汇泉臻心致远混合型证券投资基金
2023 年中期报告
2023 年 年 06 月 月 30 日
基金管理人: : 汇泉基金管理有限公司
基金托管人: : 中信银行股份有限公司
报告送出日期: : 2023 年 08 月 25 日
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§ 1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 8 月 23 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023 年 1月 1 日起至 6 月 30 日止。
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1 1 .2 目录
§1 重要提示及目录 ................................ .............................2 2
1.1 重要提示 .....................................................................2
1.2 目录 .........................................................................3
§2 基金简介 ................................ ................................ ..5 5
2.1 基金基本情况 .................................................................5
2.2 基金产品说明 .................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................5
2.4 信息披露方式 .................................................................6
2.5 其他相关资料 .................................................................6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................ ..................6 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................6
3.2 基金净值表现 .................................................................6
§4 管理人报告 ................................ ................................8 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 .....................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ..................................9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ................................9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................... 10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ..................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ....................................... 11
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................... 11
§5 托管人报告 ................................ ............................... 11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ......................................... 11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 11
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................. 12
§6 半年度财务会计报告( ( 未经审计) ) ................................ ............... 12
6.1 资产负债表 .................................................................. 12
6.2 利润表 ...................................................................... 13
6.3 净资产（基金净值）变动表 .................................................... 14
6.4 报表附注 .................................................................... 16
§7 投资组合报告 ................................ .............................. 34
7.1 期末基金资产组合情况 ........................................................ 34
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ............................................. 34
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................... 35
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................... 36
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ............................................. 39
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................. 39
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ............ 39
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ............ 39
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................. 39
7.10 本基金投资股指期货的投资政策 ................................................ 39
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................... 39
7.12 投资组合报告附注 ........................................................... 39
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§8 基金份额持有人信息 ................................ ........................ 40
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................... 40
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ..................................... 40
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ..................... 40
§9 开放式基金份额变动 ................................ ........................ 41
§10 重大事件揭示 ................................ ............................. 41
10.1 基金份额持有人大会决议 ..................................................... 41
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................... 41
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................ 41
10.4 基金投资策略的改变 ......................................................... 41
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ............................................ 41
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ............................ 41
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .......................................... 42
10.8 其他重大事件 ............................................................... 42
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................ .............. 43
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ....................... 43
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................ 43
§12 备查文件目录 ................................ ............................. 43
12.1 备查文件目录 ............................................................... 43
12.2 存放地点 ................................................................... 43
12.3 查阅方式 ................................................................... 43
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 汇泉臻心致远混合型证券投资基金
基金简称 汇泉臻心致远混合
基金主代码 013051
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021 年 11 月 02 日
基金管理人 汇泉基金管理有限公司
基金托管人 中信银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 507,402,265.60 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 汇泉臻心致远混合 A 汇泉臻心致远混合 C
下属分级基金的交易代码 013051 013052
报告期末下属分级基金的份额总额 300,261,589.41 份 207,140,676.19 份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在严格控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配
