富安达基金管理有限公司

关于富安达长三角区域主题混合型发起式证券投资基金增设 C 类基
金份额并修订基金合同和托管协议的公告

为满足各类投资者的投资需求，更好的为基金份额持有人提供服务，在切实保护现有基金份额持有人利益的前提下，富安达基金管理有限公司（以下简称“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《富安达长三角区域主题混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，经与基金托管人交通银行股份有限公司协
商一致，决定自 2023 年 10 月 20 日（含）起对本公司管理的富安达长三角区域
主题混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）增设 C 类基金份额，原份额变更为 A 类基金份额，并修订《基金合同》和《富安达长三角区域主题混合型发起式证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）等法律文件的相关条款。本次增设 C 类基金份额并根据法律法规修改《基金合同》和《托管协议》属于《基金合同》约定的无需召开基金份额持有人大会的情形，其余修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化，均无需召开基金份额持有人大会审议。

具体修改事宜公告如下：

一、增设 C 类基金份额类别

1、本基金增加 C 类基金份额类别后，将分设 A 类、C 类两类基金份额。其
中，A 类基金份额指在投资者申购时收取申购费用，但不从本类别基金财产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额；C 类基金份额指从本类别基金财产中计提销售服务费而不收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额。

本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码（A 类基金份额基金代码为：
010746，C 类基金份额基金代码为：019792）。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基
金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日该类别基金份额
总数。

投资者可自行选择申购的基金份额类别。目前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金基金份额余额为 A 类基金份额。

C 类基金份额的管理费、托管费与 A 类基金份额一致。C 类基金份额的初始
基金份额净值参考当日 A 类基金份额的基金份额净值。

根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商，在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整实施前基金管理人需依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定及时公告。

2、申购费

本基金 C 类基金份额不收取申购费。

3、赎回费

本基金 C 类基金份额赎回费率按基金份额持有期限递减，具体如下：

持有基金份额期限(T) 赎回费率

T＜7 日 1.50%

7 日≤T＜30 日 0.50%

T≥30 日 0%

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对 C 类基金份额投资人收取的赎回费全额计入基金财产。

4、销售服务费

本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。

二、根据《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》和监管机构设置变化更新相关表述。

三、更新基金管理人和基金托管人的信息。

四、重要提示

1、《基金合同》具体修改详见附件：《富安达长三角区域主题混合型发起式证券投资基金基金合同》修订前后对照表，本公司对《托管协议》涉及的相关内容同步进行了相应的修改，具体修改详见附件：《富安达长三角区域主题混合型
发起式证券投资基金托管协议》修订前后对照表。

2、本基金更新后的《基金合同》及《托管协议》全文于 2023 年 10 月 20 日
在 本 公 司 网 站 (www.fadfunds.com) 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露，供投资人查阅。上述调整事项，基金管理人将在三个工作日内，一并更新基金招募说明书和基金产品资料概要，并登载在规定网站，投资人欲了解详细信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书等相关法律文件。

投资者可访问富安达基金管理有限公司网站(www.fadfunds.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-630-6999)咨询相关情况。

3、风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

本公告的解释权归富安达基金管理有限公司所有。

特此公告。

富安达基金管理有限公司
二〇二三年十月二十日
附件：《富安达长三角区域主题混合型发起式证券投资基金基金合同》修订前后对照表

章节 原条款 调整后条款

第一部分 2、订立本基金合同的依据是《中华人 2、订立本基金合同的依据是《中华人
前言 民共和国合同法》(以下简称“《合同 民共和国民法典》(以下简称“《民法
法》”) 典》”)

第二部分 17、银行业监督管理机构：指中国人 17、银行业监督管理机构：指中国人
释义 民银行和/或中国银行保险监督管理 民银行和/或国家金融监督管理总局
委员会

…… ……

20、合格境外机构投资者：指符合《合 20、合格境外投资者：指符合《合格
格境外机构投资者境内证券投资管 境外机构投资者和人民币合格境外
理办法》及相关法律法规规定可以投 机构投资者境内证券期货投资管理
资于在中国境内依法募集的证券投 办法》及相关法律法规规定使用来自
资基金的中国境外的机构投资者 境外的资金进行境内证券期货投资
的境外机构投资者，包括合格境外机
构投资者和人民币合格境外机构投
资者

22、人民币合格境外机构投资者：指

按照《人民币合格境外机构投资者境

内证券投资试点办法》及相关法律法

规规定，运用来自境外的人民币资金

进行境内证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指个人投资者、 21、投资人、投资者：指个人投资者、
机构投资者、合格境外机构投资者、 机构投资者、合格境外投资者、发起
人民币合格境外机构投资者、发起资 资金提供方以及法律法规或中国证
金提供方以及法律法规或中国证监 监会允许购买证券投资基金的其他
会允许购买证券投资基金的其他投 投资人的合称

