尚正竞争优势混合型发起式证券投资基金

2023 年中期报告

2023 年 06 月 30 日

基金管理人:尚正基金管理有限公司

基金托管人:中信银行股份有限公司

送出日期:2023 年 08 月 31 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中 期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年8月29日复核 了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等 内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年1月1日起至6月30日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录...... 2

1.1 重要提示 ...... 2

1.2 目录 ...... 3
§2 基金简介...... 5

2.1 基金基本情况 ...... 5

2.2 基金产品说明 ...... 5

2.3 基金管理人和基金托管人...... 6

2.4 信息披露方式 ...... 6

2.5 其他相关资料 ...... 7
§3 主要财务指标和基金净值表现...... 7

3.1 主要会计数据和财务指标...... 7

3.2 基金净值表现 ...... 8
§4 管理人报告......10

4.1 基金管理人及基金经理情况......10

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......11

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......11

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......12

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......13

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......13

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......13

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......14
§5 托管人报告......14

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......14

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......14

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......14
§6 半年度财务会计报告（未经审计）......14

6.1 资产负债表 ......14

6.2 利润表 ......16

6.3 净资产（基金净值）变动表......18

6.4 报表附注 ......21
§7 投资组合报告......44

7.1 期末基金资产组合情况......44

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......44

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......45

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动......46

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......48

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......49

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......49

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......49

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......49

7.10 本基金投资股指期货的投资政策......49

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......49

7.12 投资组合报告附注 ......49
§8 基金份额持有人信息......50

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......50

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 51


8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...... 51

8.4 发起式基金发起资金持有份额情况...... 51
§9 开放式基金份额变动...... 52
§10 重大事件揭示...... 52

10.1 基金份额持有人大会决议...... 52

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 53

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 53

10.4 基金投资策略的改变 ...... 53

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...... 53

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 53

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 53

10.8 其他重大事件 ......54
§11 影响投资者决策的其他重要信息...... 55

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 55

11.2 影响投资者决策的其他重要信息...... 55
§12 备查文件目录...... 55

12.1 备查文件目录 ......56

12.2 存放地点 ......56

12.3 查阅方式 ......56

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 尚正竞争优势混合型发起式证券投资基金

基金简称 尚正竞争优势混合发起

基金主代码 013485

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021年11月02日

基金管理人 尚正基金管理有限公司

基金托管人 中信银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 303,468,248.74份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称 尚正竞争优势混合发 尚正竞争优势混合发
起A 起C

下属分级基金的交易代码 013485 013486

报告期末下属分级基金的份额总额 202,462,242.54份 101,006,006.20份

2.2 基金产品说明

本基金通过精选投资于具有核心竞争优势的股

投资目标 票，在严格控制风险并保持基金资产良好流动性的基
础上，力争实现基金资产的长期稳健增值。

本基金通过精选投资于具有核心竞争优势的股

票，在严格控制风险并保持基金资产良好流动性的基
础上，力争实现基金资产的长期稳健增值。

本基金重点以企业建立竞争优势的途径出发，对
企业竞争优势的持续性和深层次的内在驱动因素进行
投资策略 研判。本基金界定的竞争优势企业，是指通过以下一
种或多种途径建立起竞争优势的企业：1）企业通过出
众的技术或特色创造更好的产品或服务，指企业在产
品差异化或持续的产品创新方面具有领先地位。2）企
业通过品牌或声誉优势创造可感知的产品差别化，指
企业具有品牌和文化的软性竞争力。3）企业通过较强
议价能力、规模效益等创造的成本优势，能降低成本


并以更低的价格提供相似的产品和服务，使客户可以
以较少的支出获得更多的产品和服务，提高公司的市
场占有率。4）企业通过创造高的转换成本锁定消费者。
5）企业通过垄断优势或资源的稀缺性构建高进入壁垒
阻挡潜在竞争者。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率（经汇
率调整）×10%+中证全债指数收益率×30%

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水
平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
风险收益特征 本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机
制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 尚正基金管理有限公司 中信银行股份有限公司

信息披 姓名 李志祥 姜敏

露负责 联系电话 0755-36993670 4006800000

人 电子邮箱 szjj@toprightfund.com jiangmin@citicbank.com

客户服务电话 400-0755-716 95558

传真 0755-36993677 010-85230024

深圳市福田区华富街道莲花 北京市朝阳区光华路10号院1
注册地址 一村社区皇岗路5001号深业 号楼6-30层、32-42层

上城（南区）T2栋703-708

深圳市福田区华富街道莲花 北京市朝阳区光华路10号院1
办公地址 一村社区皇岗路5001号深业 号楼6-30层、32-42层

上城（南区）T2栋703-708

邮政编码 518026 100020

法定代表人 郑文祥 朱鹤新

2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披 证券时报
露报纸名称

登载基金中期报告正
文的管理人互联网网 www.toprightfund.com
址
基金中期报告备置地 深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇岗路5001号深业上城
点 （南区）T2栋703-708

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

深圳市福田区华富街道莲花一村社
注册登记机构 尚正基金管理有限公司 区皇岗路5001号深业上城（南区）T
2栋703-708

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

报告期

3.1.1 期间数据和指标 (2023年01月01日-2023年06月30日)

尚正竞争优势混合 尚正竞争优势混合
发起A 发起C

本期已实现收益 8,963,612.11 2,489,887.29

本期利润 11,361,134.39 162,580.42

加权平均基金份额本期利润 0.0616 0.0040

本期加权平均净值利润率 6.11% 0.40%

本期基金份额净值增长率 6.95% 6.62%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末

(2023年06月30日)

期末可供分配利润 3,963,298.41 949,849.14

期末可供分配基金份额利润 0.0196 0.0094

期末基金资产净值 206,425,540.95 101,955,855.34

期末基金份额净值 1.0196 1.0094

3.1.3 累计期末指标 报告期末


(2023年06月30日)

