德邦沪港深龙头混合型证券投资基金
更新招募说明书
(2023 年第 2 号)
基金管理人:德邦基金管理有限公司
基金托管人: 中国工商银行股份有限公司
二零二三年八月德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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重要提示
德邦沪港深龙头混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 经2020年11月
10日中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2971号文准予募集注册。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募
说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特
征,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,并承担基金投资中出现的
各类风险,包括因经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素影响
而形成的市场风险,流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险,基金投资对象与投资策略引致的特定风险,其他风险等。
本基金可投资港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标
的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较
大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价
可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金
的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地
开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来
一定的流动性风险)等。
当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应
程序后,可以启动侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等
有关章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不
办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金
启用侧袋机制时的特定风险。 本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章
节。
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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市场基金,但低于股票型基金。
本基金参与股指期货交易。股指期货交易采用保证金交易制度,由于保证
金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股指期货标的指数微小的变动就可能
会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有
在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损
失。此外,交易所对股指期货的交易限制与规定会对基金投资股指期货的策略
执行产生影响,从而对基金收益产生不利影响。
本基金参与国债期货交易,存在流动性风险、保证金管理风险、执行风
险、基差风险、 CTD券对应的国债品种发生变化的风险、展期风险、杠杆风险
等。
本基金参与股票期权交易,存在市场风险、流动性风险、保证金风险、信
用风险和操作风险等。
本基金的投资范围包括资产支持证券,它是一种债券性质的金融工具,其
向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一
般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础资
产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的证券。
资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风
险和法律风险等。
本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出
现较大亏损的风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险。
在法律法规允许的情况下,本基金履行适当程序后可参与融资业务。融资
业务投资风险是指在进行融资业务的过程中面临的各种可能导致基金投资失败
或基金资产损失的风险,主要有流动性风险及信用风险等。在融资交易过程
中,可能会面临融资对象到期不能偿还融资款,基金资产面临一定损失的风
险。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,
由投资者自行负责。
本次招募说明书更新主要涉及本基金调低管理费率、托管费率的事项,并对
基金管理人章节进行更新, 相关信息更新截止日为 2023 年 8 月 8 日。除非另有
说明, 本招募说明书更新其他所载内容截止日为 2022 年 11 月 22 日,有关财务
数据和净值表现截止日为 2022 年 9 月 30 日。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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目 录
重要提示...................................................................................................................................1
目 录.....................................................................................................................................4
第一部分 绪 言.....................................................................................................................5
第二部分 释 义.....................................................................................................................6
第三部分 基金管理人...........................................................................................................12
第四部分 基金托管人...........................................................................................................22
第五部分 相关服务机构.......................................................................................................27
第六部分 基金的募集...........................................................................................................55
第七部分 基金合同的生效...................................................................................................56
第八部分 基金份额的申购与赎回.......................................................................................57
第九部分 基金的投资...........................................................................................................69
第十部分 基金的业绩...........................................................................................................83
第十一部分 基金的财产.......................................................................................................86
第十二部分 基金资产的估值...............................................................................................87
第十三部分 基金的收益分配...............................................................................................94
第十四部分 基金的费用与税收...........................................................................................96
第十五部分 基金的会计与审计...........................................................................................99
第十六部分 基金的信息披露.............................................................................................100
第十七部分 侧袋机制.........................................................................................................108
第十八部分 风险提示.........................................................................................................110
第十九部分 基金的终止与清算.........................................................................................118
第二十部分 基金合同的内容摘要.....................................................................................120
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要.........................................................................137
第二十二部分 对基金份额持有人的服务.........................................................................153
第二十三部分 其他应披露事项.........................................................................................156
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式.....................................................................159
第二十五部分 备查文件.....................................................................................................160德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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第一部分 绪 言
《德邦沪港深龙头混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说
明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》 ”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》 ”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》 ”)、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》 ”) 、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规
定》 ”) 及其他有关法律法规以及《德邦沪港深龙头混合型证券投资基金基金合
同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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第二部分 释 义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指德邦沪港深龙头混合型证券投资基金
2、基金管理人:指德邦基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同:指《德邦沪港深龙头混合型证券投资基金基金合同》及对基
金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《德邦沪港深龙
头混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《德邦沪港深龙头混合型证券投资基金
招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《德邦沪港深龙头混合型证券投资基金基金份额
发售公告》
8、基金产品资料概要:指《德邦沪港深龙头混合型证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》: 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过, 经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》(包括其不时修订) 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的
人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构:指德邦基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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协议,办理基金销售业务的机构
26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为德邦基金管理有
限公司或接受德邦基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、 T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
36、 T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若
上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日为非港股通交易日,则基金管理
人可根据实际情况决定本基金是否开放申购及赎回业务,具体以届时提前发布的
公告为准)
38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》:指《德邦基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人
和投资人共同遵守
40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10%
47、元:指人民币元
48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、销售服务费:指从 C 类基金份额的基金财产中计提的,用于本基金市场
推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
50、 A 类基金份额:指在投资人认购、申购时收取认购、申购费用,在赎回
时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金财产中计提销售服务费的基
金份额
51、 C 类基金份额:指在投资人认购、申购时不收取认购、申购费用,而是
从本类别基金财产中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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金份额
52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券及票据价值、 期货合约、 银
行存款本息、基金应收款及其他资产的价值总和
53、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
56、内地与香港股票市场交易互联互通机制:指上海证券交易所、深圳证券
交易所分别和香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联合交易所”) 建立技术
连接,使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对
方交易所上市的股票。内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场
交易互联互通机制和深港股票市场交易互联互通机制
57、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所和深圳
证券交易所在香港设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报,买卖规
定范围内的香港联合交易所上市的股票
58、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
59、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
60、 规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
61、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账
户称为侧袋账户
62、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确
定性的资产
63、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:德邦基金管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路501号503B单元
办公地址:上海市黄浦区中山东二路600号S1幢2101-2106单元
法定代表人:左畅
成立时间: 2012年3月27日
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币5.9亿元
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]249号
经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的其他业务
存续期间:持续经营
联系人:王菁
联系电话: 021-26010999
公司的股权结构如下:
股东名称 持股比例
德邦证券股份有限公司 70%
浙江省土产畜产进出口集团有限公司 20%
西子联合控股有限公司 10%
二、主要人员情况
1、董事会成员
左畅女士,董事长,国籍中国,硕士学历。现任德邦证券股份有限公司董事、
总裁、财务总监,兼任德邦证券资产管理有限公司董事长、法定代表人,中国证
券投资基金业协会资产证券化业务专业委员会委员,深圳证券交易所薪酬财务委
员会副主任委员,上海证券交易所理事会科技发展委员会副主任委员。曾任德邦
证券股份有限公司常务副总裁兼任公司财务总监、公司副总裁兼资产管理总部总德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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经理,东海证券有限责任公司(现为“东海证券股份有限公司”)衍生产品部总
经理助理、财富管理中心总经理助理,华泰证券有限责任公司(现为“华泰证券
股份有限公司”)受托资产管理部研究员,长沙市第九中学数学组教师等职。
张騄先生,董事,硕士。现任德邦基金总经理、督察长(代),兼任德邦创
新资本有限责任公司董事长、德邦基金管理有限公司北京分公司负责人。曾于宁
夏自治区固原市隆德县神林乡中学担任支教教师;申银万国证券研究所有限公司
担任制造业研究部电子行业首席分析师;华泰证券股份有限公司担任研究所电子
行业首席分析师;知合控股股份有限公司担任产研一中心投资总经理;德邦证券
股份有限公司历任研究所所长、总裁助理兼研究所所长、总裁助理兼产研中心总
经理。
朱瑾女士,董事,国籍中国,中共党员,国际工商管理学硕士,经济师。现
任德邦证券股份有限公司高级副总裁、兼首席人力资源官、董事会秘书,兼任德
邦证券资产管理有限公司董事,德邦星盛资本管理有限公司董事长、总经理。曾
任德邦证券股份有限公司副总裁、总裁助理、高级总裁助理,招商银行上海分行
人力资源部副总经理、张扬支行副行长、金陵支行、古北支行行长,振华重工历
任党总支青年委员和公司团支部书记等职。
程兴华先生,董事,国籍中国。上海财经大学经济学博士,浙江大学理论经
济学博士后,高级经济师,副研究员。现任浙江省国际贸易集团有限公司副总经
济师、职工董事,兼任浙江康恩贝制药股份有限公司董事、浙江富浙投资有限公
司董事。曾任浙江省信托投资有限责任公司投资银行部负责人,金信信托投资股
份有限公司投资银行总部总经理,中天发展控股集团有限公司投资总监,浙商金
汇信托股份有限公司董事、董事会法务总监、总经理,浙江省国际贸易集团有限
公司金融产业部总经理,浙江省国际贸易集团有限公司投资管理部总经理等职。
罗世全先生,董事,上海财经大学会计学硕士,国籍中国。现任职于西子联
合控股有限公司,任财务总监。兼任杭州锅炉集团股份有限公司董事、杭州笕桥
商会实业有限公司董事、西子势必锐工业有限公司监事、杭州西子黄金公司董事。
曾任西子势必锐航空工业有限公司财务总监,上海美特斯邦威服饰股份有限公司
总裁助理、财务总监,天合光能有限公司运营财务总监,西子奥的斯电梯有限公
司成本财务总监等职。
唐建龙先生,董事,法学学士,国籍中国。现任德邦证券股份有限公司董事、德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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高级副总裁兼首席风险官。此外,兼任德邦星盛资本管理有限公司董事,德邦证
券资产管理有限公司董事,德邦创新资本有限责任公司董事。曾任上海市金山区
人民法院经济庭副庭长,上海申花股份有限公司法务总监,上海复星高科技(集
团)有限公司总裁助理兼国内法律事务部总经理、集团总法律顾问(国内),上
海豫园旅游商城股份有限公司副总裁。
于彤先生,独立董事,硕士,国籍中国。现任中国产业发展促进会会长,兼
任海南时路贸易有限公司法人代表、总经理,北京首农股份有限公司高级公共关
系顾问。曾任北京德青源农业科技股份有限公司董事、帝华企业集团董事局副主
席、副总裁,国务院扶贫办原扶贫培训中心主任,中国农垦经济发展中心主任、
江苏省原江宁县县委副书记(挂职)、原农业部办公厅秘书、原国家计委办公厅
秘书等职。
阮青松先生,独立董事,博士,国籍中国。现任同济大学经济与管理学院教
授、博导,上海市金融学会理事,上海市金融硕士教学指导委员会委员,上海交
通大学高级金融学院SAIF-EMBA研究生导师,井冈山大学兼职教授等。曾任职
于中国兵工物资南京分公司。
郑明女士,独立董事,博士,国籍中国。现任复旦大学管理学院教授、博士
生导师、副院长,教育部高等学校统计学教学指导委员会委员,上海市质量技术
应用统计学会副理事长,中国统计教育学会常务理事,上海市政协委员,上海市
杨浦区政协副主席,民建杨浦区委主委。
2、监事会成员
唐亮先生,监事会主席,国籍中国,硕士研究生。现任德邦证券股份有限公
司运营管理中心总经理。曾任沈阳国际信托投资公司上海凉城路营业部出纳,德
邦证券有限责任公司凉城路营业部出纳,德邦证券有限责任公司(现德邦证券股
份有限公司)总部清算管理部副总经理(主持工作)、总经理。
王桦先生,监事,国籍中国,中国注册会计师非执业会员、会计师。现任浙
江省国际贸易集团有限公司副总经理。 曾任中国工商银行技术员,浙江省农信
联社科员,浙江省国际贸易集团有限公司投资发展部高级主管,经营管理部高级
经理。
张铮烁女士,职工监事,国籍中国。现任公司董事总经理。曾任公司公募固
收投资部联席总经理、固定收益部总监助理、投资二部副总监,安邦资产管理有德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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限责任公司固定收益部投资经理、信用评估部研究员,中诚信国际信用评级有限
责任公司评级部分析师。
袁之渿先生,职工监事,国籍中国。现任公司权益研究总监,执行总经理。
曾任德邦证券股份有限公司投资管理总部权益投资部研究总监,德邦证券股份有
限公司产业研究中心高级研究员、研究总监,药明康德新药开发有限公司药物化
学部高级研究员,药明康德新药开发有限公司国内新药研发服务部高级研究员,
项目经理,高级项目经理。
3、高级管理人员
张騄先生,总经理、 督察长(代),硕士。(简历请参见上述董事会成员介绍)
汪晖先生,副总经理兼任股票投资二部总经理、公募固收投资部总经理、专
户业务部总经理、专户投资部总经理,硕士。曾任华泰证券股份有限公司研究员、
投资经理、高级投资经理,华宝信托公司信托基金经理,华泰柏瑞基金管理有限
公司研究员、基金经理助理、基金经理、投资总监,具有20年以上的证券投资管
理经历。
洪双龙先生,副总经理、首席信息官(CIO)、董事会秘书,兼任同济大学校
外导师,硕士。曾任江苏省创业投资有限公司证券投资部研究员、投资经理助理;
东海证券有限责任公司证券投资部、衍生产品部投资经理、副总经理;德邦证券
股份有限公司金融产品部、量化投资部总经理,资产管理总部联席总经理,信息
技术部总经理。
莫秋琴女士,副总经理,本科。曾任招商银行上海分行储蓄业务部职员;宁
波银行股份有限公司金融市场部同业销售经理;南昌农村商业银行股份有限公司
金融市场部上海分中心负责人;泉州银行股份有限公司金融市场部副总经理;武
汉众邦银行股份有限公司历任金融市场部总经理、产业银行事业部副总经理(总
经理级)、产业金融部总经理。
4、本基金基金经理
郭成东先生,硕士,曾于天和证券任行业研究员,路透社任股市分析员,上
投摩根基金管理有限公司任基金经理助理、投资组合经理、投资组合部总监,万
家基金管理有限公司任海外投资部总监兼基金经理、投资研究部基金经理。 2020
年4月加入德邦基金,担任德邦沪港深龙头混合型证券投资基金、德邦港股通成
长精选混合型证券投资基金的基金经理。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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王佳卉女士,硕士。曾于中山证券、元大证券、富舜投资任研究员,于兴业
证券任分析师,于万家基金任港股研究员。 2020年9月加入德邦基金,担任德邦
沪港深龙头混合型证券投资基金、 德邦港股通成长精选混合型证券投资基金的基
金经理。
5、公募投资决策委员会成员
张騄先生,总经理、 督察长(代), 硕士。(简历请参见上述董事会成员介绍)
汪晖先生,副总经理。(简历请参见上述高级管理人员介绍)
黎莹女士,硕士,毕业于复旦大学基础医学专业,从业13年。曾任群益证券
(医药行业)研究员。 2014年4月加入德邦基金,担任德邦大健康灵活配置混合
型证券投资基金、德邦乐享生活混合型证券投资基金、德邦大消费混合型证券投
资基金、德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金、德邦价值优选混合型
证券投资基金的基金经理。
郭成东先生,硕士。(简历请参见上述基金经理介绍)
吴昊先生,博士,毕业于英国布鲁内尔大学计算金融学专业,从业13年。曾
任国联证券股份有限公司研究所分析师;天治基金管理有限公司研究发展部行业
研究员、基金助理、权益投资部基金经理。 2017年8月加入德邦基金,担任德邦
福鑫灵活配置混合型证券投资基金、德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资
基金、德邦半导体产业混合型发起式证券投资基金的基金经理。
张铮烁女士,硕士,毕业于北京交通大学技术经济及管理专业,从业15年。
曾任安邦资产管理有限责任公司固定收益部投资经理、信用评估部研究员,中诚
信国际信用评级有限责任公司评级部分析师。 2015年11月加入德邦基金,担任德
邦锐乾债券型证券投资基金、德邦锐泓债券型证券投资基金、德邦安顺混合型证
券投资基金的基金经理。
丁孙楠女士,硕士,毕业于中国人民大学金融学专业,从业12年。曾就职于
上海银行股份有限公司资产管理部以及中国人保资产管理股份有限公司组合管
理部,从事投资交易工作。 2016年1月加入德邦基金,担任德邦新添利债券型证
券投资基金、德邦短债债券型证券投资基金、德邦德瑞一年定期开放债券型发起
式证券投资基金、德邦锐恒39个月定期开放债券型证券投资基金、德邦锐泽86个
月定期开放债券型证券投资基金、德邦锐裕利率债债券型证券投资基金的基金经
理。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度报告、中期报告和年度报告;
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露及报告事项;
9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人
