工银瑞信基金管理有限公司
关于旗下十六只基金修改基金合同等法律文件部分条款的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》及工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本基金
管理人”）旗下十六只基金（具体名单详见下文列表）基金合同、托管
协议的约定，经与各基金托管人协商一致，本基金管理人决定修改本
基金管理人旗下相关基金的基金合同等法律文件的部分条款，并更新
部分基金的基金管理人和基金托管人信息。具体事项公告如下：
一、修订基金列表
基金代码 基金名称 基金托管人
1 009792 工银瑞信瑞益债券型证券投资基金 交通银行股份有限公司
2 164810 工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金 交通银行股份有限公司
3 002750 工银瑞信泰享三年理财债券型证券投资基金 宁波银行股份有限公司
4 010632 工银瑞信瑞达一年定期开放纯债债券型发起式证 中信银行股份有限公司
券投资基金
5 011943 工银瑞信瑞盛一年定期开放纯债债券型发起式证 中信银行股份有限公司
券投资基金
6 002832 工银瑞信恒享纯债债券型证券投资基金 上海浦东发展银行股份有限
公司
7 002603 工银瑞信瑞丰半年定期开放纯债债券型发起式证 中国光大银行股份有限公司
券投资基金
8 485114 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 中国民生银行股份有限公司
9 004032 工银瑞信丰淳半年定期开放债券型发起式证券投 中国民生银行股份有限公司
资基金
10 002679 工银瑞信安盈货币市场基金 中国民生银行股份有限公司
11 000184 工银瑞信添福债券型证券投资基金 中国民生银行股份有限公司
12 485118 工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司
13 000943 工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司
14 011091 工银瑞信双玺 6 个月持有期债券型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司
15 485120 工银瑞信 14 天理财债券型发起式证券投资基金 招商银行股份有限公司
16 010068 工银瑞信双盈债券型证券投资基金 招商银行股份有限公司
二、基金合同等法律文件的修改内容
1、在基金合同的“基金的投资”章节中增加条款：信用债若无公开市场债项评级的，参照其主体信用评级；前述对信用债评级的认定参照基金管理人选定评级机构出具的债券信用评级。
2、部分基金更新基金管理人和基金托管人基本信息。
3、各基金的托管协议及其他相关法律文件中与上述相关的其他内容一并修改。
具体修改内容详见本公告附表：基金合同和托管协议修改前后文对照表。
三、其他相关提示事项
本次基金合同及相关法律文件的修改事项自2024年3月18日起生效。本基金管理人将于公告当日将修改后的各基金基金合同、托管协议、招募说明书、基金产品资料概要登载于公司网站及中国证监会基金电子披露网站。投资者欲了解基金信息，请仔细阅读各基金的基金合同、托管协议、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。
本基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整上述有关内容。
本基金管理人本次就旗下基金基金合同、托管协议的相关内容进行修订，同时部分基金更新了基金管理人和基金托管人信息，上述修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响，结合基金合同的约定，上述修改均可由基金管理人和基金托管人协商后作出，不需召开基金份额持有人大会。
投资者可登录本基金管理人网站（www.icbccs.com.cn）或拨打本基金管理人的客户服务电话（400-811-9999）获取相关信息。
本公告的解释权归本公司所有。
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇二四年三月十八日
附件：《基金合同、托管协议修改前后文对照表》
1. 工银瑞信瑞益债券型证券投资基金
《基金合同》修订对照表
章节 原基金合同 修改后基金合同
内容 内容
第 七 一、基金管理人 一、基金管理人
部 分 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况
基 金 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
合 同 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
当 事 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 法定代表人：赵桂才
人 及 9 层甲 5 号 901 设立日期：2005 年 6 月 21 日
权 利 法定代表人：赵桂才（代任） 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
义务 设立日期：2005 年 6 月 21 日 【2005】93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 组织形式：有限责任公司
【2005】93 号 注册资本：贰亿元人民币
组织形式：有限责任公司 存续期限：持续经营
注册资本：贰亿元人民币 联系电话：400-811-9999
存续期限：持续经营
联系电话：400-811-9999
二、基金托管人 二、基金托管人
（一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况
名称：交通银行股份有限公司 名称：交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人：任德奇 法定代表人：任德奇
成立时间：1987 年 3 月 30 日 成立时间：1987 年 3 月 30 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 批准设立机关和批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81
号文和中国人民银行银发［1987］40 号文 号文和中国人民银行银发［1987］40 号文
组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司
注册资本：742.63 亿元人民币 注册资本：742.63 亿元人民币
存续期间：持续经营 存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25
号 号
第 十 二、投资范围 二、投资范围
二 部 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融资
分 资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出 券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具
基 金 具的主体信用评级。 的主体信用评级，信用债若无公开市场债项评级的，参照其主体
的 投 信用评级；前述对信用债评级的认定参照基金管理人选定评级
资 三、投资策略 机构出具的债券信用评级。
3、信用债券投资策略 三、投资策略
本基金将根据发行人公司所在行业发展以及公司治理、财 3、信用债券投资策略
务状况等信息，进一步结合债券发行具体条款对债券进行分析， 本基金将根据发行人公司所在行业发展以及公司治理、财
评估信用风险溢价，发掘具备相对价值的个券。 务状况等信息，进一步结合债券发行具体条款对债券进行分析，
…… 评估信用风险溢价，发掘具备相对价值的个券。
本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融 ……
资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融资
具的主体信用评级。 券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具
的主体信用评级，信用债若无公开市场债项评级的，参照其主体
信用评级；前述对信用债评级的认定参照基金管理人选定评级
机构出具的债券信用评级。
《托管协议》修订对照表
章节 原托管协议 修改后托管协议
内容 内容
一、基 （一）基金管理人 （一）基金管理人
金 托 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
管 协 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
议 当 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲5号 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9
事人 9 层甲 5 号 901 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 法定代表人：赵桂才
层 成立时间：2005 年 6 月 21 日
法定代表人：赵桂才（代任） 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
成立时间：2005 年 6 月 21 日 [2005]93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 注册资本：贰亿元人民币
[2005]93 号 组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
（二）基金托管人 （二）基金托管人
名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120） 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号（邮政
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336） 编码：200120）
法定代表人：任德奇 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）
成立时间：1987 年 3 月 30 日 法定代表人：任德奇
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 成立时间：1987 年 3 月 30 日
号文和中国人民银行银发［1987］40 号文 批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号文和中国人民银行银发［1987］40 号文
号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
三、基 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
金 托 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和
管 人 本协议的约定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。 本协议的约定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。
对 基 …… ……
金 管 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融资
理 人 资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出 券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具
的 业 具的主体信用评级。 的主体信用评级，信用债若无公开市场债项评级的，参照其主体
务 监 信用评级；前述对信用债评级的认定参照基金管理人选定评级
督 和 机构出具的债券信用评级。
