国泰君安稳债双利 6 个月持有期债券型发起式证券投资基金
基金合同生效公告
送出日期：2022 年 07 月 13 日
1 公告基本信息
基金名称 国泰君安稳债双利 6 个月持有期债券型发起式证券投资
基金
基金简称 国泰君安稳债双利 6 个月持有债券发起
基金主代码 015982
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2022 年 07 月 12 日
基金管理人名称 上海国泰君安证券资产管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《国泰君安稳债双利 6 个月持有期债券型
发起式证券投资基金基金合同》及《国泰君安稳债双利
6 个月持有期债券型发起式证券投资基金招募说明书》
等
下属分级基金的基金简 国泰君安稳债双利 6 个月 国泰君安稳债双利 6 个月
称 持有债券发起 A 持有债券发起 C
下属分级基金的交易代 015982 015983
码
2 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核 证监许可[2022]1128 号
准的文号
基金募集期间 自 2022 年 7 月 11 日至 2022 年 7 月 11 日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的 2022 年 7 月 12 日
日期
募集有效认购总户数（单位： 1
户）
份额级别 国泰君安稳债 国泰君安稳债 合计
双利 6 个月持 双利 6 个月持
有债券发起 A 有债券发起 C
募集期间净认购金额（单位： 40,009,000.00 10,010,000.00 50,019,000.00
人民币元）
认购资金在募集期间产生的利 0.00 0.00 0.00
息（单位：人民币元）
募集份额（单 有效认购份额 40,009,000.00 10,010,000.00 50,019,000.00
位：份） 利息结转的份 0.00 0.00 0.00
额
合计 40,009,000.00 10,010,000.00 50,019,000.00
其中：募集期 认购的基金份 40,009,000.00 10,010,000.00 50,019,000.00
间基金管理 额（单位：份）
人运用固有 占基金总份额 100.00% 100.00% 100.00%
资金认购本 比例
基金情况 其他需要说明 - - -
的事项
其中：募集期 认购的基金份 - - -
间基金管理 额（单位：份）
人的从业人 占基金总份额 - - -
员认购本基 比例
金情况
募集期限届满基金是否符合法 是
律法规规定的办理基金备案手
续的条件
向中国证监会办理基金备案手 2022 年 7 月 12 日
续获得书面确认的日期
注：（1）根据有关法律规定，本基金合同生效前的信息披露费、会计师费及律师 费等费用不从基金资产中列支，由本基金管理人承担。
（2）本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总 量的数量区间为0份；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0份。3 发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数 持 有 份 额 发起份额总数 发起份额占 发起份额承
占 基 金 总 基金总份额 诺持有期限
份额比例 比例
基 金 管 50,019,000.00 100.00% 50,019,000.00 100.00% 自基金合同
理 人 固 生效日起不
有资金 少于 3 年
基 金 管 - - - - -
理 人 高
级 管 理
人员
基 金 经 - - - - -
理 等 人
员
基 金 管 - - - - -
理 人 股
东
其他 - - - - -
合计 50,019,000.00 100.00% 50,019,000.00 100.00% 自基金合同
生效日起不
少于 3 年
4 其他需要提示的事项
（1）基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印， 也可以通过本公司的网站(www.gtjazg.com)或客户服务电话(95521)查询交易确认 情况。
（2） 基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具
体业务办理时间在申购开始公告中规定。自基金合同生效日 6 个月后的对应日（如 无对应日或该对应日为非工作日，则顺延到下一工作日）起，基金管理人开始办理 赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。本基金每份基金份额的最短持有 期限为 6 个月。在最短持有期到期日后（含当日），基金份额持有人可就该份额提 出赎回申请。如果投资人多次申购本基金，则其持有的每一份基金份额的最短持有 期到期日可能不同。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎 回开放前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介 上公告申购与赎回的开始时间。
风险提示：
本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将认购本基金的金额不 低于1000万元，且持有期限将不少于3年。发起资金提供方认购的基金份额持有期限 满三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金提 供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，《基金合同》生效之日起3年后的对应日， 若基金资产净值低于2亿元，《基金合同》自动终止，且不得通过召开基金份额持有 人大会的方式延续基金合同期限。因此，投资人将面临《基金合同》可能终止的不 确定性风险。《基金合同》生效三年后继续存续的，连续50个工作日出现基金份额 持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将依据《基金 合同》的约定进入基金财产清算程序并终止。故本基金存在无法继续存续的风险。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金不提供任何保证。投资 者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《基金 合同》、《招募说明书》和《产品资料概要》等销售文件。
上海国泰君安证券资产管理有限公司
2022 年 7 月 13 日
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