依法召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺
建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行
为的发生;
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风
险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待管理的不同基金财产;
(3) 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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他人从事相关的交易活动;
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采
取有效措施,防止违反基金合同行为的发生;
4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
五、基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益;
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息,不利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动;
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
六、基金管理人的内部控制制度
1、基金管理人内部控制原则
健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人
员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内部
控制制度的有效执行;
独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责上保持相对独立。公司受托资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离;
相互制约原则:公司各部门和岗位的设置应当职权分明,相互制衡;
成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效
益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、基金管理人内部控制的主要内容
(1)控制环境
控制环境构成公司内部控制的基础,包括经营理念、内控文化、公司治理结德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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构、组织结构和员工道德素质等内容。
公司应坚守诚信原则,树立内控优先的思想和风险管理理念,培养全体员工
的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法
律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
公司应建立健全法人治理结构,确定公司股东会、董事会、监事会和督察长
的职责权限;明确董事会的组成结构和决策程序,充分发挥独立董事在公司治理
中的作用;建立监督制约机制,充分发挥监事会的监督职能;严禁不正当关联交
易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资人利益和公司的合法权益。
公司应依照职责明确、相互制约的原则设置运作高效又互相制衡的内部组织
架构,各部门授权分工明确,操作相互独立。
公司应建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的
决策程序和管理议事规则;高效、严谨的业务执行系统;以及健全、有效的内部
监督和反馈系统。
公司应建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具
备和保持与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
公司应设计和维护畅通的信息沟通渠道,建立清晰的报告系统。
(2)风险评估
公司应当建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估
和分析,及时防范和化解风险。
公司应定期和不定期对风险和内部控制进行评估,做好事前、事中和事后的
风险管理,并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情
况,适时改进。
(3)控制体系
1) 内部控制机制
公司应当依据自身经营特点,设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防
线,涵盖决策、执行、监督三个层面。
决策层面:由股东会、董事会及下设专门委员会构成,专事负责公司经营管
理、受托投资等重大事项的决策;
执行层面:由经理层及下设的投资决策委员会、风险控制委员会等专业委员
会和公司各部门组成,负责落实决策层制定的战略部署;德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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监督层面:由监事会、督察长和监察稽核部门等组成,承担监督和管理职责,
确保公司经营管理、受托投资、员工行为等符合有关法律法规和公司各项规章制
度。
2) 内部控制制度
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和具体部门规章等部分组
成。
建立完善的资产分离制度,受托资产与公司资产、不同受托资产之间应独立
运作,分别核算。
建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,重要岗位不得有人
员的重叠。 重要业务部门和岗位应进行物理隔离。
建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督
制衡。
制定切实可行的紧急应变制度,建立危机处理机制和程序。以达到快速、及
时、有效化解危机的目的,减少危机造成的损失,降低不利影响,最大限度地保
护投资人利益,维护公司合法权益。
公司应建立明确的授权制度,并将其贯穿于公司经营活动的始终。
A.股东会、董事会、监事会和经理层应当充分了解和履行各自的职权,建立
健全的公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行;
B.公司各部门、分支机构和公司员工在其规定的授权范围内行使相应的职责;
C.公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书须明确授权内容及时效;
D.公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,
对已不适用的授权应及时修改或取消。
(4)控制活动
控制活动主要包括投资管理业务控制、运营管理业务控制、销售业务控制、
信息披露控制、会计系统控制、监察稽核控制等。
公司应当自觉遵守有关法律法规和行业监管规则,按照经营管理和受托投资
的性质、特点,严格制定各项制度、规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同
业务可能存在的风险点并采取控制措施。
3、基金管理人关于内部控制制度的声明
(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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及管理层的责任;
(2)上述关于内部控制制度的披露真实、准确;
(3)基金管理人承诺将根据市场环境变化及基金管理人的发展不断完善内
部控制制度。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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第四部分 基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间: 1984 年 1 月 1 日
法定代表人: 陈四清
注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元
联系电话: 010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至 2022 年 9 月,中国工商银行资产托管部共有员工 213 人,平均年龄 34
岁, 95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2022 年 9 月,中国工商银行共托管证
券投资基金 1334 只。自 2003 年以来,本行连续二十年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 84 项最佳托管银行大奖;是获得奖项
最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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评。
(四)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。从 2005 年至今共十五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
ISAE3402 审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三
方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也
证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到
国际先进水平。目前, ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 ”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持
有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部
门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照
“内控优先” 的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章
制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修
改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控
制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制
度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确
的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列
规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人
员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略
的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资
产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,
督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线” 、 “互
控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人
为本” 的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防
范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营
销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益
最大化目的。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风
险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风
险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据
传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于
数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。
为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间
演练发展到现在的“随机演练” 。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生
灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总
经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产
托管业务健康、稳定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下
每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托
管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的
内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把
风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年
努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务
操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业
务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置, 视风险防范和控制为托管业德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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务生存和发展的生命线。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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第五部分 相关服务机构
一、 基金份额发售机构
1、直销机构
(1)德邦基金管理有限公司直销中心
住所: 上海市虹口区东大名路 501 号 503B 单元
办公地址: 上海市黄浦区中山东二路 600 号 S1 幢 2101-2106 单元
法定代表人: 左畅
联系人: 姜梦思
公司总机: 021-26010999
直销电话: 021-26010928
直销传真: 021-26010960
客服热线: 400-821-7788
(2)德邦基金管理有限公司网上直销平台
网址: www.dbfund.com.cn
投资者可以通过基金管理人的网站和其他网上直销平台办理本基金的认购、
申购及赎回等业务,具体业务规则请参阅相关公告。
2、 其他销售机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
联系人:吴于思
电话: 010-66108011
客服电话: 021-95588
公司网址: www.icbc.com.cn
(2)德邦证券股份有限公司
注册地址:普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:武晓春德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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联系人:李林
传真: 021-68767032
客服电话: 400-8888-128
公司网址: www.tebon.com.cn
(3)安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
法定代表人: 黄炎勋
联系人:刘玲玲
电话: 0755-82558340
传真: 0755-82558355
客服电话: 400-800-1001
网址: www.essence.com.cn
(4)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼
法定代表人: 钱俊文
电话: 021-20333333
传真: 021-50498825
联系人:王一彦
客服电话: 95531 或 400-8888-588
网址: www.longone.com.cn
(5)招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址:深圳福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
电话: 0755-82960167
传真: 0755-83734343德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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客服电话: 95565/4008888111
网址: www.newone.com.cn
(6)东莞证券股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼
法定代表人: 陈照星
电话: 0769-22115712
传真: 0769-22115712
邮编: 523000
客服电话: 95328
网址: new.dgzq.com.cn
(7)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:马静懿
电话: 010-60833889
传真: 010-60833739
客服电话: 95548
网址: www.citics.com
(8)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 1 号楼东 5 层
法定代表人: 陈佳春
联系人:孙秋月
电话: 0532-85022326
传真: 0532-85022605
客服电话: 95548
网址: 德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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(9)中信证券华南股份有限公司
注册地址: 广州市天河区临江大道 395 号 901 室(部位: 自编 01) 1001 室
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
法定代表人:胡伏云
联系人:梁微
联系电话: 020-88836999
客户服务电话: 95396
传真: 020-88836984
网址: www.gzs.com.cn
(10)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-
1305 室、 14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-
1305 室、 14 层
法定代表人:张皓
客服电话: 400-990-8826
联系人:韩钰
电话: 010-60833754
传真: 010-57762999
客服电话: 400-990-8826
网址: www.citicsf.com
(11)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:虞佳彦
电话: 021-54967552
传真: 021-54967293
客服电话: 400-109-9918德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
31
网址: www.cfsc.com.cn
(12)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人: 陈亮
联系人:辛国政
联系电话: 010-83574507
传真: 010-83574807
客服热线: 400-888-8888
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(13)平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-
25 层
办公地址: 深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-
25 层
法定代表人: 何之江
联系人:王阳
电话: 021-38637436
传真: 021-58991896
客服电话: 95511-8
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(14)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:黄芳、袁伟涛
电话: 029-63387256
电话: 029-81887256
传真: 029-18887060德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
32
客服电话: 95325
网址: www.kysec.cn
(15)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 18 层
法定代表人:王常青
联系人:许梦园
电话: 010-85156398
客服电话: 4008-888-108
网址: www.csc108.com
(16)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人: 李峰
联系人:许曼华
联系电话: 021-20315290
传真: 021-20315137
客服电话: 95538
网址: www.zts.com.cn
(17) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人: 祝瑞敏
联系人:付婷、任立秋
电话: 010-83252158,
客服电话: 95321
网址: www.cindasc.com
(18)国金证券股份有限公司
注册地址:中国成都市青羊区东城根上街 95 号德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
33
办公地址:中国成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:杜晶
电话: 028-86690057
电话: 028-86690058
传真: 028-86690126
客服电话: 4006-600109/95310
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(19)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人: 高振营
联系人:江恩前
电话: 021-38784580-8920
传真: 021-68865680
客服电话: 95351
网址: www.xcsc.com
(20)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 48 层
法定代表人:余磊
联系人:王雅薇
电话: 13971585665
客服电话: 95571
网址: www.tfzq.com
(21)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表人:贺青德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
34
联系电话: 021-38676666
传真: 021-38670666
联系人:钟伟镇
网址: www.gtja.com
服务热线: 95521 / 400888866
(22)粤开证券股份有限公司
注册地址:广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区金控中心 21、 22、 23
层
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
联系电话: 0755-83331195
客户服务电话: 95564
公司网址: http://www.ykzq.com
(23) 国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市太湖新城金融 1 街 8 号国联金融大厦
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人: 葛小波
联系人:祁昊
电话: 0510-82831662
传真: 0510-82830162
客服电话: 95570
公司网址: www.glsc.com.cn
(24)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话: 021-53686888德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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客服电话: 021-962518
网址: www.shzq.com
(25)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人:其实
传真: 021-64385308
联系人:屠彦洋
联系电话: 95021
客服电话: 400-1818-188
网址: www.1234567.com.cn
(26)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
法定代表人:汪静波
联系人:郭哲晗
电话: 021-80358523
传真: 021-38509777
客服电话: 400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(27)上海利得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海) 自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-
36 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 53F
法定代表人:李兴春
联系人:张佳慧
电话: 1391740510
传真: 021-60195121
客服电话: 400-921-7755德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
36
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(28)海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:巩巧丽
联系人:毛林
电话: 021-80133597
传真: 021-80133413
客服电话: 400-808-1016
公司网址: www.fundhaiyin.com
(29)北京增财基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407
办公地址: 北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407
法定代表人:罗细安
联系人:钟苓玉
电话: 010-67000988
传真: 010-67000988-6000
客服电话: 400-001-8811
网址: www.zcvc.com.cn
(30)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人: 陈祎彬
联系人:宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客服电话: 4008219031
网址: www.lufunds.com
(31)上海联泰基金销售有限公司德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
37
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 2009 弄 88 号 806 室-2
办公地址:上海市虹口区临潼路 188 号
法定代表人:尹彬彬
联系人:兰敏
电话: 021-52822063
传真: 021-52975270
客服电话: 400-118-1188
网址: www.66liantai.com
(32)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:苗明
电话: 021-20691923
传真: 021-20691861
客服电话: 400-820-2899
公司网址: www.erichfund.com
(33)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人: 章知方
联系人:陈慧慧
联系电话: 010-85657353
传真号码: 010-65884788
客服电话: 400-920-0022
网址: www.licaike.com
(34)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
38
法定代表人: 张斌
联系人:文雯
电话: 010-83363101
客服电话: 400-166-1188
网址: 8.jrj.com.cn
(35)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:高源
联系电话: 021-36696312
客服电话: 400-700-9665
网址: www.ehowbuy.com
(36)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层
法定代表人:吴强
联系人:董一锋
电话: 0571-88911818
传真: 0571-86800423
客服电话: 952555
网址: www.5ifund.com
(37) 北京中植基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3006-
3015 室
法定代表人: 武建华
联系人:侯艳红
客服电话: 400-8180-888德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
39
网址: www.zzfund.com
(38)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座
法定代表人: 王珺
客服电话: 400-076-6123
联系人:韩爱彬