置和投资管理，追求超越基金业绩比较基准的投资回报和基金资产
的长期稳健增值。
投资策略
本基金的投资策略主要包括：1、大类资产配置策略；2、股票投资
策略；3、债券投资策略；4、可转换债券和可交换债券投资策略；
5、资产支持证券投资策略；6、股指期货投资策略；7、国债期货
投资策略；8、参与融资业务的投资策略
业绩比较基准
中证 800 指数收益率×55%+中证港股通综合指数（人民币）收益率
×20%+中债综合全价（总值）指数收益率×25%
风险收益特征
本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平高于债券
型基金和货币市场基金。本基金可投资港股通标的股票，会面临港
股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异
带来的特有风险。
2. 3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇泉基金管理有限公司 中信银行股份有限公司
信息披露负
责人
姓名 寻卫国 姜敏
联系电话 010-81925263 4006800000
电子邮箱 xunwg@springsfund.com jiangmin@citicbank.com
客户服务电话 400-001-5252、010-81925252 95558
传真 010-81925299 010-85230024
注册地址 北京市通州区贡院街 1 号院 1
号楼二层 206-40 室
北京市朝阳区光华路 10 号院 1
号楼 6-30 层、32-42 层
办公地址 北京市海淀区西直门外大街
168 号腾达大厦 16 层
北京市朝阳区光华路 10 号院 1
号楼 6-30 层、32-42 层
邮政编码 100044 100020
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法定代表人 梁永强 朱鹤新
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.springsfund.com
基金中期报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 汇泉基金管理有限公司 北京市海淀区西直门外大街 168 号腾达大厦 16 层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
1 3.1.1 期间数据和指标
报告期（2023 年 01 月 01 日-2023 年 06 月 30 日）
汇泉臻心致远混合 A 汇泉臻心致远混合 C
本期已实现收益 -9,471,924.27 -6,726,823.94
本期利润 14,467,191.31 9,666,492.17
加权平均基金份额本期利润 0.0456 0.0446
本期加权平均净值利润率 7.04% 6.93%
本期基金份额净值增长率 7.35% 7.14%
2 3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2023 年 06 月 30 日）
期末可供分配利润 -107,771,265.94 -75,198,369.34
期末可供分配基金份额利润 -0.3589 -0.3630
期末基金资产净值 198,285,222.46 135,884,845.30
期末基金份额净值 0.6604 0.6560
3 3.1.3 累计期末指标 报告期末（2023 年 06 月 30 日）
基金份额累计净值增长率 -33.96% -34.40%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、期末可供分配利润,为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比较
汇泉臻心致远混合 A A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
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过去一个月 3.97% 1.43% 1.43% 0.66% 2.54% 0.77%
过去三个月 0.79% 1.31% -2.86% 0.61% 3.65% 0.70%
过去六个月 7.35% 1.18% 0.17% 0.61% 7.18% 0.57%
过去一年 -20.48% 1.20% -7.69% 0.74% -12.79% 0.46%
自基金合同
生效起至今
-33.96% 1.18% -13.42% 0.85% -20.54% 0.33%
汇泉臻心致远混合 C C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 3.93% 1.43% 1.43% 0.66% 2.50% 0.77%
过去三个月 0.69% 1.31% -2.86% 0.61% 3.55% 0.70%
过去六个月 7.14% 1.18% 0.17% 0.61% 6.97% 0.57%
过去一年 -20.80% 1.20% -7.69% 0.74% -13.11% 0.46%
自基金合同
生效起至今
-34.40% 1.18% -13.42% 0.85% -20.98% 0.33%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇泉基金管理有限公司（以下简称“我公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可【2020】
1028 号文批准，于 2020 年 6 月 15 日在北京市注册成立，注册资本 1 亿元人民币。并于 2020 年 12
月 21 日取得中国证券监督管理委员会核发的《经营证券期货业务许可证》。我公司目前股东及其出
资比例为：杨宇先生 55.30%，梁永强先生 30.00%，北京溪泉企业管理中心（有限合伙）4.90%，上
海澹泉企业管理中心（有限合伙）4.90%，上海沛泉企业管理中心（有限合伙）4.90%。
截至本报告期末，我公司共管理 5 只公募基金，具体包括汇泉策略优选混合型证券投资基金、
汇泉臻心致远混合型证券投资基金、汇泉兴至未来一年持有期混合型证券投资基金、汇泉安盈回报
债券型证券投资基金、汇泉匠心智选一年持有期混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金
经理（助理）期
限
证券从
业年限
说明
任职
日期
离任
日期
梁永强
公司总经
理、本基金
的基金经
理、投资经
理
2021-
11-02
- 21 年
中国国籍，博士研究生，具有基金从业
资格。曾任华商基金管理有限公司投资
管理部副总经理、量化投资部总经理、
公司副总经理、公司总经理。现任汇泉
基金管理有限公司总经理、基金经理兼
任投资经理。
周晓东
基金经理、
研究部副总
监
2023-
03-13
- 9 年
中国国籍，硕士研究生。曾任华创证券
研究所电力设备新能源、机械行业研究
员，新华基金管理股份有限公司机械军
工行业研究员、制造组组长、投资经
理，汇泉基金管理有限公司基金经理助
理、投资经理。现任汇泉基金管理有限
公司研究部副总监、基金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司
决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决
定确定的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办
法》的相关规定。
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4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值（元） 任职时间
梁永强
公募基金 3 2,114,739,496.44 2021-07-20
私募资产管理计划 2 66,824,309.90 2022-07-27
其他组合 - - -
合计 5 2,181,563,806.34 -
注：“任职时间”为首次开始管理上表中本类产品的时间。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基
金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法
合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相
应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管
理的所有基金和投资组合。
本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在因非公平交易等导致的
利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的
交易所公开竞价，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2023 年是疫情影响消退与经济秩序归位的一年。一季度，在前期积压需求释放、政策性力量支
撑和低基数效应的共同作用下，中国经济恢复性增长态势明显，需求收缩、供给冲击、预期转弱三
重压力得到不同程度的缓解，呈现出“触底反弹”的运行特征。但是进入二季度，国内微观主体的
改善尚不充分，CPI、规模以上工业企业利润等多个指标持续走弱，“宏观热、微观冷”成为上半年
中国经济另一突出特征。上半年无论从投资的方向或个别行业的情绪都表现的较为极致，这样看来
选择长期光明的道路与尽可能锁定收益同样重要。本基金保持相对积极仓位,行业集中度适度分散。
报告期组合的配置方向主要包括国防军工、半导体设备和材料、数字经济等方向。
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末汇泉臻心致远混合 A 基金份额净值为 0.6604 元，本报告期内，该类基金份额净值
增长率为 7.35%，同期业绩比较基准收益率为 0.17%；截至报告期末汇泉臻心致远混合 C 基金份额净
值为0.6560元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为7.14%，同期业绩比较基准收益率为0.17%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
中国经济具备较强的韧性，国内具备较多的政策工具与政策空间，当前看好下半年国内微观经
济修复，消费与投融资需求的改善。美联储加息接近尾声，下半年有望结束加息进程。但是全球紧
缩性货币政策将持续一个阶段，世界经济将面临制造业低迷、核心通胀居高难下、金融条件进一步
紧缩的三重困境。特别考虑到每轮美联储加息接近尾声时，美国经济都开始出现降温乃至陷入衰退，
这为下半年世界经济运行增添了较大的不确定性。AI 技术的发展引发了新一波的产业革命，围绕人
工智能的发展带动了上下游多个行业新一轮资本开支与景气提升。
基于宏观政策、产业景气度、长期成长空间、商业模式、估值等多维度考量，当前看好的方向
包括国防军工、半导体设备和材料、数字经济。具体如下：
1.国防军工
纵观俄乌冲突带给我们的启示，说明国防建设的投入是一个相当漫长的过程。先进战机、发动
机、制导武器当前还处于快速放量的阶段。国防军工板块在 2022 年下跌了 25%，从 2023 年看，很
多公司的估值水平合适我们把握长期投资机会。伴随中报业绩披露，将适当增加业绩确定性强，成
长空间较好的航天及航空发动机相关标的。
2.半导体设备和材料、高端制造补短板
伴随国内疫情管控的放松，经济修复中的短板行业是未来能够加速增长的关键环节。3 年全球疫
情实质上让中国的进出口非常从容，只有少数国家在享受中国的低价出口的同时还能利用自身技术
优势“卡中国脖子”。2023 年全球疫情修复后，各国重视加强自身内循环和补短板，中国也强调在
进口替代、高端制造领域补齐短板，这一部分仍是我们的核心关切，其中蕴藏巨大潜力，也为市场
提供了丰富的投资机会。
半导体行业始终是国内制造业的短板，同时也是重要的支柱产业。我们看好门槛高、具备中长
期自主可控潜力的半导体设备和材料。
机器人及其他智能解决方案是对 AI 场景的有效延伸，也是我国成为世界工业强国的胜负手之
一，选择长期标的提前布局尤为重要。
3.数字经济
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中国终究要完成从产业大国到产业强国的转变，如果说高端制造是形成一副高效躯体的关节，
那么数字工业、数字平台就是推动产业高效智能化的神经。当前我国面对的是老龄化、劳动力短
缺、制造业及商业效率瓶颈等无法回避的问题，而通过数字化带来的安全和效率是解开这些问题的
其中一把钥匙。
4.信创行业，长期无法释放业绩，在政策加码的扶持下，未来有可能会得到业绩提升。本基金
将集中挖掘软硬件细分赛道相对确定标的，适当提高集中度。目前，数字化已经延展到更广泛的行
业，比如工业应用、传媒、游戏等方向，将持续关注和跟踪相应产业变化。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和