基金份额累计净值增长率 1.96% 0.94%

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
尚正竞争优势混合发起A

份额净值 业绩比较 业绩比较

阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 准差② 率③ 率标准差

④

过去一个月 4.37% 0.89% 1.46% 0.63% 2.91% 0.26%

过去三个月 0.00% 0.88% -2.72% 0.59% 2.72% 0.29%

过去六个月 6.95% 0.86% 0.44% 0.60% 6.51% 0.26%

过去一年 0.63% 1.17% -7.89% 0.72% 8.52% 0.45%

自基金合同

生效起至今 1.96% 1.09% -12.25% 0.80% 14.21% 0.29%

尚正竞争优势混合发起C

份额净值 业绩比较 业绩比较

阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 准差② 率③ 率标准差

④

过去一个月 4.31% 0.89% 1.46% 0.63% 2.85% 0.26%

过去三个月 -0.15% 0.88% -2.72% 0.59% 2.57% 0.29%

过去六个月 6.62% 0.86% 0.44% 0.60% 6.18% 0.26%

过去一年 0.02% 1.17% -7.89% 0.72% 7.91% 0.45%

自基金合同 0.94% 1.09% -12.25% 0.80% 13.19% 0.29%

生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

尚正基金管理有限公司（以下简称"本基金管理人"）经中国证监会批准于2020年7月16日注册成立，公司总部设在广东省深圳市，证券期货业务范围包括公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。截至报告期末，注册资本为1.2亿元人民币。

本基金管理人作为一家纯专业人士持股的公募基金管理公司，公司股权结构为郑文祥、珠海共赢未来股权投资中心（有限合伙）、李志祥、陈列江分别持有公司42%、41.01%、12%和4.99%的股权。

截至报告期末，本基金管理人管理资产规模31.67亿元，旗下管理6只开放式基金和3只私募资产管理计划。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基

金经理（助理） 证券

姓名 职务 期限 从业 说明

任职 离任 年限

日期 日期

经济学硕士，历任南方证券有限公司研
究员，深圳21世纪风险投资公司投资经
理，南方基金管理有限公司研究员、投
资经理，宝盈基金管理有限公司专户投
张志梅 副总经理 2021- 29年 资部总监、权益投资部总监、基金经理。
11-02 - 2020年7月至今任尚正基金管理有限公
司副总经理。现任尚正竞争优势混合型
发起式证券投资基金、尚正正鑫混合型
发起式证券投资基金、尚正新能源产业
混合型证券投资基金基金经理。

注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”根据公司对外公告的解聘日期填写；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别根据公司对外公告的聘任日期和解聘日期填写；

2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

报告期内本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

为了进一步规范和完善本基金管理人投资和交易管理，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，本基金管理人制定了《公平交易与异常交易管理办法》，该办法涵盖了股票、债券等不同投资品种投资管理活动，同时对授权、研究分析与投资决策、交易执行的内部控制、交易指令的分配执行、公平交易监控、报告措施及信息披露、利益冲突的防范和异常交易的监控等方面进行了规范。

在具体公平交易管控中，本基金管理人通过建立规范的投资决策机制、投资授权流程、研究管理平台和投资品种备选库等为投资人员提供公平的投资机会。投资人员在投资管理活动中公平对待不同投资组合，合理控制其所管理不同组合对同一证券的交易时机和交易价差，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。为确保交易的公平执行，本基金管理人交易管理实行集中交易，将所有投资组合的投资决策过程和交易执行过程分开，各投资组合的所有证券买卖活动须通过交易部集中统一完成，投资交易系统具备公平交易功能，对于满足公平交易执行条件的同向指令，系统自动启用强制公平交易功能，按照交易公平的原则合理分配各投资指令的执行。同时，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，尤其对同一位基金经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控。对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以基金管理人名义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。本基金管理人还建立事后同向反向交易、异常交易监控分析机制，对发现的异常问题要求投资组合经理提供解释说明，尽可能确保公平对待各投资组合。


本报告期内，本基金管理人按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《公平交易与异常交易管理办法》的规定，完善相应制度及流程，通过系统和人工等方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合。

本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易情形。本报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2023年，我们的基本判断是中国经济增速能够再次回升到潜在增速之上（3%-5%），但是短期面临的困难也不容忽视。一季度投资靠财政发力、政策工具配合、银行开门红意愿强烈，二季度政策性工具边际退坡，投资的持续性较差，地产投资也难以实质性回升，民间投资增速下滑较快；消费由于集中释放和低基数效应，同比增速较高，但是绝对数据相对疫情前并不乐观；出口方面，面临欧美主要经济体需求回落的背景，一季度出口结构的优化和出口区域市场的开拓使出口增速仍保持了一定程度的韧性，但积压订单释放接近尾声，下半年海外衰退预期升温，出口对经济的支撑作用预计将减弱，二季度出口数据在基数效应下有下行压力。

截至上半年末，基金的主要持仓分布在煤炭、高端白酒、电信运营商、社交媒体、财产险5个行业，个股持仓比例较高，其中多只个股的持有期已超过五个季度。这几个行业或者具有稳定的商业模式，或者具有很强的产品粘性，或者拥有高品牌溢价，或者拥有天然的资源禀赋，或者通过规模优势建立了成本优势，因此在各自的行业中都确立了长期的优势地位，能够稳定获取超过行业平均水平的ROE，并具有持续创造超出会计利润的自由现金流的能力。在经济整体增长放缓、投资环境相对不稳定的情况下，这些公司稳定的高盈利能力、高分红承诺以及稳定的增长前景，都指向投资的可预见性较强。从未来成长的角度看，这些公司当前估值依然处于合理偏低的状态。除以上主要持仓外，本基金还分散投资于苹果产业链、智能家电等行业的龙头公司，与成熟行业不同的是，这些行业当前竞争较为激烈，但是竞争格局正在逐步优化，企业所处行业依然具有较高的成长空间，随着企业竞争优势的扩大，市场份额也在稳步提高。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现


截至报告期末尚正竞争优势混合发起A基金份额净值为1.0196元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为6.95%，同期业绩比较基准收益率为0.44%；截至报告期末尚正竞争优势混合发起C基金份额净值为1.0094元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为6.62%，同期业绩比较基准收益率为0.44%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

今年随着疫情相关影响逐步消退，国内已步入后疫情时代，房地产消费下滑的阵痛仍在持续，叠加出口转弱带来的缺口，无论从宏观还是微观角度观察，国内经济在强复苏预期下仍呈现的是弱现实的局面，同时受俄乌冲突、美联储加息、中美贸易摩擦等因素影响，全球宏观经济也面临十分复杂的局面，下半年国内经济仍然充满了不确定和挑战。我们也看到政府在逐步加大对经济的刺激力度，在地方政府债务、房地产和消费都有不同程度的举措。短期内市场对于这些举措也给与了积极的反应。当然这些措施见到效果有赖于预期的实质性好转和收入的真实性提高。

随着市场结构性调整力度加大，本基金也在积极评估部分成长性行业的投资机会。4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金持有的投资品种进行估值。基金托管人根据法律法规要求对基金管理公司采用的估值政策和程序进行核查，并对估值结果及净值计算进行复核。

