国泰君安君得盛债券型证券投资基金

2022 年中期报告

2022 年 06 月 30 日

基金管理人:上海国泰君安证券资产管理有限公司

基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

送出日期:2022 年 08 月 31 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

上海国泰君安证券资产管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年8月1 9日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组 合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2022年1月1日起至6月30日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录...... 2

1.1 重要提示 ...... 2

1.2 目录 ...... 3

§2 基金简介...... 5

2.1 基金基本情况 ...... 5

2.2 基金产品说明 ...... 5

2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 6

2.4 信息披露方式 ...... 7

2.5 其他相关资料 ...... 7

§3 主要财务指标和基金净值表现...... 7

3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 7

3.2 基金净值表现 ...... 8

§4 管理人报告...... 10

4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 10

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 14

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 14

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 15

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 16

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 16

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 16

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 16

§5 托管人报告...... 16

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 17

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 17

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 17

§6 中期财务会计报告(未经审计) ...... 17

6.1 资产负债表 ...... 17

6.2 利润表 ...... 19

6.3 净资产（基金净值）变动表 ...... 21

6.4 报表附注 ...... 24

§7 投资组合报告...... 51

7.1 期末基金资产组合情况 ...... 51

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...... 52

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...... 52

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ...... 55

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...... 57

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 57

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...... 57

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 58

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 58

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...... 58

7.12 投资组合报告附注 ...... 58

§8 基金份额持有人信息...... 59

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 60

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 60


8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...... 61

§9 开放式基金份额变动...... 61
§10 重大事件揭示...... 61

10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 62

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 62

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 62

10.4 基金投资策略的改变 ...... 62

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...... 62

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 62

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...... 62

10.8 其他重大事件 ...... 63

§11 影响投资者决策的其他重要信息...... 65

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 65

11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 66

§12 备查文件目录...... 66

12.1 备查文件目录 ...... 66

12.2 存放地点 ...... 66

12.3 查阅方式 ...... 66

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 国泰君安君得盛债券型证券投资基金

基金简称 国泰君安君得盛债券

基金主代码 952024

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019年09月25日

基金管理人 上海国泰君安证券资产管理有限公司

基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 127,529,595.47份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称 国泰君安君得盛债券 国泰君安君得盛债券
A C

下属分级基金的交易代码 952024 015603

报告期末下属分级基金的份额总额 127,392,120.85份 137,474.62份

2.2 基金产品说明

本基金主要投资于固定收益品种，在承担合理风
投资目标 险和保持资产流动性的基础上，适度参与权益类资产
投资，力争实现资产的长期稳定增值。

本基金将在资产配置策略的基础上，通过固定收
益类品种投资策略构筑债券组合的平稳收益，通过积
极的权益类资产投资策略追求基金资产的增强型回

报。

1、资产配置策略

投资策略 本基金将研究与跟踪中国宏观经济运行状况和资
本市场变动特征，依据定量分析和定性分析相结合的
方法，考虑经济环境、政策取向、类别资产收益风险
预期等因素，采取“自上而下”的方法将基金资产在
债券与股票等资产类别之间进行动态资产配置。

本基金将在稳健的资产配置策略基础上，根据股
票的运行状况和收益预期，在严格控制风险的基础上，


积极并适时适度地参与权益类资产配置，把握市场时
机力争为基金资产获取增强型回报。

2、固定收益品种投资策略

本基金将采取利率策略、信用策略、债券选择策
略等积极投资策略，在严格控制风险的前提下，发掘
和利用市场失衡提供的投资机会，以实现组合增值的
目标。

3、股票投资策略

本基金将密切关注国内外经济运行情况、国内财
政政策和产业政策等政策取向，深入分析国民经济各
行业的发展现状及政策影响，并结合行业景气分析，
对具有良好发展前景特别是国家重点扶植的行业进行
重点配置。

业绩比较基准 中债综合指数收益率×100%

风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于
货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 上海国泰君安证券资产管理 上海浦东发展银行股份有限
有限公司 公司

信息披 姓名 吕巍 胡波

露负责 联系电话 021-38676022 021-61618888

人 电子邮箱 zgxxpl@gtjas.com Hub5@spdb.com.cn

客户服务电话 95521 95528

传真 021-38871190 021-63602540

注册地址 上海市黄浦区南苏州路381号 上海市中山东一路12号

409A10室

办公地址 上海市静安区新闸路669号博 上海市北京东路689号

华广场22-23层及25层

邮政编码 200120 200001

法定代表人 谢乐斌 郑杨

2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披 证券时报
露报纸名称
登载基金中期报告正
文的管理人互联网网 www.gtjazg.com
址
基金中期报告备置地 上海市静安区新闸路669号博华广场22-23层及25层
点
2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 中国证券登记结算有限责任 北京市西城区太平桥大街17号

公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

报告期

3.1.1 期间数据和指标 (2022年01月01日-2022年06月30日)

国泰君安君得盛债 国泰君安君得盛债
券A 券C

本期已实现收益 -7,170,465.73 -140.14

本期利润 -7,485,313.41 3,026.25

加权平均基金份额本期利润 -0.0548 0.0415

本期加权平均净值利润率 -4.58% 3.50%

本期基金份额净值增长率 -3.91% 3.34%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末

(2022年06月30日)

期末可供分配利润 17,851,959.99 22,188.02

期末可供分配基金份额利润 0.1401 0.1614

期末基金资产净值 153,556,992.06 165,609.38


期末基金份额净值 1.2054 1.2047

3.1.3 累计期末指标 报告期末

(2022年06月30日)

基金份额累计净值增长率 9.58% 3.34%

注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.国泰君安君得盛债券C类份额首次确认日为2022年5月13日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国泰君安君得盛债券A

份额净值 业绩比较 业绩比较

阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

增长率① 准差② 率③ 率标准差

④

过去一个月 2.04% 0.29% 0.00% 0.02% 2.04% 0.27%

过去三个月 2.47% 0.41% 1.05% 0.04% 1.42% 0.37%

过去六个月 -3.91% 0.45% 1.83% 0.05% -5.74% 0.40%

过去一年 3.23% 0.40% 4.78% 0.05% -1.55% 0.35%

自基金合同 9.58% 0.33% 11.64% 0.07% -2.06% 0.26%

生效起至今
国泰君安君得盛债券C

份额净值 业绩比较 业绩比较

阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

增长率① 准差② 率③ 率标准差

④

过去一个月 2.02% 0.29% 0.00% 0.02% 2.02% 0.27%

自基金合同 3.34% 0.30% 0.34% 0.04% 3.00% 0.26%

生效起至今

注：国泰君安君得盛债券 C 类份额首次确认日为 2022 年 5 月 13 日。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：国泰君安君得盛债券 C 类份额首次确认日为 2022 年 5 月 13 日。


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

上海国泰君安证券资产管理有限公司正式成立于2010年10月18日，经中国证监会证监许可【2010】631号文批准，是业内首批券商系资产管理公司。公司注册资本金20亿元，注册地上海。

截至2022年6月30日，本基金管理人共管理了17只公开募集证券投资基金：国泰君安30天滚动持有中短债债券型证券投资基金、国泰君安现金管家货币市场基金、国泰君安君得盛债券型证券投资基金、国泰君安中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、国泰君安中证500指数增强型证券投资基金、国泰君安1年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金、国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金、国泰君安善融稳健一年持有期混合型基金中基金(FOF)、国泰君安君得盈债券型证券投资基金、国泰君安君得诚混合型证券投资基金、国泰君安君得明混合型证券投资基金、国泰君安君得鑫两年持有期混合型证券投资基金、国泰君安君得益三个月持有期混合型基金中基金(FOF)、国泰君安60天滚动持有中短债债券型证券投资基金、国泰君安君得利短债债券型证券投资基金、国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基 证

