兴银科技增长 1 个月滚动持有期混合型证券投资基金

2022 年第 2 季度报告

2022 年 06 月 30 日

基金管理人:兴银基金管理有限责任公司

基金托管人:兴业银行股份有限公司

报告送出日期:2022 年 07 月 21 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年7月2 0日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2022年4月1日起至6月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 兴银科技增长 1 个月滚动持有混合

基金主代码 010925

基金运作方式 契约型开放式

1、每个运作期到期日前，基金份额持有人不能提
出赎回申请。

对于每份基金份额，第一个运作期指基金合同生
效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购
确认日（对申购份额而言，下同）起（即第一个
运作起始日），至基金合同生效日或基金份额申购
确认日 1 个月后的月度对日（即第一个运作期到
期日。如该对应日为非工作日，或无对应日期，
则顺延到下一工作日）止。第二个运作期指第一
个运作期到期日的次一日起，至基金合同生效日
或基金份额申购确认日 2 个月后的月度对日（如
该日为非工作日，或无对应日期，则顺延至下一
工作日）止。以此类推。

2、每个运作期到期日，基金份额持有人可提出赎
回申请。

每个运作期到期日，基金份额持有人可提出赎回
申请。如果基金份额持有人在当期运作期到期日
未申请赎回，则自该运作期到期日下一日起该基
金份额进入下一个运作期。

基金合同生效日 2021 年 02 月 18 日

报告期末基金份额总额 162,098,963.00 份

本基金通过研究挖掘科技增长主题的上市公司，
投资目标 把握相关领域科技发展与创新所带来的投资机

会，分享其在中国经济创新驱动发展的大背景下


的可持续性增长，在严格控制风险的前提下，力
争实现基金资产超越业绩比较标准的长期稳定增
值。

本基金在资产配置上采取相对稳健的策略，采取
“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对
投资策略 宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定
性相结合的分析研究，根据各类资产不同的预期
风险收益比来确定组合中股票、债券、货币市场
工具及其他金融工具的比例。

业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率×80%＋中证综
合债指数收益率×20%

本基金为混合型证券投资基金，其预期风险与预
风险收益特征 期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低
于股票型基金。

基金管理人 兴银基金管理有限责任公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 兴银科技增长 1 个月滚 兴银科技增长 1 个月滚
动持有混合 A 动持有混合 C

下属分级基金的交易代码 010925 010926

报告期末下属分级基金的份额总额 144,086,243.39 份 18,012,719.61 份

下属分级基金的风险收益特征 风险收益特征同上。 风险收益特征同上。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期（2022 年 04 月 01 日-2022 年 06 月 30
主要财务指标 日）

兴银科技增长 1 个月滚 兴银科技增长 1 个月滚
动持有混合 A 动持有混合 C

1.本期已实现收益 -10,220,162.81 -1,244,346.11

2.本期利润 9,908,376.15 1,181,166.29

3.加权平均基金份额本期利润 0.0689 0.0672

4.期末基金资产净值 133,153,012.43 16,530,428.75

5.期末基金份额净值 0.9241 0.9177

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
兴银科技增长 1 个月滚动持有混合 A 净值表现

阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①- ②-
① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ③ ④


准差④

过去三个月 7.94% 2.26% 7.48% 1.64% 0.46 0.62
% %

过去六个月 -23.00% 2.06% -8.86% 1.54% - 0.52
14.1 %
4%

过去一年 -23.16% 1.97% -14.17% 1.32% - 0.65
8.99 %
%

自基金合同 -7.59% 1.81% -17.98% 1.40% 10.3 0.41
生效起至今 9% %

兴银科技增长 1 个月滚动持有混合 C 净值表现

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①- ②-
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ③ ④

准差④

过去三个月 7.81% 2.26% 7.48% 1.64% 0.33 0.62
% %

过去六个月 -23.19% 2.06% -8.86% 1.54% - 0.52
14.3 %
3%

过去一年 -23.56% 1.97% -14.17% 1.32% - 0.65
9.39 %
%

自基金合同 -8.23% 1.81% -17.98% 1.40% 9.75 0.41
生效起至今 % %

注：1、本基金成立于 2021 年 2 月 18 日；2、比较基准：中国战略新兴产业成份指数收益率
*80%+中证综合债指数收益率*20%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：1、本基金成立于 2021 年 2 月 18 日；2、比较基准：中国战略新兴产业成份指数收益率
*80%+中证综合债指数收益率*20%。
3.3 其他指标
注：无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证

金经理期限 券

姓名 职务 任职 离任 从 说明

日期 日期 业

年


限

硕士研究生。历任光大保德
信基金管理有限公司行业研
究员、基金经理助理；中欧
基金管理有限公司研究部副
总监、专户事业部投资经理
本基金的基金经理、公 助理；海富通基金管理有限
杨坤 司权益业务总监兼权益 2021- - 15 公司投资经理；富国基金管
投资部总经理。 02-18 年 理有限公司投资经理；财通
证券资产管理有限公司基金
经理。2019 年 1 月加入兴银
基金管理有限责任公司，现
任兴银基金权益业务总监，
兼任权益投资部总经理、基
金经理。