核查
2. 工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金
《基金合同》修订对照表
章节 原基金合同 修改后基金合同
内容 内容
九、基 （一）基金管理人 （一）基金管理人
金 合 （1）基金管理人基本情况 （1）基金管理人基本情况
同 当 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
事 人 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
及 其 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲5号 法定代表人：赵桂才
权 利 9 层甲 5 号 901 设立日期：2005 年 6 月 21 日
义务 法定代表人：赵桂才（代任） 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
设立日期：2005 年 6 月 21 日 【2005】93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 组织形式：有限责任公司
【2005】93 号 注册资本：贰亿元人民币
组织形式：有限责任公司 存续期限：持续经营
注册资本：贰亿元人民币 联系电话：400-811-9999
存续期限：持续经营
联系电话：400-811-9999
（二）基金托管人 （二）基金托管人
（1）基金托管人基本情况 （1）基金托管人基本情况
名称：交通银行股份有限公司 名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人：任德奇 法定代表人：任德奇
成立日期：1987 年 3 月 30 日 成立日期：1987 年 3 月 30 日
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81
号文和中国人民银行银发［1987］40 号文 号文和中国人民银行银发［1987］40 号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司
注册资本：742.63 亿元人民币 注册资本：742.63 亿元人民币
存续期间：持续经营 存续期间：持续经营
十四、 （四）投资策略 （四）投资策略
基 金 4、证券选择策略 4、证券选择策略
的 投 根据发行人公司所在行业发展以及公司治理、财务状况等 根据发行人公司所在行业发展以及公司治理、财务状况等
资 信息对债券发行人主体进行评级，在此基础上，进一步结合债 信息对债券发行人主体进行评级，在此基础上，进一步结合债券
券发行具体条款（主要是债券担保状况）对债券进行评级。根 发行具体条款（主要是债券担保状况）对债券进行评级。根据信
据信用债的评级，给予相应的信用风险溢价，与市场上的信用 用债的评级，给予相应的信用风险溢价，与市场上的信用利差进
利差进行对比，发倔具备相对价值的个券。 行对比，发倔具备相对价值的个券。
本基金投资于信用类产品的债项评级应为 AA 以上（含AA）。 本基金投资于信用类产品的债项评级应为 AA 以上（含 AA），
信用债若无公开市场债项评级的，参照其主体信用评级；前述
对信用债评级的认定参照基金管理人选定评级机构出具的债券
信用评级。
（八）投资禁止行为与限制 （八）投资禁止行为与限制
1、本基金投资组合应符合以下规定： 1、本基金投资组合应符合以下规定：
（5）本基金投资于信用类产品的债项评级应为 AA 以上（含 （5）本基金投资于信用类产品的债项评级应为 AA 以上（含
AA）。基金持有债券或资产支持证券期间，如果其信用等级下降、 AA），信用债若无公开市场债项评级的，参照其主体信用评级；
不再符合投资标准，持有的资产支持证券应在评级报告发布之 前述对信用债评级的认定参照基金管理人选定评级机构出具的
日起 3 个月内予以全部卖出，债券应在评级报告发布之日后择 债券信用评级。基金持有债券或资产支持证券期间，如果其信用
机予以全部卖出； 等级下降、不再符合投资标准，持有的资产支持证券应在评级报
告发布之日起 3 个月内予以全部卖出，债券应在评级报告发布
之日后择机予以全部卖出；
《托管协议》修订对照表
章节 原托管协议 修改后托管协议
内容 内容
一、基 （一）基金管理人 （一）基金管理人
金 托 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
管 协 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
议 当 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲5号 法定代表人：赵桂才
事人 9 层甲 5 号 901 设立日期：2005 年 6 月 21 日
法定代表人：赵桂才（代任） 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
设立日期：2005 年 6 月 21 日 【2005】93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 组织形式：有限责任公司
【2005】93 号 注册资本：2 亿元人民币
组织形式：有限责任公司 存续期限：持续经营
注册资本：2 亿元人民币 联系电话：400-811-9999
存续期限：持续经营
联系电话：400-811-9999
（二）基金托管人 （二）基金托管人
名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120） 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号（邮政
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码： 编码：200120）
200120） 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）
法定代表人：任德奇 法定代表人：任德奇
成立时间：1987 年 3 月 30 日 成立时间：1987 年 3 月 30 日
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81
号文和中国人民银行银发［1987］40 号文 号文和中国人民银行银发［1987］40 号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
号
三、基 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
金 托 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和
管 人 本托管协议的约定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。 本托管协议的约定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。
对 基 …… ……
金 管 （5）本基金投资于信用类产品的债项评级应为 AA 以上（含 （5）本基金投资于信用类产品的债项评级应为 AA 以上（含
理 人 AA）。基金持有债券或资产支持证券期间，如果其信用等级下降、 AA），信用债若无公开市场债项评级的，参照其主体信用评级；的 业 不再符合投资标准，持有的资产支持证券应在评级报告发布之 前述对信用债评级的认定参照基金管理人选定评级机构出具的
务 监 日起 3 个月内予以全部卖出，债券应在评级报告发布之日后择 债券信用评级。基金持有债券或资产支持证券期间，如果其信用
督 和 机予以全部卖出； 等级下降、不再符合投资标准，持有的资产支持证券应在评级报
核查 告发布之日起 3 个月内予以全部卖出，债券应在评级报告发布
之日后择机予以全部卖出；
3. 工银瑞信瑞达一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
《基金合同》修订对照表
章节 原基金合同 修改后基金合同
内容 内容
第 七 一、基金管理人 一、基金管理人
部 分 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况
基 金 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
合 同 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
当 事 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲5号 法定代表人：赵桂才
人 及 9 层甲 5 号 901 设立日期：2005 年 6 月 21 日
权 利 法定代表人：赵桂才（代任） 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
义务 设立日期：2005 年 6 月 21 日 【2005】93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 组织形式：有限责任公司
【2005】93 号 注册资本：贰亿元人民币
组织形式：有限责任公司 存续期限：持续经营
注册资本：贰亿元人民币 联系电话：400-811-9999
存续期限：持续经营
联系电话：400-811-9999
二、基金托管人 二、基金托管人
（一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况
名称：中信银行股份有限公司(简称：中信银行) 名称：中信银行股份有限公司(简称：中信银行)
住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42
办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 层
法定代表人：李庆萍 法定代表人：方合英
成立日期：1987 年 4 月 20 日。 成立时间：1987 年 4 月 20 日
组织形式：股份有限公司 批准设立文号：国办函[1987]14 号
注册资本：4893479.6573 万元 基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125 号
存续期间：持续经营 组织形式：股份有限公司
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 注册资本：4893479.6573 万元
[2004]125 号 存续期间：持续经营
第 十 二、投资范围 二、投资范围
二 部 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融资
分 资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券等短期信用债的 券、超短期融资券、证券公司短期公司债券等短期信用债的信用
基 金 信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。 评级依照评级机构出具的主体信用评级，信用债若无公开市场
的 投 债项评级的，参照其主体信用评级；前述对信用债评级的认定
资 参照基金管理人选定评级机构出具的债券信用评级。
三、投资策略 三、投资策略
3、信用债券投资策略 3、信用债券投资策略
本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融资
资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券等短期信用债的 券、超短期融资券、证券公司短期公司债券等短期信用债的信用
信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金投资 AA+ 评级依照评级机构出具的主体信用评级，信用债若无公开市场
的信用债券占基金资产净值的比例不超过 80%，投资 AAA 的信 债项评级的，参照其主体信用评级；前述对信用债评级的认定
用债券及利率债占基金资产净值的比例不低于 20%。 参照基金管理人选定评级机构出具的债券信用评级。本基金投
资 AA+的信用债券占基金资产净值的比例不超过 80%，投资 AAA
的信用债券及利率债占基金资产净值的比例不低于 20%。
《托管协议》修订对照表
