博时专精特新主题混合型证券投资基金
2023 年第 3 季度报告

2023 年 9 月 30 日

基金管理人：博时基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二三年十月二十五日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 10 月 23 日复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 博时专精特新主题混合

基金主代码 014232

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 12 月 6 日

报告期末基金份额总额 755,504,339.83 份

投资目标 本基金主要投资于专精特新主题的上市公司股票。在严格控制风险的前提下，
追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。

投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、其他资产投资策略三个部
分内容。其中，资产配置策略即根据经济周期决定权益类证券和固定收益类
证券的投资比例。其次，股票投资策略包括专精特新主题的界定、个股投资
策略、港股通标的股票投资策略和存托凭证投资策略。其他资产投资策略有
债券投资策略、金融衍生产品投资策略、资产支持证券投资策略、流通受限
证券投资策略、参与融资业务投资策略等。专精特新主题相关上市公司根据
工业和信息化部（以下简称“工信部”）发布《关于开展专精特新“小巨人”企
投资策略 业培育工作的通知》、《工业和信息化部关于促进中小企业“专精特新”发展
的指导意见》的要求，优先聚焦制造业短板弱项，符合《工业“四基”发展目
录》所列重点领域，从事细分产品市场属于制造业核心基础零部件、先进基
础工艺和关键基础材料；或符合制造强国战略十大重点产业领域；或属于产
业链供应链关键环节及关键领域“补短板”“锻长板”“填空白”产品；或围绕重点
产业链开展关键基础技术和产品的产业化攻关；或属于新一代信息技术与实
体经济深度融合的创新产品等范畴的相关上市公司。专精特新主题相关上市
公司为工信部公示的专精特新“小巨人”名单中的上市企业及其更新。


若未来由于技术进步或政策变化导致本基金专精特新主题相关领域和公司相
关业务的覆盖范围发生变动，基金管理人在履行适当程序后有权对上述定义
进行补充和修订。

业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率×70%+中证港股通综合指数收益率（人民
币）×10%+中债综合财富(总值)指数收益率×20%

本基金是混合型基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币市
风险收益特征 场基金，低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风
险以及境外市场的风险。

基金管理人 博时基金管理有限公司

基金托管人 中信银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 博时专精特新主题混合 A 博时专精特新主题混合 C

下属分级基金的交易代码 014232 014233

报告期末下属分级基金的份 351,177,009.17 份 404,327,330.66 份

额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标 (2023 年 7 月 1 日-2023 年 9 月 30 日)

博时专精特新主题混合 A 博时专精特新主题混合 C

1.本期已实现收益 4,414,151.48 3,419,784.99

2.本期利润 -6,769,052.30 -5,342,320.52

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0193 -0.0152

4.期末基金资产净值 313,089,079.33 357,217,426.13

5.期末基金份额净值 0.8915 0.8835

注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不包含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

1．博时专精特新主题混合A：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④

过去三个月 -2.09% 0.97% -8.37% 0.87% 6.28% 0.10%


过去六个月 1.17% 0.95% -14.35% 0.89% 15.52% 0.06%

过去一年 8.47% 0.97% -13.16% 0.96% 21.63% 0.01%

自基金合同 -10.85% 1.10% -34.83% 1.12% 23.98% -0.02%
生效起至今

2．博时专精特新主题混合C：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④

过去三个月 -2.20% 0.97% -8.37% 0.87% 6.17% 0.10%

过去六个月 0.93% 0.95% -14.35% 0.89% 15.28% 0.06%

过去一年 7.94% 0.97% -13.16% 0.96% 21.10% 0.01%

自基金合同 -11.65% 1.10% -34.83% 1.12% 23.18% -0.02%
生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
1．博时专精特新主题混合A：

2．博时专精特新主题混合C：

§4 管理人报告


4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

郭晓林先生，硕士。2012 年从清华大学
硕士研究生毕业后加入博时基金管理有
限公司。历任研究员、高级研究员、高
级研究员兼基金经理助理、资深研究员
兼基金经理助理、资深研究员兼投资经
理、博时汇悦回报混合型证券投资基金
(2020 年 2 月 20 日-2023 年 8 月 22 日)
基金经理。现任权益投资四部投资总监
助理兼博时互联网主题灵活配置混合型
权益投资四 证券投资基金(2016年7月20日—至今)、
部投资总监 博时创业板两年定期开放混合型证券投
郭晓林 助理/基金 2021-12-06 - 11.2 资基金(2020 年 9 月 3 日—至今)、博时
经理 新能源汽车主题混合型证券投资基金
(2021 年 6 月 2 日—至今)、博时新能源
主题混合型证券投资基金(2021 年 8 月
24 日—至今)、博时移动互联主题混合型
证券投资基金(2021年9月29日—至今)、
博时专精特新主题混合型证券投资基金
(2021 年 12 月 6 日—至今)、博时凤凰领
航混合型证券投资基金(2022年4月6日
—至今)、博时优享回报混合型证券投资
基金(2022 年 8 月 2 日—至今)的基金经
理。

刘玉强先生，硕士。2015 年从北京大学
硕士研究生毕业后加入博时基金管理有
刘玉强 基金经理 2023-02-01 - 8.2 限公司。曾任研究员、基金经理助理。
现任博时专精特新主题混合型证券投资
基金(2023 年 2 月 1 日—至今)的基金经
理。

