关于国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金增加E类基金份额
并修改基金合同和托管协议的公告

为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起

式联接基金基金合同》（以下简称“基金合同” ）的有关约定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以

下简称“本公司” 或“基金管理人” ）经与基金托管人平安银行股份有限公司协商一致，决定自2024年

6月13日起对国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 （以下简称 “本基

金” ）增加E类基金份额，据此相应修改基金合同和托管协议的部分条款，并更新基金管理人信息。现将

具体事宜公告如下：

一、本基金新增E类基金份额的基本情况

1、基金份额分类

本基金增加E类基金份额，E类基金份额在投资人申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别

基金资产中按0.30%的年费率计提销售服务费。 增加E类基金份额后，本基金将形成A类、C类和E类三

类基金份额。 本基金现有的A类基金份额及C类基金份额保持不变。

本基金A类、C类和E类基金份额分别设置对应的基金代码， 投资人申购时可以自主选择A类、C类

或E类基金份额对应的基金代码进行申购。 由于基金费用的不同，本基金A类、C类和E类基金份额将分

别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。

本基金A类、C类和E类基金份额的基金代码如下：

基金名称 A类份额 C类份额 E类份额

基金代码 基金代码 基金代码

国泰中证全指软件交易型开放式指数证 012636 012637 021672

券投资基金发起式联接基金

2、本基金新增E类基金份额的费率结构

（1）申购费用

本基金E类基金份额不收取申购费。

（2）赎回费用

本基金E类基金份额的赎回费率具体如下：

赎回申请份额持有时间（Y） 赎回费率

Y＜7日 1.50%

Y≥7日 0.00%

对E类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

（3）销售服务费

本基金E类基金份额的销售服务费年费率为0.30%，销售服务费按前一日E类基金份额基金资产净

值的0.30%年费率计提。

（4）管理费和托管费

本基金E类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。

3、E类基金份额的投资管理

本基金各类基金份额的资产合并进行投资管理。

4、E类基金份额的持有人大会表决权

本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。 基金份额持有人持有的每一份A类、C类

和E类基金份额拥有平等的投票权。

5、E类基金份额申购金额及赎回份额的限制

（1）申购金额的限制

投资人单笔申购的最低金额为100.00元（含申购费）。 各销售机构对本基金最低申购金额及交易

级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

（2）赎回份额的限制

基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为1.00份，若某基金份额

持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足1.00份，则该次赎回时必须一起赎回。

（3）本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各销售机构对交易账户最

低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

（4）本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，法律法规或中国证监会另有规定

的除外。

（5）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取

设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实

保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施

对基金规模予以控制。 具体见基金管理人相关公告。

（6）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。 基

金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介

上公告。

二、本基金新增E类基金份额的销售机构及修订后基金合同和托管协议生效的时间安排

自2024年6月13日起，本基金新增E类基金份额及修订后的基金合同和托管协议生效。

本基金新增E类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。

三、基金合同和托管协议的修改内容

基金合同和托管协议修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持

有人大会审议，并且已经履行了适当程序。 基金合同和托管协议的具体修改内容详见附件。

重要提示：

1、 本公司将根据修改后的基金合同和托管协议对本基金的招募说明书及基金产品资料概要进行
相应的修改和更新。

2、本公告仅对本基金增加E类基金份额的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请 仔细阅读刊登于本公司网站（www.gtfund.com）的本基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料 概要等文件及其更新，以及相关业务公告。

3、 投资人可访问本公司网站 （www.gtfund.com） 或拨打全国免长途话费的客户服务电话
（400-888-8688）咨询相关情况。

特此公告。

国泰基金管理有限公司
2024年6月13日
附件一：

《国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》修改对照表

修改章 修改前 修改后

节

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投 国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》

资基金法》（以下简称 “《基金法》” ）、《公开募集证券投 （以下简称 “《基金法》” ）、《公开募集证券投资

资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》” ）、《公 基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办

第一部 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 法》” ）、《公开募集证券投资基金销售机构监督

分 “《销售办法》” ）、《公开募集证券投资基金信息披露管理 管理办法》（以下简称 “《销售办法》” ）、《公开

前言 办法》（以下简称 “《信息披露办法》” ）、《公开募集开放 募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简

