长城优化升级混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
编制日期:2024 年 5 月 21 日
送出日期:2024 年 5 月 31 日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况
基金简称 长城优化升级混合 基金代码 200015
下属基金简称 长城优化升级混合 A 下属基金代码 200015
下属基金简称 长城优化升级混合 C 下属基金代码 013274
基金管理人 长城基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限
公司
基金合同生效日 2012 年 4 月 20 日
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金 2021 年 1 月 4 日
基金经理 周诗博 基金经理的日期
证券从业日期 2016 年 10 月 17 日
《基金合同》生效后,连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满
其他 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当向中
国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者
终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
注:本基金自 2021年 8 月11 日起增设 C 类基金份额,原基金份额转为 A类基金份额。
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详情请见本基金《招募说明书》“基金的投资”章节内容。
投资目标 本基金在合理的资产配置基础上,积极寻找受益于我国经济结构优化升
级而实现成长的企业的投资价值,力争实现基金资产的持续增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的股票(含中小板股票、创业板股票和存托凭证)、债券、货币市场工
具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。
投资范围 本基金股票投资占基金资产净值的比例范围为 60-95%,其中,以不低于
80%的股票资产投资于优化升级企业;债券投资占基金资产净值的比例范
围为 0-35%;权证投资占基金资产净值的比例范围为 0-3%;现金或者到
期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金类资
产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。
主要投资策略 本基金为混合型证券投资基金,将依据市场情况进行基金的大类资产配
置。本基金先通过定性的优化升级行业精选和优化升级企业精选筛选出
符合优化升级条件的企业;再利用定量的优化升级企业精选指标对企业
的优化升级情况进行检验;最后结合股票市场评价方法,将基金资产配置
于已经实现或有能力实现优化升级的上市公司。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*80%+中债综合财富指数收益率*20%
风险收益特征 本基金的长期平均风险和预期收益率低于指数型基金、股票型基金,高于
债券型基金、货币市场基金,属于较高风险、较高收益的基金产品。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:基金过往业绩不代表未来表现。基金合同生效当年按实际存续期计算净值增长率,不按整个自然年度进行折算。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
长城优化升级混合 A
费用类型 份额(S)或金额(M)/持 收费方式/费率 备注
有期限(N)
M< 100 万元 1.5% 非养老金客户
100 万元≤M< 200 万元 1% 非养老金客户
200 万元≤M< 500 万元 0.5% 非养老金客户
申购费(前收费) 500 万元≤M 1000 元/笔 非养老金客户
M< 100 万元 0.3% 养老金客户
100 万元≤M< 200 万元 0.2% 养老金客户
200 万元≤M< 500 万元 0.1% 养老金客户
500 万元≤M 1000 元/笔 养老金客户
N< 7 天 1.5% 场外份额
赎回费 7 天≤ N< 365 天 0.5% 场外份额
365 天≤ N< 730 天 0.25% 场外份额
730 天≤ N 0% 场外份额
长城优化升级混合 C
费用类型 份额(S)或金额(M)/持 收费方式/费率 备注
有期限(N)
申购费(前收费) 本基金 C 类份额不收取申 -
购费用
赎回费 N< 7 天 1.5% 场外份额
7 天≤ N< 30 天 0.5% 场外份额
30 天≤ N 0% 场外份额
注:投资者多次认/申购,认/申购费率按每笔认/申购申请单独计算。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方
管理费 1.20% 基金管理人和销售机构
托管费 0.2% 基金托管人
长城优化升级混合 A 销售 0.00% 销售机构
服务费
长城优化升级混合 C 销售 0.60% 销售机构
服务费
审计费用 40,000.00 会计师事务所
信息披露费 120,000.00 规定披露报刊
基金财产拨划支付的银行费
用、基金合同生效后的信息
披露费用、基金份额持有人
大会费用、基金合同生效后
的会计师费和律师费、基金
的证券交易费用,基金的开
其他费用 户费用、账户维护费用以及 -
依法可以在基金财产中列支
的其他费用,由基金托管人
根据其他有关法规及相应协
议的规定,按费用支出金额
支付,列入或摊入当期基金
费用。
注:1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
2.审计费用、信息披露费和指数许可使用费(若有)为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。
(三) 基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表:
长城优化升级混合 A
基金运作综合费率(年化)
1.42%
长城优化升级混合 C
基金运作综合费率(年化)
2.02%
注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、市场风险
2、信用风险
3、流动性风险
4、操作风险
5、模型风险
6、法律/合同风险
7、通货膨胀风险
8、不可抗力风险
9、存托凭证投资相关风险
10、科创板股票投资相关风险
注:详情请见本基金《招募说明书》“风险揭示”章节内容。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金投资者请认真阅读基金合同中争议的处理相关章节,充分了解本基金争议处理的相关事项。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.ccfund.com.cn][客服电话:400-8868-666]
基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
六、其他情况说明
暂无。
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