电话: 18205712248
网址: www.fund123.cn
(39)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
联系人:龚江江
电话: 0755-33227950
客服电话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn
(40)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座
法定代表人: 穆飞虎
联系人:赵芯蕊
电话: 010-62675768
传真: 010-62676582
客服电话: 010-62675369
网址: www.xincai.com
(41)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
40
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人: 简梦雯
电话: 021-50712782
传真: 021-50710161
联系人:徐亚丹
客服电话: 400-799-1888
网址: www.520fund.com.cn
(42)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人: TEO WEE HOWE
联系人:叶健
电话: 0755-89460507
传真: 0755-21674453
客服电话: 400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
(43)京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团
总部 A 座 15 层
法定代表人: 邹保威
联系人:李丹
电话: 13601264918
传真: 010-89189566
客服电话: 95118
网址: kenterui.jd.com
(44)上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
41
幢 1 层 103-1、 103-2 办公区
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 1 号楼
法定代表人:冯轶明
联系人:范泽杰
电话: 021-20530186
传真: 021-20538999
客服电话: 400-820-1515
网址: www.zhengtongfunds.com
(45)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13
办公地址:北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层
法定代表人:王伟刚
电话: 010-62680527
传真: 010-62680827
联系人:王骁骁
客服电话: 400-619-9059
网址: www.hcfunds.com
(46)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系人:王锋
电话: 025-66996699-887226
客服电话: 95177
网址: www.snjijin.com
(47)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大厦 9 层
法定代表人:何静德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
42
联系人:王重阳
电话: 010-85643600
客服电话: 400-618-0707
网址: www.hongdianfund.com
(48)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-
1203
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话: 15692407121
传真: 020-89629011
客服电话: 020-89629066
网址: www.yingmi.cn
(49)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人: 张俊
联系人:张蜓
电话: 021-20219988
传真: 021-20219923
客服电话: 021-20292031
网址: www.wg.com.cn
(50)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
43
电话: 021-65370077
传真: 021-55085991
客服电话: 400-820-5369
网址: www.jiyufund.com.cn
(51)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 9 层公寓 1008
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 9 层公寓 1008
法定代表人: 胡雄征
联系人:魏晨
电话: 010-52413385
传真: 010-59644496
客服电话: 400-6099-200
网址: www.yixinfund.com
(52)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话: 010-65309516
传真: 010-65330699
客服电话: 400-673-7010
网址: www.jianfortune.com
(53)上海汇付基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室
办公地址: 上海市徐汇区田州路 99 号凤凰园 11 号楼 4 楼
法定代表人:金佶
联系人:甄宝林
电话: 18001713632/021-34-13996-3011
传真: 021-33323837德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
44
客服电话: 021-34013999
网址: https://www.hotjijin.com
(54)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层
法定代表人:毛淮平
联系人:张静怡
电话: 010-88066326
传真: 010-63136184
邮编: 100032
(55)万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层
法定代表人: 戴晓云
联系人:王茜蕊
电话: 010-59013895
传真: 010-59013828
邮编: 100032
网址: www.wanjiawealth.com
(56)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区台北一路环亚大厦 B 座 601 室
办公地址: 武汉市江岸区建设大道 700 号武汉香格里拉中心 20 层 02-04、 06
室
法定代表人:陶捷
电话: 027-83863742
传真: 027-83862682
邮编: 430000
客服电话: 400-027-9899德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
45
网站: www.buyfunds.cn
(57)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 2 期 53 层
5312-15 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人: 张峰
联系人:李雯
电话: 010-60842306
传真: 010-85712195
(58)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海) 自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元
办公地址:中国(上海) 自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元
法定代表人:吕柳霞
电话: 021-50810673
联系人:毛善波
电话: 021-50810673
传真: 021-50810687
网址: www.wacaijijin.com
(59) 北京雪球基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人: 李楠
联系人:侯芳芳
电话: 010-57319532
传真: 010-84997571
客服电话: 400-159-9288
网址: https://danjuanapp.com/
(60)上海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
46
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室
法人: 郑新林
联系人:吴卫东
电话: 13918302493
客服电话: 021-68889082
网址: http://www.pytz.cn/
(61)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人:李科
电话: 010-85632771
传真: 010-85632773
联系人:王超
客服电话: 95510
网址: http://fund.sinosig.com/
(62)北京度小满基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法定代表人: 盛超
联系人:孙博超
电话: 010-59403028
传真: 010-59403027
客服电话: 95055-4
网址: www.baiyingfund.com
(63)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5
楼 503
办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5
楼 503德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
47
法定代表人:温丽燕
联系人:董亚芳
联系电话: 0371-855183996
客服电话: 400-0555-671
网址: www.hgccpb.com
(64)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人:黄欣
联系人:何源
联系电话: 021-33768132
客服电话: 021-33635338/400-6767-523
网址: www.zhongzhengfund.com
(65)一路财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
法定代表人:吴雪秀
联系人:董宣
电话: 010-88312877
传真: 010-88312099
客服电话: 400-001-1566
网址: www.yilucaifu.com
(66)喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址:北京市朝阳区北苑路甲 1 号
法定代表人: 王峥峰
机构联系人:张萌
电话: 010-58349088
传真: 0891-6177483德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
48
客服电话: 400-699-7719
网址: www.xiquefund.com
(67)玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
电话: 137-5252-8013
传真: 021-50701053ß
客服电话: 400-080-8208
网址: www.licaimofang.cn
(68)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人:樊怀东
联系人:于秀
电话: 0411-39027810
客服电话: 4000-899-100
网址: www.yibaijin.com
(69)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室
办公地址:北京市朝阳区望京中航资本大厦 10 层
法定代表人: 张昱
联系人:李艳
电话: 010-59497361
传真: 010-64788016
客服电话: 400-012-5899
网址: www.zscffund.com
(70)凤凰金信(海口)基金销售有限公司德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
49
注册地址:海南省海口市滨海大道 32 号复兴城互联网创新创业园 E 区 4 层
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号楼
法定代表人:张旭
联系人:汪莹
电话: 010-58160084
传真: 010-58160181
客服电话: 400-810-5919
网址: www.fengfd.com
(71)民商基金销售(上海) 有限公司
注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座) 6 楼 A31 室
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人:贲惠琴
联系人:郑经枢
传真: 021-50206001
客服电话: 021-50206003
网址: www.msftec.com
(72) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:任德奇
电话: 021-58781234
传真: 021-58408483
联系人:高天
客服电话: 95559
网址: www.bankcomm.com
(73) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:刘秋明
客服电话: 95525德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
50
网站: www.ebscn.com
(74) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:单晶
电话: 0755-23838750
传真: 0755-23838751
客服电话: 95358
网址: www.firstcapital.com.cn
(75) 中州期货有限公司
注册地址: 山东省烟台市莱山区迎春大街 133-1 科技创业大厦
办公地址: 山东省烟台市南大街 117 号文化宫大厦 16 楼
法定代表人: 张艳
联系人: 赵家栋
电话: 0535-6692337
传真: 0535-6692275
客服电话: 400-653-5377
网址: www.zzfco.com
(76) 中国人寿保险股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 16 号
法定代表人: 白涛
客服电话: 95519
网址: www.e-chinalife.com
(77) 上海爱建基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室
法定代表人:马金
客服电话: 021-60608980
(78) 江苏汇林保大基金销售有限公司德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
法定代表人:吴言林
联系人:张竞妍
电话: 025-66046166-849
传真: 025-56878016
客服电话: 025-66046166-849
网址: www.huilinbd.com
(79) 通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 农 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦
法定代表人:沈丹义
客服电话: 400-101-9301
网址: www.tonghuafund.com
(80) 东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:戴彦
联系人:陈亚男
联系电话: 021-23586583
客服电话: 95358
网址: www.18.cn
(81) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人:于海锋
客服电话: 400-080-3388
网址: www.pyfund.cn
(82) 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人: 张伟
联系人:李杨琴
电话: 021-68498629
客服电话: 95597
网址: www.htsc.com.cn
(83) 宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人:陆华裕
联系人:陈翔
客服电话: 95574
网址: www.nbcb.com.cn
(84) 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
法定代表人:杨柳
客服电话: 400-666-7388
网址: www.ppwfund.com
(85) 泰信财富基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206
法定代表人:彭浩
客服电话: 400-004-8821
网址: www.taixincf.com
(86) 腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
法定代表人:林海峰德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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客服电话: 400-089-0555
网址: www.tenganxinxi.com
(87) 万联证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 号
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人: 王达
联系人:甘蕾
电话: 020-38286026
客服电话: 95322
网址: www.wlzq.cn
(88) 具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人网站。
二、登记机构
名称:德邦基金管理有限公司
住所: 上海市虹口区东大名路 501 号 503B 单元
办公地址: 上海市黄浦区中山东二路 600 号 S1 幢 2101-2106 单元
法定代表人: 左畅
联系电话: 021-26010999
联系人: 吴培金
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号 19 楼
负责人: 韩炯
电话: 021-31358666
传真: 021-31358600
联系人: 丁媛
经办律师:黎明、 丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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法定代表人: 葛明
住所: 中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
办公地址: 中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
邮政编码: 100738
公司电话: 010-58153000
公司传真: 010-85188298
签章会计师:陈露、蔺育化
业务联系人:蔺育化德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
55
第六部分 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息披露办法》、《流动性风险管理规定》、 基金合同及其他有关规定募集,经 2020
年 11 月 10 日中国证监会证监许可[2020]2971 号文件准予募集注册。
一、基金的类别、运作方式及存续期间
1、基金类别: 混合型证券投资基金
2、基金运作方式:契约型开放式
3、存续期间:不定期
二、 基金的募集情况
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2971 号文核准,自 2020
年 11 月 27 日起向社会公开募集,于 2020 年 12 月 10 日结束本基金的募集工作。
经安永华明会计师事务所验资,本次募集的净认购金额为 476,045,432.53 元人民
币,折合基金份额 476,045,432.53 份,认购资金在募集期间产生的银行利息共计
109,221.68 元人民币,折合基金份额 109,221.68 份,已分别计入各基金份额持有
人的基金账户,归各基金份额持有人所有。
按照每份基金份额面值人民币 1.00 元计算,本基金募集期间含本息共募集
476,154,654.21 份基金份额,有效认购户数为 12,908 户。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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第七部分 基金合同的生效
一、 基金合同的生效
根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于 2020 年 12 月 14
日正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以
披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在 10 个工作日内向中
国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或
者终止基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时, 从其规定。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理
人在本招募说明书“第五部分 相关服务机构”或其网站列明。 基金管理人可根据
情况变更或增减销售机构, 并在基金管理人网站公示。 基金投资者应当在销售
机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额
的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间(若上海证券交易所、深圳证券交
易所的正常交易日为非港股通交易日,则基金管理人可根据实际情况决定本基金
是否开放申购及赎回业务,具体以届时提前发布的公告为准),但基金管理人根
据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更、 其他特殊情况或根据业务需要,基金管理人将视情况对前述开放日及开
放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规
定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办
理时间在相关公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办
理时间在相关公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日该
类别基金份额申购、赎回或转换的价格。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
58
三、申购与赎回的原则
1、 “未知价”原则, 即申购、 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算;
2、 “金额申购、 份额赎回”原则, 即申购以金额申请, 赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、 赎回遵循“先进先出”原则, 即按照投资人认购、 申购的先后次序进行顺
序赎回;
5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购
资金,投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、
赎回申请不成立。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申
购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。 若资金在规定时间内未全额到账
则申购不成立,申购款项本金将退回投资人账户,基金管理人、基金托管人和销
售机构等不承担由此产生的利息等损失。
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
投资人赎回申请生效后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日) 内支付赎回款项。
遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系
统故障、港股通交易系统、港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基金
托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款项顺延至上述情形消失的下
一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎
回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的
有效性进行确认。 T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日) 及时
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成
功或无效,则申购款项本金退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表
销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申购、赎回申请的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
4、 在法律法规和基金合同允许的范围内,登记机构或基金管理人可对上述
业务内容进行调整,并将于调整开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒介上公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、通过基金管理人直销中心首次申购本基金份额的,每个基金账户单笔最
低申购金额为 5 万元(含申购费,下同),追加申购本基金份额的单笔最低金额
为 1 万元;通过基金管理人网上直销平台或除基金管理人直销机构以外的其他销
售机构首次申购本基金份额的,每个基金账户单笔最低申购金额为 10 元人民币,
追加申购本基金份额的单笔最低金额为 10 元。 销售机构另有规定的,从其规定。
2、投资者可将其全部或部分基金份额赎回, 本基金对每个投资人每个基金
交易账户的最低基金份额余额不设限制。通常情况下,本基金对单个投资人累计
持有的基金份额不设上限,但当单一投资者持有基金份额数的比例达到或超过基
金份额总数的 50%或者有可能变相规避前述 50%比例要求时,基金管理人可拒
绝或暂停接受投资者的申购申请。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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定在规定媒介上公告。
5、基金管理人可与其他销售机构约定,对投资人委托其他销售机构办理基
金申购与赎回的,其他销售机构可以在法律法规规定的范围内, 按照基金销售服
务协议的相关规定办理,不必遵守以上限制。
六、申购费用和赎回费用
1、本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费, C 类基金份额在申购时不收
取申购费。本基金 A 类基金份额的申购费用由申购本基金 A 类基金份额的基金
投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项
费用。赎回费用由赎回本基金的基金份额持有人承担。
2、申购费用
投资人申购 A 类基金份额收取前端申购费用,即在申购时支付申购费用,
申购费率按每笔申购申请单独计算。投资人申购 C 类基金份额不收取申购费用。
本基金的申购费率如下:
注: M 为申购金额
3、赎回费用
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。
对 A 类基金份额的持有人持续持有期少于 30 日的 A 类基金份额所收取的
赎回费,全额计入基金财产;对持续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的 A 类基
金份额所收取的赎回费,其总额的 75%计入基金财产;对持续持有期不少于 3 个
月但少于 6 个月的 A 类基金份额所收取的赎回费,其总额的 50%计入基金财产;
对于持有期不少于 6 个月的 A 类基金份额所收取的赎回费,其总额的 25%计入
基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记费和其他必要的手续
费(1 个月指 30 日)。
对 C 类基金份额的持有人持续持有期少于 30 日的 C 类基金份额所收取的赎
基金份额类别 客户申购金额(M) 申购费率
A 类基金份额
M<100万元 1.5%
100万元≤M<300万元 1.0%
300万元≤M<500万元 0.6%
M≥500万元 1000 元/笔
C 类基金份额 0德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
61
回费,全额计入基金财产。
本基金 A 类基金份额的赎回费率如下:
注: 6 个月指 180 日, 1 年指 365 日。
C 类基金份额的赎回费率如下:
七、申购份额与赎回金额的计算
1、申购份额的计算
申购的某类基金份额的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额的
基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小
数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
(1) A 类基金份额的申购份额的计算公式为:
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额, 计算公式如下:
申购费用采用比例费率时:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
申购费用采用固定金额时:
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
例:某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额, 申购费率为 1.5%,假