本基金管理人设立估值委员会，公司总经理担任估值委员会主席，研究部、投资部、固定收益部、运作保障部、产品开发部的分管领导以及运作保障部负责人担任委员。估值委员会下设估值小组，成员由固定收益部、交易部、监察稽核部、运作保障部、产品开发部等指定人员组成，负责估值委员会议的筹备、组织协调、会议记录整理、会议纪要和相关决议的起草及执行工作，在估值委员会授权下审议基金及私募资产管理计划合同中的估值政策。估值委员会和估值小组的组成人员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历。基金经理有权列席估值小组会议，对基金的估值原则和估值程序可以提出建议，但不得干涉估值小组做出的决定及估值政策的执行。日常基金资产的估值程序，由运作保障部负责执行。对需要进行估值调整的投资品种，估值小组启动估值调整程序，并与基金托管人协商一致，必要时征求会计师事务所的专业意见，由估值委员会审议估值方案，估值小组负责执行。

本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

截止报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司建立业务合作关系，由其按约定提供有关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明


无。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

无。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

作为本基金的托管人，中信银行严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对尚正竞争优势混合型发起式证券投资基金2023年上半年的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，履行了托管人的义务，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，尚正基金管理有限公司在尚正竞争优势混合型发起式证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认为，尚正基金管理有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的2023年中期报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：尚正竞争优势混合型发起式证券投资基金
报告截止日：2023年06月30日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2023年06月30日 2022年12月31日

资 产：


银行存款 6.4.7.1 16,669,102.38 14,415,425.36

结算备付金 - -

存出保证金 - -

交易性金融资产 6.4.7.2 247,918,678.70 142,354,395.46

其中：股票投资 247,918,678.70 142,354,395.46

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券

投资 - -

贵金属投资 - -

其他投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 41,188,346.30 19,946,113.06

债权投资 - -

其中：债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

其他投资 - -

其他债权投资 - -

其他权益工具投资 - -

应收清算款 - -

应收股利 3,291,364.57 -

应收申购款 40,088.71 219.70

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.5 - -

资产总计 309,107,580.66 176,716,153.58

负债和净资产 附注号 本期末 上年度末

2023年06月30日 2022年12月31日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -


卖出回购金融资产款 - -

应付清算款 - 2,967,633.73

应付赎回款 151,857.02 28,205.30

应付管理人报酬 380,976.54 202,314.68

应付托管费 63,496.08 33,719.08

应付销售服务费 50,511.57 10,135.77

应付投资顾问费 - -

应交税费 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.6 79,343.16 167,016.39

负债合计 726,184.37 3,409,024.95

净资产：

实收基金 6.4.7.7 303,468,248.74 181,935,183.59

其他综合收益 - -

未分配利润 6.4.7.8 4,913,147.55 -8,628,054.96

净资产合计 308,381,396.29 173,307,128.63

负债和净资产总计 309,107,580.66 176,716,153.58

注：报告截止日2023年6月30日，基金份额总额303,468,248.74份，其中尚正竞争优势混合发起A基金份额202,462,242.54份，基金份额净值1.0196元；尚正竞争优势混合发起C基金份额101,006,006.20份，基金份额净值1.0094元。
6.2 利润表
会计主体：尚正竞争优势混合型发起式证券投资基金
本报告期：2023年01月01日至2023年06月30日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项 目 附注号 2023年01月01日至 2022年01月01日至202
2023年06月30日 2年06月30日

一、营业总收入 13,682,425.82 1,133,643.58

1.利息收入 236,945.31 567,972.08

其中：存款利息收入 6.4.7.9 26,801.54 26,503.61


债券利息收入 - -

资产支持证券利息

收入 - -

买入返售金融资产

收入 210,143.77 541,468.47

证券出借利息收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-” 13,238,783.21 1,807,728.06
填列）

其中：股票投资收益 6.4.7.10 7,269,755.47 -837,439.94

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.11 - 16,686.91

资产支持证券投资

收益 6.4.7.12 - -

贵金属投资收益 6.4.7.13 - -

衍生工具收益 6.4.7.14 - -

股利收益 6.4.7.15 5,969,027.74 2,628,481.09

以摊余成本计量的

金融资产终止确认 - -
产生的收益

其他投资收益 - -

3.公允价值变动收益（损失 6.4.7.16 70,215.41 -1,278,293.96
以“-”号填列）

4.汇兑收益（损失以“-” - -
号填列）

5.其他收入（损失以“-” 6.4.7.17 136,481.89 36,237.40
号填列）

减：二、营业总支出 2,158,711.01 1,560,554.90

1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,676,593.28 1,195,737.46

2．托管费 6.4.10.2.2 279,432.21 199,289.50

3．销售服务费 6.4.10.2.3 118,677.54 86,119.97

4. 投资顾问费 - -


5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产

支出 - -

6．信用减值损失 6.4.7.18 - -

7．税金及附加 - 0.01

8．其他费用 6.4.7.19 84,007.98 79,407.96

三、利润总额（亏损总额

以“-”号填列） 11,523,714.81 -426,911.32

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-” 11,523,714.81 -426,911.32
号填列）
五、其他综合收益的税后