注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。


4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 61 次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2023 年三季度，A 股一波三折，7 月随着政治局会议召开，市场在下跌中迎来短暂反弹；8 月北向资金
持续流出，交易量萎缩，市场经历一波调整，之后在调降印花税等政策刺激下，短暂大涨后延续震荡。整体上，红利类策略超额收益相对显著，TMT、新能源跌幅较大。风格上，大盘价值占优，微盘股走出独立行情。

本基金是旗帜鲜明的专精特新主题基金，大部分非现金资产都投资于工信部公示的专精特新“小巨人”名单中的上市企业。我们采用定性和定量相结合的方法，在“小巨人”名单中选择行业景气度高、业绩成长性高且估值合理的标的进行配置，行业上配置相对均衡，在三季度轮动较快的环境中，相对于同期业绩比较基准，取得了一定超额收益。专精特新企业最大的特点是市值小，行业较为分散，还处于培育阶段，所以其公司的业务稳定度相比成熟的大企业有一定差距，连带着在股票市场上的表现就是波动会比较大，这也是投资专精特新首先需要重视的问题，但是这些公司成长空间也较大，盈利能力较强，有一定的投资价值。未来我们将会坚持寻找核心竞争优势明显、公司治理结构较好、财务质量较高、估值相对合理的专精特新“小巨人”上市公司，争取持续超越基准。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至 2023 年 09 月 30 日，本基金 A 类基金份额净值为 0.8915 元，份额累计净值为 0.8915 元，本基金
C 类基金份额净值为 0.8835 元，份额累计净值为 0.8835 元，报告期内，本基金 A 类基金份额净值增长率为
-2.09%，本基金 C 类基金份额净值增长率为-2.20%，同期业绩基准增长率为-8.37%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。


§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 564,533,215.49 84.02

其中：股票 564,533,215.49 84.02

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 436,477.10 0.06

其中：债券 436,477.10 0.06

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 105,954,727.93 15.77

8 其他各项资产 960,601.60 0.14

9 合计 671,885,022.12 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 5,538.00 0.00

C 制造业 501,684,610.91 74.84

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 8,865,604.00 1.32

E 建筑业 10,194.43 0.00

F 批发和零售业 91,820.49 0.01

G 交通运输、仓储和邮政业 8,286,354.00 1.24

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 32,736,566.06 4.88

J 金融业 9,513,558.00 1.42

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 32,809.24 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 3,284,974.90 0.49

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 21,185.46 0.00

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -


合计 564,533,215.49 84.22

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

1 001223 欧克科技 174,400 13,578,784.00 2.03

2 601702 华峰铝业 761,100 11,644,830.00 1.74

3 688186 广大特材 459,134 9,458,160.40 1.41

4 688737 中自科技 280,534 8,612,393.80 1.28

5 603321 梅轮电梯 1,053,700 8,524,433.00 1.27

6 300838 浙江力诺 462,700 8,393,378.00 1.25

7 603066 音飞储存 798,300 8,286,354.00 1.24

8 300405 科隆股份 1,353,400 7,903,856.00 1.18

9 688332 中科蓝讯 110,706 7,896,658.98 1.18

10 688021 奥福环保 311,486 7,818,298.60 1.17

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 436,477.10 0.07

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 436,477.10 0.07

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）

1 123215 铭利转债 3,737 436,477.10 0.07

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。


5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险说明

IM2312 IM2312 6.00 7,258,800.00 -2,280.00 -

公允价值变动总额合计(元) -2,280.00

股指期货投资本期收益(元) -671,954.97

股指期货投资本期公允价值变动(元) -193,380.00

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。本基金的股指期货交易对基金总体风险影响不大，符合本基金的投资政策和投资目标。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚的投资决策程序说明

本基金投资的前十名证券的发行主体中，深圳市中科蓝讯科技股份有限公司

在报告编制前一年受到深圳市市场监督管理局南山监管局的处罚。张家港广大特材股份有限公司在报告编制前一年受到苏州市生态环境局的处罚。本基金对上述证券的投资决策程序符合相关法规及公司制度的要求。

除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券发行主体出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 871,056.00


2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 89,545.60

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 960,601.60

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 博时专精特新主题混合A 博时专精特新主题混合C

本报告期期初基金份额总额 360,122,878.99 295,394,565.62

报告期期间基金总申购份额 10,990,230.13 130,030,696.72

减：报告期期间基金总赎回份额 19,936,099.95 21,097,931.68

报告期期间基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 351,177,009.17 404,327,330.66

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

基金管理人未持有本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息


8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

无。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。
博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2023 年 9 月 30 日，博时基金公司共管理 356 只公募基金，
并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金、职业年金及特定专户，管理资产总规模逾 14570 亿元人民币，剔除货币基金后，博时基金公募资产管理总规模逾 5106 亿元人民币，累计分红逾 1884 亿元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证券监督管理委员会批准博时专精特新主题混合型证券投资基金设立的文件

2、《博时专精特新主题混合型证券投资基金基金合同》

3、《博时专精特新主题混合型证券投资基金托管协议》

4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

5、博时专精特新主题混合型证券投资基金各年度审计报告正本

6、报告期内博时专精特新主题混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿

9.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处

9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查询，也可按工本费购买复印件

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司

博时一线通：95105568（免长途话费）

博时基金管理有限公司

二〇二三年十月二十五日
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