设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元,则其可得到的申购份额为:
赎回费率
赎回费率(持有期限 Y)
Y<7 日 1.5%
7 日≤Y<30 日 0.75%
30 日≤Y<6 个月 0.5%
6 个月≤Y<1 年 0.25%
Y≥1 年 0
赎回费率
赎回费率(持有期限 Y)
Y<7日 1.5%
7天≤Y<30日 0.5%
Y≥30日 0德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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净申购金额=100,000.00/(1+1.5%) =98,522.17 元
申购费用=100,000.00-98,522.17=1,477.83 元
申购份额=98,522.17/1.0150=97,066.18 份
即: 投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金
份额净值为 1.0150 元,则可得到 97,066.18 份 A 类基金份额。
(2) C 类基金份额的申购份额计算公式为:
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
例:某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额,申购费率为 0%,假
定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元,则可得到的基金份额为:
申购份额=100,000.00/1.0150=98,522.17 份
即: 该投资者投资 100,000.00 元申购本基金 C 类基金份额,假定申购当日 C
类基金份额净值为 1.0150 元,可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。
2、赎回金额的计算及余额处理方式
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。 本基金采用“份额赎回”方式,
赎回价格以赎回当日该类的基金份额净值为基准进行计算, 赎回金额单位为人民
币元, 上述计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或
损失由基金财产享有或承担。 计算公式如下:
赎回金额=赎回份额×赎回当日某类基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额−赎回费用
例:某投资人赎回本基金 10,000.00 份 A 类基金份额,持有期为 120 日,其
对应的赎回费率为 0.50%,假设赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.0250 元,
则其可得到的净赎回金额为:
赎回金额=10,000.00×1.0250=10,250.00 元
赎回费用=10,250.00×0.50%=51.25 元
净赎回金额=10,250.00-51.25=10,198.75 元
即:某持有本基金 A 类基金份额 120 日的投资人赎回持有的 10,000.00 份本
基金 A 类基金份额,假设赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.0250 元,则其
可得到的净赎回金额为 10,198.75 元。
例:某投资人赎回本基金 10,000.00 份 C 类基金份额,假设持有期大于 30德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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天,则赎回适用费率为 0,假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.0250 元,则其可
得净赎回金额为:
赎回金额=10,000.00×1.0250=10,250.00 元
赎回费用=10,250.00×0%=0 元
净赎回金额=10,250.00-0=10,250.00 元
即:某持有本基金 C 类基金份额持有期大于 30 天的投资人赎回持有的
10,000.00 份本基金 C 类基金份额,假设赎回当日本基金 C 类基金份额净值是
1.0250 元,则其可得到的净赎回金额为 10,250.00 元。
3、基金份额净值的计算
本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位
四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净值在当天
收市后计算,并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟
计算或公告。
4、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介
上公告。
5、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持
有人利益无实质不利性影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不
定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要
手续后,基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠。
6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机
制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
八、 拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市或港股通临时停市,导致基金管
理人无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单
个投资人单日或单笔申购金额上限的情形时。
8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请或基金转换转入申请有可能导致
单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度
的情形。
9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
10、港股通交易每日额度不足。
11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、 2、 3、 5、 6、 9、 10、 11 项暂停申购情形之一且基金管理人
决定暂停接受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊
登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投
资人。 发生上述第 7、 8 项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投
资人的申购申请进行限制,基金管理人也有权拒绝该等全部或者部分申购申请。
在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市或港股通临时停市,导致基金管
理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、 发生继续接受某笔或某些赎回申请将会影响或损害现有基金份额持有人德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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利益的情形时。
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金
管理人应及时报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;
如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合
同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的
办理并公告。
十、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理,无优先权并以下一开放日该类别的基金份额净值为基础计算赎回金额,以
此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人
未能赎回部分作自动延期赎回处理。
(3)如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前
一开放日的基金总份额的 20%时,基金管理人对该单个基金份额持有人持有的
赎回申请实施延期办理。 如基金管理人对于其超过上一开放日基金总份额 20%
以上部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理,无优先权并以下一开放日该类别的基金份额净值为基础计算赎回金额,以
此类推,直到全部赎回为止;对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过上述比
例的部分, 基金管理人可以根据前述“(1) 全额赎回”或“(2) 部分延期赎回”的
约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。
(4)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数) 发生巨额赎回,如基金管
理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在规定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或通过
基金管理人官方网站公告的方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关
处理方法, 并在两日内在规定媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、 发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在规定媒
介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在规定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日各类基金份额的基金
份额净值。
3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时
间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重
新开放申购或赎回的公告,并公告最近 1 个开放日各类基金份额的基金份额净
值;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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再另行发布重新开放的公告。
十二、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并
提前告知基金托管人与相关机构。
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
十六、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,
被冻结部分产生的权益按照我国法律法规以及国家有权机关的要求来决定是否德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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冻结。在国家有权机关作出决定之前,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结
部分份额仍然参与收益分配。 法律法规或监管机构另有规定的除外。
十七、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人在履行适当程序后, 可受
理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额
转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额
转让业务的,基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转
让业务。
十八、基金份额的质押或其他业务
如相关法律法规允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务,登
记机构有权制定和实施相应的业务规则。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的, 本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机
制”部分的规定。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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第九部分 基金的投资
一、投资目标
本基金主要投资于中国大陆 A 股市场和法律法规或监管机构允许投资的特
定范围内的港股市场,通过跨境资产配置,重点投资沪港深股票市场中的支柱行
业和蓝筹个股,在严格控制风险的前提下,力争获取超过业绩比较基准的投资收
益。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包含主板、中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上
市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的
香港联合交易所上市的股票(简称: “港股通标的股票”)、 债券(包括国债、 金融
债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债
券(含可分离交易可转债)、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行
的次级债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、
股指期货、国债期货、 股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
在法律法规允许的情况下,本基金履行适当程序后可参与融资业务。如法律
法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金资产的比例为 50-95%,其中,投资于港股通标的股
票的比例不低于非现金基金资产的 80%;投资于龙头主题相关证券的比例不低
于非现金基金资产的 80%;本基金每个交易日日终在扣除股票期权合约、国债期
货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年
以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
1、资产配置策略德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充分研究的
基础上,判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证券
市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制
定本基金在沪深 A 股、港股、债券、现金等大类资产之间的配置比例。
本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控,
根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基
金的风险评估进行灵活调整。在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动,
调整各类资产在基金投资组合中的比例。
2、股票投资策略
本基金将坚持行业配置策略与个股精选策略相结合,自下而上进行价值型股
票的选择和投资。在把握行业趋势的基础上,以扎实的公司研究为基础,同时结
合数量化的对比分析,精选三地市场中被低估的投资品种。国内及海外投资团队
密切合作,通过对比行业的历史估值中枢、行业趋势和竞争格局,结合具体公司
基本面的边际变化,给出潜在投资标的的价格中枢判断,区分出重点投资的股票
池。通过对重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究,在明确的价值
评估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合。
(1)龙头主题的界定
本基金所指的龙头主题相关股票,主要是指通过定量和定性分析,筛选出的
各行业中市场份额大、盈利能力强的上市公司所发行的股票。
1)定量分析
a.领先的市场份额。本基金所选的龙头公司市场份额较大,其营业收入和营
业利润在各行业中所占的比例较高,市场占有率居前。通过对上市公司所属行业
的营业收入和营业利润进行比较,精选出目标公司。
b.较强的盈利能力。本基金所选的龙头公司盈利性较好,公司的销售净利率、
销售毛利率、资产净利率、净资产收益率等指标明显高出同业水平。
c.较强的抗风险能力。本基金所选的各细分行业龙头公司具有相对较强的抗
风险能力。通过比较各行业公司的资金周转率、资产负债率以及利息保障倍数等
指标来筛选抗风险能力居前的公司。
d.持续的增长能力。本基金所选的龙头公司市场竞争优势明显,持续增长能德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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力较强,其预收款增长率、未来 2-3 年的复合增长率处于所在行业的较高水平。
e.较低的估值水平。本基金所选的龙头公司具有较低的估值水平,通过 PEG、
企业价值倍数(EV/EBITDA)等指标的比较,能够充分显示其处于低估值状态。
2)定性分析
a.公司竞争优势明显。本基金所选的龙头公司竞争优势明显,对公司竞争优
势的考察,主要从公司的技术、管理、品牌和成本等方面综合分析,包括公司的
专利数量、研发支出、广告投入、成本控制等情况。
b.公司治理完善。本基金所选的龙头公司治理结构相对完善,对公司治理结
构的评估,主要是对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活性、完整性和
规范性的全面考察,包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的保护、经营管
理的自主性、公司内部控制的制订和执行情况等。
(2)港股通标的股票投资策略
本基金选择港股的具体策略为:首先,根据龙头公司具有市场份额大、持续
增长率稳定、资产盈利能力较强等特征精选出龙头港股公司,其次,采用自由现
金流贴现模型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、 PEG、 EV/EBITDA 等估
值方法将香港上市公司和同类 A 股公司相应指标进行比较,选择港股中相对低
估值的龙头公司。另外,内地与香港投资者结构和偏好不同,导致不同市场的同
一公司或类似公司的估值出现较大差异,对于事件驱动的反应也会有先后。本基
金将积极关注 AH 折溢价,事件驱动等所带来的跨市场择利机会。
3、债券投资策略
债券投资方面, 本基金亦采取“自上而下”的投资策略, 通过深入分析宏观经
济、货币政策和利率变化等趋势,从而确定债券的配置策略。同时,通过考察不
同券种的收益率水平、流动性、信用风险等因素认识债券的核心内在价值,运用
久期管理、收益率曲线策略、收益率利差策略和套利等投资策略进行债券组合的
灵活配置。
4、可转换债券和可交换债券投资策略
可转换债券和可交换债券同时具有债券与权益类证券的双重特性。本基金利
用可转换债券及可交换债券的债券底价和到期收益率、信用风险来判断其债性,
增强本金投资的安全性;利用可转换债券和可交换债券转股溢价率、基础股票基德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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本面趋势和估值来判断其股性,在市场出现投资机会时,优先选择股性强的品种。
同时,关注可转债和可交换债流动性、条款博弈、可转债套利等影响转债及可交
换债投资的其他因素。
5、衍生品投资策略
(1)股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,
参与股指期货的投资。
(2)股票期权的投资策略
本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的,参与股票期权的
投资。本基金将在有效控制风险的前提下,通过对宏观经济、政策及法规因素
和资本市场因素等的研究,结合定性和定量方法,选择流动性好、交易活跃、
估值合理的期权合约进行投资。
基金管理人将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组,按照有关
要求做好人员培训工作,确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识
和相应的专业能力,同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项,以
防范期权投资的风险。
(3)国债期货的投资策略
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目
的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势
的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债
期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊
情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到
降低投资组合的整体风险的目的。
6、资产支持证券投资策略
本基金采取自上而下和自下而上相结合的投资框架进行资产支持证券投资。
其中,自上而下投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上,运
用定量或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险
溢价、税收溢价等因素进行分析,对收益率走势及其收益和风险进行判断;自下德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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而上投资策略指运用定量或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量,选
择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。本基金将在宏观经济和基本面分析的
基础上积极地进行资产支持证券投资组合管理,并根据信用风险、利率风险和流
动性风险变化积极调整投资策略,以期获得长期稳定的收益。
7、参与融资业务的投资策略
本基金参与融资业务将严格遵守中国证监会及相关法律法规的约束,合理利
用融资发掘可能的增值机会。本基金参与融资业务,将综合考虑融资成本、保证
金比例、冲抵保证金证券折算率、信用资质等条件,选择合适的交易对手方。同
时,在保障基金投资组合充足流动性以及有效控制融资杠杆风险的前提下,确定
融资比例。
8、存托凭证投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照境内上市交易的股票投资策略执行。
今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还
将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,
本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 四、业绩
比较基准
本基金业绩比较基准:恒生指数收益率×60%+中证全债指数收益率×30%+沪
深 300 指数收益率×10%
恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制, 以香港股票市场中的 50 家上市
股票为成份股样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港股市价
幅趋势最有影响的一种股价指数。中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合
反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数,该指数的样本由
银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,能够全面地反
映我国债券市场的整体变动趋势,具有较强的市场代表性。沪深 300 指数是指由
中证指数有限公司编制和发布的沪深 300 的价格指数。沪深 300 指数是沪深证券
交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数,是由上海和深圳证券
市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。沪深 300 指数成份股
为 A 股市场中市场代表性好、流动性高、交易活跃的主流股票,覆盖了沪深市
场六成左右的市值,能够反映市场主流投资的收益情况。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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本基金为混合型基金,在综合考虑了上述指数的权威性和代表性、指数的编
制方法和本基金的投资比例和各投资对象价格的变动对基金净值的不同影响,选
用上述业绩比较基准按照 60%、 30%和 10%分配权重,作为综合衡量本基金投资
业绩的比价基准。
随着法律法规和市场环境发生变化,或者指数编制单位变更或停止上述指数
的编制及发布、或上述指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更
等原因导致上述业绩比较基准不适用本基金,或者推出更权威的能够表征本基金
风险收益特征的指数,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,
根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人
同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整实施前 2 日在规定媒介上予以公
告。
五、风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金,但低于股票型基金。本基金将投资于港股通标的股票,需面临港股通机
制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
六、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金股票投资占基金资产的比例为 50-95%,其中,投资于港股通标
的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;投资于龙头主题相关证券的比例
不低于非现金基金资产的 80%;
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约
需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比
例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和
应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市
的, A+H 股合计计算),其市值不超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司
在境内和香港同时上市的, A+H 股合计计算),不超过该证券的 10%,完全按照德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
75
有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制;
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
(10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(11)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
(12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
(13)当本基金参与股指期货交易时,则需遵循以下投资比例限制:
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金
资产净值的 10%;
2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20%;
3)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
4)本基金持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计
算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
(14)当本基金参与国债期货交易时,则需遵循以下投资比例限制:
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 15%;德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
76
2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
持有的债券总市值的 30%;
3)基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 30%;
4)基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、
卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定;
(15)当本基金参与股指期货或国债期货交易时,每个交易日日终,持有的
买入股指期货合约价值和买入国债期货合约价值与有价证券市值之和不得超过
基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的