金经理（助理） 券

姓名 职务 期限 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

限

英国华威大学金融硕士，
本基金基金经理，国泰君 约克大学金融数学硕士。1
安1年定期开放债券型发 1年债券从业经验。现任本
起式证券投资基金的基金 2021- 9 公司基金经理、"固收+"投
杨坤 经理, 国泰君安君得盈债 04-13 - 年 资组主管。曾就职于工银
券型证券投资基金基金经 安盛人寿资产管理部、国
理 泰君安证券研究所债券团
队、平安养老固定收益部
债券研究团队。自2021年4


月13日至2021年12月6日
担任"国泰君安君得盛债
券型集合资产管理计划"
投资经理，自2021年4月13
日至2022年1月16日担任"
国泰君安君得盈债券型集
合资产管理计划"投资经
理，自2021年12月7日起担
任"国泰君安君得盛债券
型证券投资基金"基金经
理，自2021年12月16日起
担任"国泰君安1年定期开
放债券型发起式证券投资
基金"基金经理，自2022年
1月17日起担任"国泰君安
君得盈债券型证券投资基
金"基金经理。

杜浩然，复旦大学金融硕
士，7年证券从业经历。现
任本公司固定收益投资部
基金经理，主要负责固定
收益类产品的投资研究工
作。自2017年9月5日至202
2年3月2日担任“国泰君安
君得利三号货币集合资产
杜浩 本基金基金经理（已于202 2020- 2022- 7 管理计划”投资经理，自2
然 2年3月9日离任） 09-28 03-09 年 018年6月21日至2022年3
月8日担任“国泰君安君得
利一号货币增强集合资产
管理计划”，自2018年6月
21日起至2021年11月30日
担任“国泰君安君得利二
号货币增强集合资产管理
计划”投资经理，自2018
年11月6日起至2021年12


月2日担任“国泰君安现金
管家货币集合资产管理计
划”投资经理，自2020年3
月25日起至2021年8月17
日担任“国泰君安君得诚
混合型集合资产管理计
划”投资经理，自2020年9
月28日起至2021年12月6
日担任“国泰君安君得盛
债券型集合资产管理计
划”投资经理，自2021年1
月28日起至2022年1月16
日担任“国泰君安君得盈
债券型集合资产管理计
划”投资经理，自2021年5
月25日至2021年12月6日
担任“国泰君安君得惠中
债1-3年政策性金融债指
数集合资产管理计划”投
资经理，自2021年9月1日
起担任“国泰君安30天滚
动持有中短债债券型证券
投资基金”基金经理，自2
021年12月3日起担任“国
泰君安现金管家货币市场
基金”基金经理,自2021年
12月7日起至2022年3月9
日担任“国泰君安君得盛
债券型证券投资基金”基
金经理，自2021年12月7日
起担任“国泰君安中债1-3
年政策性金融债指数证券
投资基金”基金经理，自2
022年1月17日起至2022年
3月9日担任“国泰君安君


得盈债券型证券投资基

金”基金经理，自2022年3
月3日起担任“国泰君安60
天滚动持有中短债债券型
证券投资基金”基金经理，
自2022年3月9日起担任

“国泰君安君得利短债债
券型证券投资基金”基金
经理，自2022年6月17日起
担任“国泰君安君添利中
短债债券型发起式证券投
资基金”基金经理。

周晨，北京大学光华管理
学院金融学硕士,拥有11
年从业经验,历任本公司
研究发展部研究员、高级
研究员、资深研究员、本
公司权益与衍生品部高级
投资经理、公募权益投资
部基金经理。自2019年8月
30日至2022年3月13日担
任"国泰君安君得明混合
本基金基金经理（已于202 2020- 2022- 11 型集合资产管理计划"投
周晨 2年3月9日离任） 06-18 03-09 年 资经理，自2020年1月6日
至2021年8月17日担任"国
泰君安君得鑫股票集合资
产管理计划"投资经理，自
2020年3月25日至2021年8
月17日担任"国泰君安君
得诚混合型集合资产管理
计划"投资经理，自2020年
6月18日至2021年12月6日
担任"国泰君安君得盛债
券型集合资产管理计划"
投资经理，自2021年1月28


日至2022年1月16日担任"
国泰君安君得盈债券型集
合资产管理计划"投资经
理，自2021年12月7日至20
22年3月9日担任"国泰君
安君得盛债券型证券投资
基金"基金经理，自2022年
1月17日至2022年3月9日
担任"国泰君安君得盈债
券型证券投资基金"基金
经理，自2022年3月14日至
2022年3月22日担任"国泰
君安君得明混合型证券投
资基金"基金经理。

注：1、上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。
2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规、相关规定以及基金合同、招募说明书约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金无重大违法违规行为及违反基金合同、招募说明书约定的行为，无侵害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易，确保公平对待所有的投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金与本管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情况。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2022年上半年市场先抑后扬，基本面预期在悲观中开始逐步修复。1季度市场主要受海外加息预期压制，跨年行情没有发生，反而是成长股估值体系的下修。俄乌战争超预期爆发，一方面是对风险偏好的压制，更重要的是打乱了大宗商品供需天平，进一步加大了海外通胀压力。进入2季度，伴随着上海的全面封控，市场集中下调年内的基本面预期。极端情绪在4月下旬达到了极致。转机出现在4月下旬的政治局会议，政府强调了疫情管控和经济发展具有协同性，打消了市场的疑虑。同时，防疫的优化从推动重点企业复工，以及物流条件恢复开始。从5月中旬开始，上海疫情逐步受到控制。政府在2季度加大稳增长力度，进入6月之后各项高频数据开始修复。海外来看，随着6月美国加息的深入，市场开始前瞻美国在未来一年的衰退可能，这导致美债利率曲线变平。更重要的是，美元指数的走强开始打压大宗商品。回顾上半年，国内经历了从衰退走向复苏的过程，而海外则还在滞胀的环境中。但随着利率上行，海外价格数据已经有拐头下行的态势，海外衰退预期在积累。我们认为市场在3季度将继续出现衰退和复苏交织的行情，但在4季度悲观预期有望得到修复。

本报告期内，权益仓位没有大的变动。基于市场从衰退逐步走向复苏，而海外加息开始压制大宗商品的基本判断，我们降低了上游资源品以及部分消费品的配置，加大了新能源、医药等成长板块的配置。此外，基于政策方向和毛利率改善的判断，我们亦加大了对于汽车、家电等制造业的配置，同时保留了一定仓位的地产和基建链条标的。对于债券市场而言，上半年表现较好，尤其是信用债。但是从未来1-2个季度来看，基本面复苏趋势较为明显，债券机会不大，我们降低了组合的仓位和久期。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末国泰君安君得盛债券A基金份额净值为1.2054元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-3.91%，同期业绩比较基准收益率为1.83%；截至报告期末国泰君安君得盛债券C基金份额净值为1.2047元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为3.34%，同期业绩比较基准收益率为0.34%。国泰君安君得盛债券C类份额首次确认日为2022年5月13日。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

短期来看，市场在经历5-6月上涨之后，可能市场波动会加大，尤其是前期获利较多的新能源板块有止盈的压力。但是反过来考虑，在4月底市场最为悲观的时候，这些板块的逆势上行，背后来自于投资者对于其未来1-2个季度基本面高景气的预期。因此，我们认为判断这些板块行情结束的根源在于其3季度基本面能否被证伪，至少从目前来说还看不到这一迹象。更重要的是，从5月开始，基本面逐季复苏的态势相对比较明朗。从2020年-2021年周期经验来看，经济3季度相对2季度反弹的概率较大，而在基本实现今年经济目标之前，流动性也将宽裕。总体而言，我们认为随着基本面复苏进行，以基建、地产、制造业、大金融等传统板块在下半年也将迎来机会，新能源不是市场的唯一选择。海外来看，当前加息预期逐步见顶，预计海外流动性压力最大时点可能度过。海外步入衰退后对于大宗商品将产生压制，而在中国稳增长周期中，需求以内主导的中下游行业可能同时获得收入和毛利率上行的双击。总之，在经历1季度市场泥沙俱下、2季度否极泰来之后，预计下半年市场将迎来风险资产表现窗口。对于债券市场而言，基本面恢复到潜在水平之前，货币环境不会有大的变化，但随着时钟从衰退到复苏的演进，也需要未雨绸缪。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照相关法律法规规定，设有估值委员会，并制定了相关制度及流程。估值委员会对公司依法管理的资管产品的估值政策、估值方法和估值模型进行研究、决策、评估，确定资管产品估值业务的操作流程和风险控制，确保资管产品估值的公允、合理，切实维护持有人利益。估值委员会由营运管理部分管领导、协管领导（若有）、投资部门负责人、投资研究院负责人、营运管理部负责人、法务监察部负责人、风险管理部门负责人及市场部门负责人组成。具体参会的投资部门负责人依据待决议事项对应的资管产品确定。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据相关法律法规、本基金《基金合同》的约定以及基金的实际运作情况，本报告期内本基金未进行收益分配。本基金将严格按照法律法规及基金合同约定进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金本报告期无需要说明的相关事项。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“本托管人”）在对国泰君安君得盛债券型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，对国泰君安君得盛债券型证券投资基金的投资运作进行了监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支以及利润分配等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告期内，由上海国泰君安证券资产管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

