国泰君安价值精选混合型发起式证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新

编制日期：2024年05月28日

送出日期：2024年05月29日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 国泰君安价值精选混合 基金代码 016382

发起

下属基金简称 国泰君安价值精选混合 下属基金代码 016382

发起A

基金管理人 上海国泰君安证券资产 基金托管人 中信银行股份有限公司

管理有限公司

基金合同生效日 2022年08月09日 上市交易所及上 -

市日期

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个交易日

开始担任本基金 2024年05月29日

基金经理 范杨 基金经理的日期

证券从业日期 2012年02月13日

《基金合同》生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，《基
金合同》自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续基金合
其他 同期限。《基金合同》生效满三年后，连续50个工作日出现基金份额持有人
数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形之一的，本基金将依据
《基金合同》的约定进入基金财产清算程序并终止，不需召开基金份额持有
人大会。因此基金份额持有人将可能面临《基金合同》自动终止的风险。

注：本基金基金类型为混合型（偏股混合型）。

二、 基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

（敬请投资者仔细阅读《国泰君安价值精选混合型发起式证券投资基金招募说明书》

“基金的投资”章节了解详细情况。）

投资目标 本基金将通过宏观驱动、行业景气、估值比较三个维度，积极把握行业
和个股机会，力争实现基金资产的长期稳健增值。

本基金的投资范围包括内地依法发行上市的股票（含主板、创业板及其
他依法发行、上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机
投资范围 制允许买卖的香港证券市场股票（以下简称“港股通股票”）、债券（包括国
债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、
中期票据、短期融资券、政府支持机构债、政府支持债券、可转换债券、可交
换债券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、


货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。

本基金可根据法律法规的规定参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，本基金可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%
（其中投资于港股通股票不超过股票资产的40%）；每个交易日日终，扣除股
指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资
比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将自上而下驱动与自下而上验
证相结合，在分析和判断宏观经济发展趋势、经济周期和市场环境变化趋势的
基础上，前瞻性的挖掘投资机会，精选个股。

主要投资策略 本基金的投资策略还包括资产配置策略、股票投资策略、存托凭证投资
策略、债券投资策略、可转换债券（包括可交换债券、可分离交易债券）投资
策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、国债期货投资策略、股票
期权投资策略、融资策略。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+中证港股通综合指数收益率×10%+中债总指数
收益率×20%

本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益高于债券型基金和
货币市场基金、低于股票型基金。

风险收益特征 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市
场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之
外，本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风险以及通过内地与香港
股票市场交易互联互通机制投资的风险等特有风险。

（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表

（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：1、基金合同生效当年按实际期限计算，不按整个自然年度进行折算。
2、基金的过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用

以下费用在申购／赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注

M＜100万 1.50%

100万≤M＜300万 1.00%

申购费 300万≤M＜500万 0.80%

M≥500万 1000元/笔

N＜7天 1.50%

7天≤N＜30天 0.75%

赎回费 30天≤N＜180天 0.50%

180天≤N＜365天 0.25%

N≥365天 0元/笔

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方

管理费 1.20% 基金管理人和销售机构

托管费 0.20% 基金托管人


审计费用 25,000.00 会计师事务所

信息披露费 0.00 规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金相

关的律师费、诉讼费和仲裁费；

基金份额持有人大会费用；基

金的证券、期货交易费用；基

金的银行汇划费用；证券账户

其他费用 开户费用、银行账户维护费用； 相关服务机构

因投资港股通股票而产生的各

项合理费用；按照国家有关规

定和《基金合同》约定，可以

在基金财产中列支的其他费

用。

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。本基金本年度信息披露费预计将由基金管理人承担。（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化） 1.58%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。基金运作综合费用包含由基金资产承担的费用，如管理费、托管费、销售服务费（若有）、审计费用、信息披露费、指数许可使用费（若有）、银行间账户维护费、银行汇划费等费用，不包括基金交易产生的证券交易费用、税金及附加、信用减值损失（若有）等。
四、 风险揭示与重要提示
（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金包括市场风险、流动性风险、管理风险、税收风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、其他风险及特有风险。本基金特有风险包括但不限于：

1、股票市场波动风险。本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，受股票市场系统性风险影响较大，如果股票市场出现整体下跌，本基金的净值表现将受到影响，投资者面临无法获得收益甚至可能发生较大亏损的风险。

2、通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于港股通股票的风险

本基金的投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的港股通股
票，除与其他投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临以下特有风险，包括但不限于：投资于香港证券市场的特有风险、通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的特有风险、其他可能的风险、本基金可根据投资策略需要或不同配置地
市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。

3、本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品，股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资可能给本基金带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增加本基金净值的波动性。

4、本基金的投资范围包括资产支持证券，资产支持证券存在一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。

5、本基金可参与融资交易，可能面临杠杆风险、强制平仓风险、违约风险、交易被限制的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。

6、存托凭证投资风险

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
7、《基金合同》自动终止的风险

《基金合同》生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，《基金合同》自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续基金合同期限。《基金合同》生效满三年后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续30个工作日、连续40个工作日及连续45个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人将对可能触发基金合同终止情形的情况发布提示性公告；连续50个工作日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》的约定进入基金财产清算程序并终止，不需召开基金份额持有人大会。因此基金份额持有人将可能面临《基金合同》自动终止的风险。
（二）重要提示

中国证监会对国泰君安价值精选混合型发起式证券投资基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在
一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站，网址：www.gtjazg.com，客服电话：95521

基金合同、托管协议、招募说明书

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料
六、 其他情况说明

关于争议的处理：各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际仲裁中心，按照上海国际仲裁中心届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉方承担。
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