政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
(16)当本基金参与股票期权交易时,应当符合下列风险控制指标要求:
1)本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产
净值的 10%;
2)本基金开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权
的,应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现
金等价物;
3)本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合
约面值按照行权价乘以合约乘数计算;
(17)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;完全按照有关指数的构
成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受
前述比例限制;
(18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资;德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
77
(19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
(20)当本基金在条件允许的情况下参与融资业务后,在任何交易日日终,
持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;
(21)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境
内上市交易的股票合并计算;
(22) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(18)、(19)项外,因证券、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
78
履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利,保
护基金份额持有人的利益;
2、不谋求对上市公司的控股;
3、有利于基金财产的安全与增值;
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事
务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的
规定。
九、 基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定复核了报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
79
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2022 年 9 月 30 日,本报告所列财务数据未
经审计。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 76,416,082.54 84.60
其中:股票 76,416,082.54 84.60
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 13,726,180.00 15.20
8 其他资产 179,077.62 0.20
9 合计 90,321,340.16 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注: 本基金本报告期末未持有境内股票。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
原材料 708,176.52 0.79
非日常生活消费品 8,820,994.28 9.81
日常消费品 5,373,694.08 5.97
能源 2,226,405.68 2.48
金融 4,215,101.01 4.69
医疗保健 13,474,107.44 14.98
工业 5,159,052.38 5.74
信息技术 9,291,316.65 10.33
通信服务 18,197,079.56 20.23
公用事业 60,105.14 0.07
房地产 8,890,049.80 9.88
合计 76,416,082.54 84.96德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
80
注: 以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
1.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 00941 中国移动 121,000 5,460,918.28 6.07
2 03800 协鑫科技 2,430,000 5,274,694.08 5.86
3 00700 腾讯控股 18,800 4,529,724.94 5.04
4 01024 快手-W 90,000 4,147,309.62 4.61
5 00728 中国电信 1,632,000 4,059,126.72 4.51
6 00388 香港交易所 15,000 3,657,555.36 4.07
7 09926 康方生物-B 150,000 2,943,952.20 3.27
8 03690 美团-W 19,000 2,845,730.02 3.16
9 01458 周黑鸭 800,000 2,771,204.16 3.08
10 06098 碧桂园服务 247,000 2,582,465.62 2.87
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注: 本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注: 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注: 本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注: 本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注: 本基金本报告期末未投资股指期货。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
81
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
注:本基金本报告期末未投资股指期货。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注: 本基金本报告期末未投资国债期货。
1.10.3 本期国债期货投资评价
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超过基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 706.92
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 178,370.70
4 应收利息 -
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 179,077.62
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
82
注: 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计
可能存在尾差。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
83
第十部分 基金的业绩
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为 2020 年 12 月 14 日,基金合同生效以来(截至 2022
年 9 月 30 日)历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较:
德邦沪港深龙头混合 A
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2020 年 12
月 14 日至
2020 年 12
月 31 日
1.23% 0.28% 2.51% 0.56% -1.28% -0.28%
2021 年 01
月 01 日至
2021 年 12
月 31 日
-1.55% 1.27% -7.24% 0.82% 5.69% 0.45%
2022 年 01
月 01 日至
2022 年 6
月 30 日
-0.60% 2.16% -3.83% 1.39% 3.23% 0.77%
2022 年 7
月 1 日至
2022 年 9
月 30 日
-23.13% 1.34% -14.19% 0.86% -8.94% 0.48%
2020 年 12
月 14 日-
2022 年 09
月 30 日
-23.85% 1.56% -21.53% 1.00% -2.32% 0.56%
德邦沪港深龙头混合 C
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2020 年 12 1.22% 0.28% 2.51% 0.56% -1.29% -0.28%德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
84
月 14 日至
2020 年 12
月 31 日
2021 年 01
月 01 日至
2021 年 12
月 31 日
-1.80% 1.27% -7.24% 0.82% 5.44% 0.45%
2022 年 1
月 1 日至
2022 年 6
月 30 日
-0.72% 2.16% -3.83% 1.39% 3.11% 0.77%
2022 年 7
月 1 日至
2022 年 9
月 30 日
-23.18% 1.34% -14.19% 0.86% -8.99% 0.48%
2020 年 12
月 14 日-
2022 年 09
月 30 日
-24.19% 1.56% -21.53% 1.00% -2.66% 0.56%
注:本基金业绩比较基准:恒生指数收益率× 60%+中证全债指数收益率× 30%+沪深 300 指数
收益率× 10%。
2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
85
注:本基金基金合同生效日为 2020 年 12 月 14 日,基金合同生效日至报告期期末,本基金
运作时间已满一年。本基金的建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基
金基金合同规定。图示日期为 2020 年 12 月 14 日起至 2022 年 9 月 30 日。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
86
第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券及票据价值、期货合约、银行存
款本息、基金应收款以及其他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,
不得对基金财产强制执行。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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第十二部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、股票期权合约、股指期货合约、国债期货合约、债券、
银行存款本息、应收款项和其他投资等资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。
(一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值
日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资
产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值
日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允
价值。
与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值
为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。
(二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价
值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值
或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。
(三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应对估值
进行调整并确定公允价值。
四、估值方法德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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1、证券交易所上市的有价证券的估值
(1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌
的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大
变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价
(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,
调整最近交易市价,确定公允价格;
(2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
(3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;
(4)交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价;
(5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值;
(6)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的
情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的
公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定
其公允价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)首次公开发行未上市的股票和债券,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
投资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的
按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构
未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按该债券所处的市场分别
估值。
5、本基金投资国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日
无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算
价估值。
6、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日
无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算
价估值。
7、本基金投资股票期权合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日
无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算
价估值。如有相关法律法规以及监管部门相关规定,按其规定内容进行估值。
8、外汇汇率
估值计算中涉及港币对人民币汇率的,以当日中国人民银行公布的人民币与
港币即期汇率的中间价为准。
9、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。
10、当本基金发生大额申购或赎回情形时,本基金管理人可以采用摆动定价
机制,以确保基金估值的公平性。摆动定价机制的处理原则与操作规范按监管机
构或行业协会有关规定确定。
11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
五、估值程序
1、两类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类基金份额的基金资产
净值除以当日该类基金份额的余额数量计算, A 类基金份额和 C 类基金份额净
值均精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎
回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净
值,并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,
由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当 A 类基金份额或 C 类基金份额净值小数点后 4 位以内(含
第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1、估值错误类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”) 的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿, 承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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2、估值错误处理原则
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务,
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”), 则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告,并报中国证监会备案。
(3)前述内容如法律法规或监管机构另有规定的,从其规定处理。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时;
2、 因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管人协
商确认后,基金管理人应当暂停估值;
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金
托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资
产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值
计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值按约定予以公
布。
九、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 11 项进行估值时,所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所、证券经纪机构、期货公
司、第三方估值机构及登记机构发送的数据错误等原因,基金管理人和基金托管
人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误或即使
发现错误但因前述原因无法及时更正而造成的基金份额净值计算错误,基金管理
人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措
施减轻或消除由此造成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金资产估值德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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第十三部分 基金的收益分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实际情况进行
收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行
收益分配;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,
本基金默认的收益分配方式是现金分红;基金份额持有人可对 A 类基金份额和
C 类基金份额分别选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形式的,红利再投
资的份额免收申购费。同一投资人在同一销售机构持有的同一类别的基金份额只
能选择一种分红方式;
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能低于面值;
4、 在不违背法律法规及基金合同的规定,且对基金份额持有人利益无实质
不利影响的前提下,基金管理人经与基金托管人协商一致,可在中国证监会允许
的条件下调整基金收益的分配原则,不需召开基金份额持有人大会;
5、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额收取销售服
务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同,在收益分配数额方面可能
有所不同,基金管理人可对各基金份额类别分别制定收益分配方案,本基金同一
基金份额类别内的每一基金份额享有同等分配权;
6、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
在规定媒介公告。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行
承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他
手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的
基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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第十四部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的相关账户的开户及维护费用;
10、因投资港股通标的股票而产生各项合理费用;
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。 基金管理人与基金托
管人核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起第三个工作日、按照指定的账
户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。基金管理人与基金
托管人核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起第三个工作日、按照指定的
账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费按前
一日该类基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
C 类基金份额基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,
基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起第三个工
作日、按照指定的账户路径进行资金支付给基金管理人,由基金管理人支付给销
售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺
延。
上述“一、 基金费用的种类”中第 4-11 项费用, 根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但
应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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理费, 详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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第十五部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计
年度披露;
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4、会计制度执行国家有关会计制度;
5、本基金独立建账、独立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进
行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
100
第十六部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊(以下简称“规定报刊”) 及《信息
披露办法》 规定的互联网网站(以下简称“规定网站”) 等媒介披露, 并保证基金
投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资
料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文
文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息
发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载
在规定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新
一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简
明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变
更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要并登载在规定网
站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的, 基
金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资
料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人应当在基金份额发售的三日
前,将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公
告登载在规定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概
要、《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上,并将基金产品资料概要登
载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将《基金合同》、基金
托管协议登载在规定网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
(三)《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
102
合同》生效公告。
(四)基金净值信息
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份
额净值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年
度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年
度报告登载在规定网站上,并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师
事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将
中期报告登载在规定网站上,并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
将季度报告登载在规定网站上,并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形, 为保障其他投资者的权益, 基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资
者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除
外。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
103
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
(七)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
2、《基金合同》终止、基金清算;
3、转换基金运作方式、基金合并;
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事
务所;
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
人变更;
8、基金募集期延长或提前结束募集;
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动;
10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
三十;
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
104
券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;
14、基金收益分配事项;
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更;
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
17、本基金开始办理申购、赎回;
18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
23、调整基金份额类别的设置;