§6 中期财务会计报告(未经审计)

6.1 资产负债表
会计主体：国泰君安君得盛债券型证券投资基金
报告截止日：2022年06月30日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2022年06月30日 2021年12月31日

资 产：

银行存款 6.4.7.1 8,730,118.97 10,461,668.08

结算备付金 945,972.90 559,693.32

存出保证金 19,860.85 17,292.24

交易性金融资产 6.4.7.2 170,505,028.16 202,107,169.71

其中：股票投资 29,146,123.00 33,492,104.64

基金投资 - -


债券投资 141,358,905.16 168,615,065.07

资产支持证券 - -
投资

贵金属投资 - -

其他投资 - -

衍生金融资产 - -

买入返售金融资产 - -

债权投资 - -

其中：债券投资 - -

资产支持证券 - -
投资

其他投资 - -

其他债权投资 - -

其他权益工具投资 - -

应收清算款 1,116,198.94 1,390,481.70

应收股利 - -

应收申购款 14,182.96 1,404,186.91

递延所得税资产 - -

其他资产 - 1,747,403.70

资产总计 181,331,362.78 217,687,895.66

负债和净资产 附注号 本期末 上年度末

2022年06月30日 2021年12月31日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 - -

卖出回购金融资产款 26,502,128.78 36,749,032.37

应付清算款 561,228.87 -

应付赎回款 101,677.76 40,985.47

应付管理人报酬 88,149.90 106,389.57

应付托管费 25,185.69 30,397.01


应付销售服务费 26.93 -

应付投资顾问费 - -

应交税费 3,495.53 9,240.14

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.3 326,867.88 372,750.11

负债合计 27,608,761.34 37,308,794.67

净资产：

实收基金 6.4.7.4 127,529,595.47 143,800,609.27

其他综合收益 - -

未分配利润 6.4.7.5 26,193,005.97 36,578,491.72

净资产合计 153,722,601.44 180,379,100.99

负债和净资产总计 181,331,362.78 217,687,895.66

注：1、报告截止日2022年6月30日，基金份额总额127,529,595.47份。其中：国泰君安君得盛债券A份额净值1.2054元，份额总额127,392,120.85份；国泰君安君得盈债券C份额净值1.2047元，份额总额137,474.62份。
2、比较数据已根据本年《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》中的资产负债表格式的要求进行列示：上年度末资产负债表中“应收利息”与“其他资产”项目的“本期末”余额合并列示在本期末资产负债表中“其他资产”项目的“上年度末”余额，上年度末资产负债表中“应付交易费用”、“应付利息”与“其他负债”科目的“本期末”余额合并列示在本期末资产负债表“其他负债”项目的“上年度末”余额。
6.2 利润表
会计主体：国泰君安君得盛债券型证券投资基金
本报告期：2022年01月01日至2022年06月30日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项 目 附注号 2022年01月01日至 2021年01月01日至202
2022年06月30日 1年06月30日

一、营业总收入 -6,292,671.06 4,243,005.54

1.利息收入 21,238.88 2,722,317.47


其中：存款利息收入 6.4.7.6 21,238.88 40,495.99

债券利息收入 - 2,671,265.82

资产支持证券利息 - -
收入

买入返售金融资产 - 10,555.66
收入

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-” -6,031,435.86 -1,672,555.97
填列）

其中：股票投资收益 6.4.7.7 -7,237,043.79 -2,226,827.52

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.8 952,823.25 347,790.91

资产支持证券投资 - -
收益

贵金属投资收益 - -

衍生工具收益 - -

股利收益 6.4.7.9 252,784.68 206,480.64

以摊余成本计量的

金融资产终止确认 - -
产生的收益

其他投资收益 - -

3.公允价值变动收益（损 6.4.7.10 -311,681.29 3,065,524.54
失以“-”号填列）

4.汇兑收益（损失以“-” - -
号填列）

5.其他收入（损失以“-” 6.4.7.11 29,207.21 127,719.50
号填列）

减：二、营业总支出 1,189,616.10 1,639,178.04

1．管理人报酬 6.4.10.2. 568,420.51 635,972.01
1

2．托管费 6.4.10.2. 162,405.92 181,706.33
2


3．销售服务费 34.05 -

4. 投资顾问费 - -

5．利息支出 390,486.00 540,515.12

其中：卖出回购金融资产 390,486.00 540,515.12
支出

6．信用减值损失 - -

7．税金及附加 2,889.62 -

8．其他费用 6.4.7.12 65,380.00 280,984.58

三、利润总额（亏损总额 -7,482,287.16 2,603,827.50
以“-”号填列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-” -7,482,287.16 2,603,827.50
号填列）

五、其他综合收益的税后 - -
净额

六、综合收益总额 -7,482,287.16 2,603,827.50

注：比较数据已根据本年《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》中的利润表格式的要求进行列示：上年度可比期间利润表中“交易费用”项目与“其他费用”项目的“本期”金额合并列示在本期利润表中“其他费用”项目的“上年度可比期间”金额。
6.3 净资产（基金净值）变动表
会计主体：国泰君安君得盛债券型证券投资基金
本报告期：2022年01月01日至2022年06月30日

单位：人民币元

本期

项 目 2022年01月01日至2022年06月30日

实收基金 其他综合收 未分配利润 净资产合计
益

一、上期期末净资产 143,800,609. - 36,578,491.7 180,379,100.
（基金净值） 27 2 99

加：会计政策变更 - - - -


前期差错更 - - - -
正

其他 - - - -

二、本期期初净资产 143,800,609. - 36,578,491.7 180,379,100.
（基金净值） 27 2 99

三、本期增减变动额 -16,271,013. -10,385,485. -26,656,499.
（减少以“-”号填 80 - 75 55
列）

（一）、综合收益总 - - -7,482,287.1 -7,482,287.1
额 6 6

（二）、本期基金份

额交易产生的基金 -16,271,013. - -2,903,198.5 -19,174,212.
净值变动数（净值减 80 9 39
少以“-”号填列）

其中：1.基金申购款 10,389,020.7 - 2,306,864.60 12,695,885.3
2 2

2.基金赎回 -26,660,034. - -5,210,063.1 -31,870,097.
款 52 9 71

（三）、本期向基金
份额持有人分配利

润产生的基金净值 - - - -
变动（净值减少以
“-”号填列）

（四）、其他综合收 - - - -
益结转留存收益

四、本期期末净资产 127,529,595. - 26,193,005.9 153,722,601.
（基金净值） 47 7 44

上年度可比期间

项 目 2021年01月01日至2021年06月30日

实收基金 其他综合收 未分配利润 净资产合计
益

一、上期期末净资产 249,581,538. - 36,795,931.9 286,377,470.
（基金净值） 66 2 58


加：会计政策变更 - - - -

前期差错更 - - - -
正

其他 - - - -

二、本期期初净资产 249,581,538. - 36,795,931.9 286,377,470.
（基金净值） 66 2 58

三、本期增减变动额 -129,990,89 -16,736,268. -146,727,16
（减少以“-”号填 3.88 - 46 2.34
列）

（一）、综合收益总 - - 2,603,827.50 2,603,827.50
额
（二）、本期基金份

额交易产生的基金 -129,990,89 - -19,340,095. -149,330,98
净值变动数（净值减 3.88 96 9.84
少以“-”号填列）

其中：1.基金申购款 13,085,738.5 - 1,945,591.95 15,031,330.5
8 3

2.基金赎回 -143,076,63 - -21,285,687. -164,362,32
款 2.46 91 0.37

（三）、本期向基金
份额持有人分配利

润产生的基金净值 - - - -
变动（净值减少以
“-”号填列）

（四）、其他综合收 - - - -
益结转留存收益

四、本期期末净资产 119,590,644. - 20,059,663.4 139,650,308.
（基金净值） 78 6 24

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:

谢乐斌 陶耿 茹建江

————————— ————————— —————————

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》（证监会公告[2018]39号）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等规定及中国证监会《关于准予国泰君安君得盛债券型集合资产管理计划变更注册的批复》(证监许可[2021]3521号文)，国泰君安君得盛债券型集合资产管理计划于2021年12月7日起正式变更为国泰君安君得盛债券型证券投资基金。

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括股票（包含主板、创业板及其他依法发行上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、可转换债券、可交换债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、现金等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金投资于可转换债券、可交换债的比例不超过基金资产的20%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：债券资产的投资比例不低于基金资产的80%；保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金的业绩比较基准为中债综合指数收益率×100%。
6.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则--基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明


本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2022年6月30日的财务状况以及自2022年1月1日起至2022年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

除下述变更后的会计政策外，本基金报告期所采用的其他会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.4.1 会计年度

本基金会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间系自2022年1月1日起至2022年6月30日止。
6.4.4.2 记账本位币

本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类

金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。

(1) 金融资产分类

本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产；

(2) 金融负债分类

本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益；

划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用计入其初始确认金额；

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益；


对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益；

本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本基金按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入；

本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本基金以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况；

本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息；

当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产；

当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金融资产的账面余额；

当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；

本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（含交易性金融负债和衍生金融负债），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于以
摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则

公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。

每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。

本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债按如下原则确定公允价值并进行估值：

(1) 存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场
上未经调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；

(2) 不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据
和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；

(3) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理
人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；

(4) 如有新增事项，按国家最新规定估值。

6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销

当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
6.4.4.7 实收基金

实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金

损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。

未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/（累计亏损）”。
6.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量

(1) 存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定
期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；

(2) 交易性金融资产在买入/卖出的成交日发生的交易费用，计入投资收益；

债券投资和资产支持证券投资持有期间，按证券票面价值与票面利率或内含票面利率或合同利率计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益，在证券实际持有期内逐日计提；

处置交易性金融资产的投资收益于成交日确认，并按成交金额与该交易性金融资产的账面余额的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；

(3) 股利收益于除息日确认，并按发行人宣告的分红派息比例计算的金额扣除适用
情况下的相关税费后的净额入账；


(4) 处置衍生工具的投资收益于成交日确认，并按处置衍生工具成交金额与其成本
的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；

(5) 买入返售金融资产收入，按实际利率法确认利息收入，在回购期内逐日计提；
(6) 公允价值变动收益系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；

(7) 其他收入在本基金履行了基金合同中的履约义务，即在客户取得服务控制权时
确认收入。
6.4.4.10 费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费等费用按照权责发生制原则，在本基金接受相关服务的期间计入当期损益。

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策

每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。

经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12 分部报告

经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：

(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；

(2) 能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
(3) 能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。

如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。

本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1 会计政策变更的说明

根据《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号--金融资产转移》、《企业会计准则第24号--套期会计》、《企业会计准则第37号--金融工具列报》（统称“新金融工具准则”）、《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》的规定和相关法律法规的要求，本基金自2022年1月1日开始按照新金融工具准则进行会计处理，根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首日执行新金融工具准则与现行准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润。

新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个主要的计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。本基金考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。
新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产。金融资产减值计量的变更对于本基金的影响不重大。

本基金将基于实际利率法计提的金融工具的利息包含在相应金融工具的账面余额中，并反映在相关“银行存款”、“结算备付金”、“存出保证金”、“买入返售金融资产”、“卖出回购金融资产款”等项目中，不单独列示“应收利息”项目或“应付利息”项目。

“信用减值损失”项目，反映本基金计提金融工具信用损失准备所确认的信用损失。本基金将分类为以摊余成本计量的金融资产按照实际利率法计算的利息收入反映在“利息收入”项目中，其他项目的利息收入从“利息收入”项目调整至“投资收益”项目列示。

于首次执行日（2022年1月1日），原金融资产和金融负债账面价值调整为按照修订后金融工具确认和计量准则的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节如下所述：

以摊余成本计量的金融资产：

银行存款于2021年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币
10,461,668.08 元，自应收利息转入的重分类金额为人民币735.32 元，重新计量预期信用损失准备的金额为人民币0.00元。经上述重分类和重新计量后，银行存款于2022年1月1日按新金融工具准则列示的账面价值为人民币10,462,403.40 元。

结算备付金于2021年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币
559,693.32 元，自应收利息转入的重分类金额为人民币277.09 元，重新计量预期信用损失准备的金额为人民币0.00元。经上述重分类和重新计量后，结算备付金于2022年1月1日按新金融工具准则列示的账面价值为人民币559,970.41 元。

存出保证金于2021年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币
17,292.24 元，自应收利息转入的重分类金额为人民币8.58 元，重新计量预期信用损
失准备的金额为人民币0.00元。经上述重分类和重新计量后，存出保证金于2022年1月1日按新金融工具准则列示的账面价值为人民币17,300.82 元。

应收利息于2021年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币
1,747,403.70 元，转出至银行存款的重分类金额为人民币735.32 元，转出至结算备付金的重分类金额为人民币277.09 元，转出至存出保证金的重分类金额为人民币8.58 元，转出至交易性金融资产的重分类金额为人民币1,746,382.71 元。经上述重分类后，应收利息不再作为财务报表项目单独列报。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：

交易性金融资产于2021年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币
202,107,169.71 元，自应收利息转入的重分类金额为人民币1,746,382.71 元。经上述重分类后，交易性金融资产于2022年1月1日按新金融工具准则列示的账面价值为人民币203,853,552.42 元。

以摊余成本计量的金融负债：

卖出回购金融资产款于2021年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币36,749,032.37 元，自应付利息转入的重分类金额为人民币24,238.37 元。经上述重分类后，卖出回购金融资产款于2022年1月1日按新金融工具准则列示的账面价值为人民币36,773,270.74 元。

应付利息于2021年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币24,238.37元，转出至卖出回购金融资产款的重分类金额为人民币24,238.37 元。经上述重分类后，应付利息不再作为财务报表项目单独列报。

除上述财务报表项目外，于首次执行日，新金融工具准则的执行对财务报表其他金融资产和金融负债项目无影响。

于首次执行日，新金融工具准则的执行对本基金金融资产计提的减值准备金额无重大影响。

上述会计政策变更未导致本基金本期期初未分配利润的变化。
6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项

1、印花税


经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

2、增值税

根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人；

根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。增值税应税行为的销售额根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定确定。

3、城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加

根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011年修订）》、《征收教育费附加的暂行规定（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费附加。


4、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

5、个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

2022年06月30日

活期存款 8,730,118.97


等于：本金 8,729,411.08

加：应计利息 707.89

减：坏账准备 -

定期存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

其中：存款期限1个月以内 -

存款期限1-3个月 -

存款期限3个月以上 -

其他存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

合计 8,730,118.97

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2022年06月30日

成本 应计利息 公允价值 公允价值变动

股票 28,220,827.39 - 29,146,123.00 925,295.61

贵金属投资-金 - - - -
交所黄金合约

交易所市 38,475,126.47 187,199.29 39,456,482.68 794,156.92
场

债 银行间市 100,822,896.4 897,422.48 101,902,422.4 182,103.57
券 场 3 8

合计 139,298,022.9 1,084,621.77 141,358,905.1 976,260.49
0 6

资产支持证券 - - - -


基金 - - - -

其他 - - - -

合计 167,518,850.2 1,084,621.77 170,505,028.1 1,901,556.10
9 6

6.4.7.3 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2022年06月30日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 100.99

