华润元大臻选回报混合型证券投资基金

基金产品资料概要更新

编制日期：2023 年 08 月 08 日
送出日期：2023 年 08 月 09 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 华润元大臻选回报混合 基金代码 013598

下属基金简称 华润元大臻选回报混合 A 下属基金交易代码 013598

下属基金简称 华润元大臻选回报混合 C 下属基金交易代码 013599

基金管理人 华润元大基金管理有限公司 基金托管人 中泰证券股份有限公司

基金合同生效日 2022 年 2 月 18 日 上市交易所及上市 -

日期

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基 2022 年 2 月 18 日

基金经理 李武群 金经理的日期

证券从业日期 2009 年 7 月 1 日

基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资
产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个
其他 工作日出现前述情形的，基金管理人应当 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解
决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 6 个
月内召集基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略

投资目标 在严格控制风险的基础上，通过对不同资产类别的动态配置和个股精选，追求基金资
产的长期稳健增值。

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含创业板及其他经中国证监会核
准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（国债、金融债、企业债、
公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、央行
票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存
投资范围 款、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但
须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为
60%–95%，其中投资于港股通标的股票的投资比例不得超过股票资产的 20%。每个交

易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的
政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程
序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金具有前瞻性的宏观策略分析，自上而下分析与自下而上选股相结合，进行深入
主要投资策略 的个股挖掘。首先根据不同的经济周期及市场趋势研判，决定本基金的大类资产配置
以及行业偏离决策；其次是采取自下而上的分析方法，从定量和定性两个方面，通过
对企业的全面深入研究，优选具备优质企业资质的公司。

业绩比较基准 中证 500 指数收益率*70%+中债综合全价指数收益率*20%+恒生指数收益率*10%

本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期的收益低于股票型基金，高
风险收益特征 于债券型基金、货币市场基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券
投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市
场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

华润元大臻选回报混合 A

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率

/持有期限（N）

M＜1,000,000 1.5%

申购费 1,000,000≤M＜3,000,000 1.2%

（前收费） 3,000,000≤M＜5,000,000 0.8%

M≥5,000,000 1,000 元/笔

N＜7 天 1.5%

赎回费 7 天≤N＜30 天 0.75%

30 天≤N＜1 年 0.5%

N≥1 年 0%

华润元大臻选回报混合 C

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率

/持有期限（N）

N＜7 天 1.5%

赎回费 7 天≤N＜30 天 0.5%

N≥30 天 0%

(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 0.60%

托管费 0.10%

销售服务费 华润元大臻选回报混合 C 0.10%

其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；《基金合同》生效后与基金相关的会


计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大会费用；基金的证券、期货交
易费用；基金的银行汇划费用；基金的账户开户费用、账户维护费用；因投资港股通
标的股票的相关费用；按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列
支的其他费用。

四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、投资股指期货的风险

本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资股指期货所面临的风险主要是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。

2、投资资产支持证券的风险

本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 信用风险指的基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失。

3、投资港股通标的股票的特定风险

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。

4、投资存托凭证的风险

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
(二)重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。

五、 其他资料查询方式

以下资料详见华润元大基金官方网站［www.cryuantafund.com］［客服电话：4000-1000-89］

《华润元大臻选回报混合型证券投资基金基金合同》《华润元大臻选回报混合型证券投资基金托管协议》《华润元大臻选回报混合型证券投资基金招募说明书》

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料
六、 其他情况说明

无。
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