基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履
行估值及净值计算的复核责任。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。
本基金管理人设有估值委员会，负责对估值政策和程序进行定期评价和适时调整，指导和监督
估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备基金估值运
作、行业研究、风险管理和法律合规等领域的专业胜任能力。基金经理参与估值委员会会议，但不
介入基金日常估值业务。
本报告期内，本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
作为本基金的托管人，中信银行严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法
律法规、基金合同和托管协议的规定，对汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年上半年的投资运
作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，履行了托管人的义务，不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，汇泉基金管理有限公司在汇泉臻心致远混合型证券投资基金的投资运作、基金
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资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害
基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关
法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，汇泉基金管理有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的 2023 年中期报告中的财务指标、
净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基
金持有人利益的行为。
§6 半年度财务会计报告( ( 未经审计) )
6.1 资产负债表
会计主体：汇泉臻心致远混合型证券投资基金
报告截止日：2023 年 06 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末 3 2023 年 6 06 月
0 30 日
上年度末 2 2022 年 2 12 月
1 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 1,652,623.60 585,782.03
结算备付金 22,399,690.57 40,158,410.30
存出保证金 17,841,357.99 23,210,382.71
交易性金融资产 6.4.7.2 292,298,238.46 260,128,879.63
其中：股票投资 292,298,238.46 260,128,879.63
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
其他投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 1,599,708.69 16,000,160.00
债权投资 - -
其中：债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
其他投资 - -
其他债权投资 - -
其他权益工具投资 - -
应收清算款 9,661.66 -
应收股利 - -
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
第13页，共43页
应收申购款 24,182.32 15,416.19
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.5 - -
资产总计 335,825,463.29 340,099,030.86
负债和净资产 附注号
本期末 3 2023 年 6 06 月
0 30 日
上年度末 2 2022 年 2 12 月
1 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付清算款 - -
应付赎回款 1,066,221.89 49,293.03
应付管理人报酬 405,321.30 443,179.33
应付托管费 67,553.56 73,863.23
应付销售服务费 44,055.00 47,966.96
应付投资顾问费 - -
应交税费 - 1.16
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.6 72,243.78 206,001.60
负债合计 1,655,395.53 820,305.31
净资产：
实收基金 6.4.7.7 507,402,265.60 552,560,728.85
其他综合收益 - -
未分配利润 6.4.7.8 -173,232,197.84 -213,282,003.30
净资产合计 334,170,067.76 339,278,725.55
负债和净资产总计 335,825,463.29 340,099,030.86
注：报告截止日 2023 年 06 月 30 日，基金份额总额 507,402,265.60 份。其中汇泉臻心致远混
合 A 基金份额净值 0.6604 元，基金份额 300,261,589.41 份；汇泉臻心致远混合 C 基金份额净值
0.6560 元，基金份额 207,140,676.19 份。
6.2 利润表
会计主体：汇泉臻心致远混合型证券投资基金
本报告期：2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期 3 2023 年 1 01 月 01
日至 3 2023 年 6 06 月 30
日
上年度可比期间 2022
年 1 01 月 1 01 日至 2022
年 6 06 月 0 30 日
一、营业总收入 27,481,947.74 -105,908,459.79
1.利息收入 239,328.00 781,410.53
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
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其中：存款利息收入 6.4.7.9 189,776.09 119,749.71
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 49,551.91 661,660.82
证券出借利息收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-13,094,196.89 -150,001,030.98
其中：股票投资收益 6.4.7.10 -14,148,269.98 -152,174,784.36
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.11 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.12 - -
贵金属投资收益 6.4.7.13 - -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 1,054,073.09 2,173,753.38
以摊余成本计量的金融
资产终止确认产生的收益
- -
其他投资收益 - -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.16
40,332,431.69 43,238,939.74
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.17 4,384.94 72,220.92
减：二、营业总支出 3,348,264.26 4,917,580.42
1.管理人报酬 6.4.10.2.1 2,569,061.52 3,763,327.50
2.托管费 6.4.10.2.2 428,176.85 627,221.16
3.销售服务费 6.4.10.2.3 277,123.65 422,275.24
4.投资顾问费 - -
5.利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6.信用减值损失 - -
7.税金及附加 - -
8.其他费用 6.4.7.18 73,902.24 104,756.52
三、利润总额（亏损总额以
“- - ” 号填列）
24,133,683.48 -110,826,040.21
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以 “- - ”
号填列）
24,133,683.48 -110,826,040.21
五、其他综合收益的税后净额 - -
六、综合收益总额 24,133,683.48 -110,826,040.21
6.3 净资产（基金净值）变动表
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
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会计主体：汇泉臻心致远混合型证券投资基金
本报告期：2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日
单位：人民币元
项 目
本期 3 2023 年 1 01 月 1 01 日至 3 2023 年 6 06 月 0 30 日
实收基金
其他综合
收益
未分配利润 净资产合计
一、上期期末净资产
（基金净值）
552,560,728.85 - -213,282,003.30 339,278,725.55
加：会计政策变更 - - - -
前期差错更正 - - - -
其他 - - - -
二、本期期初净资产
（基金净值）
552,560,728.85 - -213,282,003.30 339,278,725.55
三、本期增减变动额
（减少以“-”号填
列）
-45,158,463.25 - 40,049,805.46 -5,108,657.79
（一）、综合收益总额 - - 24,133,683.48 24,133,683.48
（二）、本期基金份额
交易产生的基金净值变
动数（净值减少以
“-”号填列）
-45,158,463.25 - 15,916,121.98 -29,242,341.27
其中：1.基金申购款 9,087,749.74 - -3,175,819.52 5,911,930.22
2.基金赎回款 -54,246,212.99 - 19,091,941.50 -35,154,271.49
（三）、本期向基金份
额持有人分配利润产生
的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列）
- - - -
（四）、其他综合收益
结转留存收益
- - - -
四、本期期末净资产
（基金净值）
507,402,265.60 - -173,232,197.84 334,170,067.76
项 目
上年度可比期间 2 2022 年 1 01 月 1 01 日至 2 2022 年 6 06 月 0 30 日
实收基金
其他综合
收益
未分配利润 净资产合计
一、上期期末净资产
（基金净值）
650,581,229.16 - -1,184,049.21 649,397,179.95
加：会计政策变更 - - - -
前期差错更正 - - - -
其他 - - - -
二、本期期初净资产
（基金净值）
650,581,229.16 - -1,184,049.21 649,397,179.95
三、本期增减变动额 -59,131,014.67 - -99,619,889.84 -158,750,904.51
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
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（减少以“-”号填
列）
（一）、综合收益总额 - - -110,826,040.21 -110,826,040.21
（二）、本期基金份额
交易产生的基金净值变
动数（净值减少以
“-”号填列）
-59,131,014.67 - 11,206,150.37 -47,924,864.30
其中：1.基金申购款 17,866,970.96 - -3,182,762.42 14,684,208.54
2.基金赎回款 -76,997,985.63 - 14,388,912.79 -62,609,072.84
（三）、本期向基金份
额持有人分配利润产生
的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列）
- - - -
（四）、其他综合收益
结转留存收益
- - - -
四、本期期末净资产
（基金净值）
591,450,214.49 - -100,803,939.05 490,646,275.44