24、本基金推出新业务或服务;
25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(八)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份
额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,
并将有关情况立即报告中国证监会。
(九)清算报告
基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,
并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
(十)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
(十一)投资股指期货的信息披露
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
105
险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标等。
(十二)投资资产支持证券的信息披露
基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资
产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。
(十三)投资非公开发行股票的信息披露
基金管理人在本基金投资非公开发行股票后 2 个交易日内,在中国证监会规
定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成
本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
(十四)投资国债期货的信息披露
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、
风险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定
的投资政策和投资目标。
(十五)投资股票期权的信息披露
基金管理人应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况,
包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等,并充分揭示股票
期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
(十六)投资港股通标的股票的信息披露
基金管理人应当在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说
明书(更新)等文件中披露港股通标的股票的投资情况。法律法规或中国证监会
另有规定的,从其规定。
(十七)参与融资业务的相关公告
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
(更新)等文件中披露参与融资的交易情况,包括投资策略、业务开展情况、损
益情况、风险及其管理情况等。若法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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(十八)实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露, 详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
(十九)中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购
赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报
告等相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、 基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不
得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
107
规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延迟披露基金信息的情形
当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露相关基金信
息:
1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时;
2、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时;
3、法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他情况。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
108
第十七部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事
务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金
份额持有人大会。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在
地中国证监会派出机构备案。
启用侧袋机制当日,基金管理人应以基金份额持有人的原有账户份额为基础,
确认相应侧袋账户份额。
二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
(一)基金份额的申购与赎回
1、侧袋账户
侧袋机制实施期间,基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金
份额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或转换申
请将被拒绝。
2、主袋账户
基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利,
并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时将由基金管理人在相
关公告中规定。
(二)基金的投资
侧袋机制实施期间,本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋
账户资产为基准。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投
资组合的调整,但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
(三)基金的费用
侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费。
基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支,但应待特
定资产变现后方可列支。
(四)基金的收益分配德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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侧袋机制实施期间,在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下,
基金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。
(五)基金的信息披露
1、基金净值信息
侧袋机制实施期间,基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基
金份额累计净值。
2、定期报告
基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况,披
露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,该净值或净值区间并不代表特定
资产最终的变现价格,不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。
3、临时报告
基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可
能对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和
估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账
户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
(六)特定资产处置清算
基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则,采取将特定资产予以处
置变现等方式,及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。
(七)侧袋的审计
基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后,及时聘请符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
三、本部分关于侧袋机制的相关规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的
部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理
人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后,在对基金份额持有人利益无实质
性不利影响的前提下,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额
持有人大会审议。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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第十八部分 风险提示
一、市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:
1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区
发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险;
2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周
期性变化。基金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险;
3、利率风险。利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资
成本和利润。基金投资于债券,其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上
升时,基金持有的债券价格下降,如基金组合久期较长,则将造成基金资产的
损失;
4、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为
通货膨胀的影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降;
5、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投
资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。具体
为当利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将
获得比以前较少的收益率,这将对基金的净值增长率产生影响;
6、信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息,
或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降,将造成基金资产损失;
7、 上市公司经营风险。 上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变
化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于
分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险,但不能完全规避。
二、管理风险
本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素,而影
响基金收益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上,例如资产配
置、类属配置不能符合基金合同的要求,不能达到预期收益目标;也可能表现在德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
111
个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。
三、流动性风险
由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的
要求。由于我国证券市场整体流动性相对不足和流动性不均匀等原因可能会造成
基金建仓困难,或建仓成本很高;基金资产不能迅速转变成现金,或变现成本很
高;不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险;证券投资中个券和个股的流动
性风险等。
(1)本基金的申购、赎回安排
本基金的运作方式为契约型开放式,投资人在开放日办理基金份额的申购和
赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时
间(若上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日为非港股通交易日,则基
金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购及赎回业务,具体以届时提前
发布的公告为准),但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同
的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3
个月开始办理基金份额的申购和赎回业务,具体业务办理时间在相关公告中规定。
请投资人注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安排投资计
划。
(2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的
规范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发
行上市的股票、 港股通标的股票、 债券、 货币市场工具、股指期货、 国债期货、
股票期权等),同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度
的特征,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或
巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。 连续 2 个开放日以上(含
本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;
已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当
在规定媒介上进行公告。 同时,如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
112
赎回基金份额超过上一开放日基金总份额一定比例以上的,基金管理人有权对其
采取延期办理赎回申请的措施。 具体情形、 程序见招募说明书“第八部分 基金份
额的申购与赎回”中“十、 巨额赎回的情形及处理方式”。
(4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
1)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购、赎回申请、
暂停基金估值等措施。基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。
2)本基金 A、 C 类基金份额,对持续持有期少于 7 日的投资人,收取 1.5%
的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时
收取。
3)当本基金发生大额申购或赎回情形时,本基金管理人可以采用摆动定价
机制,以确保基金估值的公平性。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申
购或者赎回产生的交易成本及其他成本的风险。
四、特定风险
1、本基金为混合型基金,股票投资占基金资产的比例为 50-95%,其中,投
资于港股通标的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;投资于龙头主题相
关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。因此,本基金受沪港深股票市场系
统性风险影响较大,可能面临较大的投资风险。
2、股指期货投资风险
本基金参与股指期货交易。股指期货交易采用保证金交易制度,由于保证金
交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股指期货标的指数微小的变动就可能会使
投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定
的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。此外,
交易所对股指期货的交易限制与规定会对基金投资股指期货的策略执行产生影
响,从而对基金收益产生不利影响。
3、国债期货投资风险
(1)流动性风险:若期货市场流动性较差,交易难以迅速、及时、方便地
成交将产生流动性风险。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
113
(2)保证金管理风险:期货交易采用保证金制度,每日进行结算,保证金
预留过多会导致资金运用效率过低,减少预期收益。保证金不足将有被强行平仓
的风险,使得原有的投资策略不能得以实现。
(3)执行风险:一般情况下很难在同一时间执行策略的两端交易,因此存
在一端交易已经执行,而由于价格的快速波动导致另一端交易执行后获利低于预
期甚至造成损失的可能性。
(4)基差风险:由于期货价格和现货价格都是波动的,基差的不确定性被
称为基差风险。基差的波动给套期保值者带来了无法回避的风险,直接影响套期
保值效果。
(5) CTD 券对应的国债品种发生变化的风险:国债期货采用实物交割形式,
标的物是虚拟债券, CTD 券对应的国债品种可能发生变化,存在基差扩大的风
险。
(6)展期风险:持有期货合约交割期限短于合同的到期日而需要将期货合
约向前延展时,合约平仓时的价格与下一个新合约开仓时的价格之差存在着不确
定性,存在多次的基差风险。
(7)杠杆风险:期货交易采用保证金交易方式,潜在损失可能成倍放大。
4、股票期权投资风险
股票期权的风险主要包括市场风险、流动性风险、保证金风险、信用风险和
操作风险等。市场风险指由于标的价格变动而产生的衍生品的价格波动。流动性
风险指当期权交易量大于市场可报价的交易量而产生的风险。保证金风险指由于
无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而带来的
风险。信用风险指交易对手不愿或无法履行契约的风险。操作风险则指因交易过
程、交易系统、人员疏失、或其他不可预期时间所导致的损失。
5、资产支持证券投资风险
本基金的投资范围包括资产支持证券,它是一种债券性质的金融工具,其向
投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债
券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础资产池所
产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的证券。资产支持
证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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险等。
(1)信用风险也称为违约风险,它是指资产支持证券参与主体对它们所承
诺的各种合约的违约所造成的可能损失。从简单意义上讲,信用风险表现为证券
化资产所产生的现金流不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失。
(2)利率风险是指资产支持证券作为固定收益证券的一种,也具有利率风
险,即资产支持证券的价格受利率波动发生逆向变动而造成的风险。
(3)流动性风险是指资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险。
(4)提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还,则存在
由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。
(5)操作风险是指相关各方在业务操作过程中,因操作失误或违反操作规
程而引起的风险。
(6)法律风险是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易
文件较多,而存在的法律风险和履约风险。
6、港股投资风险
本基金可投资港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,具体风险包括但不限于:
(1)港股通投资限制
本基金将按照政策相关规定投资于香港市场,在市场进入、投资额度、可投
资对象、税务政策等方面都有一定的限制,而且此类限制可能会不断调整,这些
限制因素可能对本基金买入交易、进入或退出当地市场造成障碍,从而对投资收
益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。
(2)汇率风险
投资港股通标的股票,在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖
出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国证券登记结算有
限责任公司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确定交易实
际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险,汇率波动可能对基金的投资收
益造成损失。
(3)香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则,参与香港股票投资还将
面临包括但不限于如下特殊风险:德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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1)港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能
表现出比 A 股更为剧烈的股价波动;
2)只有内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股
通交易日,在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时
卖出,可能带来一定的流动性风险;
3)香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时香港联合交易所
将可能停市,投资者将面临在停市期间无法进行交易的风险;出现境内证券交易
服务公司认定的交易异常情况时,境内证券交易服务公司将可能暂停提供部分或
者全部港股通服务,投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险;
4)投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常
情况,所取得的港股通股票以外的香港联合交易所上市证券,可以通过港股通卖
出,但不得买入,交易所另有规定的除外;因港股通股票发行人供股、港股通股
票权益分派或者转换等情形取得的香港联合交易所上市股票的认购权利在香港
联合交易所上市的,可以通过港股通卖出,但不得买入,其行权等事宜按照中国
证监会、中国证券登记结算有限责任公司的相关规定处理;因港股通股票权益分
派、转换或者上市公司被收购等所取得的非 香港联合交易所上市证券,不得通
过港股通买入或卖出;
5)代理投票。由于中国证券登记结算有限责任公司是在汇总投资者意愿后
再向香港中央结算有限公司提交投票意愿,中国证券登记结算有限责任公司对投
资者设定的意愿征集期比香港中央结算有限公司的征集期稍早结束;投票没有权
益登记日的,以投票截止日的持有作为计算基准;投票数量超出持有数量的,按
照比例分配持有基数。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。
7、融资业务风险
融资业务投资风险是指在进行融资业务的过程中面临的各种可能导致基金
投资失败或基金资产损失的风险,主要有流动性风险及信用风险等。在融资交易
过程中,可能会面临融资对象到期不能偿还融资款,基金资产面临一定损失的风
险。
8、投资于存托凭证的风险
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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面临的共同风险外,本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的
风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证
券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭
证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议
自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的
风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市
的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内
外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
五、启用侧袋机制的风险
当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将停止披露基
金份额净值,并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定
性,最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资
产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人
在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特
定资产最终变现价格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基
金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机
制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需
考虑主袋账户资产,基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准,因此本基金披露
的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
六、其他风险
1、操作风险
相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造
成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、
交易错误、 IT 系统故障等风险。
2、技术风险
当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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况,可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核
算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
3、法律风险
由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不能正常执行,导
致基金资产的损失。
4、其他风险
战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险,以及证券
市场、基金管理人及基金销售代理人可能因不可抗力无法正常工作,从而有影响
基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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第十九部分 基金的终止与清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
2、 关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的, 经履行相关程序后, 《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、 符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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第二十部分 基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务
(一) 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:
(1)依法募集资金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
(4)销售基金份额;
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用,若委托其他机构办理登记业务的,应对委托的
基金登记机构办理基金登记的行为进行监督;
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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基金提供服务的外部机构;
