鹏扬中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金产品资料概要（更新）

鹏扬中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金

基金产品资料概要（更新）

编制日期：2024 年 6 月 3 日

送出日期：2024 年 6 月 27 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 鹏扬中证同业存单 AAA 指 基金代码 016410

数 7 天持有

基金管理人 鹏扬基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司
基金合同生效日 2022-12-06 上市交易所及上市日 不适用

期

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 其他开放式 开放频率 每个开放日，但投资人每笔申
购/转换转入的基金份额需至
少持有满 7 天

开始担任本基金基金 2022-12-06

基金经理 王莹莹 经理的日期

证券从业日期 2015-08-01

其他 1、《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续 50 个工作日出现前述情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。
2、未来若出现标的指数不符合要求(因成份券价格波动等指数编制方法变动之外的
因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形，基金管理
人应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更
换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等，并按照
监管部门要求履行适当程序。若基金管理人根据监管部门的要求，需要召开基金份
额持有人大会，而基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基
金合同终止。

注：本基金基金类型为混合型(固定收益类)
二、 基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略
阅读本公司《鹏扬中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金招募说明书》第九部分了解详细情况。

投资目标 本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小
化。

本基金的标的指数为中证同业存单 AAA 指数。

投资范围 本基金主要投资于标的指数的成份券及备选成份券。为更好地实现投资目标，本基金还
可以投资于非属成份券及备选成份券的其他同业存单、债券(包括国债、地方政府债券、
央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、政府支


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持债券、政府支持机构债券等)、短期融资券(含超短期融资券)、中期票据等非金融企
业债务融资工具、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通
知存款等)、现金等货币市场工具等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

本基金不投资于股票等资产，也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除
外)、可交换债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。

本基金投资于同业存单的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份券及其
备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%。本基金持有现金以及到期日在
1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。

本基金为指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代
主要投资策略 表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成份券作为替代，构造与标的指数风险
收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。本基金的投资策略包括：优
化抽样复制策略、替代性策略、债券投资策略。

业绩比较基准 中证同业存单 AAA 指数收益率×95%＋银行活期存款利率(税后)×5%

本基金属于混合型指数基金，主要投资于标的指数成份券及其备选成份券，具有与标的
风险收益特征 指数相似的风险收益特征，其风险与收益高于货币市场基金，低于股票型基金与其他混
合型基金。

（二） 投资组合资产配置图表
（三） 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图


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注：(1)本基金基金合同生效日为 2022 年 12 月 6 日；

(2)合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。

(3)业绩表现截止日期为 2022 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。

三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
注：本基金不收取申购/赎回费。
（二） 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方

管理费 0.20% 基金管理人、销售机构

托管费 0.05% 基金托管人

销售服务费 0.20% 销售机构

审计费用 95,000 会计师事务所

信息披露费 120,000 规定披露报刊

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值， 最终实际金额以基金定期报告披露为准。
3、基金合同生效后与本基金相关的律师费、诉讼费、仲裁费、基金份额持有人大会费用等可以在基金财产中列支的其他费用按照国家有关规定和基金合同约定在基金财产中列支。费用类别详见本基金基金合同及招募说明书或其更新。
（三） 基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）


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0.46%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年 报披露的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
（一） 风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金的风险主要包括：市场风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、基金管理人职责终止风险、本基金特有风险和其他风险等。

本基金特有的风险：本基金主要投资于同业存单，存在一定的违约风险、信用风险及利率风险。当同业存单的发行主体出现违约时，本基金可能面临无法收取投资收益甚至损失本金的风险；当本基金投资的同业存单发行主体信用评级发生变动不再符合法规规定或基金合同约定时，基金管理人将需要在规定期限内完成调整，可能导致变现损失；金融市场利率波动会导致同业存单市场的价格和收益率的变动，从而影响本基金投资收益水平。基金份额净值可能因市场中的各类投资品种的价格变化而出现一定幅度的波动。投资者购买本基金可能承担净值波动或本金亏损的风险。本基金对于认购/申购/转换转入的每份基金份额设置持有期，持有期为 7 天。对于持有未满持有期的基金份额赎回或转换转出申请，基金管理人将不予确认。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临标的指数波动、基金投资组合收益率与标的指数收益率偏离、跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等潜在风险。本基金可投资资产支持证券，如果投资，资产支持证券可能面临的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等风险，由此可能增加本基金净值的波动性。基金自动清盘风险。
（二） 重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金合同生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市，具体内容详见《基金合同》。五、 其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站 www.pyamc.com 或拨打客服电话 400-968-6688

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料
六、 其他情况说明

无
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