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
梁永强 陈磊 武曌
————————— ————————— —————————
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
汇泉臻心致远混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)证监许可[2021]2218 号《关于准予汇泉臻心致远混合型证券投资基金注册的批
复》注册，由汇泉基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇泉臻心致远混
合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募
集不包括认购资金利息共募集 650,521,946.69 元，业经普华永道中天验字(2021)第 1073 号验资报
告予以验证。经向中国证监会备案，《汇泉臻心致远混合型证券投资基金基金合同》于 2021 年 11 月
2 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 650,581,229.16 份基金份额，其中认购资金利息
折合 59,282.47 份基金份额。本基金的基金管理人为汇泉基金管理有限公司，基金托管人为中信银
行股份有限公司。
本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认
购/申购时收取认购/申购费用、并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类
基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、并不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
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金份额。本基金两类基金份额分别设置代码，分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇泉臻心致远混合型证券投资基金基金合同》的
有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、创业板及其他经中国证监会允
许基金投资的股票、存托凭证)、港股通标的股票(包括沪港通股票及深港通股票)、债券(包括国债、
央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政
府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券(含分离交易可转债)及其他经中国证监会允
许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他
银行存款)、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金可以参与融资业务。如法律法规或监管机构以后允
许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比
例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的资产占股票资产
的 0%-50%）。每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留
的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的
现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：中证 800 指数收
益率×55%+中证港股通综合指数(人民币)收益率×20%+中债综合全价(总值)指数收益率×25%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计
准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中
国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、
《汇泉臻心致远混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中
国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2023 年中期财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2023 年 6
月 30 日的财务状况以及 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日止期间的经营成果和净资产变动情况
等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策和会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
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6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、
财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《财
政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税[2014]81 号《财政部、国家税务总局、证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税
收政策的通知》、财税[2015]101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化
个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改
征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《财政部、国家税务总局关于进一步明确全面推开营改增试
点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《财政部、国家税务总局关于金融机构同业往来等增值
税政策的补充通知》、财税[2016]127 号《财政部、国家税务总局、证监会关于深港股票市场交易互
联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140 号《财政部、国家税务总局关于明确金融 房
地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《财政部、国家税务总局关于资管产
品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《财政部、税务总局关于资管产品增值税有关
问题的通知》、财税[2017]90 号《财政部、税务总局关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1）资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳
增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债
以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生
的利息及利息性质的收入为销售额。
（2）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（3）对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
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的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入
应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁
后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、
红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券登
记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资
者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市的
非 H 股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。
（4）基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。基金
通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花
税。
（5）本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末 2023 年 06 月 30 日
活期存款 1,652,623.60
等于：本金 1,652,330.13
加：应计利息 293.47
减：坏账准备 -
定期存款 -
等于：本金 -
加：应计利息 -
减：坏账准备 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
等于：本金 -
加：应计利息 -
减：坏账准备 -
合计 1,652,623.60
6.4.7.2 交易性金融资产
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
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单位：人民币元
项目
本期末 2023 年 06 月 30 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 286,844,457.35 - 292,298,238.46 5,453,781.11
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - - -
债券
交易所市场 - - - -
银行间市场 - - - -
合计 - - - -
资产支持证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 286,844,457.35 - 292,298,238.46 5,453,781.11
注：股票投资的成本、公允价值及公允价值变动均包含中国存托凭证的成本、公允价值及公允
价值变动。
6.4.7.3 衍生金融资产/ / 负债
无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末 2023 年 06 月 30 日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 1,599,708.69 -
银行间市场 - -
合计 1,599,708.69 -
6 6 .4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
6.4.7.5 其他资产
无。
6.4.7.6 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末 2023 年 06 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 0.25
应付证券出借违约金 -
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
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应付交易费用 7.74
其中：交易所市场 7.74
银行间市场 -
应付利息 -
预提费用 72,235.79
合计 72,243.78
7 6.4.7.7 实收基金
汇泉臻心致远混合 A A
金额单位：人民币元
项目
本期 2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 327,714,925.85 327,714,925.85
本期申购 3,216,099.54 3,216,099.54
本期赎回（以“-”号填列） -30,669,435.98 -30,669,435.98
本期末 300,261,589.41 300,261,589.41
汇泉臻心致远混合 C C
金额单位：人民币元
项目
本期 2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 224,845,803.00 224,845,803.00