净额 - -

六、综合收益总额 11,523,714.81 -426,911.32

6.3 净资产（基金净值）变动表
会计主体：尚正竞争优势混合型发起式证券投资基金
本报告期：2023年01月01日至2023年06月30日

单位：人民币元

本期

项 目 2023年01月01日至2023年06月30日

实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计

一、上期期末净

资产（基金净 181,935,183.59 - -8,628,054.96 173,307,128.63
值）
加：会计政策变

更 - - - -

前期差

错更正 - - - -

其他 - - - -

二、本期期初净 181,935,183.59 - -8,628,054.96 173,307,128.63
资产（基金净

值）
三、本期增减变

动额（减少以 121,533,065.15 - 13,541,202.51 135,074,267.66
“-”号填列）
（一）、综合收

益总额 - - 11,523,714.81 11,523,714.81

（二）、本期基
金份额交易产
生的基金净值

变动数（净值减 121,533,065.15 - 2,017,487.70 123,550,552.85
少以“-”号填
列）

其中：1.基金申 174,551,481.40 - 2,529,396.08 177,080,877.48
购款

2.基金 -53,018,416.25 - -511,908.38 -53,530,324.63
赎回款

（三）、本期向
基金份额持有

人分配利润产 - - - -
生的基金净值
变动（净值减少
以“-”号填列）
（四）、其他综

合收益结转留 - - - -
存收益
四、本期期末净

资产（基金净 303,468,248.74 - 4,913,147.55 308,381,396.29
值）

上年度可比期间

项 目 2022年01月01日至2022年06月30日

实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计

一、上期期末净

资产（基金净 180,961,002.57 - 1,738,381.89 182,699,384.46

值）
加：会计政策变

更 - - - -

前期差 - - - -
错更正

其他 - - - -

二、本期期初净

资产（基金净 180,961,002.57 - 1,738,381.89 182,699,384.46
值）
三、本期增减变

动额（减少以 -24,385,116.25 - 223,995.80 -24,161,120.45
“-”号填列）
（一）、综合收

益总额 - - -426,911.32 -426,911.32

（二）、本期基
金份额交易产
生的基金净值

变动数（净值减 -24,385,116.25 - 650,907.12 -23,734,209.13
少以“-”号填
列）

其中：1.基金申 1,300,047.76 - -35,881.22 1,264,166.54
购款

2.基金 -25,685,164.01 - 686,788.34 -24,998,375.67
赎回款

（三）、本期向
基金份额持有

人分配利润产 - - - -
生的基金净值
变动（净值减少
以“-”号填列）
（四）、其他综

合收益结转留 - - - -
存收益

四、本期期末净

资产（基金净 156,575,886.32 - 1,962,377.69 158,538,264.01
值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:

郑文祥 刘菲 黄嘉宇

————————— ————————— —————————

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

尚正竞争优势混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2021]第2645号《关于准予尚正竞争优势混合型发起式证券投资基金注册的批复》注册，由尚正基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《尚正竞争优势混合型发起式证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限为不定期，首次设立募集不包括认购资金利息共募集180,913,613.23元，业经致同会计师事务所(特殊普通合伙)致同验字(2021)第441C000737号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《尚正竞争优势混合型发起式证券投资基金基金合同》于2021年11月2日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为180,961,002.57份基金份额，其中认购资金利息折合47,389.34份基金份额。本基金的基金管理人为尚正基金管理有限公司，基金托管人为中信银行股份有限公司。

本基金为发起式基金，发起资金认购部分为11,005,788.83份基金份额，发起资金认购方承诺使用发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年。

根据《尚正竞争优势混合型发起式证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费用与销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额，称为C类基金份额。本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《尚正竞争优势混合型发起式证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括创业板、存托凭证以及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、地方政府债、金融债、
企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债、政府支持债券及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%，投资于本基金界定的竞争优势企业相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率(经汇率调整)×10%+中证全债指数收益率×30%。
6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《尚正竞争优势混合型发起式证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金2023年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2023年6月30日的财务状况以及2023年半年度的经营成果和净资产(基金净值)变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。

6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税
[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税
[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

对基金通过深港通投资香港联交所上市H股取得的股息红利，H股公司应向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向H股公司提供内地个人投资者名册，H股公司按照20%的税率代扣个人所得税。基金通过深港通投资香港联交所上市的非H股取得的股息红利，由中国结算按照20%的税率代扣个人所得税。

(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。基金通过深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。

(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

2023年06月30日

活期存款 3,413,404.91

等于：本金 3,413,047.01

加：应计利息 357.90

减：坏账准备 -

定期存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

其中：存款期限1个月以内 -

存款期限1-3个月 -

存款期限3个月以上 -

其他存款 13,255,697.47

等于：本金 13,254,659.93

加：应计利息 1,037.54

减：坏账准备 -


合计 16,669,102.38

注：其他存款余额为存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金。
6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2023年06月30日

成本 应计利息 公允价值 公允价值变动

股票 254,842,916.46 - 247,918,678.70 -6,924,237.76

贵金属投资-金交 - - - -
所黄金合约

交易所市场 - - - -
债 银行间市场

券 - - - -
合计 - - - -

资产支持证券 - - - -

基金 - - - -

其他 - - - -

合计 254,842,916.46 - 247,918,678.70 -6,924,237.76

6.4.7.3 衍生金融资产/负债
无余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

单位：人民币元

本期末

项目 2023年06月30日

账面余额 其中：买断式逆回购

交易所市场 41,188,346.30 -

银行间市场 - -

合计 41,188,346.30 -

6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无余额。
6.4.7.5 其他资产
无余额。
6.4.7.6 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2023年06月30日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 -

应付证券出借违约金 -

应付交易费用 -

其中：交易所市场 -

银行间市场 -

应付利息 -

预提费用-审计费 19,835.79

预提费用-信息披露费 59,507.37

合计 79,343.16

6.4.7.7 实收基金
6.4.7.7.1 尚正竞争优势混合发起A

金额单位：人民币元

项目 本期

(尚正竞争优势混合发起A) 2023年01月01日至2023年06月30日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 161,173,118.94 161,173,118.94

本期申购 63,287,345.07 63,287,345.07

本期赎回（以“-”号填列） -21,998,221.47 -21,998,221.47

本期末 202,462,242.54 202,462,242.54

6.4.7.7.2 尚正竞争优势混合发起C

金额单位：人民币元

项目 本期

(尚正竞争优势混合发起C) 2023年01月01日至2023年06月30日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 20,762,064.65 20,762,064.65

本期申购 111,264,136.33 111,264,136.33

本期赎回（以“-”号填列） -31,020,194.78 -31,020,194.78

本期末 101,006,006.20 101,006,006.20

6.4.7.8 未分配利润
6.4.7.8.1 尚正竞争优势混合发起A

单位：人民币元

项目

(尚正竞争优势混合发 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
起A)

本期期初 -897,051.80 -6,623,700.95 -7,520,752.75

本期利润 8,963,612.11 2,397,522.28 11,361,134.39

本期基金份额交易产

生的变动数 483,982.90 -361,066.13 122,916.77

其中：基金申购款 620,418.46 -443,419.67 176,998.79

基金赎回款 -136,435.56 82,353.54 -54,082.02

本期已分配利润 - - -

本期末 8,550,543.21 -4,587,244.80 3,963,298.41

6.4.7.8.2 尚正竞争优势混合发起C

单位：人民币元

项目

(尚正竞争优势混合发 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
起C)

本期期初 -253,224.83 -854,077.38 -1,107,302.21

本期利润 2,489,887.29 -2,327,306.87 162,580.42

本期基金份额交易产

生的变动数 1,012,610.43 881,960.50 1,894,570.93

其中：基金申购款 1,027,248.74 1,325,148.55 2,352,397.29

基金赎回款 -14,638.31 -443,188.05 -457,826.36

本期已分配利润 - - -

本期末 3,249,272.89 -2,299,423.75 949,849.14

6.4.7.9 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2023年01月01日至2023年06月30日

