华富安业一年持有期债券型证券投资基金
2024 年第 1 季度报告

　

2024 年 3 月 31 日

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

基金管理人：华富基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

报告送出日期：2024 年 4 月 20 日


重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 04 月 19 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2024 年 01 月 01 日起至 2024 年 03 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华富安业一年持有期债券

基金主代码 014385

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2022 年 6 月 6 日

报告期末基金份额总额 105,341,355.97 份

投资目标 在严格控制投资风险的基础上，追求稳定的当期收益和基金资产
的稳健增值。

投资策略 根据对国内宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运
行状况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋势，结合流动
性、估值水平、风险偏好等因素，综合评价各类资产的风险收益
水平。本基金以久期和流动性管理作为债券投资的核心，在动态
避险的基础上，追求适度收益。

业绩比较基准 中债综合全价指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×5%+恒生

指数收益率（使用估值汇率调整）×5%

风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，
但低于混合型基金、股票型基金。

本基金如果投资港股通标的股票，还将面临港股通机制下因投资
环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风

险。

基金管理人 华富基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华富安业一年持有期债券 A 华富安业一年持有期
债券 C

下属分级基金的交易代码 014385 014386


报告期末下属分级基金的份 81,777,997.41 份 23,563,358.56 份
额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元
报告

期

（20

24

年 1

月 1

日-

2024

年 3

月
主要 31

日）
财务
指标 华华

富富

安安

业业

一一

年年

持持

有有

期期

债债

券券

A C

1.本 4510
期已 7,8,
实现 1316
收益 5.4.

7221

1,36
2.本 340,
期利 2,85
润 266.

7.93

84
3.加 0.0.
权平 0101

均基 5140
金份
额本
期利
润

8123
4.期 ,1,2
末基 6416
金资 ,6,4
产净 1476
值 .0.2

6 7

5.期
末基 0.0.
金份 9998
额净 2553
值
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
　　2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

华富安业一年持有期债券 A

业绩比较基

净值增长率 业绩比较基

阶段 净值增长率① 准收益率标 ①－③ ②－④

标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 1.65% 0.18% 1.26% 0.11% 0.39% 0.07%

过去六个月 1.14% 0.16% 1.39% 0.11% -0.25% 0.05%

过去一年 -0.16% 0.20% 1.40% 0.10% -1.56% 0.10%

自基金合同

-0.75% 0.17% 1.71% 0.11% -2.46% 0.06%
生效起至今

华富安业一年持有期债券 C

阶段 净值增长率① 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①－③ ②－④


标准差② 准收益率③ 准收益率标

准差④

过去三个月 1.55% 0.18% 1.26% 0.11% 0.29% 0.07%

过去六个月 0.94% 0.16% 1.39% 0.11% -0.45% 0.05%

过去一年 -0.56% 0.20% 1.40% 0.10% -1.96% 0.10%

自基金合同

-1.47% 0.17% 1.71% 0.11% -3.18% 0.06%
生效起至今
注：业绩比较基准收益率=中债综合全价指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×5%+恒生指数收益率（使用估值汇率调整）×5%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：本基金建仓期为 2022 年 6 月 6 日至 2022 年 12 月 5 日，建仓期结束各项资产配置比例符合
合同的约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富安业一年持有期债券型证券投资基金基金合同》的相关规定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

兰州大学工商管理硕士，硕士研究
生学历。历任上海君创财经顾问有
本基金 限公司顾问部项目经理、上海远东
基金经 资信评估有限公司集团部高级分析
理、公 师、新华财经有限公司信用评级部
司副总 高级分析师、上海新世纪资信评估
经理、 投资服务有限公司高级分析师、德
固定收 邦证券有限责任公司固定收益部高
尹培俊益部总 2022 年 6 月 6 日 十八年 级经理。2012 年 7 月加入华富基金
- 管理有限公司，曾任固定收益部信
监、公 用研究员、总监助理、副总监、公
司公募 司总经理助理，自 2014 年 3 月 6
投资决 日起任华富强化回报债券型证券投
策委员 资基金基金经理，自 2018 年 1 月
会联席 30 日起任华富安享债券型证券投资
主席 基金基金经理，自 2018 年 8 月 28
日起任华富收益增强债券型证券投
资基金基金经理，自 2021 年 1 月