本期申购 5,871,650.20 5,871,650.20
本期赎回（以“-”号填列） -23,576,777.01 -23,576,777.01
本期末 207,140,676.19 207,140,676.19
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.8 未分配利润
汇泉臻心致远混合 A A
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -107,762,568.28 -18,350,214.96 -126,112,783.24
本期利润 -9,471,924.27 23,939,115.58 14,467,191.31
本期基金份额交易产生的变动数 9,463,226.61 205,998.37 9,669,224.98
其中：基金申购款 -1,083,300.22 -46,929.06 -1,130,229.28
基金赎回款 10,546,526.83 252,927.43 10,799,454.26
本期已分配利润 - - -
本期末 -107,771,265.94 5,794,898.99 -101,976,366.95
汇泉臻心致远混合 C C
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
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上年度末 -74,610,665.93 -12,558,554.13 -87,169,220.06
本期利润 -6,726,823.94 16,393,316.11 9,666,492.17
本期基金份额交易产生的变动数 6,139,120.53 107,776.47 6,246,897.00
其中：基金申购款 -2,006,488.21 -39,102.03 -2,045,590.24
基金赎回款 8,145,608.74 146,878.50 8,292,487.24
本期已分配利润 - - -
本期末 -75,198,369.34 3,942,538.45 -71,255,830.89
6.4.7.9 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期 2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日
活期存款利息收入 26,745.81
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 141,280.27
其他 21,750.01
合计 189,776.09
6.4.7.10 股票投资收益
单位：人民币元
项目 本期 2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日
卖出股票成交总额 931,810,401.82
减：卖出股票成本总额 943,481,473.19
减：交易费用 2,477,198.61
买卖股票差价收入 -14,148,269.98
6.4.7.11 债券投资收益
无。
6.4.7.12 资产支持证券投资收益
无。
6.4.7.13 贵金属投资收益
无。
6.4.7.14 衍生工具收益
无。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目 本期 2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日
股票投资产生的股利收益 1,054,073.09
其中：证券出借权益补偿收入 -
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基金投资产生的股利收益 -
合计 1,054,073.09
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期 2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日
1.交易性金融资产 40,332,431.69
——股票投资 40,332,431.69
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预
估增值税
-
合计 40,332,431.69
7 6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目 本期 2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日
基金赎回费收入 4,384.94
合计 4,384.94
注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，其中 A 类份额将不低于赎回费总额的 25%归入基金
资产，C 类份额将赎回费收入全额归入基金资产。
2. 本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中，A 类份额将不低于转
出基金的赎回费的 25%归入转出基金的基金资产，C 类份额将转出基金的赎回费全额归入转出基金的
基金资产。
8 6.4.7.18 其他费用
单位：人民币元
项目 本期 2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日
审计费用 32,728.42
信息披露费 39,507.37
证券出借违约金 -
银行汇划费 1,666.45
合计 73,902.24
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
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截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
1 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
汇泉基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中信银行股份有限公司("中信银行") 基金托管人、基金销售机构
杨宇 基金管理人股东
梁永强 基金管理人股东
上海沛泉企业管理中心(有限合伙) 基金管理人股东
上海澹泉企业管理中心(有限合伙) 基金管理人股东
北京溪泉企业管理中心(有限合伙) 基金管理人股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
无。
6.4.10.1.2 权证交易
无。
6.4.10.1.3 债券交易
无。
6.4.10.1.4 债券回购交易
无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
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项目
本期 2023 年 01 月 01 日至
2023 年 06 月 30 日
上年度可比期间 2022 年 01 月
01 日至 2022 年 06 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 2,569,061.52 3,763,327.50
其中：支付销售机构的客户维护费 1,266,275.12 1,844,840.04
注：支付基金管理人汇泉基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期 2023 年 01 月 01 日至
2023 年 06 月 30 日
上年度可比期间 2022 年 01 月
01 日至 2022 年 06 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 428,176.85 627,221.16
注：支付基金托管人中信银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关
联方名称
本期 2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇泉臻心致远混合 A 汇泉臻心致远混合 C 合计
中信银行股份有限公司 - 155,134.60 155,134.60
汇泉基金管理有限公司 - 1,945.94 1,945.94
合计 - 157,080.54 157,080.54
获得销售服务费的各关
联方名称
上年度可比期间 2022 年 01 月 01 日至 2022 年 06 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇泉臻心致远混合 A 汇泉臻心致远混合 C 合计
中信银行股份有限公司 - 221,241.13 221,241.13
汇泉基金管理有限公司 - 1,721.33 1,721.33
合计 - 222,962.46 222,962.46
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值0.40%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付给基金管理人，再由基金管理人计算并支付给各基金销售机构。
其计算公式为：日销售服务费＝前一日 C 类基金资产净值×0.40%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( ( 含回购) ) 交易
无。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
无。
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6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
汇泉臻心致远混合 A A
份额单位：份
关联方名称
本期末 2023 年 06 月 30 日 上年度末2022 年 12 月 31 日
持有的基金份额
持有的基金份额占
基金总份额的比例
持有的基金份额
持有的基金份额占
基金总份额的比例
梁永强 1,781,916.13 0.59% 992,143.49 0.30%
汇泉臻心致远混合 C C
份额单位：份
关联方名称
本期末 2023 年 06 月 30 日 上年度末2022 年 12 月 31 日
持有的基金份额
持有的基金份额占
基金总份额的比例
持有的基金份额
持有的基金份额占
基金总份额的比例
杨宇 500,040.00 0.24% 500,040.00 0.22%
6.4.10.6 6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期 2023 年 01 月 01 日至 2023 年
06 月 30 日
上年度可比期间 2022 年 01 月 01
日至 2022 年 06 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中信银行股份有限公司 1,652,623.60 26,745.81 726,366.46 7,617.55
注：本基金的银行存款由基金托管人中信银行保管，按银行同业利率或约定利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
无。
6.4.12 期末（3 2023 年 6 06 月 0 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ / 增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
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6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场 债券正回购
无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金。本基金投资的金
融工具主要包括股票投资和债券投资等。本基金在日常投资管理中面临的与这些金融工具相关的风
险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制
下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动
较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。本基金的基金管理人从事
风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最
佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、由督
察长、风险管理委员会、监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理
人在董事会下设立风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施
等；在管理层层面设立风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在
