工银瑞信基金管理有限公司关于调低旗下工银瑞信上证科创板 50 成
份交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金费率

并修订基金合同、托管协议的公告

为更好地满足广大投资者的投资理财需求，降低投资者的理财成本，经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致，工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决
定自 2023 年 9 月 9 日起，调低工银瑞信上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基
金（以下简称“工银瑞信上证科创板 50ETF”，场内简称“科创 ETF”，扩位证券简称“科创ETF”）的管理费、托管费，调低工银瑞信上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“工银瑞信上证科创板 50ETF 联接”）的管理费、托管费及 C 类基金份额的销售服务费，并同时更新基金管理人相关信息。

一、调低基金费率方案

1、工银瑞信上证科创板 50ETF 的管理费年费率由 0.5%调低至 0.3%，托管费年费率由
0.1%调低至 0.05%。

2、工银瑞信上证科创板 50ETF 联接的管理费年费率由 0.5%调低至 0.3%，托管费年费率
由 0.1%调低至 0.05%，C 类基金份额的销售服务费年费率由 0.4%调低至 0.1%。

二、修订基金合同及托管协议部分条款

根据上述方案，对工银瑞信上证科创板 50ETF、工银瑞信上证科创板 50ETF 联接基金合
同的“基金费用与税收”部分进行修订，同时结合基金合同修订对托管协议相关表述进行修
订，并更新基金管理人相关信息。本次修订更新后的基金合同、托管协议自 2023 年 9 月 9
日起生效。修订内容详见附件《基金合同及托管协议修订说明》。本公司将相应更新招募说明书、基金产品资料概要相关内容。

投资者可访问本公司网站(www.icbccs.com.cn)查阅修订后的基金合同、托管协议全文。
三、重要提示

本次相关基金的基金合同、托管协议修订的内容和程序符合有关法律法规和基金合同的规定。本次修订后的基金合同、托管协议将在本公司网站（www.icbccs.com.cn）和中国证监
会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布。

投资人可访问本公司网站(www.icbccs.com.cn)或拨打客户服务电话（400-811-9999）咨询相关情况。
风险提示：

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

工银瑞信基金管理有限公司
2023 年 9 月 9 日

附件：基金合同及托管协议修订说明

一、工银瑞信上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金

（一）基金合同

章节 原基金合同 修改后基金合同

内容 内容

第 九 一、基金管理人 一、基金管理人

部 分 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况

基 金 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司

合 同 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层
当 事 甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 甲 5 号 901

人 及 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人：赵桂才

权 利 法定代表人：赵桂才（代）

义务

第 十 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
七 部 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费

分 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%
基 金 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： 年费率计提。管理费的计算方法如下：

费 用 H＝E×0.50%÷当年天数 H＝E×0.30%÷当年天数

与 税 H 为每日应计提的基金管理费 H 为每日应计提的基金管理费

收 E 为前一日的基金资产净值 E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月
月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费 支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划
划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作 款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定
定节假日、公休日等，支付日期顺延。 节假日、公休日等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%
0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： 的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数 H＝E×0.05%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费 H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值 E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月
月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费 支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划
划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作 款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日
日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日
休日等，支付日期顺延。 等，支付日期顺延。


（二）托管协议

章节 原托管协议 修改后托管协议

内容 内容

一 、 （一）基金管理人 （一）基金管理人

基 金 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司

托 管 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层
协 议 甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 甲 5 号 901

当 事 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人：赵桂才

人 法定代表人：赵桂才（代）

十 （一）基金管理费的计提比例和计提方法 （一）基金管理费的计提比例和计提方法

一 、 基金管理费按基金资产净值的 0.50%年费率计 基金管理费按基金资产净值的 0.30%年费率计提。
基 金 提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净
费用 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净 值 0.30%年费率计提。计算方法如下：

值 0.50%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数

H＝E×0.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费

H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值

E 为前一日的基金资产净值

（二）基金托管费的计提比例和计提方法 （二）基金托管费的计提比例和计提方法

基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计 基金托管费按基金资产净值的 0.05%年费率计提。
提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净 值的 0.05%年费率计提。计算方法如下：

值的 0.10%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数

H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费

H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值

E 为前一日的基金资产净值

二、工银瑞信上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金

（一）基金合同

章节 原基金合同 修改后基金合同

内容 内容

第 七 一、基金管理人 一、基金管理人

部 分 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况

基 金 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司

合 同 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层
当 事 甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 甲 5 号 901

人 及 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人：赵桂才

权 利 法定代表人：赵桂才（代任）

义务


第 十 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

五 部 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费

分 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取
基 金 取管理费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣 管理费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基
费 用 除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余 金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若
与 税 部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提基金 为负数，则取 0）的 0.30%年费率计提基金管理费。计
收 管理费。计算方法如下： 算方法如下：

H＝E×0.50%÷当年天数 H＝E×0.30%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费 H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF
ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）
取 0） 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按 支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划
月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费 付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工 日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法
作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇 定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺
法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 延至最近可支付日支付。

的，顺延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费

本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取
取托管费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣 托管费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基
除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余 金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若
部分（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提基金 为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提基金托管费。计
托管费。计算方法如下： 算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数 H＝E×0.05%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费 H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF
ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）
取 0） 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按 支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划
月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费 付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日
划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工 内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定
作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇 节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延
法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 至最近可支付日支付。

的，顺延至最近可支付日支付。

3、销售服务费 3、销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的
0.40%年费率计提。计算方法如下： 0.10%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月
月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费 支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划


划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工 付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日
作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，并由 内从基金资产中一次性支付给基金管理人，并由基金
基金管理人代付给各销售机构。若遇法定节假日、休 管理人代付给各销售机构。若遇法定节假日、休息日或
息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日
支付日支付。 支付。

上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用， 上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，
根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额 根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额
列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（二）托管协议

章节 原托管协议 修改后托管协议

内容 内容

一 、 （一）基金管理人 （一）基金管理人

基 金 名称：工银瑞信基金管理有限公司 名称：工银瑞信基金管理有限公司

托 管 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层
协 议 甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 甲 5 号 901

当 事 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人：赵桂才

人 法定代表人：赵桂才（代任）

十 （一）基金管理费的计提比例和计提方法 （一）基金管理费的计提比例和计提方法

一 、 基金管理费按基金资产净值的 0.50%年费率计 基金管理费按基金资产净值的 0.30%年费率计提，
基 金 提，但投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。 但投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。

费用 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净
值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后 值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩
剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。 余部分（若为负数，则取 0）的 0.30%年费率计提。计
计算方法如下： 算方法如下：

H＝E×0.50%÷当年天数 H＝E×0.30%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费 H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目 E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标
标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数， ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取
则取 0） 0）

（二）基金托管费的计提比例和计提方法 （二）基金托管费的计提比例和计提方法

基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计 基金托管费按基金资产净值的 0.05%年费率计提，
提，但投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。 但投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净
值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后 值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩
剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。 余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。计
计算方法如下： 算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数 H＝E×0.05%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费 H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目 E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标

标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数， ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取
则取 0） 0）

（三）销售服务费 （三）销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的
0.40%年费率计提。计算方法如下： 0.10%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
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