中银证券安业债券型证券投资基金(C 类份额)
基金产品资料概要更新
编制日期:2022 年 8 月 30 日
送出日期:2022 年 8 月 31 日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 中银证券安业债券 基金代码 013373
下属基金简称 中银证券安业债券 C 下属基金交易代码 013374
基金管理人 中银国际证券股份有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司
基金合同生效日 2021 年 9 月 16 日 上市交易所及上市日期 -
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金经 2021 年 9 月 16 日
基金经理 曹张琪 理的日期
证券从业日期 2013 年 11 月 5 日
开始担任本基金基金经 2021 年 11 月 23 日
基金经理 余亮 理的日期
证券从业日期 2010 年 7 月 1 日
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 在严格控制风险的前提下,通过积极主动的投资管理,追求基金资产的稳健回报。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的国
债、金融债券、中央银行票据、地方政府债券、企业债券、公司债券、政府支持债券、
政府支持机构债券、资产支持证券、次级债券、可分离交易可转债的纯债部分、中期票
据、短期融资券、超短期融资券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款、通
知存款和其他银行存款)、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
投资范围 本基金投资信用债的信用评级为 AA(含)以上。
本基金不投资于股票等资产,也不参与一级市场的新股申购或增发新股,同时本基金不
投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人与托管人达成书面补充
协议并在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。本基金保持
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
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主要投资策略 本基金通过久期管理策略、类属配置策略、期限结构配置策略、信用债券投资策略、资
产支持证券投资策略,以期获得长期稳定收益。
业绩比较基准 中债综合全价指数收益率
风险收益特征 本基金为债券型基金,其预期收益和预期风险低于股票型及混合型基金,高于货币市场
基金。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:本基金基金合同于 2021 年 9 月 16 日生效。业绩表现截止日期 2021 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代
表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
认购费
本基金 C 类基金份额不收取认购费,收取销售服务费。
申购费
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本基金 C 类基金份额不收取申购费,收取销售服务费。
赎回费
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产。
本基金的赎回费率按持有时间递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回,适用费率按单笔分别计算。具体如下:
C 类基金份额
持有期限(Y) 赎回费率
Y<7 天 1.50%
Y≥7 天 0
注:赎回份额持有时间的计算,以该份额自登记机构确认之日开始计算。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.30%
托管费 0.05%
销售服务费 0.10%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的主要风险包括市场风险、管理风险、技术风险、流动性风险、本基金特有风险及其他风险。其中本基金特有风险如下:
本基金投资品种包含资产支持证券品种,由于资产支持证券一般都针对特定机构投资人发行,且仅在特定机构投资人范围内流通转让,该品种的流动性较差,且抵押资产的流动性较差,因此,持有资产支持证券可能给组合资产净值带来一定的风险。另外,资产支持证券还面临提前偿还和延期支付的风险。本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见本基金管理人网站 www.bocifunds.com(客服热线:400-620-8888(免长途话费)):
1.基金合同、托管协议、招募说明书
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2.本基金季度报告、中期报告和年度报告
3.基金份额净值
4.基金销售机构及联系方式
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