业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进
行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监察稽核工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损
失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征
通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可
靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
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本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存
放在本基金的托管人中信银行，其他存款存放于中信证券股份有限公司，因而与银行存款相关的信
用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证
券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评
估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行
人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2023 年 6 月 30 日，本基金无债券投资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价
格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模
式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2023 年 6 月 30 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计
息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现
金流量。
6.4 .13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进
行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以
及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基
金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金
的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司
可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开
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放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通
暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入
短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于
流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2023 年 06 月 30 日，本基金未持有流
动性受限资产。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估
与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2023 年 06
月 30 日，本基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的账面价值为 313,400,549.38 元，超过经确认
的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透
原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动
性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押
品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足
额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接
受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏
感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久
期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金
流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付
金和买入返售金融资产等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
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单位：人民币元
本期末 2023 年
06 月 30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 1,652,623.60 - - - 1,652,623.60
结算备付金 22,399,690.57 - - - 22,399,690.57
存出保证金 17,841,357.99 - - - 17,841,357.99
交易性金融资产 - - - 292,298,238.46 292,298,238.46
买入返售金融资
产
1,599,708.69 - - - 1,599,708.69
应收清算款 - - - 9,661.66 9,661.66
应收申购款 - - - 24,182.32 24,182.32
资产总计 43,493,380.85 - - 292,332,082.44 335,825,463.29
负债
应付赎回款 - - - 1,066,221.89 1,066,221.89
应付管理人报酬 - - - 405,321.30 405,321.30
应付托管费 - - - 67,553.56 67,553.56
应付销售服务费 - - - 44,055.00 44,055.00
其他负债 - - - 72,243.78 72,243.78
负债总计 - - - 1,655,395.53 1,655,395.53
利率敏感度缺口 43,493,380.85 - - 290,676,686.91 334,170,067.76
上年度末 2022
年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 585,782.03 - - - 585,782.03
结算备付金 40,158,410.30 - - - 40,158,410.30
存出保证金 23,210,382.71 - - - 23,210,382.71
交易性金融资产 - - - 260,128,879.63 260,128,879.63
买入返售金融资
产
16,000,160.00 - - - 16,000,160.00
应收申购款 - - - 15,416.19 15,416.19
资产总计 79,954,735.04 - - 260,144,295.82 340,099,030.86
负债
应付赎回款 - - - 49,293.03 49,293.03
应付管理人报酬 - - - 443,179.33 443,179.33
应付托管费 - - - 73,863.23 73,863.23
应付销售服务费 - - - 47,966.96 47,966.96
应交税费 - - - 1.16 1.16
其他负债 - - - 206,001.60 206,001.60
负债总计 - - - 820,305.31 820,305.31
利率敏感度缺口 79,954,735.04 - - 259,323,990.51 339,278,725.55
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
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早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2023 年 6 月 30 日，本基金未持有交易性债券投资和资产支持证券投资，因此市场利率的变
动对于本基金净资产无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金
持有不以记账本位币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头
寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风 险敞口
单位：人民币元
项目
本期末 2023 年 06 月 30 日
美元折合
人民币
港币折合人民币
其他币种折
合人民币
合计
以外币计价的资产
交易性金融资产 - 1,927,445.29 - 1,927,445.29
应收证券清算款 - - - -
资产合计 - 1,927,445.29 - 1,927,445.29
以外币计价的负债
负债合计 - - - -
资产负债表外汇风
险敞口净额
- 1,927,445.29 - 1,927,445.29
项目
上年度末 2022 年 12 月 31 日
美元折合
人民币
港币折合人民币
其他币种折
合人民币
合计
以外币计价的资产
资产合计 - - - -
以外币计价的负债
负债合计 - - - -
资产负债表外汇风
险敞口净额
- - - -
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单
位：人民币元 ）
本期末 2023 年 06 月 30
日
上年度末 2022 年 12 月
31 日
1.所有外币相对人民币升值 5% 96,372.26 -
2.所有外币相对人民币贬值 5% -96,372.26 -
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6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的其他
价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波
动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用"自上而下"的策略，通过对宏观经
济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券
的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定
期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生
的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产占基金资产的比
例为 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的资产占股票资产的 0%-50%）。每个交易日日终在扣除股
指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金
和应收申购款等。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用
多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格
风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末 2023 年 06 月 30 日 上年度末 2022 年 12 月 31 日
公允价值
占基金资产
净值比例(%)
公允价值
占基金资产
净值比例(%)
交易性金融资产－股票投资 292,298,238.46 87.47 260,128,879.63 76.67
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 292,298,238.46 87.47 260,128,879.63 76.67
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除中证 800 指数收益率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币
