富国达利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金

基金产品资料概要更新

2024 年 06 月 19 日（信息截至：2024 年 06 月 18 日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完
整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 富国达利纯债一年定期开放 基金代码 011641

债券发起式

基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限
公司

基金合同生效日 2021 年 11 月 02 日 基金类型 债券型

运作方式 定期开放式 开放频率 每年开放一次

交易币种 人民币

基金经理 刘瀚驰 任职日期 2021 年 11 月 02 日

证券从业日期 2015 年 07 月 07 日

二、 基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略

本基金在保持资产流动性以及严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管
投资目标 理，力争为基金份额持有人创造高于业绩比较基准的投资收益。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府债、金融
债、企业债、公司债、次级债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融
资券）、政府支持债券、政府支持机构债券、资产支持证券、债券回购、银行存
款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、可分离交易可转债的
纯债部分以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定）。

投资范围 本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分
除外）、可交换债券。

基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％，
每个开放期开始前 1 个月至开放期结束后 1 个月内不受此比例限制；在开放期
内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资
产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，在封
闭期内，本基金不受前述 5%的限制。

本基金奉行“自上而下”和“自下而上”相结合的主动式投资管理理念，采用价
值分析方法，在分析和判断财政、货币、利率、通货膨胀等宏观经济运行指标的
基础上，自上而下确定和动态调整大类资产比例和债券的组合目标久期、期限
结构配置及类属配置；同时，采用“自下而上”的投资理念，在研究分析信用风
险、流动性风险、供求关系、收益率水平、税收水平等因素基础上，自下而上的
主要投资策略 精选个券，把握固定收益类金融工具投资机会。本基金在普通债券的投资中主
要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，采
用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、信用风
险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线
以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。在以上债券投资策略
的基础上，本基金还将根据债券市场的动态变化，采取多种灵活的策略，获取超


额收益，主要包括骑乘收益率曲线策略、息差策略等。

业绩比较基准 中债综合全价（总值）指数收益率×90%+1 年期定期存款利率（税后）×10%

本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金和混合型基
风险收益特征 金，高于货币市场基金。
注：详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
（二） 投资组合资产配置图表

注：截止日期 2024 年 03 月 31 日。

（三） 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图


注：本基金合同生效日 2021 年 11 月 02 日。业绩表现截止日期 2023 年 12 月 31 日。基金过往业绩
不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用

费用类型 金额（M）/持有期限（N） 费率（普通客户） 费率（特定客户）

M＜100 万 0.6% 0.06%

申购费（前端） 100 万≤M＜500 万 0.4% 0.04%

M≥500 万 0 0

N＜7 天 1.5%

赎回费 7≤N＜30 天 0.1%

N≥30 天 0

注：以上费用在投资者申购/赎回基金过程中收取，特定客户的具体含义请见《招募说明书》相关内容。
（二） 基金运作相关费用

费用类别 年费率/收费方式 收取方

管理费 0.30% 基金管理人、销售机构

托管费 0.10% 基金托管人

审计费用 53,000.00 元/年 会计师事务所

信息披露费 120,000.00 元/年 规定披露报刊

注：以上费用将从基金资产中扣除；本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。年费用金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。除上述费用外的其他运作费用，详见《招募说明书》中的“基金费用与税收”章节。
（三） 基金运作综合费用测算


基金运作综合费率（年化）

0.40%

注：若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如上表所示。基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。四、 风险揭示与重要提示
（一） 风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资中的风险包括：投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。
本基金的特有风险包括：

1、定期开放的风险

本基金以定期开放方式运作，即以封闭期和开放期相结合的方式运作。本基金在封闭期内不办理申购与赎回等业务，也不上市交易。因此，在封闭期内，基金份额持有人将面临因不能赎回或卖出基金份额而出现的流动性约束。

2、本基金特定机构投资者大额赎回的风险

本基金采取发起式基金形式并以定期开放方式运作，本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%，本基金不向个人投资者公开发售，法律法规或监管机构另有规定的除外。本基金特定机构投资者大额赎回可能会导致现有的中小基金份额持有人造成损失。

3、基金合同提前终止的风险

基金合同生效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金资产规模低于 2亿元，本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续；基金合同生效之日起三年后的基金存续期内，登记机构完成每个开放期最后一个开放日的申购赎回业务申请确认时，若基金资产净值低于 5000 万元则基金管理人应当终止基金合同。由上述情形导致基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。故基金合同存在提前终止的风险。
4、资产支持证券投资风险

本基金可投资资产支持证券，资产支持证券在国内市场尚处发展初期，具有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支持证券的投资与基金资产密切相关，因此会受到特定原始权益人破产风险及现金流预测风险等的影响；当本基金投资的资产支持证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调整持仓的风险；此外当资产支持证券相关的发行人、基金管理人、基金托管人等出现违规违约时，本基金将面临无法收取投资收益甚至损失本金的风险。
（二） 重要提示

中国证监会对本基金募集的注册/核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

与本基金或基金合同相关的一切争议将提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披
露文件。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn），客户服务热线：95105686，4008880688（全国统一，免长途话费）

1.基金合同、托管协议、招募说明书

2.定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3.基金份额净值

4.基金销售机构及联系方式

5.其他重要资料
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