应付交易费用 32,990.20

其中：交易所市场 28,884.17

银行间市场 4,106.03

应付利息 -

预提费用 293,776.69

合计 326,867.88

6.4.7.4 实收基金
6.4.7.4.1 国泰君安君得盛债券A

金额单位：人民币元

项目 本期

(国泰君安君得盛债券A) 2022年01月01日至2022年06月30日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 143,800,609.27 143,800,609.27

本期申购 10,251,444.57 10,251,444.57

本期赎回（以“-”号填列） -26,659,932.99 -26,659,932.99

本期末 127,392,120.85 127,392,120.85

6.4.7.4.2 国泰君安君得盛债券C

金额单位：人民币元

项目 本期


(国泰君安君得盛债券C) 2022年01月01日至2022年06月30日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 - -

本期申购 137,576.15 137,576.15

本期赎回（以“-”号填列） -101.53 -101.53

本期末 137,474.62 137,474.62

注：1、申购含红利再投、转换入份额、赎回含转换出份额。
2、国泰君安君得盛债券C类份额首次确认日为2022年5月13日。
6.4.7.5 未分配利润
6.4.7.5.1 国泰君安君得盛债券A

单位：人民币元

项目

(国泰君安君得盛债券 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
A)

本期期初 27,688,175.39 8,890,316.33 36,578,491.72

本期利润 -7,170,465.73 -314,847.68 -7,485,313.41

本期基金份额交易产 -2,665,749.67 -262,557.43 -2,928,307.10
生的变动数

其中：基金申购款 1,882,298.51 399,437.24 2,281,735.75

基金赎回款 -4,548,048.18 -661,994.67 -5,210,042.85

本期已分配利润 - - -

本期末 17,851,959.99 8,312,911.22 26,164,871.21

6.4.7.5.2 国泰君安君得盛债券C

单位：人民币元

项目

(国泰君安君得盛债券 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
C)

本期期初 - - -

本期利润 -140.14 3,166.39 3,026.25

本期基金份额交易产 22,328.16 2,780.35 25,108.51

生的变动数

其中：基金申购款 22,344.21 2,784.64 25,128.85

基金赎回款 -16.05 -4.29 -20.34

本期已分配利润 - - -

本期末 22,188.02 5,946.74 28,134.76

6.4.7.6 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2022年01月01日至2022年06月30日

活期存款利息收入 12,492.85

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 8,746.03

其他 -

合计 21,238.88

6.4.7.7 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2022年01月01日至2022年06月30日

卖出股票成交总额 45,971,703.86

减：卖出股票成本总额 53,086,489.28

减：交易费用 122,258.37

买卖股票差价收入 -7,237,043.79

6.4.7.8 债券投资收益
6.4.7.8.1 债券投资收益项目构成

单位：人民币元

项目 本期

2022年01月01日至2022年06月30日

债券投资收益——利息收入 1,923,521.65


债券投资收益——买卖债券（、债转 -970,698.40
股及债券到期兑付）差价收入

债券投资收益——赎回差价收入 -

债券投资收益——申购差价收入 -

合计 952,823.25

6.4.7.8.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2022年01月01日至2022年06月30日

卖出债券（、债转

股及债券到期兑 146,809,058.10
付）成交总额
减：卖出债券（、

债转股及债券到期 146,161,106.54
兑付）成本总额

减：应计利息总额 1,611,001.35

减：交易费用 7,648.61

买卖债券差价收入 -970,698.40

6.4.7.9 股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2022年01月01日至2022年06月30日

股票投资产生的股利收益 252,784.68

基金投资产生的股利收益 -

合计 252,784.68

6.4.7.10 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2022年01月01日至2022年06月30日


1.交易性金融资产 -311,681.29

——股票投资 1,317,136.18

——债券投资 -1,628,817.47

——资产支持证券投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允

价值变动产生的预估增 -
值税

合计 -311,681.29

6.4.7.11 其他收入

单位：人民币元

项目 本期

2022年01月01日至2022年06月30日

基金赎回费收入 29,207.21

合计 29,207.21

6.4.7.12 其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2022年01月01日至2022年06月30日

审计费用 14,876.39

信息披露费 29,752.78

汇划手续费 2,303.31

帐户维护费 18,447.52

合计 65,380.00

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明

6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报表批准日，本基金无其他需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

上海国泰君安证券资产管理有限公司 基金管理人

国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券 基金管理人的股东、代销机
"） 构

上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称"浦发银行 基金托管人
"）
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2022年01月01日至2022年06月30日 2021年01月01日至2021年06月30日

关联方名 占当期 占当期
称 成交金额 股票成 成交金额 股票成
交总额 交总额
的比例 的比例

国泰君安 93,395,075.32 100.00% 111,217,428.23 100.00%
证券
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

6.4.10.1.3 债券交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2022年01月01日至2022年06月30日 2021年01月01日至2021年06月30日

关联方名 占当期 占当期
称 债券买 债券买
成交金额 卖成交 成交金额 卖成交
总额的 总额的
比例 比例

国泰君安 103,450,223.90 100.00% 145,087,172.23 100.00%
证券
6.4.10.1.4 债券回购交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2022年01月01日至2022年06月30日 2021年01月01日至2021年06月30日

关联方名 占当期 占当期
称 债券回 债券回
成交金额 购成交 成交金额 购成交
总额的 总额的
比例 比例

国泰君安 1,162,000,000.00 100.00% 1,569,100,000.00 100.00%
证券
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

本期

2022年01月01日至2022年06月30日

关联方名 占当期 占期末应
称 当期佣金 佣金总 期末应付佣金余额 付佣金总
量的比 额的比例
例


国泰君安 71,862.19 100.00% 28,884.17 100.00%
证券

上年度可比期间

2021年01月01日至2021年06月30日

关联方名 占当期 占期末应
称 当期佣金 佣金总 期末应付佣金余额 付佣金总
量的比 额的比例
例

国泰君安 83,498.22 100.00% 32,052.32 100.00%
证券
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2022年01月01日至202 2021年01月01日至202
2年06月30日 1年06月30日

当期发生的基金应支付的管理费 568,420.51 635,972.01

其中：支付销售机构的客户维护费 264,793.95 299,841.29

注：基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下：H＝E×0.70%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2022年01月01日至2022 2021年01月01日至2021
年06月30日 年06月30日

当期发生的基金应支付的托管费 162,405.92 181,706.33

注：基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：H＝E×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方通过银行间同业市场进行债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
国泰君安君得盛债券A

份额单位：份

本期 上年度可比期间
项目 2022年01月01日至 2021年01月01日至
2022年06月30日 2021年06月30日

基金合同生效日（2019年09月25日）持有 7,750,968.99 7,750,968.99
的基金份额

报告期初持有的基金份额 7,750,968.99 7,750,968.99

报告期间申购/买入总份额 0.00 0.00

报告期间因拆分变动份额 0.00 0.00

减：报告期间赎回/卖出总份额 0.00 0.00

报告期末持有的基金份额 7,750,968.99 7,750,968.99

报告期末持有的基金份额占基金总份额比 6.08% 6.4813%
例
国泰君安君得盛债券C

份额单位：份

本期 上年度可比期间
项目 2022年01月01日至 2021年01月01日至
2022年06月30日 2021年06月30日

基金合同生效日（2019年09月25日）持有 0.00 0.00
的基金份额

报告期初持有的基金份额 0.00 0.00

报告期间申购/买入总份额 0.00 0.00


报告期间因拆分变动份额 0.00 0.00

减：报告期间赎回/卖出总份额 0.00 0.00

报告期末持有的基金份额 0.00 0.00

报告期末持有的基金份额占基金总份额比 0.00% 0.00%
例
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