活期存款利息收入 6,781.75

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 20,019.79

结算备付金利息收入 -

其他 -

合计 26,801.54

注：其他存款利息收入为存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金产生的利息收入。
6.4.7.10 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2023年01月01日至2023年06月30日

卖出股票成交总额 104,897,446.33

减：卖出股票成本总额 97,154,282.71

减：交易费用 473,408.15

买卖股票差价收入 7,269,755.47

6.4.7.11 债券投资收益
无。

6.4.7.12 资产支持证券投资收益
无。
6.4.7.13 贵金属投资收益
无。
6.4.7.14 衍生工具收益
无。
6.4.7.15 股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2023年01月01日至2023年06月30日

股票投资产生的股利收益 5,969,027.74

其中：证券出借权益补偿收入 -

基金投资产生的股利收益 -

合计 5,969,027.74

6.4.7.16 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2023年01月01日至2023年06月30日

1.交易性金融资产 70,215.41

——股票投资 70,215.41

——债券投资 -

——资产支持证券投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允 -

价值变动产生的预估增
值税

合计 70,215.41

6.4.7.17 其他收入

单位：人民币元

项目 本期

2023年01月01日至2023年06月30日

基金赎回费收入 136,474.44

转换费收入 7.45

合计 136,481.89

6.4.7.18 信用减值损失
无。
6.4.7.19 其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2023年01月01日至2023年06月30日

审计费用 19,835.79

信息披露费 59,507.37

证券出借违约金 -

汇划手续费 1,698.23

证券组合费 2,966.59

合计 84,007.98

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。

6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内存在控制关系以及其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

尚正基金管理有限公司(“尚正基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机
构

中信银行股份有限公司(“中信银行”) 基金托管人、基金销售机构
珠海共赢未来股权投资中心（有限合伙） 基金管理人的股东

郑文祥 基金管理人的股东

陈列江 基金管理人的股东

李志祥 基金管理人的股东

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
无。
6.4.10.1.2 权证交易
无。
6.4.10.1.3 债券交易
无。
6.4.10.1.4 债券回购交易
无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费


单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2023年01月01日至202 2022年01月01日至202
3年06月30日 2年06月30日

当期发生的基金应支付的管理费 1,676,593.28 1,195,737.46

其中：支付销售机构的客户维护费 275,707.64 327,942.05

注：支付基金管理人尚正基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2023年01月01日至2023 2022年01月01日至2022
年06月30日 年06月30日

当期发生的基金应支付的托管费 279,432.21 199,289.50

注：支付基金托管人中信银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费

单位：人民币元

获得销售 本期

服务费的 2023年01月01日至2023年06月30日

各关联方 当期发生的基金应支付的销售服务费

名称 尚正竞争优势混合发起A 尚正竞争优势混合发起C 合计

中信银行 0.00 37,791.70 37,791.70

尚正基金 0.00 20,664.41 20,664.41

合计 0.00 58,456.11 58,456.11

获得销售 上年度可比期间

服务费的 2022年01月01日至2022年06月30日

各关联方 当期发生的基金应支付的销售服务费


名称 尚正竞争优势混合发起A 尚正竞争优势混合发起C 合计

中信银行 0.00 57,166.78 57,166.78

合计 0.00 57,166.78 57,166.78

注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值0.60%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给尚正基金，再由尚正基金计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日C类基金份额的基金资产净值 X 0.60%/ 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况无。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
无。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
尚正竞争优势混合发起A

份额单位：份

本期 上年度可比期间
项目 2023年01月01日至 2022年01月01日至
2023年06月30日 2022年06月30日

报告期初持有的基金份额 3,001,800.27 3,001,800.27

报告期间申购/买入总份额 0.00 0.00

报告期间因拆分变动份额 0.00 0.00

减：报告期间赎回/卖出总份额 0.00 0.00

报告期末持有的基金份额 3,001,800.27 3,001,800.27

报告期末持有的基金份额占基金总份额比

例 1.48% 2.30%

尚正竞争优势混合发起C

份额单位：份

本期 上年度可比期间
项目 2023年01月01日至 2022年01月01日至
2023年06月30日 2022年06月30日

报告期初持有的基金份额 0.00 0.00

报告期间申购/买入总份额 0.00 0.00

报告期间因拆分变动份额 0.00 0.00

减：报告期间赎回/卖出总份额 0.00 0.00

报告期末持有的基金份额 0.00 0.00

报告期末持有的基金份额占基金总份额比

例 0.00% 0.00%

注: 1、以上表中"报告期末持有的基金份额占基金总份额比例"的计算中，对下属不同类别基金比例的分母采用各自级别的份额；
2、基金管理人投资本基金适用的交易费率与本基金法律文件规定一致。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位：份
尚正竞争优势混合发起A

本期末 上年度末

关联方名 2023年06月30日 2022年12月31日

称 持有的基金份 持有的基金份
持有的基金份额 额占基金总份 持有的基金份额 额占基金总份
额的比例 额的比例

李志祥 1,000,100.64 0.49% 1,000,100.64 0.62%

郑文祥 1,000,100.64 0.49% 1,000,100.64 0.62%

陈列江 1,000,100.64 0.49% 1,000,100.64 0.62%

注: 1、以上表中"持有的基金份额占基金总份额的比例"的计算中，对下属不同类别基金比例的分母采用各自级别的份额；
2、上述关联方投资本基金适用的交易费率与本基金法律文件规定一致；
3、报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资"尚正竞争优势混合发起C"。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入


单位：人民币元

关联方名 本期 上年度可比期间

称 2023年01月01日至2023年06月30日 2022年01月01日至2022年06月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中信银行 3,413,404.91 6,781.75 1,092,123.87 3,473.25

注：本基金的银行存款由基金托管人中信银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况——固定净值型货币市场基金之外的基金
无。
6.4.12 期末（2023年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1 受限证券类别：股票