元 ）
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
第33页，共43页
本期末 2023 年 06 月 30 日 上年度末 2022 年 12 月 31 日
1. 中证 800 指数
收益率上升 5%
15,823,079.12 12,718,042.09
2. 中证 800 指数
收益率下降 5%
-15,823,079.12 -12,718,042.09
6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元
公允价值计量结果所属的层次 本期末 2023 年 06 月 30 日 上年度末 2022 年 12 月 31 日
第一层次 292,298,238.46 252,136,879.63
第二层次 - 7,992,000.00
第三层次 - -
合计 292,298,238.46 260,128,879.63
6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对
于公允价值的影响程度，确定相关股票、债券的公允价值应属第二层次还是第三层次。
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
于 2023 年 06 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2022年 12 月31 日：
同)。
6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
第34页，共43页
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 292,298,238.46 87.04
其中：股票 292,298,238.46 87.04
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 1,599,708.69 0.48
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 24,052,314.17 7.16
8 其他各项资产 17,875,201.97 5.32
9 合计 335,825,463.29 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 1,927,445.29 元，占净值比例
0.58%。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 214,222,570.83 64.11
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 57,642,042.12 17.25
J 金融业 11,490,000.00 3.44
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 4,072,148.22 1.22
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
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Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,944,032.00 0.88
S 综合 - -
合计 290,370,793.17 86.89
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%）
医疗保健 1,927,445.29 0.58
合计 1,927,445.29 0.58
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS)。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 603662 柯力传感 523,480 19,264,064.00 5.76
2 600862 中航高科 690,107 17,466,608.17 5.23
3 600633 浙数文化 1,012,968 16,420,211.28 4.91
4 688017 绿的谐波 96,900 15,736,560.00 4.71
5 688568 中科星图 190,000 15,310,200.00 4.58
6 603416 信捷电气 320,500 13,239,855.00 3.96
7 300527 中船应急 1,244,100 11,818,950.00 3.54
8 600705 中航产融 3,000,000 11,490,000.00 3.44
9 688095 福昕软件 86,000 10,868,680.00 3.25
10 688608 恒玄科技 80,000 9,682,400.00 2.90
11 688522 纳睿雷达 164,929 8,827,000.08 2.64
12 688165 埃夫特 502,393 6,345,223.59 1.90
13 300114 中航电测 120,000 5,898,000.00 1.76
14 300101 振芯科技 290,000 5,623,100.00 1.68
15 000547 航天发展 500,000 5,000,000.00 1.50
16 600391 航发科技 200,000 4,822,000.00 1.44
17 688258 卓易信息 71,308 4,758,382.84 1.42
18 688375 国博电子 60,000 4,752,000.00 1.42
19 300747 锐科激光 155,000 4,724,400.00 1.41
20 002472 双环传动 130,000 4,719,000.00 1.41
21 002698 博实股份 250,000 4,372,500.00 1.31
22 600580 卧龙电驱 290,000 4,236,900.00 1.27
23 002049 紫光国微 45,000 4,196,250.00 1.26
24 002465 海格通信 400,000 4,136,000.00 1.24
25 605098 行动教育 102,858 4,072,148.22 1.22
26 688049 炬芯科技 110,000 4,048,000.00 1.21
27 600416 湘电股份 200,000 3,818,000.00 1.14
28 301269 华大九天 30,000 3,685,200.00 1.10
29 600893 航发动力 80,000 3,380,800.00 1.01
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
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30 688552 航天南湖 130,000 3,287,700.00 0.98
31 600316 洪都航空 140,000 3,283,000.00 0.98
32 688235 百济神州 30,000 3,273,300.00 0.98
33 601369 陕鼓动力 350,000 3,188,500.00 0.95
34 688056 莱伯泰科 70,608 3,130,758.72 0.94
35 688048 长光华芯 30,000 2,835,600.00 0.85
36 300445 康斯特 178,700 2,832,395.00 0.85
37 688478 晶升股份 56,957 2,706,027.07 0.81
38 300458 全志科技 98,000 2,670,500.00 0.80
39 301117 佳缘科技 40,000 2,584,800.00 0.77
40 605358 立昂微 70,000 2,571,100.00 0.77
41 002658 雪迪龙 300,000 2,439,000.00 0.73
42 688003 天准科技 50,000 2,231,500.00 0.67
43 688277 天智航 120,000 2,212,800.00 0.66
44 603893 瑞芯微 30,000 2,185,500.00 0.65
45 300379 东方通 100,000 2,057,000.00 0.62
46 600038 中直股份 50,000 1,991,000.00 0.60
47 300766 每日互动 116,800 1,957,568.00 0.59
48 02279 雍禾医疗 271,500 1,927,445.29 0.58
49 000738 航发控制 70,000 1,708,000.00 0.51
50 300276 三丰智能 400,000 1,684,000.00 0.50
51 601858 中国科传 50,000 1,680,000.00 0.50
52 600685 中船防务 50,000 1,497,500.00 0.45
53 688010 福光股份 60,000 1,464,000.00 0.44
54 300860 锋尚文化 22,800 1,264,032.00 0.38
55 603489 八方股份 13,160 922,779.20 0.28
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2% 或前 0 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 688095 福昕软件 26,789,788.93 7.90
2 688111 金山办公 24,528,871.89 7.23
3 600633 浙数文化 24,326,893.08 7.17
4 603662 柯力传感 21,240,080.61 6.26
5 600416 湘电股份 20,499,957.00 6.04
6 601881 中国银河 18,612,027.83 5.49
7 300474 景嘉微 17,239,205.00 5.08
8 601858 中国科传 15,932,811.00 4.70
9 300527 中船应急 15,699,208.00 4.63
10 688568 中科星图 15,448,786.63 4.55
11 600536 中国软件 13,757,388.97 4.05
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
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12 002707 众信旅游 12,582,191.20 3.71
13 600705 中航产融 12,307,577.00 3.63
14 688608 恒玄科技 12,093,449.91 3.56
15 002472 双环传动 11,406,745.94 3.36
16 300496 中科创达 11,329,854.10 3.34
17 688008 澜起科技 10,941,730.33 3.22
18 03690 美团－Ｗ 10,792,923.08 3.18
19 002400 省广集团 10,662,597.00 3.14
20 688522 纳睿雷达 10,180,823.62 3.00
21 300398 飞凯材料 9,619,743.00 2.84
22 300058 蓝色光标 8,851,936.00 2.61
23 601688 华泰证券 8,650,955.00 2.55
24 002920 德赛西威 8,276,701.00 2.44
25 601696 中银证券 8,077,931.00 2.38
26 000066 中国长城 7,883,337.00 2.32
27 300101 振芯科技 7,827,810.00 2.31
28 002049 紫光国微 7,657,895.00 2.26
29 000681 视觉中国 7,591,645.00 2.24
30 600271 航天信息 7,571,592.00 2.23
31 688031 星环科技 7,570,228.21 2.23
32 002244 滨江集团 7,492,011.00 2.21
33 300383 光环新网 7,245,832.00 2.14
34 601369 陕鼓动力 7,242,032.00 2.13
35 688187 时代电气 7,051,780.74 2.08
36 688165 埃夫特 7,011,003.12 2.07
37 688048 长光华芯 6,860,681.85 2.02
38 688258 卓易信息 6,826,857.89 2.01
注：本项的“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2% 或前 0 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（%）
1 688111 金山办公 33,298,928.71 9.81
2 300474 景嘉微 21,100,706.50 6.22
3 601881 中国银河 19,051,017.30 5.62
4 601858 中国科传 18,599,967.68 5.48