章节 原托管协议 修改后托管协议
内容 内容
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层 法定代表人：赵桂才
甲 5 号 901 联系电话：400-811-9999
法定代表人：赵桂才（代任）
联系电话：400-811-9999
基金托管人：中信银行股份有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司
住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
邮政编码:100010 邮政编码：100010
电话：4006800000 电话：4006800000
传真：010-85230024 传真：010-85230024
法定代表人：李庆萍 法定代表人：方合英
第 一 1.1 基金管理人： 1.1 基金管理人：
条 基 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
金 托 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
管 协 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲5号 法定代表人：赵桂才
议 当 9 层甲 5 号 901 设立日期：2005 年 6 月 21 日
事人 法定代表人：赵桂才（代任） 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
设立日期：2005 年 6 月 21 日 【2005】93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 组织形式：有限责任公司
【2005】93 号 注册资本：贰亿元人民币
组织形式：有限责任公司 存续期限：持续经营
注册资本：贰亿元人民币 联系电话：400-811-9999
存续期限：持续经营
联系电话：400-811-9999
1.2 基金托管人： 1.2 基金托管人：
名称：中信银行股份有限公司 名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42
法定代表人：李庆萍 层
成立时间：1987 年 4 月 20 日 法定代表人：方合英
批准设立文号：国办函[1987]14 号 成立时间：1987 年 4 月 20 日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125 号 批准设立文号：国办函[1987]14 号
组织形式：股份有限公司 基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125 号
注册资本：4893479.6573 万元 组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营 注册资本：4893479.6573 万元
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款； 存续期间：持续经营
办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理 经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、
发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行
从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提 金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、
供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、 金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业
售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；
结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进
出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外
机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其
他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须
经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
第 三 3.1 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 3.1 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
条 基 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融资
金 托 资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券等短期信用债的 券、超短期融资券、证券公司短期公司债券等短期信用债的信用
管 人 信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。 评级依照评级机构出具的主体信用评级，信用债若无公开市场
对 基 债项评级的，参照其主体信用评级；前述对信用债评级的认定
金 管 参照基金管理人选定评级机构出具的债券信用评级。
理 人
的 业
务 监
督 和
核查
4. 工银瑞信瑞盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
《基金合同》修订对照表
章节 原基金合同 修改后基金合同
内容 内容
第 七 一、基金管理人 一、基金管理人
部 分 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况
基 金 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
合 同 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
当 事 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲5号 法定代表人：赵桂才
人 及 9 层甲 5 号 901 设立日期：2005 年 6 月 21 日
权 利 法定代表人：赵桂才（代任） 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
义务 设立日期：2005 年 6 月 21 日 【2005】93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 组织形式：有限责任公司
【2005】93 号 注册资本：贰亿元人民币
组织形式：有限责任公司 存续期限：持续经营
注册资本：贰亿元人民币 联系电话：400-811-9999
存续期限：持续经营
联系电话：400-811-9999
二、基金托管人 二、基金托管人
（一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况
名称：中信银行股份有限公司(简称：中信银行) 名称：中信银行股份有限公司(简称：中信银行)
住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42
办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 层
法定代表人：李庆萍 法定代表人：方合英
成立日期：1987 年 4 月 20 日。 成立时间：1987 年 4 月 20 日
组织形式：股份有限公司 批准设立文号：国办函[1987]14 号
注册资本：4893479.6573 万元 基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125 号
存续期间：持续经营 组织形式：股份有限公司
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 注册资本：4893479.6573 万元
[2004]125 号 存续期间：持续经营
第 十 二、投资范围 二、投资范围
二 部 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融资
分 资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券等短期信用债的 券、超短期融资券、证券公司短期公司债券等短期信用债的信用
基 金 信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。 评级依照评级机构出具的主体信用评级，信用债若无公开市场
的 投 债项评级的，参照其主体信用评级；前述对信用债评级的认定
资 参照基金管理人选定评级机构出具的债券信用评级。
三、投资策略 三、投资策略
（3）信用债券投资策略 （3）信用债券投资策略
本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融资
资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券等短期信用债的 券、超短期融资券、证券公司短期公司债券等短期信用债的信用
信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金投资 AA+ 评级依照评级机构出具的主体信用评级，信用债若无公开市场
的信用债券占信用债券资产的比例不超过 70%，投资 AAA 的信 债项评级的，参照其主体信用评级；前述对信用债评级的认定
用债券占信用债券资产的比例不低于 30%。 参照基金管理人选定评级机构出具的债券信用评级。本基金投
资 AA+的信用债券占信用债券资产的比例不超过 70%，投资 AAA
的信用债券占信用债券资产的比例不低于 30%。
《托管协议》修订对照表
章节 原托管协议 修改后托管协议
内容 内容
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层 法定代表人：赵桂才
甲 5 号 901 联系电话：400-811-9999
法定代表人：赵桂才（代任）
联系电话：400-811-9999
基金托管人：中信银行股份有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司
住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
邮政编码:100010 邮政编码：100010
电话：4006800000 电话：4006800000
传真：010-85230024 传真：010-85230024
法定代表人：李庆萍 法定代表人：方合英
第 一 1.1 基金管理人： 1.1 基金管理人：
条 基 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
金 托 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
管 协 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲5号 法定代表人：赵桂才
议 当 9 层甲 5 号 901 设立日期：2005 年 6 月 21 日
事人 法定代表人：赵桂才（代任） 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
设立日期：2005 年 6 月 21 日 【2005】93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 组织形式：有限责任公司
【2005】93 号 注册资本：贰亿元人民币
组织形式：有限责任公司 存续期限：持续经营
注册资本：贰亿元人民币 联系电话：400-811-9999
存续期限：持续经营
联系电话：400-811-9999
1.2 基金托管人： 1.2 基金托管人：
