国投瑞银基金管理有限公司关于

国投瑞银顺腾一年定期开放债券型发起式证券投资基金
基金合同生效公告

公告送出日期：2022 年 6 月 10 日

1 公告基本信息

基金名称 国投瑞银顺腾一年定期开放债券型发起
式证券投资基金

基金简称 国投瑞银顺腾一年定开债发起式

基金主代码 014384

基金运作方式 契约型、以定期开放方式运作

基金合同生效日 2022 年 6 月 9 日

基金管理人名称 国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人名称 兴业银行股份有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办
法》以及《国投瑞银顺腾一年定期开放
债券型发起式证券投资基金基金合同》、
《国投瑞银顺腾一年定期开放债券型发


起式证券投资基金招募说明书》等

2 基金募集情况

基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2021]3659 号

自 2022 年 5 月 13 日至 2022

基金募集期间

年 6 月 8 日止

安永华明会计师事务所（特殊

验资机构名称

普通合伙）

募集资金划入基金托管专户的日期 2022 年 6 月 9 日

募集有效认购总户数（单位:户） 2

募集期间净认购金额（单位：元） 1,010,000,000.00

认购资金在募集期间产生的利息（单位：

元） 1,350.00

有效认购份额 1,010,000,000.00

募集份额

利息结转的份额 1,350.00

（单位：份）

合计 1,010,001,350.00

认购的基金份额（单位：份） 10,001,350.00

其中：募集期 占基金总份额比例 0.99%

间 基 金 管 理 本基金管理人于 2022 年 6 月 6 日
人 运 用 固 有 通过国投瑞银直销认购本基金，
资 金 认 购 本 其他需要说明的事项 认购费用为 0 元；自本基金合同
基金情况 生效之日起，所认购的基金份额
持有期限不少于三年。

其中：募集期 认购的基金份额（单位：份） 0.00


间 基 金 管 理

人 的 从 业 人

占基金总份额比例 0.00%

员 认 购 本 基

金情况
募集期限届满基金是否符合法律法规规定

是

的办理基金备案手续的条件
向中国证监会办理基金备案手续获得书面

2022 年 6 月 9 日

确认的日期
注：（1）本基金募集期间发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金
管理人承担，不从基金资产支付。

（2）本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金
份额总量的数量区间为 0 万份；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量
区间为 0 万份。
3 发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额 发起份 发起份额
项目 持有份额总数 占基金总 发起份额数 额占基 承诺持有
份额比例 金总份 期限
额比例

自合同生
基金管理公 10,001,350.00 0.99% 10,000,000.00 0.99% 效之日起
司固有资金 不少于 3
年

基金管理公

司高级管理 - - - - -

人员

基金经理等 - - - - -

人员


基金管理公 - - - - -

司股东

其他 - - - - -

自合同生
合计 10,001,350.00 0.99% 10,000,000.00 0.99% 效之日起
不少于 3
年

注：发起资金募集期利息结转的份额不属于发起份额。
4 其他需要提示的事项

（1）本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者
持有的基金份额可达到或者超过 50%，基金不向个人投资者公开销售。

（2）本基金以定期开放方式运作，即以封闭期和开放期相交替的方式运作。

本基金以一年为一个封闭期。本基金的封闭期为自基金合同生效日（包括
基金合同生效日）或每个开放期结束之日次日起（包括该日）至一年后的年度
对 日 的 前 一 日 止（ 包 括 该 日 ）。本 基 金 的 首 个 封 闭 期 为 自 基 金 合 同 生 效 日 起（ 包
括基金合同生效日）至基金合同生效日所对应的一年后的年度对日的前一日止
（包括该日）。第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至该
封闭期首日所对应的一年后的年度对日的前一日止（包括该日），以此类推。
在封闭期内，本基金不办理基金份额的申购、赎回等业务，也不上市交易。

本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，
期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于 1 个工作日并且最长
不超过 20 个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。

如封闭期结束之后的第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按

时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间相应延长，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间。

（2）销售机构受理投资人认购申请并不代表该申请一定成功，以本基金注册登记人的确认结果为准。请投资人在本基金合同生效之日起 2 个工作日之后，及时到销售机构的网点进行交易确认的查询，或通过本基金管理人的客户服务电话 400-880-6868、0755-83160000 和网站（http://www.ubssdic.com）查询。
风险提示：

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等法律文件。
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