关于华泰紫金丰和偏债混合型发起式证券投资 基金增加 D类基金份额并修改基金合同等事项
的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等 法律法规的规定和《华泰紫金丰和偏债混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，经华泰紫金丰和偏债混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“本公司”）与本基 金的基金托管人招商银行股份有限公司协商一致,决定对本基金增加 D 类基金份额，并相应 修改《基金合同》和其他法律文件相关内容。本次增加 D类基金份额并修改《基金合同》对基 金份额持有人利益无实质性不利影响，具体修改内容如下：
一、 新增 D类基金份额

本基金在现有份额的基础上增加 D类基金份额，原份额保持不变。A类、C类和 D类基金
份额分别设置代码，分别计算并公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

投资者通过本基金管理人网上交易系统每个基金账户首次申购 D类基金份额的最低金
额为 100万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 0.01元；通过本基金管理人直销柜台 申购，单个基金账户 D类基金份额的首次最低金额为 100万元（含申购费），追加申购单笔 最低金额为 0.01元（含申购费）。基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申 购金额和赎回份额的数量限制，具体见基金管理人相关公告。

1、 申购费

本基金 D类基金份额不收取申购费用。

2、 赎回费

本基金 D 类基金份额根据投资者持有期限不同收取不同的赎回费，具体赎回费率如下
表所示：

份额持有时间（N） D类基金份额赎回费率

N＜7日 1.5%

7日≤ N＜30日 0.5%


N≥ 30日 0

对持有期少于 30日的 D类基金份额持有人收取的赎回费，赎回费总额的 100%归入基金
财产。

3、 基金销售服务费

本基金 D类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基
金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况 作专项说明。

D类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：

H＝E×0.40%÷ 当年天数

H为 D类基金份额每日应计提的销售服务费

E为 D类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月月初 5 个工作日内 从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
二、 本基金 D类基金份额适用的销售机构

直销机构：华泰证券（上海）资产管理有限公司

如有其他销售机构新增办理本基金 D类基金份额的申购赎回等业务，请以本公司届时
网站公示为准。
三、 基金合同的修订内容

为确保本基金增加 D类基金份额符合法律法规和《基金合同》的规定，本公司依据与基
金托管人协商一致的结果，对《基金合同》的相关内容进行了修订。《基金合同》的具体修订 内容如下：

章节 原文 修订后内容

一、订立本基金合同的目的、依据和原 一、订立本基金合同的目的、依据和原
则

则

2、订立本基金合同的依据是《中华

人民共和国合同法》(以下简称“《合同 2、订立本基金合同的依据是《中华
法》”)、《中华人民共和国证券法》(以 人民共和国民法典》、《中华人民共和国
第一

下简称“《证券法》”)、《中华人民共 证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中
部分

和国证券投资基金法》(以下简称“《基 华人民共和国证券投资基金法》(以下简
前言

金法》”)、《公开募集证券投资基金运 称“《基金法》”)、《公开募集证券投资
作管理办法》(以下简称“《运作办 基金运作管理办法》(以下简称“《运作办
法》”)、《证券投资基金销售管理办 法》”)、《公开募集证券投资基金销售机
法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 构监督管理办法》(以下简称“《销售办
开募集证券投资基金信息披露管理办法》 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披

(以下简称“《信息披露办法》”)、《公 露管理办法》(以下简称“《信息披露办
开募集开放式证券投资基金流动性风险 法》”)、《公开募集开放式证券投资基金
管理规定》（以下简称“《流动性风险管 流动性风险管理规定》（以下简称“《流
理规定》”）和其他有关法律法规。 动性风险管理规定》”）和其他有关法律
法规。

11、《销售办法》：指中国证监会
11、《销售办法》：指中国证监会

2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实
2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实