证券 证券 成功 受限 流通 认购 期末 数量 期末 期末

代码 名称 认购 期 受限 价格 估值 （单 成本 估值 备注
日 类型 单价 位：股） 总额 总额

天承 6个 新股

6886 2023- 交易 未上 55.00 55.00 1,251 68,80 68,80 -

03 科技 06-30 日 市 5.00 5.00

阿特 6个 新股

6884 2023- 流通 11.10 17.04 1,079 11,97 18,38 -

72 斯 06-02 月 受限 6.90 6.16

中科 6个 新股

6883 2023- 流通 23.60 64.67 279 6,58 18,04 -

61 飞测 05-12 月 受限 4.40 2.93

6884 智翔 2023- 6个 新股 37.88 29.49 607 22,99 17,90 -

43 06-13 3.16 0.43


金泰 月 流通

受限

芯动 6个 新股

6885 2023- 流通 26.74 40.68 362 9,67 14,72 -

82 联科 06-21 月 受限 9.88 6.16

华丰 6个 新股

6886 2023- 流通 9.26 18.59 708 6,55 13,16 -

29 科技 06-16 月 受限 6.08 1.72

安凯 6个 新股

6886 2023- 流通 10.68 12.34 890 9,50 10,98 -

20 微 06-15 月 受限 5.20 2.60

时创 6个 新股

6884 2023- 流通 19.20 25.53 346 6,64 8,83 -

29 能源 06-20 月 受限 3.20 3.38

天承 6个 新股

6886 2023- 流通 55.00 55.00 140 7,70 7,70 -

03 科技 06-30 月 受限 0.00 0.00

6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构


本基金管理人实行全面风险管理体系建设，风险管理主要体现为制度、组织、流程等方面的相互约束和控制，风险管理制度体现在管理公司的各个环节、各个部门和各项业务中，形成了各部门之间相互制约、相互监督的机制。公司风险管理组织架构包括四个层次：首先，董事会及其风险管理委员会负责制定公司风险管理政策；其次，公司经营管理层及其下设风险控制委员会负责实施风险管理政策；再次，督察长和监察稽核部负责落实风险控制，进行事前风险制度建设、风控参数配置与预警、事中风险监控和事后风险评估；最后，各业务部门是公司风险管理措施的具体执行部门，严格遵守各项风控制度和操作流程。

本基金日常经营活动中面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险等，本基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡，以实现"风险和收益相匹配"的风险收益目标。6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行存款存放在本基金的托管行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所（场内）进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险很小；在银行间同业市场或其他场外市场进行交易前均对交易对手和债券资质进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析


本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。

本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%，本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。

本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。

同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。


本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金、债券投资及买入返售金融资产等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末

2023年06月 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

30 日

资产

银行存款 16,669,102.38 - - - 16,669,102.38

交易性金融 - - - 247,918,678.70 247,918,678.70
资产

买入返售金 41,188,346.30 - - - 41,188,346.30
融资产

应收股利 - - - 3,291,364.57 3,291,364.57

应收申购款 - - - 40,088.71 40,088.71

资产总计 57,857,448.68 - - 251,250,131.98 309,107,580.66

负债

应付赎回款 - - - 151,857.02 151,857.02

应付管理人 - - - 380,976.54 380,976.54
报酬

应付托管费 - - - 63,496.08 63,496.08

应付销售服 - - - 50,511.57 50,511.57
务费

其他负债 - - - 79,343.16 79,343.16

负债总计 - - - 726,184.37 726,184.37

利率敏感度 57,857,448.68 - - 250,523,947.61 308,381,396.29
缺口

上年度末

2022年12月 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

31 日

资产

银行存款 14,415,425.36 - - - 14,415,425.36

交易性金融 - - - 142,354,395.46 142,354,395.46
资产

买入返售金 19,946,113.06 - - - 19,946,113.06
融资产

应收申购款 - - - 219.70 219.70

资产总计 34,361,538.42 - - 142,354,615.16 176,716,153.58

负债

应付清算款 - - - 2,967,633.73 2,967,633.73


应付赎回款 - - - 28,205.30 28,205.30

应付管理人 - - - 202,314.68 202,314.68
报酬

应付托管费 - - - 33,719.08 33,719.08

应付销售服 - - - 10,135.77 10,135.77
务费

其他负债 - - - 167,016.39 167,016.39

负债总计 - - - 3,409,024.95 3,409,024.95

利率敏感度 34,361,538.42 - - 138,945,590.21 173,307,128.63
缺口
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

2023年6月30日，本基金未持有交易性债券投资资产，因此市场利率的变动对于本基金净资产无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有不以记账本位币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口

单位：人民币元

本期末

2023年06月30日

项目 美元折合 港币折合人民 其他币

人民币 币 种折合 合计

人民币

以外币计价的资产

交易性金融资产 - 99,398,345.72 - 99,398,345.72

应收股利 - 3,291,364.57 - 3,291,364.57

资产合计 - 102,689,710.29 - 102,689,710.29

以外币计价的负债

负债合计 - - - -

资产负债表外汇风险敞口净 - 102,689,710.29 - 102,689,710.29

额

上年度末

2022年12月31日

项目 美元折合 港币折合人民 其他币

人民币 币 种折合 合计

人民币

以外币计价的资产

交易性金融资产 - 61,099,400.02 - 61,099,400.02

资产合计 - 61,099,400.02 - 61,099,400.02

以外币计价的负债

负债合计 - - - -

资产负债表外汇风险敞口净

额 - 61,099,400.02 - 61,099,400.02

6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析

假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的影响金
相关风险变量的变动 额（单位：人民币元）

分析 本期末 上年度末

2023年06月30日 2022年12月31日

所有外币相对人民币升值5% 5,134,485.51 3,054,970.00

所有外币相对人民币贬值5% -5,134,485.51 -3,054,970.00

6.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用"自上而下"的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。

6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

2023年06月30日 2022年12月31日

项目 占基金 占基金
公允价值 资产净 公允价值 资产净
值比例 值比例
(%) (%)

交易性金融资

产－股票投资 247,918,678.70 80.39 142,354,395.46 82.14

交易性金融资

产－基金投资 - - - -

交易性金融资

产－贵金属投 - - - -
资
衍生金融资产

－权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 247,918,678.70 80.39 142,354,395.46 82.14

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单

相关风险变量的变动 位：人民币元）

分析 本期末 上年度末

2023年06月30日 2022年12月31日

业绩比较基准上升5% 19,086,019.48 10,618,926.13

业绩比较基准下降5% -19,086,019.48 -10,618,926.13

6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法


公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值

金额单位：人民币元

公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末

2023年06月30日 2022年12月31日

第一层次 247,740,140.32 142,354,395.46

第二层次 76,505.00 -

第三层次 102,033.38 -

合计 247,918,678.70 142,354,395.46

6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券的公允价值应属第二层次还是第三层次。
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

于2023年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2022年12月31日：同)。
6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。


§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比
例(%)