关联方名 本期 上年度可比期间

称 2022年01月01日至2022年06月30日 2021年01月01日至2021年06月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

上海浦东

发展银行 8,730,118.97 12,492.85 3,672,414.33 21,344.00
股份有限
公司
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期内及上年度可比期间内无其他关联方交易事项。
6.4.11 利润分配情况——固定净值型货币市场基金之外的基金
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（2022年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

截至本报告期末2022年6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为人民币9,501,361.65元，是以如下债券作为质押：

金额单位：人民币元

债券代码 债券名称 回购到期日 期末估 数量（张） 期末估值总额
值单价

102002066 20汇金MTN010A 2022-07-06 103.66 100,000 10,366,109.59

合计 100,000 10,366,109.59

6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末2022年6月30日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额人民币17,000,767.13元，于2022年7月1日、2022年7月4日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

本基金管理人建立了由董事会（含内部控制委员会）、经营管理层（含风险控制委员会、首席风险官）、风险管理部门，以及业务部门构成的四级风险管理架构体系。6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。

本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。

6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元

短期信用评级 本期末 上年度末

2022年06月30日 2021年12月31日

A-1 - -

A-1以下 - -

未评级 15,168,349.32 10,003,000.00

合计 15,168,349.32 10,003,000.00

6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元

长期信用评级 本期末 上年度末

2022年06月30日 2021年12月31日

AAA 66,499,304.02 69,093,680.00

AAA以下 8,715,322.50 8,731,385.07

未评级 50,975,929.32 80,787,000.00

合计 126,190,555.84 158,612,065.07

注：本表主要列示除短融和超短融之外的信用债，债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金管理人针对基金特定的运作方式，建立了相应的流动性风险监控与预警机制。本基金管理人每日预测基金的流动性需求，通过独立的风险管理部门设置流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，并按照基金类型建立并定期开展专项的流动性压力测试工作，对流动性风险进行预警。本基金管理人在基金合同约定巨额赎回条款及强制赎回费条款，同时控制每日确认的净赎回申请不超过本基金投资组合 7 个工作日可变现资产的可变现价值，减少赎回业务对本基金的流动性冲击，从而控制流动
性风险。此外，本基金通过预留一定的现金头寸，并且可在需要时通过卖出回购金融资
产方式借入短期资金，以缓解流动性风险。

本基金投资未违背法律法规对流通受限资产的相关比例要求。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基
金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末

2022 年 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

06月30

日

资产

银行存 8,730,118.97 - - - - - 8,730,118.97
款

结算备 945,972.90 - - - - - 945,972.90
付金

存出保 19,860.85 - - - - - 19,860.85
证金

交易性 65,389,476.3 4,944,892.4 29,146,123.0 170,505,028.1
金融资 615,900.41 - 3 70,408,636.00 2 0 6
产

应收清 - - - - - 1,116,198.94 1,116,198.94
算款

应收申 - - - - - 14,182.96 14,182.96
购款

资产总 10,311,853.13 - 65,389,476.3 70,408,636.00 4,944,892.4 30,276,504.9 181,331,362.7
计 3 2 0 8

负债
卖出回

购金融 26,502,128.78 - - - - - 26,502,128.78
资产款

应付清 - - - - - 561,228.87 561,228.87
算款

应付赎 - - - - - 101,677.76 101,677.76
回款
应付管

理人报 - - - - - 88,149.90 88,149.90
酬

应付托 - - - - - 25,185.69 25,185.69
管费

应付销 - - - - - 26.93 26.93

售服务
费

应交税 - - - - - 3,495.53 3,495.53
费

其他负 - - - - - 326,867.88 326,867.88
债

负债总 26,502,128.78 - - - - 1,106,632.56 27,608,761.34
计

利率敏 -16,190,275.6 65,389,476.3 4,944,892.4 29,169,872.3 153,722,601.4
感度缺 5 - 3 70,408,636.00 2 4 4
口
上年度

末

2021 年 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

12月31

日
资产

银行存 10,461,668.08 - - - - - 10,461,668.08
款

结算备 559,693.32 - - - - - 559,693.32
付金

存出保 17,292.24 - - - - - 17,292.24
证金

交易性 8,569,690.0 135,160,055.0 9,000,450.0 33,492,104.6 202,107,169.7
金融资 10,003,000.00 0 5,881,870.00 7 0 4 1
产
应收证

券清算 - - - - - 1,390,481.70 1,390,481.70
款

应收申 - - - - - 1,404,186.91 1,404,186.91
购款

其他资 - - - - - 1,747,403.70 1,747,403.70
产

资产总 21,041,653.64 8,569,690.0 5,881,870.00 135,160,055.0 9,000,450.0 38,034,176.9 217,687,895.6
计 0 7 0 5 6

负债
卖出回

购金融 36,749,032.37 - - - - - 36,749,032.37
资产款

应付赎 - - - - - 40,985.47 40,985.47
回款
应付管

理人报 - - - - - 106,389.57 106,389.57
酬

应付托 - - - - - 30,397.01 30,397.01
管费

应交税 - - - - - 9,240.14 9,240.14
费

其他负 - - - - - 372,750.11 372,750.11
债

负债总 36,749,032.37 - - - - 559,762.30 37,308,794.67
计

利率敏 -15,707,378.7 8,569,690.0 5,881,870.00 135,160,055.0 9,000,450.0 37,474,414.6 180,379,100.9


感度缺 3 0 7 0 5 9
口
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

假设 影响生息资产公允价值的其他变量不变，仅利率发生变动；利率变动范围合

理。

对资产负债表日基金资产净值的影响金额

相关风险变量的变动 （单位：人民币元）

分析 本期末 上年度末

2022年06月30日 2021年12月31日

基准利率点利率增加0.1% -150,644.13 -410,259.18

基准利率点利率减少0.1% 150,784.40 410,427.79

注：上表反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，为交易而持
有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
6.4.13.4.2 外汇风险

本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的基金、股票、债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券
发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

2022年06月30日 2021年12月31日

项目 占基金 占基金

公允价值 资产净 公允价值 资产净

值比例 值比例

(%) (%)

交易性金融资 29,146,123.00 18.96 33,492,104.64 18.57

产－股票投资


交易性金融资 - - - -
产－基金投资

交易性金融资 - - - -
产－债券投资
交易性金融资

产－贵金属投 - - - -
资

衍生金融资产 - - - -
－权证投资

其他 - - - -

合计 29,146,123.00 18.96 33,492,104.64 18.57

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
于2022年6月30日本基金持有的交易性权益类投资公允价值占基金资产净值的比例为18.96%（2021年12月31日：18.57%），因此除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素的变动对于本基金资产净值无重大影响（2021年12月31日：同）。
6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值

金额单位：人民币元

公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末

2022年06月30日 2021年12月31日

第一层次 53,434,256.36 61,076,169.71

第二层次 117,070,771.80 141,031,000.00

第三层次 - -


合计 170,505,028.16 202,107,169.71

6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。对于公开市场交易的股票、债券等投资，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

无。
6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明

无。
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

无。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比
例(%)

1 权益投资 29,146,123.00 16.07

其中：股票 29,146,123.00 16.07

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 141,358,905.16 77.96

其中：债券 141,358,905.16 77.96

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金 - -


融资产

7 银行存款和结算备付金合计 9,676,091.87 5.34

8 其他各项资产 1,150,242.75 0.63

9 合计 181,331,362.78 100.00

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 499,500.00 0.32

C 制造业 25,243,063.00 16.42

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 391,440.00 0.25

J 金融业 967,700.00 0.63

K 房地产业 698,400.00 0.45

L 租赁和商务服务业 465,860.00 0.30

M 科学研究和技术服务业 880,160.00 0.57

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 29,146,123.00 18.96

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例

(%)

