鹏华基金管理有限公司关于鹏华领航一年持有期混合型

证券投资基金证券交易模式转换有关事项的公告

为更好地满足投资者的需求，鹏华基金管理有限公司（以下或简称“本公司”、

“本基金管理人”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》等有关规定和《鹏华领航一年持有期混合型证券投资基金

基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，经与基金托管人中国光大银

行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定转换鹏华领航一年持有期

混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的证券交易模式，由托管人结算模

式改为券商结算模式，同时一并更新基金托管人信息，并根据实际情况更新部分

划款指令发送时间，并相应修改《鹏华领航一年持有期混合型证券投资基金托管

协议》（以下简称“《托管协议》”）的相关内容。现将具体事宜公告如下：

一、证券交易模式转换

自 2023 年 8 月 16 日起，本基金将启动证券交易模式的转换工作。转换后，

本基金参与证券交易所交易的结算将委托证券公司办理，由证券公司履行场内证

券交易管理职责。

本次证券交易模式的转换、基金托管人信息更新及根据实际情况更新部分划

款指令发送时间并相应修改《托管协议》不涉及《基金合同》当事人权利义务关

系发生重大变化，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额

持有人大会审议。

二、因转换证券交易模式、基金托管人信息更新及根据实际情况更新部分划

款指令发送时间，对《托管协议》的相关条款进行修改，修改前后对照表如下：

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

一、
基金

托管 法定代表人：李晓鹏 法定代表人：王江

协议
当事
人

五、 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则

基金 1．基金财产应独立于基金管理人、基金托 1．基金财产应独立于基金管理人、基金托

财产 管人的固有财产； 管人和证券经纪机构的固有财产；

的保 （三）基金托管专户的开立和管理 （三）基金托管专户的开立和管理

管 1．基金托管人以基金的名义在其营业机构 1．基金托管人以基金的名义在其营业机构
开设基金托管专户，保管基金的银行存款。 开设基金托管专户，保管基金的银行存款。
本基金的一切货币收支活动，包括但不限 本基金除证券交易所场内交易以外的一切
于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎
收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需
通过基金托管专户进行。

（四）基金证券账户和结算备付金账户的 （四）基金证券账户和证券交易资金账户的
开立和管理 开立和管理

2．基金证券账户的开立和使用，仅限于满 2．基金证券账户的开立由基金托管人负责，
足开展本基金业务的需要。基金托管人和 账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
基金管理人不得出借或未经对方同意擅 3．基金管理人为基金财产在证券经纪机构
自转让基金的任何证券账户，亦不得使用 开立证券交易资金账户，用于基金财产证券
基金的任何账户进行本基金业务以外的 交易结算资金的存管、记载交易结算资金的
活动。 变动明细以及场内证券交易清算，并与基金
3．基金证券账户的开立和证券账户卡的 托管人开立的基金托管专户建立第三方存
保管由基金托管人负责，账户资产的管理 管关系。

和运用由基金管理人负责。 4．交易所证券交易资金采用第三方存管模
4．基金托管人以基金托管人的名义在中 式，即用于证券交易结算资金全额存放在基
国证券登记结算有限责任公司开立结算 金管理人为基金开设证券交易资金账户中，
备付金账户，并代表本基金完成与中国证 场内的证券交易资金清算由基金管理人所
券登记结算有限责任公司的一级法人清 选择的证券公司负责。基金托管人不负责办
算工作，基金管理人应予以积极协助。结 理场内的证券交易资金清算，也不负责保管
算备付金、交收价差资金等的收取按照中 证券交易资金账户内存放的资金。

国证券登记结算有限责任公司的规定执 基金证券账户和证券交易资金账户的开立
行。 和使用，仅限于满足开展本基金业务的需
要。基金托管人和基金管理人不得出借或转
让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使
用证券账户或证券交易资金账户进行本基
金业务以外的活动。基金管理人承诺证券交
易资金账户为主资金账户，不开立任何辅助
资金账户；不为证券交易资金账户另行开立
银行托管账户以外的其他银行账户。