名称：中信银行股份有限公司 名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42
法定代表人：李庆萍 层
成立时间：1987 年 4 月 20 日 法定代表人：方合英
批准设立文号：国办函[1987]14 号 成立时间：1987 年 4 月 20 日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125 号 批准设立文号：国办函[1987]14 号
组织形式：股份有限公司 基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125 号
注册资本：4893479.6573 万元 组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营 注册资本：4893479.6573 万元
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款； 存续期间：持续经营
办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理 经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、
发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行
从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提 金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、
供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、 金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业
售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；
结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进
出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外
机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其
他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须
经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
第 三 3.1 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 3.1 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
条 基 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融资
金 托 资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券等短期信用债的 券、超短期融资券、证券公司短期公司债券等短期信用债的信用
管 人 信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。 评级依照评级机构出具的主体信用评级，信用债若无公开市场
对 基 债项评级的，参照其主体信用评级；前述对信用债评级的认定
金 管 参照基金管理人选定评级机构出具的债券信用评级。
理 人
的 业
务 监
督 和
核查
5. 工银瑞信泰享三年理财债券型证券投资基金
《基金合同》修订对照表
章节 原基金合同 修改后基金合同
内容 内容
第 七 一、基金管理人 一、基金管理人
部 分 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况
基 金 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
合 同 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
当 事 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 法定代表人：赵桂才
人 及 9 层甲 5 号 901 设立日期：2005 年 6 月 21 日
权 利 法定代表人：赵桂才（代） 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
义务 设立日期：2005 年 6 月 21 日 【2005】93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 组织形式：有限责任公司
【2005】93 号 注册资本：贰亿元人民币
组织形式：有限责任公司 存续期限：持续经营
注册资本：贰亿元人民币 联系电话：400-811-9999
存续期限：持续经营
联系电话：400-811-9999
二、基金托管人 二、基金托管人
（一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况
名称：宁波银行股份有限公司 名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市宁南南路 700 号 住所：浙江省宁波市宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕 法定代表人：陆华裕
成立时间：1997 年 4 月 10 日 成立时间：1997 年 4 月 10 日
组织形式：股份有限公司 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复
注册资本：人民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰 [2007]64 号
元 组织形式：股份有限公司
存续期间：永续经营 注册资本：人民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰
元
存续期间：持续经营
第 十 三、投资策略 三、投资策略
二 部 2、信用债投资策略 2、信用债投资策略
分 本基金投资于信用类债券，其债项评级应为 AA 级（含）以 本基金投资于信用类债券，其债项评级应为 AA 级（含）以
基 金 上，债券发行人上年末净资产应在 10 亿元以上。 上，债券发行人上年末净资产应在 10 亿元以上，信用债若无公
的 投 开市场债项评级的，参照其主体信用评级；前述对信用债评级
资 的认定参照基金管理人选定评级机构出具的债券信用评级。
《托管协议》修订对照表
章节 原托管协议 修改后托管协议
内容 内容
一、基 （一）基金管理人 （一）基金管理人
金 托 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
管 协 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
议 当 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲5号 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9
事人 9 层甲 5 号 901 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 法定代表人：赵桂才
层 成立时间：2005 年 6 月 21 日
法定代表人：赵桂才（代） 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
成立时间：2005 年 6 月 21 日 [2005]93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 注册资本：贰亿元人民币
[2005]93 号 组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
（二）基金托管人 （二）基金托管人
名称：宁波银行股份有限公司(简称：宁波银行) 名称：宁波银行股份有限公司(简称：宁波银行)
住所：浙江省宁波市宁南南路 700 号 住所：浙江省宁波市宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号
邮政编码：315000 法定代表人：陆华裕
法定代表人：陆华裕 注册日期：1997 年 04 月 10 日
成立日期：1997 年 4 月 10 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复
基金托管业务批准文号：证监许可[2012]1432 号 [2007]64 号
组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司
注册资本：叁拾捌亿玖仟玖佰柒拾玖万肆仟零捌拾壹元人 注册资本：人民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰
民币 元
存续期间：永续经营 存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款； 基金托管资格批文及文号：证监许可[2012]1432 号
办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办
发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券等 理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发
有价证券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；从事银行 行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券等有价
卡服务；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外 证券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡服
汇存、贷款；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其 务；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存、
他业务。 贷款；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
6. 工银瑞信7天理财债券型证券投资基金
《基金合同》修订对照表
章节 原基金合同 修改后基金合同
内容 内容
七、基 （一）基金管理人 （一）基金管理人
金 合 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
同 当 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
事 人 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 法定代表人：赵桂才
及 权 9 层甲 5 号 901 设立日期：2005 年 6 月 21 日
利 义 法定代表人：赵桂才（代） 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
务 设立日期：2005 年 6 月 21 日 【2005】93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 组织形式：有限责任公司
【2005】93 号 注册资本：贰亿元人民币
组织形式：有限责任公司 存续期限：持续经营
注册资本：贰亿元人民币 联系电话：400-811-9999
存续期限：持续经营
联系电话：400-811-9999
十二、 (七)投资限制 (七)投资限制
基 金 1.本基金不得投资于以下金融工具： 1.本基金不得投资于以下金融工具：
的 投 （4）债项评级在 AAA 级以下的企业债券； （4）债项评级在 AAA 级以下的企业债券，若无公开市场债
资 项评级的，参照其主体信用评级；
《托管协议》修订对照表