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则;
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,
确定基金份额申购、赎回的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露,向审计、法律等外部专业顾问提供的除外;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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人分配基金收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(二) 基金托管人的权利与义务德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投
资所需账户,为基金办理证券、期货交易资金清算;
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交
割事宜;德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,向审计、法律等外
部专业顾问提供的除外;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施;
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上;
(12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行业监督管理机构,并通知基金管理人;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿;
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金份额持有人的权利和义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业
务规则;
(10)提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息,以及不时的更新和
补充,并保证其真实性、完整性;
(11)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
(一)召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,但
法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外:
(1)终止《基金合同》;
(2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式;
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目标、范围或策略;
(9)变更基金份额持有人大会程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会;
(12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,
不需召开基金份额持有人大会:
(1)调低基金销售服务费;
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
(3)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
(6)增加或调整基金份额类别设置、停止现有基金份额类别的销售、对基
金份额分类办法及规则进行调整;
(7)基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、
转换、非交易过户、转托管等业务规则;
(8)本基金推出新业务或服务;
(9)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
(二)会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60
日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基
金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,
基金管理人应当配合。
4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基
金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在规定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(7)召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决
意见的计票效力。
(四)基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、 6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。 通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告;德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见;
(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有
人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决;除纸面授权外,基金份额持有人
也可以采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决,具体方式由会
议召集人确定并在会议通知中载明。在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非
现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,
会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
(五)议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七) 条规定程序确定
和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为
该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
3、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
4、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充
分的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决
视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,
表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面表决意见的
基金份额持有人所代表的基金份额总数。
5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分
开审议、逐项表决。
(七)计票
1、现场开会
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
133
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
(八)生效与公告
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
(九)实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例,但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例:
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
基金份额 10%以上(含 10%);
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日相关基金份额的二分之一(含二分之一);
3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分
之一);
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关基金份额的持有人参与或授
权他人参与基金份额持有人大会投票;德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上
(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人;
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上(含二分之一)通过;
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
(十)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本
部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同解除和终止的事由、程序
(一)《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
(二)基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、 符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
(三)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(四)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
(五) 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
(六) 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
四、争议解决方式
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的, 均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会,按照申德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终
局的,对各方均有约束力。 除非仲裁裁决另有决定, 仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续履行基金合同规定
的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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第二十一部分 基金托管协议的内容摘要
一、 基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:德邦基金管理有限公司
住所: 上海市虹口区东大名路 501 号 503B 单元
法定代表人:左畅
成立时间: 2012 年 3 月 27 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可
[2012]249 号
注册资本:人民币 5.9 亿元
组织形式: 有限责任公司
经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的其他业务
存续期间:持续经营
电话: 021-26010999
传真: 021-26010808
联系人:李芸
(二)基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)
法定代表人:陈四清
电话:(010) 66105799
传真:(010) 66105798
联系人:郭明
成立时间: 1984 年 1 月 1 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元
批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职
能的决定》(国发[1983]146 号)德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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存续期间:持续经营
经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据
承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;
代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理
证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政
府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融
债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管
理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见
证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;
外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;
外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、
代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银
行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一) 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具:
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包含主板、中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上
市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的
香港联合交易所上市的股票(简称: “港股通标的股票”)、 债券(包括国债、 金融
债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债
券(含可分离交易可转债)、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行
的次级债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、
股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
在法律法规允许的情况下,本基金履行适当程序后可参与融资业务。如法律
法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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以将其纳入投资范围。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
资工具。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投融资比例进行监督:
(1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比
例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 50-95%,其中,投资于港股通标的
股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;投资于龙头主题相关证券的比例不
低于非现金基金资产的 80%;本基金每个交易日日终在扣除股票期权合约、国债
期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一
年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
基金托管人依据基金管理人提供的证券范围或股票池进行监督即视为已履
行前述基金投融资比例监督职责。
(2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以
下投资限制:
1)本基金股票投资占基金资产的比例为 50-95%,其中,投资于港股通标的
股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;投资于龙头主题相关证券的比例不
低于非现金基金资产的 80%;
2)每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需
缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例
合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应
收申购款等;德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的,
A+H 股合计计算),其市值不超过基金资产净值的 10%;
4)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行
的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的, A+H 股合计计算),不超过该证
券的 10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此
条款规定的比例限制;
5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
8)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
11)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债
券回购到期后不得展期;
13)当本基金参与股指期货交易时,则需遵循以下投资比例限制:
�本基金在任何交易日日终, 持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资
产净值的 10%;
�本基金在任何交易日日终, 持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20%;
�本基金在任何交易日内交易(不包括平仓) 的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%;德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
141
�本基金持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值, 合计(轧差计算)
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
14)当本基金参与国债期货交易时,则需遵循以下投资比例限制:
�本基金在任何交易日日终, 持有的买入国债期货合约价值, 不得超过基金
资产净值的 15%;
�本基金在任何交易日日终, 持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持
有的债券总市值的 30%;
�基金在任何交易日内交易(不包括平仓) 的国债期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的 30%;
�基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券) 市值和买入、 卖
出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的
有关约定;
15)当本基金参与股指期货或国债期货交易时,每个交易日日终,持有的买
入股指期货合约价值和买入国债期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基
金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政
府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
16)本基金参与股票期权交易的,应当符合下列风险控制指标要求:
�本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产
净值的 10%;
�本基金开仓卖出认购期权的, 应持有足额标的证券; 开仓卖出认沽期权的,
应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金
等价物;
�本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。 其中, 合约
面值按照行权价乘以合约乘数计算;
17)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开放
式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,
不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理且由本基金托管人
托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
可流通股票的 30%;完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的
投资;
19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致。
20)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内
上市交易的股票合并计算;
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
(3)法规允许的基金投资比例调整期限
除上述第 2)、 9)、 18)、 19)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人合
并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投
资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特
殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前 2 个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于基金托管
人实施交易监督。
(4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资。
除投资资产配置外,基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生
效之日起开始。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投资禁止行为进行监督:
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资。
法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
4、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监
督。
基金管理人参与银行间债券市场交易,应按照审慎的风险控制原则评估交易
对手资信风险,并自主选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与银行间债券
市场的丙类会员进行债券交易的,可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基
金管理人,基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明。基金管理人应确保
可行性说明内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说
明进行实质审查。基金管理人同意,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金
资产损失的,基金托管人不承担责任。
基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时,以 DVP(券款兑
付)的交易结算方式进行交易。
5、关于银行存款投资
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的
支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估存
款银行信用风险并据此选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的
损失,基金托管人不承担任何责任,相关损失由基金管理人先行承担。基金管理
人履行先行赔付责任后,有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的职责仅限
于督促基金管理人履行先行赔付责任。
6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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(1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流
通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
(2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开
发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易
证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
(3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制
制度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
(4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、
发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本
占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付
时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令
前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进
行审核。
(5)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管
理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补
充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具
的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报
告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
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如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切
实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。
(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。
(三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限
期纠正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基
金托管人发出回函,进行解释或举证。
在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报
告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而
致使投资者遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,
基金托管人发现该投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,
应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,
应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内
答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
146
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账
户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据
管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以
书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以
书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进
行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的
违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有权
要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
人并改正。
基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督