28 日起任华富安华债券型证券投资
基金基金经理，自 2021 年 8 月 26
日起任华富安盈一年持有期债券型
证券投资基金基金经理，自 2021
年 11 月 8 日起任华富吉丰 60 天滚
动持有中短债债券型证券投资基金
基金经理，自 2022 年 6 月 6 日起
任华富安业一年持有期债券型证券
投资基金基金经理，自 2023 年 7
月 28 日起任华富荣盛一年持有期
混合型证券投资基金基金经理，具
有基金从业资格。

中国社会科学院研究生院金融学硕
士、硕士研究生学历。2017 年 7 月
加入华富基金管理有限公司，曾任
研究发展部行业研究员、固定收益
部固收研究员、固定收益部基金经
本基金 理助理。自 2022 年 9 月 23 日起任
戴弘毅基金经 2023 年 9 月 12 日 - 七年 华富安鑫债券型证券投资基金基金
理 经理，自 2022 年 9 月 23 日起任华
富可转债债券型证券投资基金基金
经理，自 2023 年 9 月 12 日起任华
富安业一年持有期债券型证券投资
基金基金经理，具有基金从业资
格。

注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司决定确定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规
要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
　　本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。　　
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

国内方面，2024 年一季度宏观经济出现边际企稳迹象，在 1 万亿增发国债、PSL 投放 5000
亿、全球景气度边际企稳下的外需拉动等因素下，3 月官方制造业 PMI 为 50.8%，再度回归至荣枯线以上，但考虑到季调因素的影响，剔除后经济动能回升的持续性仍待观察。政策方面持续释
放支撑经济的信号，“两会”将全年 GDP 增速目标设置在 5%，同时增发 1 万亿超长期特别国

债，政策端表态偏积极，央行于一季度降准 50BP、下调 LPR 利率，也体现出货币政策对稳增长的支撑。
　　海外方面，美联储货币政策仍处于加息结束到降息开始之前的过渡阶段，一月和三月的
FOMC 会议决议均维持政策利率不变，海外通胀回落速度的放缓，导致市场对降息预期有所回
落，同时预期降息周期的开启时间显著延后。
　　资产表现方面，2024 年一季度债券表现持续强势，收益率下行且信用利差继续收窄，股票与可转债则是先跌后涨，大盘价值资产总体表现较强。具体来看，股票市场资金面与情绪面在一季度呈现问题极致暴露后逐渐修复，整体一季度呈现，先跌后涨，上证指数一季度收涨 2.23%，
重上 3000 点；沪深 300 上涨 3.10%；但中小盘尚未能完全收回季初跌幅。可转债方面，一季度
转债市场同样先抑后扬，估值回归理性常态水平，中证转债指数季度跌幅 0.81%，高于同期可转债正股、中证 2000 等权益类资产，但弱于沪深 300 等大盘指数，可转债估值层面，可转债整体的纯债溢价率压缩至近 5 年的极低分位，转债定价水平正向理性的机构投资者倾斜，溢价率中枢也已从 2 月初的最高值迅速修正至中位数水平。利率债方面，一季度债券市场表现较好，收益率趋势向下，10 年国债收益率一度下探至 2.26%的历史低位。受制于高息资产的缺失，当前债券市场资产荒的问题仍然严重，叠加市场对货币政策进一步宽松的预期较强，多重因素下收益率快速下行。信用债方面，一季度表现略有分化，高等级主要跟随利率收益率波动，低等级则延续强
势，高等级信用利差变动不大，但低等级信用利差继续大幅收窄，信用债曲线继续平坦化。
　　本基金在 2023 年下半年之后开始转型为低波固收+策略，主要目标是追求高 Calmar 比、净值中枢逐渐抬升，为追求尽量在多数情况下季度实现正回报，依照 CPPI 策略方式构建组合。首先，构建纯债底仓，底仓票息静态收益作为安全垫，因此本基金增加信用债底仓；其次，设置止
损容忍度，即 3 个月内含权资产最大的回撤止损线，本基金设为含权资产 10%止损；最后每 3 个
月调整，通过底仓静态收益倒算含权资产仓位，本基金在 2024 年一季度保持了目标仓位。在一季度权益市场先跌后涨的行情下，达到季度正收益的目标，并于季度末，结合基金组合的静态收益率情况，继续控制权益资产在 10%仓位，以应对新一季度的挑战。
　　展望 2024 年二季度，国内经济增长引擎换挡的中长期问题仍存在，但随着前期政策逐步见效，预计短期内宏观数据有望继续企稳。结构上，前期增发国债项目继续施工，二季度地方专项债加速发行进一步促开工，政府支出可能仍然是二季度宏观经济最重要的拉动因素。此外，3 月国常会提到“要进一步优化房地产政策，有效激发潜在需求”，预计地产边际松绑的政策可能将相继出台，二季度地产相关数据二阶导也可能企稳。另外，工业品价格初期回升后，有望引导部分企业利润走出阴霾。
　　海外方面，海外通胀压力可能在未来几个月持续增加，尤其是在第三季度左右可能出现二次通胀压力，美国核心 CPI 通胀在 Q3 之前预计会继续下行，但是可能速度会趋缓，最低水平会较年初预期的 2.4%上修至 2.9%。

