富安达先进制造混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新
编制日期:2024年05月29日
送出日期:2024年05月30日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 富安达先进制造混合发 基金代码 015870
起式
基金简称A 富安达先进制造混合发 基金代码A 015870
起式A
基金简称C 富安达先进制造混合发 基金代码C 015886
起式C
基金管理人 富安达基金管理有限公 基金托管人 交通银行股份有限公司
司
基金合同生效日 2022年06月28日 上市交易所及上 不上市
市日期
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期
栾庆帅 2022年06月28日 2008年07月20日
基金合同生效三年后的对应日,若本基金资产净值低于两亿元,本基金合同
其他 自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。若届时
的法律法规或中国证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补充
时。本基金参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。
注:本基金为偏股混合型。
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
本基金主要投资于先进制造主题相关产业的上市公司股票,在有效控制风
投资目标 险并保持基金资产良好的流动性的前提下,通过专业化研究分析,力争实现超
越业绩基准的投资回报。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
投资范围 的股票(包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托
凭证)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、地方政府债券、政府支持债券、
政府支持机构债券、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券及其他经
中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协
议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、衍生工具(包
括国债期货、股指期货、股票期权等)以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金可以根据法律法
规参与融资。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票资产投资比例为基金资产的60%-95%,其
中投资于先进制造主题相关产业上市公司股票资产的比例不低于非现金基金
资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权
合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照
法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,基金管理人在履
行适当程序后以变更后的比例为准,本基金的投资比例会做相应调整。
1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;
4、资产支持证券投资策略;5、可转换债券及可交换债券投资策略;
主要投资策略 6、衍生工具投资策略;7、融资的投资策略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围,本基金可以相应调整和更新相关投资策略,
并在招募说明书更新或相关公告中公告。
业绩比较基准 中证智能制造主题指数收益率×70%+中债总指数收益率×30%
风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货
币市场基金,但低于股票型基金。
注:详见《富安达先进制造混合型发起式证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
注:因四舍五入原因,图中市值占资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:本基金合同生效日为2022年6月28日,生效当年非完整自然年度,业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
富安达先进制造混合发起式A
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
M<100万 1.50%
申购费(前 100万≤M<200万 1.20%
收费) 200万≤M<500万 0.80%
M≥500万 1000.00元/笔
N<7天 1.50%
7天≤N<30天 0.75%
赎回费 30天≤N<90天 0.50%
90天≤N<180天 0.50%
N≥180天 0.00%
富安达先进制造混合发起式C
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
赎回费 N<7天 1.50%
7天≤N<30天 0.50%
N≥30天 0.00
注:富安达先进制造混合发起式C不收取认购/申购费用。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方
管理费 1.20% 基金管理人和销售机构
托管费 0.20% 基金托管人
销售服务 0.50% 销售机构
费C
审计费用 27,000.00 会计师事务所
信息披露 0.00 规定披露报刊
费
基金合同生效后与基金相关的律师费和诉
讼费,基金份额持有人大会费用,基金的
证券交易费用,基金的银行汇划费用,按
其它费用 照国家有关规定和基金合同约定,可以在
基金财产中列支的其他费用。费用类别详
见本基金《基金合同》及《招募说明书》
或其更新。
注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
2、审计费用和信息披露费用为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。
(三)基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表:
富安达先进制造混合发起式A
基金运作综合费率(年化)
1.89%
注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
富安达先进制造混合发起式C
基金运作综合费率(年化)
2.39%
注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金面临的风险主要包括:市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险以及其它风险等。
本基金特定风险揭示:
1、本基金是混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金和债券型基金,但低于股票型基金。
2、与本基金采取主题投资方式相关的集中投资风险
本基金投资于先进制造主题相关产业上市公司股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%,资产组合的持仓集中度较高。当属于本基金界定的先进制造主题相关产业上市公司股票整体表现较差时,本基金的净值增长率可能会低于主要投资对象为非先进制造主题相关产业上市公司股票的基金。
3、流通受限证券投资风险
流通受限证券包括由《上市公司证券发行注册管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券。由于流通受限证券存在一定期限的锁定期,存在着一定的流动性风险。因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,存在着无法卖出的风险,给基金总体投资组合带来流动性冲击。
4、发起式基金自动终止的风险
本基金是发起式基金,基金合同生效三年后的对应日,若本基金资产净值低于两亿元,基金合同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补充时。本基金参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。投资者将面临《基金合同》可能终止的不确定性风险。
5、本基金投资特定品种可能引起的风险
(1)本基金可以参与股指期货、国债期货、股票期权交易。股指期货、国债期货、股票期权交易采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股指期货、国债期货、股票期权微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债期货、股票期权采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。此外,交易所对股指期货、国债期货、股票期权的交易限制与规定会对基金投资股指期货、国债期货、股票期权的策略执行产生影响,从而对基金收益产生不利影响。
(2)本基金可以根据有关法律法规的规定进行融资业务交易,可能存在杠杆投资风险、利率变动带来的成本增加风险、强制平仓风险、流动性风险和对手方交易风险等融资业务特有风险。
(3)本基金可以投资资产支持证券。资产支持证券是以特定资产组合或特定现金流为支持的一种可交易证券,导致其存在较高的信用风险和利率风险。受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险。评级机构对资产支持证券的评级不是购买、出售或持有该证券的建议,不能保证该证券将一直保持在该等级。评级机构可能会根据未来具体情况撤销或降低资产支持证券的评级,可能对该证券的价值带来负面影响,进而导致基金净值的波动。
(4)投资于存托凭证的风险
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
(二)重要提示
富安达先进制造混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)于2022年3月3日经中国证监会证监许可[2022]450号文注册募集。
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.fadfunds.com][客服电话:400-630-6999]
1、《富安达先进制造混合型发起式证券投资基金基金合同》
2、《富安达先进制造混合型发起式证券投资基金托管协议》
3、《富安达先进制造混合型发起式证券投资基金招募说明书》
4、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
5、基金份额净值
6、基金销售机构及联系方式
7、其他重要资料
六、 其他情况说明
无
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