1 权益投资 247,918,678.70 80.20

其中：股票 247,918,678.70 80.20

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 41,188,346.30 13.32

其中：买断式回购的买入返售金

融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 16,669,102.38 5.39

8 其他各项资产 3,331,453.28 1.08

9 合计 309,107,580.66 100.00

注：1、银行存款和结算备付金合计余额包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金；
2、通过港股通交易机制投资的港股公允价值为99,398,345.72元，占净值比为32.23%。7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 26,193,308.96 8.49

C 制造业 104,337,474.02 33.83

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -


E 建筑业 - -

F 批发和零售业 51,800.00 0.02

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 16,380,000.00 5.31

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 1,557,750.00 0.51

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 148,520,332.98 48.16

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（%）

非日常生活消费品 676,456.73 0.22

能源 23,627,120.47 7.66

金融 23,272,231.93 7.55

通讯业务 51,822,536.59 16.80

合计 99,398,345.72 32.23

注：以上分类采用全球行业分类标准GICS。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)


1 601225 陕西煤业 1,439,984 26,193,308.96 8.49

2 00700 腾讯控股 85,000 25,986,928.28 8.43

3 00941 中国移动 437,500 25,835,608.31 8.38

4 000568 泸州老窖 118,952 24,928,770.64 8.08

5 600519 贵州茅台 14,700 24,857,700.00 8.06

6 000858 五 粮 液 149,000 24,371,930.00 7.90

7 01088 中国神华 1,070,000 23,627,120.47 7.66

8 02328 中国财险 2,898,000 23,272,231.93 7.55

9 002475 立讯精密 541,700 17,578,165.00 5.70

10 600036 招商银行 500,000 16,380,000.00 5.31

11 688169 石头科技 20,000 6,413,600.00 2.08

12 603486 科沃斯 40,000 3,110,800.00 1.01

13 600809 山西汾酒 15,000 2,776,050.00 0.90

14 603259 药明康德 25,000 1,557,750.00 0.51

15 03690 美团－Ｗ 5,000 563,790.77 0.18

16 002460 赣锋锂业 2,000 121,920.00 0.04

17 688603 天承科技 1,391 76,505.00 0.02

18 02020 安踏体育 1,000 73,804.50 0.02

19 603939 益丰药房 1,400 51,800.00 0.02

20 02331 李宁 1,000 38,861.46 0.01

21 688472 阿特斯 1,079 18,386.16 0.01

22 688361 中科飞测 279 18,042.93 0.01

23 688443 智翔金泰 607 17,900.43 0.01

24 688582 芯动联科 362 14,726.16 0.00

25 688629 华丰科技 708 13,161.72 0.00

26 688620 安凯微 890 10,982.60 0.00

27 688429 时创能源 346 8,833.38 0.00

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例
(%)

1 601319 中国人保 22,225,832.20 12.82

2 000858 五 粮 液 19,141,718.00 11.04

3 000568 泸州老窖 18,761,073.64 10.83

4 600036 招商银行 17,337,584.00 10.00

5 601225 陕西煤业 14,665,086.40 8.46

6 00700 腾讯控股 13,891,431.43 8.02

7 02328 中国财险 12,787,505.67 7.38

8 601601 中国太保 12,317,262.72 7.11

9 600519 贵州茅台 11,645,789.00 6.72

10 01088 中国神华 8,752,361.79 5.05

11 00941 中国移动 8,408,046.99 4.85

12 002475 立讯精密 7,366,373.00 4.25

13 688016 心脉医疗 6,637,865.71 3.83

14 688169 石头科技 4,499,811.66 2.60

15 603486 科沃斯 3,761,392.00 2.17

16 002705 新宝股份 3,685,128.00 2.13

17 600809 山西汾酒 3,274,921.00 1.89

18 002507 涪陵榨菜 3,229,020.00 1.86

19 300003 乐普医疗 2,609,842.00 1.51

20 300957 贝泰妮 2,306,947.00 1.33

注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票；
2、“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例
(%)

1 601319 中国人保 25,944,629.75 14.97


2 601601 中国太保 12,985,063.00 7.49

3 02020 安踏体育 8,891,824.12 5.13

4 688016 心脉医疗 6,697,482.04 3.86

5 600276 恒瑞医药 6,451,926.80 3.72

6 000858 五 粮 液 5,777,338.50 3.33

7 000568 泸州老窖 5,649,469.00 3.26

8 300003 乐普医疗 5,532,795.00 3.19

9 002352 顺丰控股 4,486,670.00 2.59

10 02328 中国财险 3,681,490.34 2.12

11 002507 涪陵榨菜 3,510,060.00 2.03

12 002705 新宝股份 3,440,980.00 1.99

13 00700 腾讯控股 3,301,447.94 1.90

14 002475 立讯精密 2,262,766.00 1.31

15 300957 贝泰妮 1,809,080.00 1.04

16 601225 陕西煤业 1,269,949.95 0.73

17 300699 光威复材 802,206.65 0.46

18 300496 中科创达 525,344.00 0.30

19 00941 中国移动 295,667.51 0.17

20 688443 智翔金泰 186,172.38 0.11

注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 201,807,189.66

卖出股票收入（成交）总额 104,897,446.33

注：买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额，均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.11.2 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 -

2 应收清算款 -

3 应收股利 3,291,364.57


4 应收利息 -

5 应收申购款 40,088.71

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 3,331,453.28

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有 持有人结构

份额级 人户 户均持有 机构投资者 个人投资者

别 数 的基金份

额 持有份额 占总份 持有份额 占总份
(户) 额比例 额比例

尚正竞

争优势 476 425,340.85 117,146,319.98 57.86% 85,315,922.56 42.14%
混合发
起A
尚正竞

争优势 326 309,834.37 89,079,030.96 88.19% 11,926,975.24 11.81%
混合发
起C

合计 790 384,137.02 206,225,350.94 67.96% 97,242,897.80 32.04%

注：1、上述机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）；
2、户均持有的基金份额合计数=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数 占基金总份额比
（份） 例

