国泰君安善兴平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金
（FOF）

基金合同生效公告

公告送出日期：2023 年 05 月 11 日

1 公告基本信息

基金名称 国泰君安善兴平衡养老目标三年持有期混合型发起式
基金中基金（FOF）

基金简称 国泰君安善兴平衡养老目标三年持有混合发起(FOF)

基金主代码 016132

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2023 年 05 月 10 日

基金管理人名称 上海国泰君安证券资产管理有限公司

基金托管人名称 兴业银行股份有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《国泰君安善兴平衡养老目标三年持有期
混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同》及《国泰
君安善兴平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金
中基金（FOF）招募说明书》等

2 基金募集情况

基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2023]634 号

基金募集期间 自 2023 年 05 月 08 日至 2023
年 05 月 08 日止

验资机构名称 普华永道中天会计师事务
所（特殊普通合伙）

募集资金划入基金托管专户的日期 2023 年 05 月 09 日

募集有效认购总户数（单位：户） 1

募集期间净认购金额（单位：人民币元） 54,999,000.00

认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） -

募集份额（单 有效认购份额 54,999,000.00

位：份） 利息结转的份额 -


合计 54,999,000.00

其中：募集期 认购的基金份额（单位：份） 54,999,000.00

间基金管理

人运用固有 占基金总份额比例 100.00%

资金认购本 其他需要说明的事项 -

基金情况

其中：募集期 认购的基金份额（单位：份） -

间基金管理 占基金总份额比例 -

人的从业人
员认购本基
金情况
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金 是
备案手续的条件

向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2023 年 05 月 10 日

注：（1）根据有关法律规定，本基金合同生效前的信息披露费、会计师费及律师 费等费用不从基金资产中列支，由本基金管理人承担。
（2）本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总 量的数量区间为0份；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0份。
3 发起式基金发起资金持有份额情况

项目 持有份额总数 持有份额 发起份额总数 发 起 份 发起份额承诺
占基金总 额 占 基 持有期限

份额比例 金 总 份

额比例

基金管理人 自基金合同生
固有资金 54,999,000.00 100.00% 54,999,000.00 100.00% 效日起不少于 3
年

基金管理人

高级管理人 - - - - -

员

基金经理等 - - - - -

人员

基金管理人 - - - - -

股东

其他 - - - - -

自基金合同生
合计 54,999,000.00 100.00% 54,999,000.00 100.00% 效日起不少于 3
年

4 其他需要提示的事项

（1）基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印， 也可以通过本公司的网站(www.gtjazg.com)或客户服务电话(95521)查询交易确认 情况。

（2）基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，
具体业务办理时间在申购开始公告中规定。认购份额的最短持有期限到期后，基金管理人开始办理赎回，具体业务办理时间在开放赎回业务的公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

风险提示：

本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将认购本基金的金额不低于1000万元，且持有期限将不少于3年。发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》和《产品资料概要》等销售文件。

上海国泰君安证券资产管理有限公司
2023 年 05 月 11 日
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