施的《公开募集证券投资基金销售机构监
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁

督管理办法》及颁布机关对其不时做出的
布机关对其不时做出的修订

修订

16、银行业监督管理机构：指中国

16、银行业监督管理机构：指中国人
人民银行和/或中国银行保险监督管理

民银行和/或国家金融监督管理总局

委员会

20、合格境外投资者：指符合《合格
20、合格境外机构投资者：指符合 境外机构投资者和人民币合格境外机构
《合格境外机构投资者境内证券投资管 投资者境内证券期货投资管理办法》及相
第二

理办法》及相关法律法规规定可以投资 关法律法规规定使用来自境外的资金进
部分

于在中国境内依法募集的证券投资基金 行境内证券期货投资的境外机构投资者，
释义

的中国境外的机构投资者 包括合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：

指按照《人民币合格境外机构投资者境

内证券投资试点办法》及相关法律法规

规定，运用来自境外的人民币资金进行

境内证券投资的境外法人

59、D 类基金份额：指在投资者申购
基金份额时不收取申购费用，而是从本类
无

别基金资产中计提销售服务费，在赎回时
根据持有期限收取赎回费用的基金份额

八、基金份额类别的设置 八、基金份额类别的设置

本基金根据所收取费用的差异，将 本基金根据所收取费用的差异，将基
基金份额分为不同的类别。在投资人认 金份额分为不同的类别。在投资人认购
购/申购基金时收取认购/申购费用，并 /申购基金时收取认购/申购费用，并不再
不再从本类别基金资产中计提销售服务 从本类别基金资产中计提销售服务费的
费的基金份额，称为A类基金份额；从本 基金份额，称为A类基金份额；从本类别基
第三 类别基金资产中计提销售服务费，并不 金资产中计提销售服务费，并不收取认购部分 收取认购/申购费用的基金份额，称为C /申购费用的基金份额，称为C类或D类基基金 类基金份额。相关费率的设置及费率水 金份额。相关费率的设置及费率水平在招
的基 平在招募说明书或相关公告中列示。 募说明书或相关公告中列示。

本情 本基金两类基金份额分别设置代码， 本基金A类、C类和D类基金份额分别
况 分别公布基金份额净值和基金份额累计 设置代码，分别公布基金份额净值和基金
净值。 份额累计净值。

投资人在认购/申购基金份额时可 投资人在认购/申购基金份额时可自
自行选择基金份额类别。本基金不同基 行选择基金份额类别。本基金不同基金份
金份额类别之间不得相互转换。 额类别之间不得相互转换。

在不违反法律法规、基金合同以及 在不违反法律法规、基金合同以及对
对基金份额持有人利益无实质性不利影 基金份额持有人利益无实质性不利影响

响的情况下，根据基金实际运作情况，基 的情况下，根据基金实际运作情况，基金
金管理人经与基金托管人协商一致，可 管理人经与基金托管人协商一致，可以增
以增加本基金新的基金份额类别、调整 加本基金新的基金份额类别、调整基金份
基金份额分类办法及规则、调整现有基 额分类办法及规则、调整现有基金份额类
金份额类别的费率水平、或者停止现有 别的费率水平、或者停止现有基金份额的
基金份额的销售等，此项调整无需召开 销售等，此项调整无需召开基金份额持有
基金份额持有人大会，但须报中国证监 人大会，但须报中国证监会备案并公告。
会备案并公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途
六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金分为 A类、C类和 D类基金份
1、本基金分为 A 类和 C 类两类

额，各类基金份额单独设置基金代码，分
基金份额，两类基金份额单独设置基金

别计算和公告基金份额净值。本基金各类
代码，分别计算和公告基金份额净值。本

基金份额净值的计算，均保留到小数点
基金各类基金份额净值的计算，均保留

后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此
到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍

产生的收益或损失由基金财产承担。T 日
五入，由此产生的收益或损失由基金财

的各类基金份额净值在当天收市后计算，
产承担。T日的各类基金份额净值在当天

并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，
收市后计算，并按基金合同的约定公告。

经履行适当程序，可以适当延迟计算或公
遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当

告。

第六

延迟计算或公告。

……

部分

……

4、申购费用由申购 A 类基金份额的投资
基金

4、申购费用由申购 A 类基金份额的

人承担，不列入基金财产。C 类和 D 类基
份额

投资人承担，不列入基金财产。C类基金

金份额不收取申购费用。

的申

份额不收取申购费用。

……

购与

……

6、本基金的申购费率、申购份额具体的
赎回

6、本基金的 A 类基金份额的申购费率、

计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计
A 类基金份额和 C 类基金份额的申购份

算方法和收费方式由基金管理人根据基
额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额

金合同的规定确定，并在招募说明书中列
具体的计算方法和收费方式由基金管理

示。基金管理人可以在基金合同约定的范
人根据基金合同的规定确定，并在招募

围内调整费率或收费方式，并最迟应于新
说明书中列示。基金管理人可以在基金

的费率或收费方式实施日前依照《信息披
合同约定的范围内调整费率或收费方式，

露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
并最迟应于新的费率或收费方式实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定在规

定媒介上公告。

一、基金费用的种类

一、基金费用的种类

3、C 类基金份额和 D 类基金份额的销售
3、C类基金份额的销售服务费；

第十 服务费；

五部 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 二、基金费用计提方法、计提标准和支付
分 方式 方式

基金 3、C类基金份额的销售服务费 3、C 类基金份额和 D 类基金份额的
费用 本基金 A 类基金份额不收取销售服 销售服务费

与税 务费，C类基金份额的销售服务费年费率 本基金 A 类基金份额不收取销售服
收 为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于 务费，C 类基金份额和 D 类基金份额的销
本基金的销售与基金份额持有人服务， 售服务费年费率均为 0.40%。本基金销售
基金管理人将在基金年度报告中对该项 服务费将专门用于本基金的销售与基金

费用的列支情况作专项说明。 份额持有人服务，基金管理人将在基金年
销售服务费计提的计算公式如下： 度报告中对该项费用的列支情况作专项
H＝E×0.40%÷ 当年天数 说明。

H 为 C 类基金份额每日应计提的销 C 类基金份额的销售服务费计提的计
售服务费 算公式如下：

E为 C类基金份额前一日基金资产净值 H＝E×0.40%÷ 当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售
服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净
值

D 类基金份额的销售服务费计提的计
算公式如下：

H＝E×0.40%÷ 当年天数

H 为 D 类基金份额每日应计提的销售
服务费

E为 D类基金份额前一日基金资产净值

第十

三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

六部

1、由于本基金 A 类基金份额不收 1、由于本基金 A 类基金份额不收取
分

取销售服务费，C类基金份额收取销售服 销售服务费，C 类基金份额和 D 类基金份
基金

务费，各类基金份额类别对应的可供分 额收取销售服务费，各类基金份额类别对
的收

配利润将有所不同，本基金同一类别的 应的可供分配利润将有所不同，本基金同
益与

每份基金份额享有同等分配权； 一类别的每份基金份额享有同等分配权；
分配
四、 修订内容的生效

上述修订自 2024年 5月 31日起生效，并于当日开始办理 D类基金份额的申购、赎回业
务。除《基金合同》之外，招募说明书、基金产品资料概要等其他法律文件涉及到以上内容作 同步修订。

本基金管理人将于公告当日将修订后的《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要 登载于规定网站。
五、 重要提示

1、投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本公司网站（htamc.htsc.com.cn）查询本 基金的基金合同、托管协议、招募说明书（更新）、基金产品资料概要。

2、本次基金合同的修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额 持有人大会。

3、本公告的解释权归华泰证券（上海）资产管理有限公司。

本基金管理人可以在法律法规和本基金基金合同规定范围内调整上述有关内容。如有 疑问，投资者可访问本公司网站(htamc.htsc.com.cn)或拨打全国免长途话费的客户服务电 话(4008895597/95597)咨询相关情况。


风险揭示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

华泰证券（上海）资产管理有限公司
2024年 5月 31日
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