尚正竞争优势混

合发起A 8,662,751.61 4.28%
基金管理人所有从业人员 尚正竞争优势混

持有本基金 合发起C 6,165.65 0.01%

合计 8,668,917.26 2.86%

注：上述基金管理人的从业人员持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区
间（万份）

尚正竞争优势混合

本公司高级管理人员、基金投资 发起A >100
和研究部门负责人持有本开放式 尚正竞争优势混合

基金 发起C 0~10
合计 >100

尚正竞争优势混合 >100
本基金基金经理持有本开放式基 发起A

金 尚正竞争优势混合

发起C 0
合计 >100

8.4 发起式基金发起资金持有份额情况

项目 持有份额总数 持有份额 发起份额总数 发起份额 发起份额


占基金总 占基金总 承诺持有
份额比例 份额比例 期限

基金管理人固 3,001,800.27 0.99% 3,001,800.27 0.99% 不少于三
有资金 年

基金管理人高 不少于三
级管理人员 8,003,988.56 2.64% 8,003,988.56 2.64% 年

基金经理等人

员 0.00 0.00% 0.00 0.00% -

基金管理人股 0.00 0.00% 0.00 0.00% -

东

其他 0.00 0.00% 0.00 0.00% -

合计 不少于三
11,005,788.83 3.63% 11,005,788.83 3.63% 年

注：本基金基金经理同时为基金管理人高级管理人员，基金经理持有的份额算作基金管理人高级管理人员持有的发起式基金份额。

§9 开放式基金份额变动

单位：份

尚正竞争优势混合发起 尚正竞争优势混合发起
A C

基金合同生效日(2021年11月02 144,527,602.23 36,433,400.34
日)基金份额总额

本报告期期初基金份额总额 161,173,118.94 20,762,064.65

本报告期基金总申购份额 63,287,345.07 111,264,136.33

减：本报告期基金总赎回份额 21,998,221.47 31,020,194.78

本报告期基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 202,462,242.54 101,006,006.20

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

2023年6月13日，基金管理人独立董事王松奇变更为庹启斌。

本报告期内，基金托管人中信银行股份有限公司董事会于2023年4月17日收到董事长、非执行董事朱鹤新先生的辞呈。董事会选举本行党委书记、副董事长、董事方合英先生为本行董事长，将自中国银行业监管机构核准其董事长任职资格之日起正式就任。
本报告期内，基金托管人中信银行股份有限公司董事会于2023年4月17日收到本行行长方合英先生的辞呈。董事会聘任本行党委副书记、董事、常务副行长刘成先生为本行行长，将自中国银行业监管机构核准其行长任职资格之日起正式就任。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内，无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变

本报告期内，本基金投资策略无变化。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内未发生改聘会计师事务所情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，本基金管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，托管人及其高级管理人员未受到稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

交 股票交易 应支付该券商的佣金

易

券商 单 占当期股 占当期佣 备
名称 元 成交金额 票成交总 佣金 金总量的 注
数 额的比例 比例

量

中信 3 305,592,505.18 100.00% 280,129.14 100.00% -

建投

注：1、本基金采用证券公司交易结算模式，可豁免单个券商的交易佣金的比例限制。本报告期内本基金与证券经纪商不存在关联方关系；
2、本基金管理人负责选择证券经纪商，使用其交易单元作为本基金的交易单元。证券经纪商的选择标准如下：
（1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内具有良好的声誉，注册资本符合证监会相关要求；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施稳定，响应支持及时；（3）资金划付、交收、调整、差异处理及时，基金交易、结算、对账等数据的提供能满足证券公司交易结算模式下T+0估值的实效性要求；
（4）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：研究实力较强，有稳定的研究机构和专业的研究人员；能及时为本公司提供高质量的研究支持与服务，包括宏观与策略报告、行业与公司分析报告、债券市场分析报告和金融衍生品分析报告等；能根据公司所管理基金的特定需求，提供专门研究报告；能积极为公司投资业务的开展、投资信息的交流以及其他业务的开展提供良好的服务和支持；
3、基金专用交易单元的选择程序：本基金管理人根据上述标准进行考察后，确定证券经营机构，然后基金管理人、基金托管人和证券经纪商签订证券经纪服务协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易

占当期 占当期 占当期

券商名称 债券成 债券回 权证成 占当期基
成交金额 交总额 成交金额 购成交 成交金额 交总额 成交金额 金成交总
的比例 总额的 的比例 额的比例
比例

中信建投 - - 2,191,804,000.00 100.00% - - - -

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

尚正基金管理有限公司关于 证券时报、基金管理人网站、

1 在直销柜台开展申购费率优 中国证监会基金电子披露网 2023-01-04

惠活动的公告 站

尚正竞争优势混合型发起式 证券时报、基金管理人网站、

2 证券投资基金2022年第4季 中国证监会基金电子披露网 2023-01-20

度报告 站

尚正基金管理有限公司旗下 证券时报

3 基金季度报告提示性公告 2023-01-20


尚正竞争优势混合型发起式 证券时报、基金管理人网站、

4 证券投资基金2022年年度报 中国证监会基金电子披露网 2023-03-31

告 站

尚正基金管理有限公司旗下 证券时报

5 基金年度报告提示性公告 2023-03-31

尚正竞争优势混合型发起式 证券时报、基金管理人网站、

6 证券投资基金2023年第1季 中国证监会基金电子披露网 2023-04-15

度报告 站

尚正基金管理有限公司旗下 证券时报

7 基金季度报告提示性公告 2023-04-15

尚正基金管理有限公司关于 证券时报、基金管理人网站、

8 在直销柜台开展申购费率优 中国证监会基金电子披露网 2023-06-30

惠活动的公告 站

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

资 持有基金份

者 序 额比例达到 期初 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
类 号 或者超过 20% 份额

别 的时间区间

机 1 20230523-20 0.00 61,394,072.94 0.00 61,394,072.94 20.23%
构 230630

产品特有风险

本基金在报告期内,存在报告期间单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形,可能
会存在以下风险:1、大额申购风险。在发生投资者大额申购时,若本基金所投资的标的资产未 及时准备,则可能降低基金净值涨幅。2、大额赎回风险(1)若本基金在短时间内难以变现足够 的资产予以应对,可能导致流动性风险;(2)基金管理人被迫大量卖出基金投资标的以赎回现 金,可能使基金资产净值受到不利影响,影响基金的投资运作;(3)因基金净值精度计算问题, 可能因赎回费归入基金资产,导致基金净值有较大波动;(4)大额赎回导致基金资产规模过小, 不能满足存续条件,可能导致基金合同终止、清算等风险。本基金管理人将建立完善的风险管 理机制,以有效防止上述风险,最大限度的保护基金份额持有人的合法权益。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

1、中国证监会准予尚正竞争优势混合型发起式证券投资基金募集注册的文件；

2、《尚正竞争优势混合型发起式证券投资基金基金合同》；

3、《尚正竞争优势混合型发起式证券投资基金托管协议》；

4、法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会规定的其他文件。
12.2 存放地点

深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇岗路5001号深业上城（南区）T2栋703-708。12.3 查阅方式

以上备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。

尚正基金管理有限公司
二〇二三年八月三十一日
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