式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动 称“《信息披露办法》” ）、《公开募集开放式证券

性风险管理规定》” ）、《公开募集证券投资基金运作指引 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流

第2号一一基金中基金指引》和其他有关法律法规。 动性风险管理规定》” ）、《公开募集证券投资基

金运作指引第2号一一基金中基金指引》 和其他

有关法律法规。

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行 国家金融监督管理总局

第二部 保险监督管理委员会 63、E类基金份额：指在投资人申购基金份额

分 63、销售服务费：指从C类基金份额的基金财产中计提 时不收取申购费用， 而是从本类别基金资产中计

释义 的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的 提销售服务费的基金份额

费用 64、销售服务费：指从C类基金份额和E类基

金份额的基金财产中计提的， 用于本基金市场推

广、销售以及基金份额持有人服务的费用

十二、基金份额类别 十二、基金份额类别

本基金将基金份额分为不同的类别。 其中：

本基金将基金份额分为不同的类别。 其中： 投资人认购、申购基金份额时收取认购、申购

投资人认购、申购基金份额时收取认购、申购费用，不 费用， 不从本类别基金资产中计提销售服务费的

从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类 基金份额称为A类基金份额；在投资人认购、申购

基金份额；在投资人认购、申购基金份额时不收取认购、申 基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别

购费用， 而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 基金资产中计提销售服务费的基金份额称为C类

份额称为C类基金份额。 基金份额； 在投资人申购基金份额时不收取申购

费用， 而是从本类别基金资产中计提销售服务费

的基金份额称为E类基金份额。

本基金A类、C类和E类基金份额分别设置基金代

第三部 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由 码。 由于基金费用的不同，本基金A类、C类和E类

分 于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将 基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金

基金的 分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。 份额累计净值。投资人可自行选择认购、申购的基

基本情 投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金 金份额类别。

况 不同类别基金份额之间不得互相转换。 本基金不同类别基金份额之间如开通互相转

换业务，相关约定见届时公告，无需召开基金份额

持有人大会。

本基金份额类别的具体设置、 费率水平等由基金管理人确 本基金份额类别的具体设置、 费率水平等由基金

定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金 管理人确定， 并在招募说明书及基金产品资料概

运作情况，在不违反法律法规规定、基金合同约定以及对基 要中列明。根据基金运作情况，在不违反法律法规

金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下， 基金管理 规定、 基金合同约定以及对基金份额持有人利益

人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、 调整现 无实质性不利影响的情况下， 基金管理人在履行

有基金份额类别的申购费率、 调低赎回费率或销售服务费 适当程序后可以增加新的基金份额类别、 调整现

率、变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售，或对 有基金份额类别的申购费率、 调低赎回费率或销

基金份额分类办法及规则进行调整等， 而无需召开基金份 售服务费率、 变更收费方式或者停止现有基金份

额持有人大会， 但调整实施前基金管理人需及时公告并报 额类别的销售， 或对基金份额分类办法及规则进

中国证监会备案。 行调整等，而无需召开基金份额持有人大会，但调

整实施前基金管理人需及时公告。

第四部 二、基金份额的认购 二、基金份额的认购

分 1、认购费用 1、认购费用

基金份 本基金分为A类和C类基金份额。 投资人在认购A类基金份 投资人在认购A类基金份额时支付认购费用，认

额的发 额时支付认购费用，认购C类基金份额不支付认购费用，而 购C类基金份额不支付认购费用， 而是从该类别

售 是从该类别基金资产中计提销售服务费。 基金资产中计提销售服务费。

三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算 1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当日收

的基金份额净值为基准进行计算； 市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、基金份额分为A类和C类基金份额。投资人在申购A类基 1、基金份额分为A类、C类和E类基金份额。 投资

第六部 金份额时支付申购费用， 申购C类基金份额不支付申购费 人在申购A类基金份额时支付申购费用，申购C类

分 用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。 和E类基金份额不支付申购费用， 而是从该类别

基金份 基金资产中计提销售服务费。

额的申 2、本基金A类、C类和E类基金份额的基金份额净

购与赎 2、本基金A类和C类基金份额净值的计算，分别保留到小数 值的计算，分别保留到小数点后4位，小数点后第5

回 点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产

失由基金财产承担。 T日各类基金份额的基金份额净值在 承担。 T日各类基金份额的基金份额净值在当天

当天收市后计算，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经履行 收市后计算，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经