权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基
金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
(一)基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等
投资所需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
5、 对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
147
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到
达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此
给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管
人对此不承担责任。
(二)募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理
人在具有托管资格的商业银行开设的德邦基金管理有限公司基金认购专户。该账
户由基金管理人开立并管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管
理人聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资,出具验
资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签
字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金
托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按
规定办理退款事宜。
(三)基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金
的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活
动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂
行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及
银行业监督管理机构的其他规定。
(四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
148
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
(五)债券托管账户的开立和管理
1、《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金
的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开
设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户,并由基金托管人负责基金的债
券的后台匹配及资金的清算。
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市
场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
(六)其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基
金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关
账户。该账户按有关规则使用并管理。
(七)基金财产投资的有关银行存款证实书等实物证券的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。 属
于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,
由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有
效控制或保管的证券不承担保管责任。
(八)与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
149
五、 基金资产净值计算和会计核算
(一)基金资产净值的计算、复核的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。某类基金份额净值是指
计算日该类基金份额的基金资产净值除以该计算日该类基金份额总份额后的数
值。 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额净值的计算均保留到小数点后 4
位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以
设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的, 从其规定。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证
券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的
基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工
作日交易结束后计算当日的各类基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金
托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,
由基金管理人对基金净值予以公布。
根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金份额净值,基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值。因此,本基金的会计责任
方是基金管理人,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分
讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金份额净值的计算结果对
外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
六、 基金份额持有人名册的保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基
金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年
6 月 30 日、 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
保管,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名
册。保管方式可以采用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限自基金
账户销户之日起不得少于 20 年。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
150
每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日
的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、《基
金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后
十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备
份,保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。
七、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
(一)托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管
协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中
国证监会备案。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情况,经履行相关程序后,本托管协议终止:
(1)《基金合同》终止;
(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资
产;
(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管
理权;
(4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
(二)基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
151
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
6、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
7、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
(三)基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
(四)基金财产清算账册及文件的保存德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
152
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、争议解决方式
双方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好
协商可以解决的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁
规则进行仲裁, 仲裁的地点在上海市,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约
束力。除非仲裁裁决另有决定,仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、
勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的
合法权益。
本协议受中国法律管辖。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
153
第二十二部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金
份额持有人的需要和市场的变化,可增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
一、 基金份额持有人登记服务
基金管理人作为登记机构为基金份额持有人提供登记服务。基金管理人配备
安全、完善的电脑系统及通讯系统,准确、及时地为基金投资者办理基金账户、
基金份额的登记、管理、托管与转托管;基金转换和非交易过户;基金份额持有
人名册的管理;权益分配时红利的登记派发;基金交易份额的清算过户和基金交
易资金的交收等服务。
二、 资料寄送服务
1、账户资料:投资者开户申请自成功受理之日起的 2 个工作日后,相关基
金账户的开户确认信息可通过销售机构进行查询和打印。
2、交易确认单:投资者自交易指令成功下达之日起的 2 个工作日后,可通
过销售机构查询和打印交易确认单。
3、基金对账单: 基金份额持有人可直接登录公司网站或拨打本公司客服电
话查询或订阅账单,本公司可以根据基金持有人的订阅申请提供基金对账单。如
基金持有人因特殊原因需要获取指定期间的纸质对账单,可拨打本公司客服电话
400-821-7788(免长途话费)或 021-36034888,公司将按流程为基金持有人免费
邮寄纸质对账单。
4、其他资料:基金管理人将根据投资者的需求,不定期寄送基金管理人介
绍和产品宣传推介材料等。
基金管理人提供的资料寄送服务原则上以电子邮件形式为主,如基金份额持
有人需纸质资料,可致电客服中心。对于纸质资料的寄送,基金管理人不对资料
的邮寄送达做出任何承诺和保证, 也不对邮寄过程中所出现的遗漏、泄露而导致
的直接或间接损害承担赔偿责任。
三、 客服热线服务
投资者可通过基金管理人的客服热线享有如下服务:
1、人工服务:客服人员在 8:30-17:00 的时间段内为投资者提供信息查询、
资料修改、业务咨询、信息订制、投诉受理等服务;德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
154
2、自助服务:自助语音系统为投资者提供 7×24 小时的全天候服务,投资者
可自行查询账户余额、交易情况、基金净值等信息,也可进行直销交易表单及基
金对账单传真索取等操作;
3、电话留言:非人工服务时间或线路繁忙时,客服中心提供电话留言功能,
客服专员将根据投资者留言,提供后续服务。
四、 网上直销服务
基金管理人已开通网上直销业务。投资者通过基金管理人网上直销平台可以
办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账
户资料查询等各类业务。在技术条件成熟时,基金管理人还将提供支持其他银行
卡种的网上直销业务。
五、 定期定额投资计划
基金管理人可通过基金管理人网站 www.dbfund.com.cn 和销售机构为投资
者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划,投资者可以通过销售渠道定
期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告。
六、 信息定制服务
投资者可通过网站或客服中心定制所需要的个性化信息,包括但不限于账户
信息、基金信息、产品净值、交易确认、公司活动、理财刊物等。基金管理人可
以根据实际业务需要,调整信息定制的条件、方式和内容。
七、 投资者投诉受理服务
投资者可以通过其他销售机构或基金管理人客服热线电话、信函及电子邮件
等形式对基金管理人或销售机构所提供的服务进行投诉。对于投资者的建议或投
诉,基金管理人将根据内容,分类管理,及时回复。对于不能及时回复的投诉,
基金管理人承诺将与投资者充分沟通,共同协商确定回复时间。
八、 联系方式
公司地址: 上海市黄浦区中山东二路 600 号 S1 幢 2101-2106 单元
全国地区客服热线: 400-821-7788(免长途电话费)
上海地区服务热线: 021-36034888
公司网址: www.dbfund.com.cn
客服邮箱: service@dbfund.com.cn德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
155
九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系基金管理
人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
156
第二十三部分 其他应披露事项
自 2021 年 12 月 11 日至 2022 年 11 月 22 日涉及公司及本基金的信息披露事
项如下:
1
德邦沪港深龙头混合型证券投资基金(德邦沪港深龙
头混合 C 份额)基金产品资料概要(更新)
中国证监会规定
报刊及规定网站 2021/12/14
2
德邦沪港深龙头混合型证券投资基金(德邦沪港深龙
头混合 A 份额)基金产品资料概要(更新)
中国证监会规定
报刊及规定网站 2021/12/14
3
德邦沪港深龙头混合型证券投资基金招募说明书更新
中国证监会规定
报刊及规定网站 2021/12/14
4
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加基煜基
金为代销机构、开通定期定额投资业务、转换业务并
参加费率优惠活动的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2021/12/21
5
德邦基金管理有限公司关于德邦沪港深龙头混合型证
券投资基金 2021 年底及 2022 年非港股通交易日暂
停开放申购(含转换转入及定期定额投资)、赎回
(含转换转出)业务的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2021/12/29
6
德邦基金管理有限公司关于旗下公开募集证券投资基
金执行新金融工具相关会计准则的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/1/4
7
德邦基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手
机银行费率优惠活动的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/1/6
8
德邦基金管理有限公司关于旗下基金参加工商银行个
人电子银行费率优惠活动的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/1/6
9
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加泰信财
富为代销机构、开通定期定额投资、转换业务并参加
费率优惠活动的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/1/6
10
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加德邦证
券为销售机构并开通定期定额投资业务的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/1/12
11
德邦基金管理有限公司关于旗下基金参加宁波银行同
业易管家平台费率优惠活动的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/1/13
12
德邦基金管理有限公司关于旗下基金参加德邦证券费
率优惠活动的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/1/13
13
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金参加第一创
业证券股份有限公司费率优惠活动的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/1/20
14
德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 2021 年第四季
度报告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/1/21
15
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加宁波银
行为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/2/23
16
德邦基金管理有限公司关于旗下部分公开募集证券投
资基金可投资于北京证券交易所股票及相关风险提示
的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/2/25德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
157
17
德邦基金管理有限公司关于调整旗下基金在直销渠道
开展相关业务费率优惠活动的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/2/26
18
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加申万宏
源西部为销售机构、开通定期定额投资业务并参加费
率优惠活动的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/3/4
19
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加中信证
券、中信山东、中信华南、中信期货为销售机构、开
通定期定额投资业务并参加费率优惠活动的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/3/9
20
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金在万得基金
调整申购、转换、定期定额投资业务最低限额的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/3/10
21
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加盈米基
金为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/3/16
22
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加中植基
金为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/3/18
23
德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 2021 年年度报
告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/3/31
24
德邦基金管理有限公司关于旗下基金在安信证券调整
申购、定期定额投资业务最低限额的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/4/11
25
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金调整申购、
定期定额投资业务最低限额的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/4/14
26
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加兴业银
行为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/4/19
27
德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 2022 年第一季
度报告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/4/22
28
德邦基金管理有限公司关于德邦沪港深龙头混合型证
券投资基金增加万联证券为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/4/25
29
德邦基金管理有限公司关于终止北京植信基金销售有
限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司销售本公司
旗下基金的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/5/6
30
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加万得基
金为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/5/19
31
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加攀赢基
金为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/5/24
32
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加平安银
行为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/5/25
33
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加排排网
基金为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/6/6
34
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加诺亚正
行为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/6/6
35
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加腾安基
金为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/6/15
36
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加农业银
行为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/6/21德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
158
37
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金在申万宏源
证券及申万宏源西部证券调整申购、定期定额投资业
务最低限额的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/6/22
38
德邦基金管理有限公司关于德邦沪港深龙头混合型证
券投资基金增加华泰证券为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/6/24
39
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加兴业银
行为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/7/1
40
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加度小满
为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/7/4
41
德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 2022 年第二季
度报告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/7/20
42
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加蚂蚁基
金为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/7/20
43
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加创金启
富为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/7/21
44
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加联泰基
金为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/7/22
45
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加财通证
券为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/8/19
46
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加兴业银
行为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/8/19
47
德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 2022 年中期报
告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/8/30
48
德邦基金管理有限公司高级管理人员变更公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/9/17
49
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加银河期
货为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/9/22
50
德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加招商证
券为销售机构的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/9/29
51
德邦基金管理有限公司关于放开转换补差费折扣及开
展直销平台基金转换申购补差费率优惠活动的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/10/10
52
德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 2022 年第三季
度报告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/10/25
53
德邦基金管理有限公司关于注销江苏分公司的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/10/26
54
德邦基金管理有限公司高级管理人员变更公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/10/26
55
德邦基金管理有限公司关于旗下基金在工商银行调整
申购(含定期定额投资)最低金额、追加申购最低金
额的公告
中国证监会规定
报刊及规定网站 2022/11/7德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
159
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售
机构的办公场所和营业场所,投资人可在营业时间免费查阅;投资人在支付工本
费后,可在合理时间内取得招募说明书复制件或复印件。对投资人按此种方式所
获得的文件及其复印件,基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.dbfund.com.cn)查阅和下
载招募说明书。德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书(2023 年第 1 号)
160
第二十五部分 备查文件
一、中国证监会准予德邦沪港深龙头混合型证券投资基金募集注册的文件
二、《德邦沪港深龙头混合型证券投资基金基金合同》
三、《德邦沪港深龙头混合型证券投资基金托管协议》
四、关于申请募集注册德邦沪港深龙头混合型证券投资基金的法律意见书
五、中国证监会要求的其他文件
基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处;基金合同、托管协
议及其余备查文件存放在基金管理人处。投资人可在营业时间免费到存放地点查
阅,也可按工本费购买复印件。
德邦基金管理有限公司
二〇二三年八月十四日
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