惠升优势企业一年持有期灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新

编制日期：2023年03月06日
送出日期：2023年03月07日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 惠升优势企业一年持有期混合 基金代码 012239

基金管理人 惠升基金管理有限责任公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司

基金合同生效日 上市交易所及上 暂未上市

2021 年 07 月 06 日 市日期

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 其他开放式 开放频率 本基金对每份基金份额设
置一年的最短持有期。

基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期

孙庆 2021 年 07 月 06 日 2002年09月16日

张玉坤 2023 年 03 月 01 日 2011年05月25日

二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

请投资者阅读《招募说明书》第九部分“基金的投资”了解详细情况。

在严格控制风险的前提下，重点投资于各优势产业和优质公司，力争实现基
投资目标 金资产的持续稳健增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市
的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、
存托凭证）、港股通标的股票、债券（含国债、金融债、央行票据、企业债、公
司债、中期票据、地方政府债、次级债、短期融资券、超短期融资券、政府支持
机构债券、政府支持债券、证券公司短期公司债券、可转换债券（含可分离交易
可转债）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、
债券回购、银行存款（包括协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）、
同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许
投资范围 基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为0%—95%，其
中，投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%，投资于本基金界定的
优势企业主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%；投资于同业存单的
比例不超过基金资产的20%；在本基金认购份额的持有期内（不含到期日），每
个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持


不低于交易保证金一倍的现金；自本基金认购份额的持有期到期日起（含到期
日），每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金为混合型证券投资基金，将依据市场情况调整大类资产配置比例。本
基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合的方法进行大类资产配置。“自上
主要投资策略 而下”主要为综合分析宏观经济、国家相关政策、市场面等因素，在投资比例限
制范围内优化大类资产配置；“自下而上”主要是根据可投资股票的基本面和构
成情况，对自上而下的大类资产配置进行进一步修正。

中证800指数收益率×55%+中证港股通综合指数收益率×10%+中债综合全价
业绩比较基准 指数收益率×35%

本基金属于混合型基金，其长期平均预期风险收益水平高于债券型基金和货
币市场基金，低于股票型基金。

风险收益特征 本基金如投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表
（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

三、 投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注

M<50万 1.50%

申购费（前 50万≤M<200万 1.00%

收费） 200万≤M<500万 0.60%

M≥500万 1000.00元/笔

本基金不收取赎回费，但
赎回费 对于每份基金份额，持有
未满一年的赎回申请，基
金管理人将不予确认。

申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记费等各项费用。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 1.50%

托管费 0.25%

其他费用 会计师费、律师费、审计费等

本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金的特有风险。

（1）本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例为0%—95%，其中，投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%，投资于本基金界定的优势企业主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%。因此，境内、港股通标的股票市场和债券市场的变化均会影响到基金业绩表现，基金净值表现因此可能受到影响。（2）基金合同生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当按照《基金合同》约定的程序进行基金财产清算并直接终止《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会审议。因此基金份额持有人将可能面临《基金合同》自动终止的风险。（3）投资港股通标的股票的风险。（4）存托凭证投资风险。（5）投资股指期货的风险。（6）投资国债期货的风险。（7）投资资产支持证券的风险。（8）投资证券公司短期公司债券的风险。（9）本基金对于认购/申购的每份基金份额设置持有期，持有期为一年。对于持有未满一年的基金份额赎回申请，基金管理人将不予确认。因此基金份额持有人将面临持有期内不能赎回基金份额而产生的流动性风险。

2、本基金其他风险主要包括：

（1）市场风险，主要包括：政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险、债券收益率曲线风险、再投资风险。（2）流动性风险。（3）信用风险。（4）积极管理风险。（5）操作或技术风险。（6）基金管理人职责终止风险。（7）其他风险。
（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见惠升基金管理有限责任公司官方网站［www.risingamc.com］［客服电话：400 0005588］

·《惠升优势企业一年持有期灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《惠升优势企业一年持有期灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、《惠升优势企业一年持有期灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

·定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

·基金份额净值

·基金销售机构及联系方式

·其他重要资料
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