适当程序，可以适当延迟计算或公告。未来若市场情况发生 履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。未来若

变化，或目标ETF净值计算和发布时间发生变化，或实际需 市场情况发生变化， 或目标ETF净值计算和发布

要，经中国证监会允许，本基金可相应调整基金份额净值计 时间发生变化，或实际需要，经中国证监会允许，

算和公告时间或频率并提前公告。 本基金可相应调整基金份额净值计算和公告时间

或频率并提前公告。


一、基金管理人 一、基金管理人

（一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况

名称：国泰基金管理有限公司 名称：国泰基金管理有限公司

第七部 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道
分 层225室 1200号2层225室

基金合 法定代表人：邱军 法定代表人：周向勇

同当事 …… ……

人及权 （二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务

利义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关
托管人的义务包括但不限于： 规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产
份额净值、基金份额申购、赎回价格； 净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价
格；

一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

3、 本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务 3、 本基金从C类和E类基金份额的基金财产中计
费； 提的销售服务费；

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、C类基金份额的销售服务费 3、C类和E类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类和E
售服务费按前一日C类基金资产净值的0.30%年费率计提。 类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额
第十五 计算方法如下： 基金资产净值的0.30%年费率计提。 计算方法如
部分 下：

基金费 H＝E×0.30%÷当年天数 H＝F×0.30%÷当年天数

用与税

收 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值 F为该类基金份额前一日基金资产净值

C类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。 由基金管理 C类和E类基金份额销售服务费每日计提，按月支
人向基金托管人发送销售服务费划付指令， 经基金托管人 付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费
复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支 划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个
付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至 人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假
最近可支付日支付。 日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺
延至最近可支付日支付。

三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

1、 由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，
1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金 而C类和E类基金份额收取销售服务费，各类别基
份额收取销售服务费， 各类别基金份额对应的可供分配利 金份额对应的可供分配利润将有所不同， 本基金
润将有所不同， 本基金同一类别的每一基金份额享有同等 同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

分配权； 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与
第十六 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投 红利再投资， 基金份额持有人可选择现金红利或 部分 资， 基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转 将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再基金的 为基金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本基金 投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收
收益与 默认的收益分配方式是现金分红； 益分配方式是现金分红；

分配 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手
基金份额持有人自行承担。 当基金份额持有人的现金红利 续费用由基金份额持有人自行承担。 当基金份额
小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基 持有人的现金红利小于一定金额， 不足以支付银
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金 行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基
份额。 红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基
金份额。 红利再投资的计算方法，依照《业务规
则》执行。

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

第十八 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证
部分 定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净 监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人基金的 值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份信息披 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明 露 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电 书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金
子确认。 信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或
电子确认。

基金合同内容摘要相应调整

附件二：
《国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》修改对照表

修改章 修改前 修改后

节

一、基金 （一）基金管理人 （一）基金管理人

托管协 名称：国泰基金管理有限公司 名称：国泰基金管理有限公司

议当事 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200
人 1200号2层225室 号2层225室

法定代表人：邱军 法定代表人：周向勇

（一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则

1． 由于本基金A类基金份额不收取销售服务 1．由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而
费，而C类基金份额收取销售服务费，各类别基金份 C类和E类基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对
九、基金 额对应的可供分配利润将有所不同， 本基金同一类 应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一
收益分 别的每一基金份额享有同等分配权； 基金份额享有同等分配权；

配 3．本基金收益分配方式分两种：现金分红与红 3．本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利
利再投资， 基金份额持有人可选择现金红利或将现 再投资，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利
金红利自动转为基金份额进行再投资； 若基金份额 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额
持有人不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金 持有人不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分
分红； 红；

（三）C类基金份额的销售服务费 （三）C类和E类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类和E类基金
十一、基 额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的 份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净
金费用 0.30%年费率计提。 计算方法如下： 值的0.30%年费率计提。 计算方法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数 H＝F×0.30%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费F为该类基
E为C类基金份额前一日基金资产净值 金份额前一日基金资产净值
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