　　资产赔率角度，截至 2024 年 3 月末，A 股剔除金融、石油石化后的股权风险溢价（美债定
价修正后）为 1.30%，处历史 90%分位，近 5 年 98%分位，近 3 年 97%分位；股债收益差（美债定
价修正后）为-0.73%，处历史 96%分位，近 5 年 99%分位，近 3 年 98%分位；权益资产仍是更便
宜的资产，全 A 非金融石油石化 PE 为 26 倍，PB 是 2.02 倍，处在 10-30%的分位，而股息率则在
近 1.74%的水平，处于历史极高分位。恒生指数 PE 为 8.5 倍，处于近三年 11%分位与历史的 5%
分位。可转债方面，转债市场的纯债溢价率已处于近 5 年的极低分位，债底保护下资产的防守性极佳，转债定价水平正向理性的机构投资者倾斜，溢价率中枢也已从 2 月初的最高值迅速修正至
中位数水平，截止 3 月末，可转债市场的中位数价格仍仅为 111 左右，64%的可转债有正 YTM，
因此可转债进可攻退可守的期权属性日渐凸显。债券方面，绝对收益率水平和期限利差均在历史低位，信用债整体利差水平较低，期限利差、等级利差、银行二永和非金融永续债等品种利差均已压缩到历史较低的水平。
　　股票方面，权益市场估值无疑处于中长期的底部区域，这是基本面、资金面和情绪面多重因素交织的结果。我们应充分认识到当前是中长期的底部，但短期的风险因素我们还是要时刻保持
警惕，当前市场面临的比较棘手的问题在于：①海外资金的态度；②国内资金如机构资金负债端的压力、理财平台流动性的压力，尤其是年报期退市股增加的情况下可能会构成小盘尾盘股的资金生态继续面临挑战；③如何继续保持长期经济增长的信心。但当前资产的估值的确处在低位，市场似乎过于纠结于宏观层面的长期悲观、但忽视了部分企业的长期竞争力。另外 H 股估值横向与纵向均处于低洼处，纵使港股市场面临众多冲长期的压力，但仅从赔率角度看仍具较好的阶段性配置价值。行业配置上，红利、出海链和海外定价周期品，叠加科技景气品种（如 AI、机器
人、智能汽车、低空经济）等的“哑铃”组合配置仍是本基金看好的方向。
　　可转债方面，转债有估值小幅抬升的机会。短期资金层面，部分高评级、信用资质好、基本面稳健的个券的筹码层面正在好转；从股债配置和权益角度看，转债资产当下的相对低估值，既
能提供一定的弹性，也有对权益的“容错能力”；而落脚到基本面来看，2024 年 3 月的 PMI 数