章节 原托管协议 修改后托管协议
内容 内容
一、基 （一）基金管理人 （一）基金管理人
金 托 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
管 协 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
议 当 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲5号 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9
事人 9 层甲 5 号 901 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 法定代表人：赵桂才
层 成立时间：2005 年 6 月 21 日
法定代表人：赵桂才（代） 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
成立时间：2005 年 6 月 21 日 [2005]93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 注册资本：贰亿元人民币
[2005]93 号 组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
三、基 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的
金 托 约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比 约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例
管 人 例和调整期限进行监督： 和调整期限进行监督：
对 基 1、本基金不得投资于以下金融工具： 1、本基金不得投资于以下金融工具：
金 管 （4）债项评级在 AAA 级以下的企业债券； （4）债项评级在 AAA 级以下的企业债券，若无公开市场债
理 人 项评级的，参照其主体信用评级；
的 业
务 监
督 和
核查
7. 工银瑞信14天理财债券型发起式证券投资基金
《基金合同》修订对照表
章节 原基金合同 修改后基金合同
内容 内容
第 七 一、基金管理人 一、基金管理人
部 分 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况
基 金 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
合 同 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
当 事 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 法定代表人：赵桂才
人 及 9 层甲 5 号 901 设立日期：2005 年 6 月 21 日
权 利 法定代表人：赵桂才（代） 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
义务 设立日期：2005 年 6 月 21 日 【2005】93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 组织形式：有限责任公司
【2005】93 号 注册资本：贰亿元人民币
组织形式：有限责任公司 存续期限：持续经营
注册资本：贰亿元人民币 联系电话：400-811-9999
存续期限：持续经营
联系电话：400-811-9999
第 十 （五）投资限制 （五）投资限制
二 部 1、本基金不得投资于以下金融工具： 1、本基金不得投资于以下金融工具：
分 （4）债项评级在 AAA 级以下的企业债券； （4）债项评级在 AAA 级以下的企业债券，若无公开市场债
基 金 项评级的，参照其主体信用评级，前述对企业债券评级的认定
的 投 参照基金管理人选定评级机构出具的债券信用评级；
资
《托管协议》修订对照表
章节 原托管协议 修改后托管协议
内容 内容
一、基 （一）基金管理人 （一）基金管理人
金 托 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
管 协 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
议 当 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲5号 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9
事人 9 层甲 5 号 901 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 法定代表人：赵桂才
层 成立时间：2005 年 6 月 21 日
法定代表人：赵桂才（代） 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
成立时间：2005 年 6 月 21 日 [2005]93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 注册资本：贰亿元人民币
[2005]93 号 组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
三、基 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的
金 托 约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金合同明确约定基 约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金合同明确约定基金管 人 金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应事先向基金托管 投资风格或证券选择标准的，基金管理人应事先向基金托管人对 基 人提供投资品种池，以便基金托管人对基金实际投资是否符合 提供投资品种池，以便基金托管人对基金实际投资是否符合基
金 管 基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。 金合同关于证券选择标准的约定进行监督。
理 人 1、本基金不得投资于以下金融工具： 1、本基金不得投资于以下金融工具：
的 业 （4）债项评级在 AAA 级以下的企业债券； （4）债项评级在 AAA 级以下的企业债券，若无公开市场债
务 监 项评级的，参照其主体信用评级，前述对企业债券评级的认定
督 和 参照基金管理人选定评级机构出具的债券信用评级；
核查
8. 工银瑞信双玺6个月持有期债券型证券投资基金
《基金合同》修订对照表
章节 原基金合同 修改后基金合同
内容 内容
第 七 一、基金管理人 一、基金管理人
部 分 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况
基 金 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
合 同 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
当 事 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 法定代表人：赵桂才
人 及 9 层甲 5 号 901 设立日期：2005 年 6 月 21 日
权 利 法定代表人：赵桂才（代） 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
义务 设立日期：2005 年 6 月 21 日 【2005】93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 组织形式：有限责任公司
【2005】93 号 注册资本：贰亿元人民币
组织形式：有限责任公司 存续期限：持续经营
注册资本：贰亿元人民币 联系电话：400-811-9999
存续期限：持续经营
联系电话：400-811-9999
第 十 三、投资策略 三、投资策略
二 部 2、债券投资策略 2、债券投资策略
分 （2）信用策略 （2）信用策略
基 金 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA，其中短期融资 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA，其中短期融资
的 投 券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具 券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具
资 的主体信用评级执行。 的主体信用评级执行，信用债若无公开市场债项评级的，参照其
主体信用评级；前述对信用债评级的认定参照基金管理人选定
评级机构出具的债券信用评级。
《托管协议》修订对照表
章节 原托管协议 修改后托管协议
内容 内容
一、基 （一）基金管理人 （一）基金管理人
金 托 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
管 协 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
议 当 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲5号 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9
事人 9 层甲 5 号 901 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 法定代表人：赵桂才
层 成立时间：2005 年 6 月 21 日
法定代表人：赵桂才（代） 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
成立时间：2005 年 6 月 21 日 【2005】93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 组织形式：有限责任公司
【2005】93 号 注册资本：贰亿元人民币
组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营
注册资本：贰亿元人民币 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许
存续期间：持续经营 可的其他业务。
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会
许可的其他业务。
（二）基金托管人 （二）基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司 名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心
东座九层 东座九层
邮政编码：100031 邮政编码：100031
法定代表人：谷澍 法定代表人：谷澍
成立时间：2009 年 1 月 15 日 成立时间：2009 年 1 月 15 日
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23
号 号
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复
[2009]13 号 [2009]13 号
注册资本：34,998,303.4 万元人民币 注册资本：34,998,303.4 万元人民币
存续期间：持续经营 存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款； 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办
办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理 理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、
发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行 拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提
卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业 供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；代理资
务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政 金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融
策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组 机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外
织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借 汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买
款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证 卖股票以外的外币有价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客
券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换； 外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；
外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问 企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业
服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金
管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境 托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开
外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金业务； 放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生
电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务； 产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准
经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 的其他业务；保险兼业代理业务。
9. 工银瑞信双盈债券型证券投资基金
《基金合同》修订对照表
章节 原基金合同 修改后基金合同
内容 内容
第 七 一、基金管理人 一、基金管理人
部 分 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况
基 金 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
合 同 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
当 事 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 法定代表人：赵桂才
人 及 9 层甲 5 号 901 设立日期：2005 年 6 月 21 日
权 利 法定代表人：王海璐 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
义务 设立日期：2005 年 6 月 21 日 【2005】93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 组织形式：有限责任公司
【2005】93 号 注册资本：贰亿元人民币
组织形式：有限责任公司 存续期限：持续经营
注册资本：贰亿元人民币 联系电话：400-811-9999
存续期限：持续经营
联系电话：400-811-9999
二、基金托管人 二、基金托管人
（一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年 4 月 8 日 设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元 注册资本：252.20 亿元
法定代表人：缪建民 法定代表人：缪建民
行长：田惠宇 行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755-83199084 电话：0755-83199084
传真：0755-83195201 传真：0755-83195201
第 十 三、投资策略 三、投资策略
二 部 2、债券投资策略 2、债券投资策略
分 （2）信用策略 （2）信用策略
基 金 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融资
的 投 资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出 券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具
资 具的主体信用评级。 的主体信用评级，信用债若无公开市场债项评级的，参照其主体
信用评级；前述对信用债评级的认定参照基金管理人选定评级
机构出具的债券信用评级。
《托管协议》修订对照表
章节 原托管协议 修改后托管协议
内容 内容
一、基 （一）基金管理人 （一）基金管理人
金 托 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
管 协 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
议 当 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲5号 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9
事人 9 层甲 5 号 901 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 法定代表人：赵桂才
层 成立时间：2005 年 6 月 21 日
法定代表人：王海璐 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
成立时间：2005 年 6 月 21 日 [2005]93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 注册资本：贰亿元人民币
[2005]93 号 组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
（二）基金托管人 （二）基金托管人
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年 4 月 8 日 设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元 注册资本：252.20 亿元
法定代表人：缪建民 法定代表人：缪建民
行长：田惠宇 行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755-83199084 电话：0755-83199084
传真：0755-83195201 传真：0755-83195201
10. 工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金
《基金合同》修订对照表
章节 原基金合同 修改后基金合同
内容 内容
第 十 二、投资范围 二、投资范围
二 部 本基金所指信用债包括地方政府债、金融债、企业债、公 本基金所指信用债包括地方政府债、金融债、企业债、公司
分 司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、可分 债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、可分离交
基 金 离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等除国债和央行票据 易可转债的纯债部分、资产支持证券等除国债和央行票据外的的 投 外的非国家信用的债券资产。本基金所指中高等级信用债为信 非国家信用的债券资产。本基金所指中高等级信用债为信用评
资 用评级在 AAA（含）到 AA（含）之间的信用债。本基金投资的 级在 AAA（含）到 AA（含）之间的信用债。本基金投资的地方政
地方政府债、金融债、企业债、公司债、中期票据、次级债、 府债、金融债、企业债、公司债、中期票据、次级债、可分离交
可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等信用债的信用 易可转债的纯债部分、资产支持证券等信用债的信用评级依照
评级依照评级机构出具的债券信用评级；本基金投资的短期融 评级机构出具的债券信用评级；本基金投资的短期融资券、超短
资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出 期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信
具的主体信用评级。 用评级。上述债券信用评级为债项评级，信用债若无公开市场债
项评级的，参照其主体信用评级。前述对信用评级的认定参照
基金管理人选定评级机构出具的信用评级。
《托管协议》修订对照表
章节 原托管协议 修改后托管协议
内容 内容
三、基 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的
金 托 约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约 约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定管 人 定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托 基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管对 基 管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管 人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人金 管 人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于 运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证理 人 证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
的 业 …… ……
务 监 本基金所指信用债包括地方政府债、金融债、企业债、公 本基金所指信用债包括地方政府债、金融债、企业债、公司
督 和 司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、可分 债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、可分离交核查 离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等除国债和央行票据 易可转债的纯债部分、资产支持证券等除国债和央行票据外的
外的非国家信用的债券资产。本基金所指中高等级信用债为信 非国家信用的债券资产。本基金所指中高等级信用债为信用评
用评级在 AAA（含）到 AA（含）之间的信用债。本基金投资的 级在 AAA（含）到 AA（含）之间的信用债。本基金投资的地方政
地方政府债、金融债、企业债、公司债、中期票据、次级债、 府债、金融债、企业债、公司债、中期票据、次级债、可分离交