硕士研究生。历任兴银基金
2021- 管理有限责任公司行业研究
张世略 本基金的基金经理 02-18 - 6 年 员、基金经理助理。现任兴
银基金权益投资部基金经

理。

注：1、此处的任职日期和离任日期均指做出决定后正式对外公告载明日期。
杨坤女士、张世略先生为本基金的首任基金经理，任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规的规定，基金合同、招募说明书等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定，严格执行公司公平交易管理制度，加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析，确保公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金管理人制定了异常交易监控管理的制度，并根据法律法规及监管规定结合实践予以修订完善。本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2022 年二季度整个市场先抑后扬，受到北上深的疫情冲击影响，市场风险偏好下行，对市场产生较大压力，随着 5 月以后疫情出现拐点，行业基本面和市场情绪均触底反弹。科技增长主要集中在新能源车、光伏、半导体、风电、军工等环节。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末兴银科技增长 1 个月滚动持有混合 A 基金份额净值为 0.9241 元，本报告
期内，该类基金份额净值增长率为 7.94%，同期业绩比较基准收益率为 7.48%；截至报告期
末兴银科技增长 1 个月滚动持有混合 C 基金份额净值为 0.9177 元，本报告期内，该类基金
份额净值增长率为 7.81%，同期业绩比较基准收益率为 7.48%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 142,309,944.80 94.88

其中：股票 142,309,944.80 94.88

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买 - -
入返售金融资产

7 银行存款和结算备付金 7,481,153.89 4.99
合计

8 其他资产 193,503.08 0.13

9 合计 149,984,601.77 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 7,226,667.89 4.83

C 制造业 129,475,777.1 86.50
5

D 电力、热力、燃气及水生产 - -
和供应业


E 建筑业 - -

F 批发和零售业 7,939.14 0.01

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术 4,790,932.18 3.20
服务业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 789,472.14 0.53

N 水利、环境和公共设施管理 15,121.78 0.01
业

O 居民服务、修理和其他服务 - -
业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 4,034.52 0.00

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 142,309,944.8 95.07
0

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)

1 600522 中天科技 149,300 3,448,830.00 2.30

2 300763 锦浪科技 16,000 3,408,000.00 2.28

3 600438 通威股份 55,700 3,334,202.00 2.23

4 002594 比亚迪 9,800 3,268,202.00 2.18

5 002460 赣锋锂业 21,800 3,241,660.00 2.17

6 000625 长安汽车 180,830 3,131,975.60 2.09

7 300769 德方纳米 7,660 3,130,488.80 2.09

8 002176 江特电机 124,000 3,104,960.00 2.07

9 002756 永兴材料 20,000 3,044,200.00 2.03

10 002466 天齐锂业 24,200 3,020,160.00 2.02

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注：本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，旨在采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金投资范围不包含国债期货，无相关投资政策。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金投资范围不包含国债期货，无相关投资评价。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明

本基金投资的前十名证券中，持有“江特电机”，江西特种电机股份有限公司（以下简
称“公司”）于 2021 年 12 月 9 日收到了中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）《立案告知书》（证监立案字 0252021009 号），公司因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。基金管理人认为上述公司被处罚事项有利于加强公司内部管理，当前总体生产经营和财务状况保持稳定，事件对上述公司经营活动未产生实质性影响，不改变上述公司基本面。本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。

其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金不存在前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情形。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 193,503.08

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 193,503.08

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

兴银科技增长 1 个月滚 兴银科技增长 1 个月滚
动持有混合 A 动持有混合 C

报告期期初基金份额总额 143,414,374.70 17,509,421.88

报告期期间基金总申购份额 2,931,755.26 615,845.68

减：报告期期间基金总赎回份额 2,259,886.57 112,547.95

报告期期间基金拆分变动份额（份 - -
额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 144,086,243.39 18,012,719.61

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金本报告期内单一投资者持有基金份额比例未出现超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1.中国证监会准予兴银科技增长 1 个月滚动持有期混合型证券投资基金募集注册的文件

2.《兴银科技增长 1 个月滚动持有期混合型证券投资基金基金合同》

3.《兴银科技增长 1 个月滚动持有期混合型证券投资基金托管协议》

4.《兴银科技增长 1 个月滚动持有期混合型证券投资基金招募说明书》

5.基金管理人业务资格批件、营业执照

6.报告期内在指定信息披露媒体上公开披露的各项公告
9.2 存放地点

基金管理人处、基金托管人处。
9.3 查阅方式

投资者可登录基金管理人网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。投资者对本报告书如有疑问，可拨打客服电话（40000-96326）咨询本基金管理人。

兴银基金管理有限责任公司
二〇二二年七月二十一日
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