惠升惠享启睿混合型证券投资基金

清算报告

基金管理人：惠升基金管理有限责任公司

基金托管人：华夏银行股份有限公司

清算报告出具日：2023 年 11 月 29 日

清算报告公告日：2023 年 12 月 01 日

一、重要提示

惠升惠享启睿混合型证券投资基金（以下简称 “本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2022]477 号文准予注册，
于 2022 年 7 月 7 日正式成立并运作。本基金的基金管理人为惠升基金管理有限
责任公司，本基金托管人为华夏银行股份有限公司。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定以及《惠升惠享启睿混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，《基金合同》生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当按照《基金合同》约定的程序进行基金财产清算并直接终止《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会审议。

截至 2023 年 11 月 14 日日终，本基金连续 50 个工作日基金资产净值低于
5000 万元，已触发基金合同中约定的上述基金合同终止条款。本基金于 2023 年11 月 15 日进入基金财产清算程序。本基金基金合同终止及基金财产清算安排详
见 2023 年 11 月 15 日发布在本基金管理人网站（www.risingamc.com）和中国证
监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn）的《关于惠升惠享启睿混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。

本基金清算期为 2023 年 11 月 15 日至 2023 年 11 月 29 日，由基金管理人、
基金托管人、大华会计师事务所（特殊普通合伙）、上海源泰律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海源泰律师事务所对清算报告出具法律意见。
二、基金概况

基金名称 惠升惠享启睿混合型证券投资基金

基金简称 惠升惠享启睿混合

基金主代码 015443

基金运作方式 契约型开放式

在严格控制风险并保持良好流动性的前提下，通
基金投资目标 过积极主动的投资管理，追求基金资产的长期稳
健增值与超越业绩比较基准的投资回报。


业绩比较基准 中证 800 指数收益率×60%+中证港股通综合指数
收益率×10%+中债综合全价指数收益率×30%

本基金为混合型基金，其长期平均预期风险与预
期收益水平高于债券型基金和货币市场基金，低
风险收益特征 于股票型基金。本基金如投资港股通标的股票，需
承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称 惠升惠享启睿混合 A 惠升惠享启睿混合 C

下属分级基金的交易代码 015443 015444

最后运作日（2023 年 11 月

14 日）下属分级基金的份 5,689,276.05 份 45,395.67 份

额总额
最后运作日（2023 年 11 月

14 日）下属分级基金的资 4,355,292.47 元 34,735.69 元

产净值
三、基金运作情况概述

惠升惠享启睿混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]477 号《关于准予惠升惠享启睿混合型证券投资基金注册的批复》注册，由惠升基金管理有限责任公司向社会公开募集，基金合同于2022年7月7日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为200,040,600.49
份。自 2022 年 7 月 7 日至 2023 年 11 月 14 日期间，本基金按基金合同约定正常
运作。

根据《惠升惠享启睿混合型证券投资基金基金合同》以及《关于惠升惠享启睿混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》，自 2023 年 11 月15 日起，本基金进入清算程序。
四、财务会计报告
1、清算期间

惠升惠享启睿混合型证券投资基金的清算期间为 2023 年 11 月 15 日至 2023
年 11 月 29 日。
2、清算报表编制基础

本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券
投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。基金管理人编制清算报表是为了呈报惠升惠享启睿混合型证券投资基金全体基金份额持有人以及报中国证监会或其派出机构备案使用。因此，清算报表可能不适于其他用途。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。

清算资产负债表

单位：人民币元

项 目 2023 年 11 月 14(最后运作日)

资产：

银行存款 1,557,703.16

存出保证金 41,108,538.73

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的股票投资 22,432.95

资产总计 42,688,674.84

负债：

应付赎回款 38,287,314.70

应付管理人报酬 9,707.55

应付托管费 1,617.94

应付销售服务费 6.49

负债合计 38,298,646.68

所有者权益：

实收基金 5,734,671.72

未分配利润 -1,344,643.56

所有者权益合计 4,390,028.16

负债和所有者权益总计 42,688,674.84

注：银行存款、存出保证金中包括截止至最后运作日应收账户利息。

清算损益表

单位：人民币元

2023 年 11 月 15 日(清算开始日)至
项 目 2023 年 11 月 29 日(清算结束日)

一、清算收益

1、利息收入（注 1） 584.31

2、投资收益 1,099.13

3、公允价值变动损益 -1,206.21

清算收益小计 477.23

二、清算支出


1、交易费用 28.71

清算支出小计 28.71

三、清算净收益 448.52

注 1：利息收入系计提的自 2023 年 11 月 15 日起至 2023 年 11 月 29 日止清算期
间的托管账户及券商保证金账户利息。
五、清算情况

自 2023 年 11 月 15 日起至 2023 年 11 月 29 日止清算期间，基金财产清算
小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：

1、资产处置情况

（1）存出保证金余额（存放于证券经纪商资金账户）已于清算期间全部划至托管账户，该账户应收利息已结清。

（2）本基金最后运作日托管账户应计利息为 419.46 元，将于销户后结出。
（3）本基金最后运作日以公允价值计量且其变动计入当期损益的股票投资为 22,432.95 元，该股票投资已于清算期间处置变现，变现资金已于清算期间划入托管账户。

2、负债清偿情况

（1）本基金最后运作日应付赎回款为 38,287,314.70 元，已于清算期间支付完成。

（2）本基金最后运作日应付管理人报酬为 9,707.55 元，应付托管费为1,617.94 元，应付销售服务费为 6.49 元，上述款项均已于清算期间支付完成。
3、截至本次清算期结束日的剩余财产情况

单位：人民币元

项 目 金 额

一、2023 年 11 月 14 日(最后运作日)

所有者权益 4,390,028.16

加：清算期间净收益 448.52

减：2023 年 11 月 15 日确认的净赎回 3,368,200.00

二、2023 年 11 月 29 日(清算结束日)

所有者权益 1,022,276.68

其中：惠升惠享启睿混合 A 987,525.76

惠升惠享启睿混合 C 34,750.92


资产处置及负债清偿后，于 2023 年 11 月 29 日本基金剩余财产为人民币
1,022,276.68 元。根据《关于惠升惠享启睿混合型证券投资基金合同终止及基金财产清算的公告》，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。清算期结束日次日至清算款划出日前一日的银行存款产生的利息归基金份额持有人所有。为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，于清算划款日的应收利息余额由基金管理人以自有资金先行垫付。垫付资金及其孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。

4、基金财产清算报告的告知安排

本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。
六、备查文件
1、备查文件目录

（1）惠升惠享启睿混合型证券投资基金清算审计报告

（2）关于《惠升惠享启睿混合型证券投资基金清算报告》的法律意见书
2、存放地点

基金管理人的办公场所。
3、查阅方式

投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。

惠升惠享启睿混合型证券投资基金
基金财产清算小组
2023 年 11 月 29 日
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