可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等信用债的信用 易可转债的纯债部分、资产支持证券等信用债的信用评级依照
评级依照评级机构出具的债券信用评级；本基金投资的短期融 评级机构出具的债券信用评级；本基金投资的短期融资券、超短
资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出 期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主 体信
具的主体信用评级。 用评级。上述债券信用评级为债项评级，信用债若无公开市场债
项评级的，参照其主体信用评级。前述对信用评级的认定参照
基金管理人选定评级机构出具的信用评级。
11. 工银瑞信安盈货币市场基金
《基金合同》修订对照表
章节 原基金合同 修改后基金合同
内容 内容
第 十 三、投资策略 三、投资策略
二 部 2、信用策略 2、信用策略
分 本基金投资于信用类债券，其债项评级应为 AA+级（含）以 本基金投资于信用类债券，其债项评级应为 AA+级（含）以
基 金 上，债券发行人上年末净资产应在 10 亿元以上。 上，债券发行人上年末净资产应在 10 亿元以上，信用类债券若
的 投 无公开市场债项评级的，参照其主体信用评级；前述对信用类
资 债券评级的认定参照基金管理人选定评级机构出具的债券信用
评级。
12. 工银瑞信丰淳半年定期开放债券型发起式证券投资基金
《基金合同》修订对照表
章节 原基金合同 修改后基金合同
内容 内容
第 七 一、基金管理人 一、基金管理人
部 分 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况
基 金 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
合 同 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
当 事 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 法定代表人：赵桂才
人 及 9 层甲 5 号 901 设立日期：2005 年 6 月 21 日
权 利 法定代表人：赵桂才（代任） 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
义务 设立日期：2005 年 6 月 21 日 【2005】93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 组织形式：有限责任公司
【2005】93 号 注册资本：贰亿元人民币
组织形式：有限责任公司 存续期限：持续经营
注册资本：贰亿元人民币 联系电话：400-811-9999
存续期限：持续经营
联系电话：400-811-9999
二、基金托管人 二、基金托管人
（一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况
名称：中国民生银行股份有限公司 名称：中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎 法定代表人：高迎欣
成立时间：1996 年 2 月 7 日 成立时间：1996 年 2 月 7 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复
[1996]14 号 [1996]14 号
组织形式：其他股份有限公司（上市） 组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：人民币 28,365,585,227 元人民币 注册资本：43,782,418,502 元人民币
存续期间：持续经营 存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字
[2004]101 号 [2004]101 号
第 十 三、投资策略 三、投资策略
二 部 1、封闭期投资策略 1、封闭期投资策略
分 （3）信用债投资策略 （3）信用债投资策略
基 金 本基金投资于公司债、企业债、中期票据等信用类债券， 本基金投资于公司债、企业债、中期票据等信用类债券，其
的 投 其信用级别评级应为 AA+（含）以上。 信用级别评级应为 AA+（含）以上，上述信用级别评级为债项评
资 级，若无公开市场债项评级的信用类债券参照主体信用评级；
前述信用级别评级的认定参照基金管理人选定评级机构出具的
债券信用评级。
《托管协议》修订对照表
章节 原托管协议 修改后托管协议
内容 内容
一、基 （一）基金管理人 （一）基金管理人
金 托 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
管 协 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
议 当 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲5号 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9
事人 9 层甲 5 号 901 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 法定代表人：赵桂才
层 成立时间：2005 年 6 月 21 日
法定代表人：赵桂才（代任） 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
成立时间：2005 年 6 月 21 日 [2005]93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 注册资本：贰亿元人民币
[2005]93 号 组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
（二）基金托管人 （二）基金托管人
名称：中国民生银行股份有限公司 名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
邮政编码：100031 邮政编码：100031
法定代表人：洪崎 法定代表人：高迎欣
成立日期：1996 年 2 月 7 日 成立日期：1996 年 2 月 7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101 号 基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市） 组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币 注册资本：43,782,418,502 元人民币
存续期间：持续经营 存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款； 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办
办理国内外结算；办理票据承兑与贴现、发行金融债券；代理 理国内外结算；办理票据承兑与贴现、发行金融债券；代理发
发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务； 同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银
从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；保 行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱
险兼业代理业务（有效期至 2020 年 02 月 18 日）；提供保管箱 服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保险兼
服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 业代理业务；证券投资基金销售、证券投资基金托管。（市场主
体依法自主选择经营项目，开展经营活动；保险兼业代理业务、
证券投资基金销售、证券投资基金托管以及依法须经批准的项
目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事
国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
13. 工银瑞信恒享纯债债券型证券投资基金
《基金合同》修订对照表
章节 原基金合同 修改后基金合同
内容 内容
第 十 三、投资策略 三、投资策略
二 部 3、信用债投资策略 3、信用债投资策略
分 本基金投资于信用类债券，其债项评级应为 AA 级（含）以 本基金投资于信用类债券，其债项评级应为 AA 级（含）以
基 金 上，债券发行人上年末净资产应在 10 亿元以上。 上，债券发行人上年末净资产应在 10 亿元以上，信用类债券若
的 投 无公开市场债项评级的，参照其主体信用评级；前述对信用类
资 债券评级的认定参照基金管理人选定评级机构出具的债券信用
评级。
14. 工银瑞信瑞丰半年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
《基金合同》修订对照表
章节 原基金合同 修改后基金合同
内容 内容
第 七 一、基金管理人 一、基金管理人
部 分 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况
基 金 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
合 同 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
当 事 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 法定代表人：赵桂才
人 及 9 层甲 5 号 901 设立日期：2005 年 6 月 21 日
权 利 法定代表人：赵桂才（代任） 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
义务 设立日期：2005 年 6 月 21 日 【2005】93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 组织形式：有限责任公司
【2005】93 号 注册资本：贰亿元人民币
组织形式：有限责任公司 存续期限：持续经营
注册资本：贰亿元人民币 联系电话：400-811-9999
存续期限：持续经营
联系电话：400-811-9999
二、基金托管人 二、基金托管人
（一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况
名称：中国光大银行股份有限公司 名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大
中心 中心
法定代表人：李晓鹏 法定代表人：王江
成立时间：1992 年 6 月 18 日 成立时间：1992 年 6 月 18 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号
组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司
注册资本：466.79095 亿元人民币 注册资本：466.79095 亿元人民币
存续期间：持续经营 存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监基金字【2002】75 号 基金托管资格批文及文号：证监基金字【2002】75 号
第 十 二、投资范围 二、投资范围
二 部 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融资
分 资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出 券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具
基 金 具的主体信用评级。 的主体信用评级，若信用债无市场公开债项评级的，参照其主体
的 投 信用评级；前述对信用债评级的认定参照基金管理人选定评级
资 机构出具的债券信用评级。
三、投资策略 三、投资策略
（3）信用债投资策略 （3）信用债投资策略