据短期有所回暖，海外坚挺的需求支撑出口，一些迹象表明至少有部分行业能保持不错的盈利。当前时点，市场比较担心的风险点在于业绩披露期，绩差股和退市潮可能会带来转债整体的 β
受到波及和拖累，应提前规避盈利差的个券，同时在调整中可能也会迎来布局的机会。
　　信用债与利率债方面，从中长期看，利率继续下行的趋势不变。短期来看，财政政策更加积极的背景下，预计 2024 年二季度政府债供给将加速，货币政策也将更加灵活，为缓解银行息差压力及降准配合政府债发行，存在降存款利率的可能。中期角度看，只要货币政策处于偏宽松的状态，潜在的政府债供给压力是脉冲式的，不会对利率趋势产生影响，但预期利率债的波动会增加。信用债供给方面，受 35 号文和特殊再融资债置换影响，年内城投债净供给预计收缩，金融债供给放量速度目前偏慢，而整体银行间负债端稳定，二季度城农商和理财都有一定配置需求，供需结构预计仍旧友好。目前赔率下，信用债各维度利差继续单边压缩空间不大，后续预计跟随利率债收益率波动，因此在票息策略的基础下，更多的是把握估值调整带来的机会。
　　在整体资产配置上，本基金后续计划保持低波固收+定位，保持 CPPI 策略框架，根据底仓票息的安全垫动态控制含权资产的仓位，基于目前静态收益安全垫，继续控制权益仓位在 10%左右的水平，同时在仓位管理的同时，坚持全天候导向的风险平价配置策略，争取 2024 年二季度能够继续获得稳健回报。本基金仍将坚持在较低风险等级下，认真研究各个投资领域潜在的机会，相对积极地做好配置策略，均衡投资，降低业绩波动，力争为基金持有人获取合理的投资收益。4.5 报告期内基金的业绩表现

截止本期末，华富安业一年持有期债券 A 份额净值为 0.9925 元，累计份额净值为 0.9925 元。
报告期，华富安业一年持有期债券 A 份额净值增长率为 1.65%,同期业绩比较基准收益率为 1.26%。
截止本期末，华富安业一年持有期债券 C 份额净值为 0.9853 元，累计份额净值为 0.9853 元。报
告期，华富安业一年持有期债券 C 份额净值增长率为 1.55%,同期业绩比较基准收益率为 1.26%。4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 10,616,772.06 8.57

　 其中：股票 10,616,772.06 8.57

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 110,882,907.05 89.53

　 其中：债券 105,841,428.97 85.46

　 资产支持证券 5,041,478.08 4.07

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资

　 产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 2,331,567.73 1.88

8 其他资产 17,177.93 0.01

9 合计 123,848,424.77 100.00

注：通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 3,500,692.21 元，占期末净值比例为
3.35%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 302,050.00 0.29

B 采矿业 1,754,900.00 1.68

C 制造业 2,808,585.65 2.69

D 电力、热力、燃气及水生产

和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 185,658.00 0.18

G 交通运输、仓储和邮政业 1,050,777.20 1.01


H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术

服务业 397,755.00 0.38

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 209,664.00 0.20

M 科学研究和技术服务业 97,150.00 0.09

N 水利、环境和公共设施管理

业 - -

O 居民服务、修理和其他服务

业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 309,540.00 0.30

S 综合 - -

　 合计 7,116,079.85 6.82

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

基础材料 - -

非日常生活消费品 1,085,901.86 1.04

日常消费品 - -

能源 722,774.18 0.69

金融 3,854.51 0.00

医疗保健 602,991.74 0.58

工业 - -

信息技术 - -

通信服务 1,082,603.28 1.04

公用事业 2,566.64 0.00

房地产 - -

合计 3,500,692.21 3.35

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 600489 中金黄金 62,000 819,020.00 0.78