1 600887 伊利股份 18,000 701,100.00 0.46

2 600048 保利发展 40,000 698,400.00 0.45

3 300450 先导智能 10,000 631,800.00 0.41

4 600519 贵州茅台 300 613,500.00 0.40

5 300059 东方财富 24,000 609,600.00 0.40

6 002756 永兴材料 4,000 608,840.00 0.40

7 000858 五粮液 3,000 605,790.00 0.39

8 002690 美亚光电 26,000 563,680.00 0.37

9 601012 隆基绿能 8,400 559,692.00 0.36

10 603816 顾家家居 9,750 552,142.50 0.36

11 002572 索菲亚 20,000 550,000.00 0.36

12 600690 海尔智家 20,000 549,200.00 0.36

13 000887 中鼎股份 30,000 547,200.00 0.36

14 000568 泸州老窖 2,200 542,388.00 0.35

15 002597 金禾实业 12,000 519,960.00 0.34

16 600600 青岛啤酒 5,000 519,600.00 0.34

17 002507 涪陵榨菜 15,000 517,800.00 0.34

18 601799 星宇股份 3,000 513,000.00 0.33

19 002557 洽洽食品 9,000 512,370.00 0.33

20 603916 苏博特 20,000 509,800.00 0.33

21 600522 中天科技 22,000 508,200.00 0.33

22 603338 浙江鼎力 10,000 507,000.00 0.33

23 000733 振华科技 3,700 503,089.00 0.33

24 600285 羚锐制药 40,000 501,200.00 0.33

25 601088 中国神华 15,000 499,500.00 0.32

26 002709 天赐材料 8,000 496,480.00 0.32

27 002013 中航机电 40,000 494,000.00 0.32

28 000333 美的集团 8,000 483,120.00 0.31


29 002372 伟星新材 20,000 480,800.00 0.31

30 000661 长春高新 2,000 466,840.00 0.30

31 601888 中国中免 2,000 465,860.00 0.30

32 300012 华测检测 20,000 464,200.00 0.30

32 002245 蔚蓝锂芯 20,000 464,200.00 0.30

34 002384 东山精密 20,000 458,600.00 0.30

35 002179 中航光电 7,000 443,240.00 0.29

36 600989 宝丰能源 30,000 439,500.00 0.29

37 600660 福耀玻璃 10,000 418,100.00 0.27

38 603259 药明康德 4,000 415,960.00 0.27

39 002271 东方雨虹 8,000 411,760.00 0.27

40 300760 迈瑞医疗 1,300 407,160.00 0.26

41 002241 歌尔股份 12,000 403,200.00 0.26

42 002705 新宝股份 18,000 395,820.00 0.26

43 300274 阳光电源 4,000 393,000.00 0.26

44 300496 中科创达 3,000 391,440.00 0.25

45 601966 玲珑轮胎 15,000 380,550.00 0.25

46 603055 台华新材 30,000 376,800.00 0.25

47 002812 恩捷股份 1,490 373,170.50 0.24

48 300861 美畅股份 4,000 370,760.00 0.24

49 688733 壹石通 5,000 366,950.00 0.24

50 300979 华利集团 5,000 365,400.00 0.24

51 002142 宁波银行 10,000 358,100.00 0.23

52 601677 明泰铝业 15,000 357,000.00 0.23

53 603236 移远通信 2,600 347,516.00 0.23

54 300502 新易盛 13,000 340,600.00 0.22

55 603612 索通发展 9,000 331,650.00 0.22

56 002531 天顺风能 20,000 329,800.00 0.21

57 002960 青鸟消防 12,000 328,680.00 0.21

58 002472 双环传动 10,000 318,400.00 0.21

59 600460 士兰微 6,000 312,000.00 0.20


60 603501 韦尔股份 1,800 311,454.00 0.20

61 603986 兆易创新 2,100 298,641.00 0.19

62 002371 北方华创 1,000 277,120.00 0.18

63 300409 道氏技术 10,000 259,800.00 0.17

64 300750 宁德时代 400 213,600.00 0.14

65 002003 伟星股份 20,000 190,000.00 0.12

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例
(%)

1 002472 双环传动 1,471,032.00 0.82

2 000739 普洛药业 1,373,083.00 0.76

3 002271 东方雨虹 1,224,719.00 0.68

4 601800 中国交建 1,119,313.00 0.62

5 600522 中天科技 1,056,345.00 0.59

6 002463 沪电股份 1,041,052.00 0.58

7 603899 晨光股份 1,034,507.00 0.57

8 002245 蔚蓝锂芯 907,133.00 0.50

9 000002 万科A 820,894.00 0.46

10 601899 紫金矿业 800,700.00 0.44

11 300207 欣旺达 776,280.00 0.43

12 601677 明泰铝业 769,846.00 0.43

13 300979 华利集团 760,105.00 0.42

14 600460 士兰微 733,593.00 0.41

15 603916 苏博特 723,995.00 0.40

16 000887 中鼎股份 721,811.00 0.40

17 600600 青岛啤酒 715,298.00 0.40

18 600048 保利发展 650,865.00 0.36

19 601888 中国中免 638,973.00 0.35


20 002078 太阳纸业 626,856.00 0.35

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例
(%)

1 002472 双环传动 1,775,130.03 0.98

2 002271 东方雨虹 1,339,959.00 0.74

3 600036 招商银行 1,173,561.00 0.65

4 000739 普洛药业 1,160,080.00 0.64

5 300207 欣旺达 1,159,126.45 0.64

6 300682 朗新科技 1,088,594.00 0.60

7 601800 中国交建 1,076,630.00 0.60

8 688005 容百科技 1,073,994.65 0.60

9 601677 明泰铝业 1,050,194.00 0.58

10 002463 沪电股份 987,050.00 0.55

11 603899 晨光股份 959,356.00 0.53

12 000887 中鼎股份 854,995.00 0.47

13 601318 中国平安 852,039.00 0.47

14 600486 扬农化工 815,947.00 0.45

15 600641 万业企业 775,551.00 0.43

16 000002 万科A 744,900.00 0.41

17 002028 思源电气 675,522.00 0.37

18 601899 紫金矿业 664,000.00 0.37

19 002832 比音勒芬 650,330.00 0.36

20 600522 中天科技 636,482.00 0.35

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 47,423,371.46

卖出股票收入（成交）总额 45,971,703.86

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 15,168,349.32 9.87

2 央行票据 - -

3 金融债券 40,871,430.14 26.59

其中：政策性金融债 40,871,430.14 26.59

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 61,030,992.34 39.70

7 可转债(可交换债) 24,288,133.36 15.80

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 141,358,905.16 91.96

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净
号 值比例(%)

1 200203 20国开03 200,000 20,624,416.4 13.42
4

2 210207 21国开07 200,000 20,247,013.7 13.17
0

3 019666 22国债01 150,000 15,168,349.3 9.87
2

4 102002066 20汇金MTN010 100,000 10,366,109.5 6.74
A 9

5 101800823 18广州地铁MT 100,000 10,361,438.3 6.74
N004 6

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.2 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金持有的前十名证券发行主体兴业银行、国家开发银行，在报告编制日前一年曾被中国银保监会处以罚款的行政处罚。

本基金持有的前十名证券发行主体广州地铁集团有限公司，在报告编制日前一年曾被当地行政机关处以罚款的行政处罚。

本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
7.12.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 19,860.85

2 应收清算款 1,116,198.94

3 应收股利 -


4 应收利息 -

5 应收申购款 14,182.96

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,150,242.75

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元

序 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值
号 比例（%）

1 113052 兴业转债 3,350,086.03 2.18

2 110079 杭银转债 2,255,047.40 1.47

3 113024 核建转债 2,155,862.96 1.40

4 127016 鲁泰转债 1,772,110.27 1.15

5 113044 大秦转债 1,744,961.32 1.14

6 127005 长证转债 1,736,023.77 1.13

7 127012 招路转债 1,713,391.44 1.11

8 113046 金田转债 1,693,195.27 1.10

9 110053 苏银转债 1,637,746.23 1.07

10 132018 G三峡EB1 979,691.71 0.64

11 128136 立讯转债 915,169.64 0.60

12 128035 大族转债 902,547.95 0.59

13 127027 靖远转债 886,805.75 0.58

14 110081 闻泰转债 615,900.41 0.40

15 127038 国微转债 334,786.82 0.22

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有 机构投资者 个人投资者

份额 人户 户均持有的

级别 数 基金份额 占总 占总份
(户) 持有份额 份额 持有份额 额比例
比例

国泰
君安 8,58

君得 5 14,838.92 8,451,835.63 6.63% 118,940,285.22 93.37%
盛债
券A
国泰

君安 100.0
君得 15 9,164.97 0.00 0.00% 137,474.62 0%
盛债
券C

合计 8,60 14,829.02 8,451,835.63 6.63% 119,077,759.84 93.37%
0

注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数 占基金总份额比
（份） 例

国泰君安君得盛 379,769.31 0.30%
债券A

基金管理人所有从业人员持 国泰君安君得盛

有本基金 债券C 8.58 0.01%
合计 379,777.89 0.30%

注：分类基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分类基金，比例的分母采用各自类别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分类基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区
间（万份）