本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融资
资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出 券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具
具的主体信用评级。 的主体信用评级，若信用债无市场公开债项评级的，参照其主体
信用评级；前述对信用债评级的认定参照基金管理人选定评级
机构出具的债券信用评级。
四、投资限制 四、投资限制
1、组合限制 1、组合限制
（10）本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中 （10）本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短
短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级 期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机
机构出具的主体信用评级。本基金投资 AA+的信用债券占基金 构出具的主体信用评级，若信用债无市场公开债项评级的，参照
资产净值的比例不超过 80%；投资 AAA 的信用债券及利率债占 其主体信用评级；前述对信用债评级的认定参照基金管理人选
基金资产净值的比例不低于 20%； 定评级机构出具的债券信用评级。本基金投资 AA+的信用债券占
基金资产净值的比例不超过 80%；投资 AAA 的信用债券及利率债
占基金资产净值的比例不低于 20%；
《托管协议》修订对照表
章节 原托管协议 修改后托管协议
内容 内容
一、基 （一）基金管理人 （一）基金管理人
金 托 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司
管 协 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
议 当 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲5号 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9
事人 9 层甲 5 号 901 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 法定代表人：赵桂才
层 成立时间：2005 年 6 月 21 日
法定代表人：赵桂才（代任） 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
成立时间：2005 年 6 月 21 日 [2005]93 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 注册资本：贰亿元人民币
[2005]93 号 组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
（二）基金托管人 （二）基金托管人
名称：中国光大银行股份有限公司 名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25
号中国光大中心 号中国光大中心
成立日期：1992 年 6 月 18 日 成立日期：1992 年 6 月 18 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号
组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司
注册资本：466.79095 亿元人民币 注册资本：466.79095 亿元人民币
法定代表人：李晓鹏 法定代表人：王江
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号
号 投资与托管部总经理：曾闻学
投资与托管部总经理：曾闻学 电话：（010）63636363
电话：（010）63636363 传真：（010）63639132
传真：（010）63639132 网址：www.cebbank.com
网址：www.cebbank.com
三、基 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的
金 托 约定，对基金投资范围、投资比例进行监督。 约定，对基金投资范围、投资比例进行监督。
管 人 …… ……
对 基 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融 本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短期融资
金 管 资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出 券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具
理 人 具的主体信用评级。 的主体信用评级，若信用债无市场公开债项评级的，参照其主体
的 业 信用评级；前述对信用债评级的认定参照基金管理人选定评级
务 监 机构出具的债券信用评级。
督 和
核查 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的
约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比 约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例
例和调整期限进行监督： 和调整期限进行监督：
…… ……
（10）本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中 （10）本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA+，其中短
短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级 期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机
机构出具的主体信用评级。本基金投资 AA+的信用债券占基金 构出具的主体信用评级，若信用债无市场公开债项评级的，参照
资产净值的比例不超过 80%；投资 AAA 的信用债券及利率债占 其主体信用评级；前述对信用债评级的认定参照基金管理人选
基金资产净值的比例不低于 20%； 定评级机构出具的债券信用评级。本基金投资 AA+的信用债券占
基金资产净值的比例不超过 80%；投资 AAA 的信用债券及利率债
占基金资产净值的比例不低于 20%；
15. 工银瑞信添福债券型证券投资基金
《基金合同》修订对照表
章节 原基金合同 修改后基金合同
内容 内容
第 十 四、投资限制 四、投资限制
二 部 1、组合限制 1、组合限制
分 …… ……
基 金 （8）本基金应投资于债项评级为 AA-以上（含 AA-）的债 （8）本基金应投资于债项评级为 AA-以上（含 AA-）的债券
的 投 券（不包括短期融资券）或资产支持证券。基金持有债券或资 （不包括短期融资券）或资产支持证券，债券若无公开市场债项
资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准， 评级的，参照其主体信用评级；前述对债券评级的认定参照基
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 金管理人选定评级机构出具的债券信用评级。基金持有债券或
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
第 二 （五）基金财产的投资方向和投资限制 （五）基金财产的投资方向和投资限制
十 四 3、投资限制 3、投资限制
部 分 （1）组合限制 （1）组合限制
基 金 …… ……
合 同 8）本基金应投资于债项评级为 AA-以上（含 AA-）的债券 8）本基金应投资于债项评级为 AA-以上（含 AA-）的债券
内 容 （不包括短期融资券）或资产支持证券。基金持有债券或资产 （不包括短期融资券）或资产支持证券，债券若无公开市场债项摘要 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应 评级的，参照其主体信用评级；前述对债券评级的认定参照基
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 金管理人选定评级机构出具的债券信用评级。基金持有债券或
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
《托管协议》修订对照表
章节 原托管协议 修改后托管协议
内容 内容
三、基 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的
金 托 对基金投资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比 约定，对基金投资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下
管 人 例和调整期限进行监督： 述比例和调整期限进行监督：
对 基 …… ……
金 管 （8）本基金应投资于债项评级为 AA-以上（含 AA-）的债券（不 （8）本基金应投资于债项评级为 AA-以上（含 AA-）的债券
理 人 包括短期融资券）或资产支持证券。基金持有债券或资产支持 （不包括短期融资券）或资产支持证券，债券若无公开市场债项的 业 证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 评级的，参照其主体信用评级；前述对债券评级的认定参照基
务 监 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 金管理人选定评级机构出具的债券信用评级。基金持有债券或
督 和 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
核查 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
16. 工银瑞信添颐债券型证券投资基金
《基金合同》修订对照表
章节 原基金合同 修改后基金合同
内容 内容
十二、 (七)投资限制 (七)投资限制
基 金 1.组合限制 1.组合限制
的 投 …… ……
资 （8）本基金应投资于信用级别评级为 AA-以上（含 AA-） （8）本基金应投资于信用级别评级为 AA-以上（含 AA-）的
的债券或资产支持证券。 债券或资产支持证券，上述信用级别评级为债项评级，若无公开
市场债项评级的债券参照主体信用评级；前述信用级别评级的
认定参照基金管理人选定评级机构出具的债券信用评级。
《托管协议》修订对照表
章节 原托管协议 修改后托管协议
内容 内容
三、基 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的
金 托 约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比 约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例
管 人 例和调整期限进行监督： 和调整期限进行监督：
对 基 …… ……
金 管 （8）本基金应投资于信用级别评级为 AA-以上（含 AA-） （8）本基金应投资于信用级别评级为 AA-以上（含 AA-）的
理 人 的债券或资产支持证券。基金持有债券或资产支持证券期间， 债券或资产支持证券，上述信用级别评级为债项评级，若无公开的 业 如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布 市场债项评级的债券参照主体信用评级；前述信用级别评级的
务 监 之日起 3 个月内予以全部卖出； 认定参照基金管理人选定评级机构出具的债券信用评级。基金
督 和 持有债券或资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合
核查 投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
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