六、 （三）指令的发送、确认及执行的时间和 （三）指令的发送、确认及执行的时间和程
指令 程序 序

的发 1．指令的发送 1．指令的发送

送、 基金管理人应于划款前一日向基金托管人 基金管理人应于划款当日向基金托管人发确认 发送投资划款指令并确认，如需在划款当 送投资划款指令并确认，在发送指令时，应及执 日下达投资划款指令，在发送指令时，应 为基金托管人留出执行指令所必需的时间 行 为基金托管人留出执行指令所必需的时间 （该必需的时间不长于正常情况下基金托管
（该必需的时间不长于正常情况下基金托 人日常处理该指令所用的平均时间）。基金
管人日常处理该指令所用的平均时间）。基 管理人发送有效指令（包括原指令被撤销、
金管理人发送有效指令（包括原指令被撤 变更后再次发送的新指令）的截止时间为当
销、变更后再次发送的新指令）的截止时 天的 15:00。如基金管理人要求当天某一时
间为当天的 15:00。如基金管理人要求当 点到账，则交易结算指令需提前 2 个工作小
天某一时点到账，则交易结算指令需提前 时发送，并进行电话确认。对于新股申购网

2 个工作小时发送，并进行电话确认。对 下公开发行业务，基金管理人应在网下申购
于新股申购网下公开发行业务，基金管理 缴款日(T 日)将新股申购指令发送给基金
人应在网下申购缴款日(T 日)的前一日 托管人，指令发送时间最迟不应晚于 T 日上
17:00 前将新股申购指令发送给基金托管 午 11:30 时。由于基金管理人原因导致的指
人，指令发送时间最迟不应晚于 T 日上午 令传输不及时、未能留出足够的划款时间，
10:00 时。由于基金管理人原因导致的指 致使资金未能及时到账所造成的损失由基
令传输不及时、未能留出足够的划款时间， 金管理人承担。由于基金托管人原因导致资
致使资金未能及时到账所造成的损失由基 金未能及时到账所造成的损失由基金托管
金管理人承担。由于基金托管人原因导致 人承担。

资金未能及时到账所造成的损失由基金托

管人承担。
七、 （一）选择代理证券、期货买卖的证券、 （一）选择代理证券、期货买卖的证券、期
交易 期货经营机构 货经纪机构

及清 基金管理人应设计选择代理证券买卖的 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖算交 证券经营机构的标准和程序。基金管理人 的证券经纪机构，由基金管理人与基金托管收安 负责选择证券经营机构，租用其交易单元 人及证券经纪机构签订本基金的证券经纪 排 作为基金的交易单元。基金管理人和被选 服务协议。

中的证券经营机构签订委托协议，基金管 基金管理人应制定选择的标准和程序，并负
理人应提前通知基金托管人，并将被选中 责根据相关标准以及内部管理制度对有关
证券经营机构提供的《基金用户交易单位 证券经纪机构进行考察后确定代理本基金
变更申请书》及时送达基金托管人，确保 证券买卖证券经纪机构，并承担相应责任。
基金托管人申请接收结算数据。交易单元 基金管理人应根据有关规定，在基金的中期
保证金由被选中的证券经营机构交付。基 报告和年度报告中将所选证券经纪机构的
金管理人应根据有关规定，在基金的中期 有关情况、基金通过该证券经纪机构买卖证
报告和年度报告中将所选证券经营机构 券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予
的有关情况、基金通过该证券经营机构买 以披露。

卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣

金等予以披露，并将该等情况及基金交易

单元号、佣金费率等基本信息以及变更情

况及时以书面形式通知基金托管人。

（二）基金投资证券/期货后的清算交收安 （二）基金投资证券/期货后的清算交收安
排 排

1．清算与交割 1．清算与交割

根据《中国证券登记结算有限责任公司结 本基金通过证券经纪机构进行的交易由证
算备付金管理办法》，在每月前 2 个工作 券经纪机构作为结算参与人代理本基金进
日内，中国证券登记结算有限责任公司对 行结算；本基金通过期货经纪机构进行的交
结算参与人的最低结算备付金限额进行 易由期货经纪机构作为结算参与人代理本
重新核算、调整。基金托管人在中国证券 基金进行结算；本基金其他证券交易由基金
登记结算有限责任公司调整最低结算备 托管人或相关机构负责结算。基金管理人、
付金当日，在资金流量表中反映最低备付 基金托管人以及被选择的证券经纪机构应
金调整的情况。基金管理人应预留最低备 根据有关法律法规及相关业务规则，签订证
付金，并根据中国证券登记结算有限责任 券经纪服务协议，用以具体明确三方在证券
公司确定的实际下月最低备付金数据为 交易资金结算业务中的责任。

依据安排资金运作，调整所需的现金头 本基金投资于证券发生的所有场外交易的
寸。 资金汇划，全部由基金托管人负责办理。对
根据《中国证券登记结算有限责任公司证 基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在
券结算保证金管理办法》，在每月前 2 个 复核无误后应在规定期限内执行不得延误。
工作日内，中国证券登记结算有限责任公 证券经纪机构代理本基金财产与中国证券司对结算参与人的结算保证金进行调整， 登记结算有限责任公司完成证券交易及非基金托管人在调整当日，在资金流量表中 交易涉及的证券资金结算业务，并承担由证反映结算保证金的调整情况，基金管理人 券经纪机构原因造成的正常结算、交收业务
应预留足够头寸。 无法完成的责任。

基金托管人负责基金买卖证券的清算交 3.沪、深交易所数据传输和接收
收。场内资金结算由基金托管人根据中国 基金管理人和基金托管人从证券经纪机构证券登记结算有限责任公司结算数据办 处接收本基金的场内交易电子清算数据，基理；场外资金汇划由基金托管人根据基金 金管理人、基金托管人和证券经纪机构之间
管理人的交易划款指令具体办理。 的场内交易电子清算数据的传输采用专线
如果因为基金托管人自身原因在清算上 （深证通）或各方认可的其他方式。关于沪、造成基金财产的损失，应由基金托管人负 深交易所数据传输和接收的具体相关条款、责赔偿；如果因为基金管理人未事先通知 各方当事人权利、责任及义务的具体约定以基金托管人增加交易单元等事宜，致使基 三方签署的证券经纪服务协议为准。
金托管人接收数据不完整，造成清算差错
的责任由基金管理人承担；如果因为基金
管理人未事先通知需要单独结算的交易，
造成基金资产损失的由基金管理人承担；
如果由于基金管理人违反市场操作规则
的规定进行超买、超卖等原因造成基金投
资清算困难和风险的，基金托管人发现后
应立即通知基金管理人，由基金管理人负
责解决，并确保于交收日 11 点前完成融
资，并及时补足欠库券,用以完成清算交
收，基金托管人应给予必要的配合，由此
给基金托管人、本基金造成的直接损失由
基金管理人承担。
基金管理人应采取合理措施，确保在 T+1
日上午 11:00 前有足够的资金头寸用于中
国证券登记结算有限责任公司上海分公
司和深圳分公司的资金结算。
中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司目前实行 T＋0 预交收制度，因此基
金管理人须于 T 日 15：30 之前备足当日
上海市场交易担保交收需支付的资金头
寸，以便基金托管人履行 T＋0 预交收职
责；若有大宗交易，基金管理人还需于 T
日 15：30 之前通知基金托管人交易金额。
若由于基金管理人的原因导致预交收失
败，由此引起的后果由基金管理人承担。
基金管理人应采取合理措施，确保在 T 日
日终有足够的资金头寸用于 T＋1 日中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司
和深圳分公司的资金结算。若由于基金管
理人的原因导致基金托管人交收失败，由
此引起的后果由基金管理人承担。若结算
机构的交收规则发生变化，基金托管人和

