富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金(C 类份
额)基金产品资料概要更新
2024 年 06 月 06 日(信息截至:2024 年 06 月 05 日)
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。作出投资决定前,请阅读完
整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 富国沪港深行业精选灵活配 基金代码 005354
置混合型发起式
份额简称 富国沪港深行业精选灵活配 份额代码 011114
置混合型发起式 C
基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司
基金合同生效日 2017 年 12 月 11 日 基金类型 混合型
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
交易币种 人民币
基金经理 汪孟海 任职日期 2017 年 12 月 11 日
证券从业日期 2010 年 06 月 30 日
注:本基金自 2020 年 12 月 30 日起增加 C 类基金份额。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
把握沪港通、深港通等后续资本市场开放形势下 A 股与港股市场互联互通的投
资机会,以行业投资价值评估为导向,充分利用行业周期轮动现象,挖掘在经济
投资目标 发展以及市场运行的不同阶段所蕴含的行业投资机会,并精选优势行业内的优
质个股进行投资,力争实现基金资产的长期稳定增值。
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其
他经中国证监会批准上市的股票)、港股通标的股票、存托凭证、债券(包括国
债、地方政府债、中央银行票据、金融债、次级债、企业债、公司债、中期票据、
短期融资券(含超短期融资券)、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债
及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包
投资范围 括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单等、衍生工具(权证、股指期
货)以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监
会的相关规定)。
股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 0-95%,其中,投资于港股通标的股票
的比例不低于非现金基金资产的 80%。
本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据对宏观经济、市场面、
政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究,确定组合中股票、债券、货币
市场工具及其他金融工具的比例;本基金对境内股票及港股通标的股票的选择
会将定性定量相结合的行业精选和个股精选相结合,在宏观策略研究的基础上
主要投资策略 优选特定经济周期阶段下的优势行业,在优势行业中发掘具备投资价值的优势
个股;本基金将进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标,根据需要适
度进行债券投资。本基金的存托凭证投资策略、资产支持证券投资策略和金融
衍生工具投资策略详见法律文件。
沪深 300 指数收益率×10%+恒生综合指数收益率×60% +中债综合全价(总值)
业绩比较基准 指数×30%
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场
风险收益特征 基金,低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因
投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
注:详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
(二) 投资组合资产配置图表
注:截止日期 2024 年 03 月 31 日。
(三) 自基金合同生效以来基金(C 份额)每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:本基金合同生效日 2017 年 12 月 11 日。该份额生效日 2020 年 12 月 31 日。业绩表现截止日期
2023 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
费用类型 金额(M)/持有期限(N) 费率(普通客户) 费率(特定客户)
N<7 天 1.5%
赎回费 7≤N<30 天 0.5%
N≥30 天 0
注:本基金 C 类基金份额不收取申购费用,赎回费用在投资者赎回基金过程中收取,特定客户的具体含义请见《招募说明书》相关内容。
(二) 基金运作相关费用
费用类别 年费率/收费方式 收取方
管理费 0.60% 基金管理人、销售机
构
托管费 0.10% 基金托管人
销售服务费 0.40% 销售机构
审计费用 55,000.00 元/年 会计师事务所
信息披露费 120,000.00 元/年 规定披露报刊
注:以上费用将从基金资产中扣除;本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。审计费用、信息披露费为基金整体承担的年费用金额,非单个份额类别费用。年费用金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。除上述费用外的其他运作费用,详见《招募说明书》中的“基金费用与税收”章节。
(三) 基金运作综合费用测算
基金运作综合费率(年化)
1.11%
注:若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如上表所示。基金管理费率、托管费率、销售服务费率为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资中的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险等。
本基金的特有风险包括:1、本基金是混合型基金,股票投资占基金资产的比例为 0-95%,其中,投资于港股通标的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%,权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其余资产投资于债券、衍生工具及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具等。因此,股市、债市的变化将影响到本基金的业绩表现。
2、本基金同时为发起式基金。发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后,发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有,届时,发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。
3、本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,具备一些特有的风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。
4、本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
5、港股通每日额度限制:港股通业务实施每日额度限制。在联交所开市前时段,当日额度使用完毕的,新增的买单申报将面临失败的风险;在联交所持续交易时段或收市竞价交易时段,港股通当日额度使用完毕的,当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。
6、汇率风险:本基金将投资港股通标的股票,故本基金投资面临汇率风险,汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。
7、境外投资风险
(1)本基金将通过“港股通”投资于香港市场,在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制,而且此类限制可能会不断调整,这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。
(2)香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则,在港股通下参与香港股票投资还将面临交易机制、涨跌幅限制、交易日不同、临时停市、代理投票等特殊风险。还将面临市场风险、法律和政治风险、会计制度风险和税务风险。
此外,本基金还存在科创板的投资风险和存托凭证的投资风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册/核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,则任何一方有
权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京。仲裁裁决是终局的,并对各方当事人具有约束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费由败诉方承担。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披露文件。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn),客户服务热线:95105686,4008880688(全国统一,免长途话费)
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
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