2 00883 中国海洋石油 44,000 722,774.18 0.69

3 601088 中国神华 17,000 664,530.00 0.64

4 00700 腾讯控股 2,300 633,442.75 0.61

5 00941 中国移动 7,406 449,160.53 0.43

6 601006 大秦铁路 56,270 414,147.20 0.40


7 02020 安踏体育 5,000 377,124.80 0.36

8 00013 和黄医药 15,000 363,753.19 0.35

9 000333 美的集团 5,500 353,210.00 0.34

10 01316 耐世特 100,000 333,610.40 0.32

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 国家债券 9,426,512.03 9.03

2 央行票据 - -

3 金融债券 8,458,886.99 8.10

　 其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 36,096,843.02 34.58

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 34,322,671.04 32.88

7 可转债（可交换债） 17,536,515.89 16.80

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 105,841,428.97 101.40

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 110059 浦发转债 80,000 8,719,769.86 8.35

23 浙商银行二

2 232380021 级资本债 01 80,000 8,458,886.99 8.10

3 175944 21 交房 01 80,000 8,282,224.66 7.93

4 019709 23 国债 16 60,000 6,067,208.22 5.81

23 赣州建投

5 102380955 MTN001 50,000 5,334,254.10 5.11

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细

序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 189045 普陀 04 50,000 5,041,478.08 4.83

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.9.1 本期国债期货投资政策

无。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.9.3 本期国债期货投资评价

无。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体中，浙商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司曾出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
　　除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.10.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 14,877.93

2 应收证券清算款 2,000.00

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 300.00

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 17,177.93

5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 110059 浦发转债 8,719,769.86 8.35

2 128129 青农转债 1,563,090.00 1.50

3 113056 重银转债 1,454,492.19 1.39


4 113037 紫银转债 1,273,938.16 1.22

5 118034 晶能转债 472,777.52 0.45

6 110085 通 22 转债 432,229.37 0.41

7 113052 兴业转债 406,295.05 0.39

8 113053 隆 22 转债 394,215.10 0.38

9 113641 华友转债 308,422.03 0.30

10 127022 恒逸转债 279,885.85 0.27

11 127038 国微转债 276,744.86 0.27

12 113046 金田转债 273,319.48 0.26

13 127040 国泰转债 271,206.10 0.26

14 110047 山鹰转债 269,778.42 0.26

15 123108 乐普转 2 261,191.44 0.25

16 113049 长汽转债 260,969.86 0.25

17 123035 利德转债 234,808.88 0.22

18 113045 环旭转债 217,679.56 0.21

19 113639 华正转债 165,702.16 0.16

5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 华富安业一年持有期债券 A 华富安业一年持有期债券 C

报告期期初基金份额总

额 96,154,300.76 29,359,117.69

报告期期间基金总申购

份额 173,125.71 42,505.70

减:报告期期间基金总

赎回份额 14,549,429.06 5,838,264.83

报告期期间基金拆分变

动份额（份额减少以 - -
“-”填列）
报告期期末基金份额总

额 81,777,997.41 23,563,358.56

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

注：本报告期内本基金管理人没有申购、赎回或者买卖本基金份额的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有
基金情况
持

有

基

金

份

额

比

例

投资者类别 达 份额
序号 到 期初 申购 赎回 持有份额 占比
或 份额 份额 份额 （%
者 ）
超

过

20%

的

时

间

区

间

机构 - - - - - - -

个人 - - - - - - -

- - - - - - - -

产品特有风险

无
注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、华富安业一年持有期债券型证券投资基金基金合同
　 2、华富安业一年持有期债券型证券投资基金托管协议
　 3、华富安业一年持有期债券型证券投资基金招募说明书
　 4、报告期内华富安业一年持有期债券型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告
9.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处
9.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。

　

　

华富基金管理有限公司
2024 年 4 月 20 日
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