国泰君安君得盛债 0~10
本公司高级管理人员、基金投资 券A

和研究部门负责人持有本开放式 国泰君安君得盛债 0
基金 券C

合计 0~10

国泰君安君得盛债 0
券A

本基金基金经理持有本开放式基 国泰君安君得盛债

金 券C 0
合计 0

§9 开放式基金份额变动

单位：份

国泰君安君得盛债券A 国泰君安君得盛债券C

基金合同生效日(2019年09月25 82,827,927.78 -
日)基金份额总额

本报告期期初基金份额总额 143,800,609.27 -

本报告期基金总申购份额 10,251,444.57 137,576.15

减：本报告期基金总赎回份额 26,659,932.99 101.53

本报告期基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 127,392,120.85 137,474.62

注：国泰君安君得盛债券C类份额首次确认日为2022年5月13日。

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：

2022年1月17日，本基金管理人发布了《上海国泰君安证券资产管理有限公司关于高级管理人员变更公告》，谢乐斌同志担任公司董事长，江伟同志不再担任公司董事长。
2022年3月12日，本基金管理人发布了《上海国泰君安证券资产管理有限公司关于董事会成员变更事宜的公告》，谢乐斌同志担任公司董事和董事长，江伟同志不再担任公司董事和董事长职务。陶耿同志担任公司董事和副董事长；王吉学、刘敬东、韩志达、王新宇同志担任公司董事，蒋忆明、喻健同志不再兼任公司董事职务。经过上述变更，公司现任董事会成员为谢乐斌、陶耿、王吉学、刘敬东、韩志达、王新宇。

2022年3月30日，本基金管理人发布了《关于上海国泰君安证券资产管理有限公司监事变更的公告》，董博阳同志担任公司监事，傅南平同志不再担任公司监事职务；王红莲同志担任公司职工监事。

2022年4月8日，本基金管理人发布了《上海国泰君安证券资产管理有限公司关于高级管理人员变更公告》，吕巍同志担任公司合规总监、督察长，叶明同志不再担任公司合规总监。

本基金基金经理变动详见“4.1 基金管理人及基金经理情况”章节。

2、本报告期，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变

本报告期内，本基金投资策略未有改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员在本报告期内无受稽查或处罚情况。10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况


金额单位：人民币元

交 股票交易 应支付该券商的佣金

易 占当期 占当期

券商 单 股票成 佣金总 备
名称 元 成交金额 交总额 佣金 量的比 注
数 的比例 例

量

国泰 2 93,395,075.32 100.0 71,862.19 100.0 -

君安 0% 0%

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易

占当期 占当期 占当期 占当期
券商名 债券成 债券回 成交金 权证成 成交金 基金成
称 成交金额 交总额 成交金额 购成交 额 交总额 额 交总额
的比例 总额的 的比例 的比例
比例

国泰君 103,450,22 100.00% 1,162,000,00 100.00% - - - -
安 3.90 0.00

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

关于调整旗下基金对账单服 上海证券报、中国证券报、

1 务规则的公告 证券时报、证券日报、证监 2022-01-19
会指定网站、公司官网

上海国泰君安证券资产管理 上海证券报、中国证券报、

2 有限公司关于高级管理人员 证券时报、证券日报、证监 2022-01-19
变更公告 会指定网站、公司官网

国泰君安君得盛债券型证券

3 投资基金2021年第四季度报 证监会指定网站、公司官网 2022-01-24
告

上海国泰君安证券资产管理

4 有限公司旗下部分公募基金 证券时报 2022-01-24
和集合计划季度报告提示性

公告

5 国泰君安君得盛债券型证券 证监会指定网站、公司官网 2022-03-09


投资基金产品资料概要（更

新）

国泰君安君得盛债券型证券

6 投资基金招募说明书（更新） 证监会指定网站、公司官网 2022-03-09
（2022年第1号）

国泰君安君得盛债券型证券 证券时报、证监会指定网站、

7 投资基金2022年经理变更公 公司官网 2022-03-09
告

上海国泰君安证券资产管理 上海证券报、中国证券报、

8 有限公司关于董事会成员变 证券时报、证券日报、证监 2022-03-12
更事宜的公告 会指定网站、公司官网

关于上海国泰君安证券资产 上海证券报、中国证券报、

9 管理有限公司监事变更的公 证券时报、证券日报、证监 2022-03-30
告 会指定网站、公司官网

10 国泰君安君得盛债券型证券 证监会指定网站、公司官网 2022-03-31
投资基金2021年年度报告

上海国泰君安证券资产管理

11 有限公司旗下部分公募基金 证券时报 2022-03-31
和集合计划年度报告提示性

公告

上海国泰君安证券资产管理 上海证券报、中国证券报、

12 有限公司关于高级管理人员 证券时报、证券日报、证监 2022-04-08
变更公告 会指定网站、公司官网

国泰君安君得盛债券型证券

13 投资基金2022年第一季度报 证监会指定网站、公司官网 2022-04-22
告

上海国泰君安证券资产管理

14 有限公司旗下部分公募基金 证券时报 2022-04-22
季度报告提示性公告

国泰君安君得盛债券型证券

15 投资基金招募说明书（更新） 证监会指定网站、公司官网 2022-04-29
（2022年第2号）

16 国泰君安君得盛债券型证券 证监会指定网站、公司官网 2022-04-29


投资基金(C类份额)基金产

品资料概要更新

国泰君安君得盛债券型证券

17 投资基金(A类份额)基金产 证监会指定网站、公司官网 2022-04-29
品资料概要更新

18 国泰君安君得盛债券型证券 证监会指定网站、公司官网 2022-04-29
投资基金基金合同

19 国泰君安君得盛债券型证券 证监会指定网站、公司官网 2022-04-29
投资基金托管协议

关于国泰君安君得盛债券型 证券时报、证监会指定网站、

20 证券投资基金增加C类份额 公司官网 2022-04-29
并修改法律文件的公告

国泰君安君得盛债券型证券

21 投资基金2022年第二季度报 证监会指定网站、公司官网 2022-07-21
告

上海国泰君安证券资产管理

22 有限公司旗下部分公募基金 证券时报 2022-07-21
季度报告提示性公告

国泰君安君得盛债券型证券

23 投资基金(A类份额)基金产 证监会指定网站、公司官网 2022-04-29
品资料概要更新

24 国泰君安君得盛债券型证券 证监会指定网站、公司官网 2022-04-29
投资基金基金合同

25 国泰君安君得盛债券型证券 证监会指定网站、公司官网 2022-04-29
投资基金托管协议

关于国泰君安君得盛债券型 证券时报、证监会指定网站、

26 证券投资基金增加C类份额 公司官网 2022-04-29
并修改法律文件的公告

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

11.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

1、关于准予国泰君安君得盛债券型集合资产管理计划变更注册的批复；

2、《国泰君安君得盛债券型证券投资基金基金合同》；

3、《国泰君安君得盛债券型证券投资基金托管协议》；

4、《国泰君安君得盛债券型证券投资基金招募说明书》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、法律意见书；

8、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点

备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站http://www.gtjazg.com。
12.3 查阅方式

投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。

上海国泰君安证券资产管理有限公司
二〇二二年八月三十一日
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