基金管理人应根据新的交收规则作出相
应变动，基金管理人应配合基金托管人为
完成交收提供必要的帮助。
非担保交收业务的交易告知。非担保交收
业务是指中国结算上海分公司组织交易
双方根据业务规则规定或双方约定的结
算模式完成交收，中国结算不作为双方的
共同对手方，不提供交收担保。为确保非
担保交收业务的正常交收，投资管理人务
必高度重视此类业务交易告知的重要性，
即于发生国债买断式回购到期购回、大宗
专场、专项资产管理计划转让以及部分发
行类业务（股配债、老股东配售的增发、
公司债场内分销）以及通过上交所固定收
益证券综合电子平台达成的私募债券转
让和通过深圳综合协议平台的公司债、私
募债转让等非担保交收业务，管理人应于
交易当日及时将该交易书面告知托管人
并进行电话确认。通过深圳综合协议平台
达成的公司债、私募债转让交易告知时间
为申报当日 15:30；其余产品非担保交易
告知截止时点为交易当日 17:00。
通过上交所固定收益证券综合电子平台
达成的私募债券转让，中国证券登记结算
公司上海分公司根据证券交易所发送的
转让成交结果办理实时逐笔全额结算
（RTGS）。RTGS 的最终交收时点为 T 日的
15:30 分，为保证 RTGS 交易成功，管理人
应于交易 T 日的 15:00 之前，将买入私募
债券的指令传真至托管人。
通过深圳综合协议平台的公司债、私募
债，结算方式为逐笔全额非担保交收，最
终交收时点为 T 日 16:00，因此管理人应
于 T 日 15:30 分之前向托管人发送非担保
交收债券的买入指令。
基金管理人应保证基金托管人在执行基
金管理人发送的划款指令时，基金托管专
户或资金交收账户（除登记公司收保或冻
结资金外）上有充足的资金。基金的资金
头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管
理人发送的划款指令，但应及时通知基金
管理人。基金管理人在发送划款指令时应
充分考虑基金托管人的划款处理时间（该
必需的时间不长于正常情况下基金托管
人日常处理该指令所用的平均时间）。在
基金资金头寸充足的情况下，基金托管人
对基金管理人符合法律法规、基金合同、

本协议的指令不得拖延或拒绝执行。
若由于结算机构的交收规则发生变化，基
金托管人和基金管理人应根据新的交收
规则作出相应变动，基金管理人应配合基
金托管人为完成交收提供必要的帮助。

（四）申赎净额结算 （四）申赎净额结算

……；当存在托管账户净应付额时，基金 ……；当存在托管账户净应付额时，基金管管理人应提前一个工作日将划款指令发 理人应于当日将划款指令发送给基金托管送给基金托管人，基金托管人按基金管理 人，基金托管人按基金管理人的划款指令将人的划款指令将托管账户净应付额在交收 托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划日 12:00 之前划往基金清算账户，基金托 往基金清算账户，基金托管人在资金划出后管人在资金划出后立即通知基金管理人， 立即通知基金管理人，并将有关书面凭证交并将有关书面凭证交给基金管理人进行账 给基金管理人进行账务管理。
务管理。

三、本基金证券交易模式转换完成以及修订后的《托管协议》生效时间将另
行公告。本公司将根据相关法律法规，更新本基金的招募说明书并在规定媒介上
公告。

投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站（www.phfund.com.cn）或拨打全
国免长途费的客户服务电话（400-6788-533）咨询相关情况。

本公告的解释权归本公司所有。

本公告仅对本基金证券交易模式转换等有关事项予以说明。投资者欲了解本
基金的详细情况，请仔细阅读本基金《基金合同》、招募说明书（更新）、基金产
品资料概要（更新）等信息披露文件。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
将来表现。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等
级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者
自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资人自行承担。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律
文件，全面认识基金的风险收益特征，在了解基金情况及听取销售机构适当性意
见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出
独立决策，选择合适的基金产品。

鹏华基金管理有限公司
2023 年 8 月 15 日
点击查看>>  附件