5 600416 湘电股份 17,998,815.65 5.31
6 688095 福昕软件 17,614,213.67 5.19
7 603662 柯力传感 16,029,426.00 4.72
8 688518 联赢激光 15,502,068.47 4.57
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
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9 688031 星环科技 14,512,982.03 4.28
10 300263 隆华科技 14,477,441.66 4.27
11 601995 中金公司 13,932,144.00 4.11
12 600633 浙数文化 12,488,895.00 3.68
13 600536 中国软件 12,438,110.20 3.67
14 002025 航天电器 11,889,733.00 3.50
15 603267 鸿远电子 11,413,753.20 3.36
16 002707 众信旅游 11,245,555.80 3.31
17 300496 中科创达 10,456,065.50 3.08
18 03690 美团－Ｗ 10,435,711.77 3.08
19 300398 飞凯材料 9,801,222.00 2.89
20 300379 东方通 9,772,387.00 2.88
21 603728 鸣志电器 9,749,151.00 2.87
22 688008 澜起科技 9,581,880.72 2.82
23 000066 中国长城 9,331,076.00 2.75
24 300058 蓝色光标 9,288,091.00 2.74
25 002400 省广集团 9,163,358.00 2.70
26 000681 视觉中国 8,701,496.00 2.56
27 688187 时代电气 8,666,208.68 2.55
28 300527 中船应急 8,616,155.88 2.54
29 002049 紫光国微 8,590,298.05 2.53
30 300850 新强联 8,485,167.90 2.50
31 601688 华泰证券 8,214,061.00 2.42
32 603960 克来机电 8,152,546.00 2.40
33 688261 东微半导 8,095,512.81 2.39
34 300750 宁德时代 7,996,976.48 2.36
35 603259 药明康德 7,932,315.18 2.34
36 300383 光环新网 7,931,851.09 2.34
37 601696 中银证券 7,741,311.00 2.28
38 300775 三角防务 7,612,354.72 2.24
39 600271 航天信息 7,611,888.00 2.24
40 002920 德赛西威 7,592,104.00 2.24
41 300507 苏奥传感 7,303,529.60 2.15
42 002244 滨江集团 7,088,460.00 2.09
43 002472 双环传动 6,919,333.00 2.04
注：本项的"卖出金额"均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 935,318,400.33
卖出股票收入（成交）总额 931,810,401.82
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
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注：本项的"买入股票成本"、"卖出股票收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填
列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
无。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
7.10 本基金投资股指期货的投资政策
无。
7.11 报告期末本 基金投资的国债期货交易情况说明
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一年内受
到公开谴责、处罚的情形说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
无。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 17,841,357.99
2 应收清算款 9,661.66
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 24,182.32
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
第40页，共43页
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,875,201.97
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人
户数
（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额比
例
汇泉臻心致
远混合 A
3,041 98,737.78 874.75 0.00% 300,260,714.66 100.00%
汇泉臻心致
远混合 C
6,274 33,015.73 500,000.00 0.24% 206,640,676.19 99.76%
合计 9,315 54,471.53 500,874.75 0.10% 506,901,390.85 99.90%
注：1、机构/个人投资者持有基金份额占总份额比例的计算中，针对下属分级份额，比例的分
母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级份额的合计数（即期末基金份额总额）。
2、户均持有的基金份额的合计数=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数
（份）
占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
汇泉臻心致远混合 A 2,422,466.81 0.81%
汇泉臻心致远混合 C 857,348.24 0.41%
合计 3,279,815.05 0.65%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间
（万份）
本公司高级管理人员、基金投
资和研究部门负责人持有本开
放式基金
汇泉臻心致远混合 A >100
汇泉臻心致远混合 C 50~100
合计 >100
本基金基金经理持有本开放式
基金
汇泉臻心致远混合 A >100
汇泉臻心致远混合 C 0~10
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
第41页，共43页
合计 >100
§9 开放式基金份额变动
单位：份
汇泉臻心致远混合 A 汇泉臻心致远混合 C
基金合同生效日（2021 年 11 月 02 日）
基金份额总额
368,884,493.35 281,696,735.81
本报告期期初基金份额总额 327,714,925.85 224,845,803.00
本报告期基金总申购份额 3,216,099.54 5,871,650.20
减：本报告期基金总赎回份额 30,669,435.98 23,576,777.01
本报告期期末基金份额总额 300,261,589.41 207,140,676.19
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1.基金管理人的重大人事变动
本报告期内，基金管理人无重大人事变动。
2.基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金托管人中信银行股份有限公司董事会于 2023 年 4 月 17 日收到董事长、非执
行董事朱鹤新先生的辞呈。董事会选举本行党委书记、副董事长、董事方合英先生为本行董事长，
将自中国银行业监管机构核准其董事长任职资格之日起正式就任。
本报告期内，基金托管人中信银行股份有限公司董事会于 2023 年 4 月 17 日收到本行行长方合
英先生的辞呈。董事会聘任本行党委副书记、董事、常务副行长刘成先生为本行行长，将自中国银
行业监管机构核准其行长任职资格之日起正式就任。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金投资策略无变化。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金所聘用的会计师事务所无变化。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
第42页，共43页
10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人及其高级管理人员没有发生受稽查或处罚的情况。
10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，托管人及其高级管理人员未受到稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注 成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中信证券 2 1,867,128,802.15 100.00% 1,369,108.73 100.00% -
注：1、本基金使用证券公司交易结算模式，可免于执行《关于完善证券投资基金交易席位制度
有关问题的通知》关于交易佣金分仓的规定。
2、本基金管理人负责选择证券经纪商，使用其交易单元作为本基金的交易单元。基金证券经纪
商选择标准包括：公司基本面评价（财务情况、资信状况、经营情况）、公司券商结算模式服务评价
（稳定性、及时性）等方面。根据前述标准由基金管理人考察后确定选用证券经纪商，并与其签订
证券经纪服务协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商
名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交
金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交
金额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交
金额
占当期
基金成
交总额
的比例
中信
证券
- - 762,000,000.00 100.00% - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2022
年第 4 季度报告
中国证监会指定报刊及网
站
2023-01-20
2
汇泉臻心致远混合型证券投资基金基金
经理变更公告
中国证监会指定报刊及网
站
2023-03-15
3
汇泉臻心致远混合型证券投资基金更新
的招募说明书（2023 年第 1 期）
中国证监会指定报刊及网
站
2023-03-16
4
汇泉臻心致远混合型证券投资基金（A 类
份额）基金产品资料概要（更新）
中国证监会指定报刊及网
站
2023-03-16
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023 年中期报告
第43页，共43页
5
汇泉臻心致远混合型证券投资基金（C 类
份额）基金产品资料概要（更新）
中国证监会指定报刊及网
站
2023-03-16
6
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2022
年年度报告
中国证监会指定报刊及网
站
2023-03-31
7
汇泉臻心致远混合型证券投资基金 2023
年第一季度报告
中国证监会指定报刊及网
站
2023-04-21
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情况
报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准汇泉臻心致远混合型证券投资基金设立的文件；
2、《汇泉臻心致远混合型证券投资基金基金合同》；
3、《汇泉臻心致远混合型证券投资基金托管协议》；
4、《汇泉臻心致远混合型证券投资基金招募说明书》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照。
12.2 存放地点
北京市海淀区西直门外大街 168 号腾达大厦 16 层。
12.3 查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关
公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.springsfund.com）查阅。
汇泉基金管理有限公司
二〇二 三 年 八 月二十 五 日
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