资人的合称


…… ……

51、基金份额净值：指计算日基金资 50、基金份额净值：指计算日各类别
产净值除以计算日基金份额总数 基金资产净值除以计算日该类基金
份额总数

第二部分 新增：

释义 61、销售服务费：指从基金财产中计
提的，用于本基金市场推广、销售以
及基金份额持有人服务的费用

62、A 类基金份额：指在投资者申购
时收取申购费用、但不从本类别基金
财产中计提销售服务费，在赎回时根
据持有期限收取赎回费用的基金份
额

63、C 类基金份额：指从本类别基金
财产中计提销售服务费、不收取申购
费用，在赎回时根据持有期限收取赎
回费用的基金份额

第三部分 新增：

基 金 的 基 八、基金份额类别

本情况 本基金根据申购费用、销售服务费用
收取方式等的不同，将基金份额分为
不同的类别。

在投资者申购时收取申购费用、但不
从本类别基金财产中计提销售服务
费，在赎回时根据持有期限收取赎回
费用的基金份额，称为 A 类基金份
额；从本类别基金财产中计提销售服
务费、不收取申购费用，在赎回时根
据持有期限收取赎回费用的基金份

额，称为 C 类基金份额。

本基金 A 类基金份额和 C 类基金份
额分别设置代码。由于基金费用的不
同，本基金 A 类基金份额和 C 类基
金份额将分别计算基金份额净值，计
算公式为计算日各类别基金资产净
值除以计算日发售在外的该类别基
金份额总数。

投资者可自行选择申购的基金份额
类别。本基金不同基金份额类别之间
不得互相转换。

根据基金运作情况，基金管理人可在
不损害已有基金份额持有人权益的
情况下，经与基金托管人协商，在履
行适当程序后停止现有基金份额类
别的销售、或者调整现有基金份额类
别的费率水平、或者增加新的基金份
额类别等，调整实施前基金管理人需
依照《信息披露办法》的规定及时公
告。

第四部分 一、基金份额的发售时间、发售方式、 一、基金份额的发售时间、发售方式、
基 金 份 额 发售对象 发售对象

的发售 3、发售对象 3、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券 符合法律法规规定的可投资于证券
投资基金的个人投资者、机构投资 投资基金的个人投资者、机构投资
者、合格境外机构投资者和人民币合 者、合格境外投资者、发起资金提供
格境外机构投资者、发起资金提供方 方以及法律法规或中国证监会允许
以及法律法规或中国证监会允许购 购买证券投资基金的其他投资人。
买证券投资基金的其他投资人。


第六部分 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间

基 金 份 额 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间
的 申 购 与 …… ……

赎回 基金管理人不得在基金合同约定之 基金管理人不得在基金合同约定之
外的日期或者时间办理基金份额的 外的日期或者时间办理基金份额的
申购、赎回或者转换。投资人在基金 申购、赎回或者转换。投资人在基金
合同约定之外的日期和时间提出申 合同约定之外的日期和时间提出申
购、赎回或转换申请且登记机构确认 购、赎回或转换申请且登记机构确认
接受的，其基金份额申购、赎回价格 接受的，其基金份额申购、赎回价格
为下一开放日基金份额申购、赎回的 为下一开放日各类基金份额申购、赎
价格。 回的价格。

第六部分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

基 金 份 额 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格
的 申 购 与 以申请当日收市后计算的基金份额 以申请当日收市后计算的各类基金
赎回 净值为基准进行计算； 份额净值为基准进行计算；

…… ……

第六部分 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用
基 金 份 额 途 途

的 申 购 与 1、本基金份额净值的计算，保留到小 1、本基金各类基金份额净值的计算，
赎回 数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五 均保留到小数点后 4 位，小数点后第
入，由此产生的收益或损失由基金财 5 位四舍五入，由此产生的收益或损
产承担。T 日的基金份额净值在当天 失由基金财产承担。T 日的各类基金
收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇 份额净值在当天收市后计算，并在
特殊情况，经履行适当程序，可以适 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行
当延迟计算或公告。 适当程序，可以适当延迟计算或公
告。

2、申购份额的计算及余额的处理方 2、申购份额的计算及余额的处理方
式：本基金申购份额的计算及余额的 式：本基金申购份额的计算及余额的
处理方式详见《招募说明书》。本基金 处理方式详见《招募说明书》。本基金
的申购费率由基金管理人决定，并在 A 类基金份额的申购费率由基金管招募说明书、基金产品资料概要或相 理人决定，并在招募说明书、基金产关公告中列示。申购的有效份额为净 品资料概要或相关公告中列示。申购申购金额除以当日的基金份额净值， 的有效份额为净申购金额除以当日有效份额单位为份，上述计算结果均 的该类基金份额净值，有效份额单位按四舍五入方法，保留到小数点后 2 为份，上述计算结果均按四舍五入方位，由此产生的收益或损失由基金财 法，保留到小数点后 2 位，由此产生
产承担。 的收益或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算及处理方式详见 金赎回金额的计算及处理方式详见《招募说明书》。本基金的赎回费率 《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明 由基金管理人决定，并在招募说明书、基金产品资料概要或相关公告中 书、基金产品资料概要或相关公告中列示。赎回金额为按实际确认的有效 列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并 赎回份额乘以当日该类基金份额净扣除相应的费用，赎回金额单位为 值并扣除相应的费用，赎回金额单位元。上述计算结果均按四舍五入方 为元。上述计算结果均按四舍五入方
法，保留到小数点后 2 位，由此产生 法，保留到小数点后 2 位，由此产生
的收益或损失由基金财产承担。 的收益或损失由基金财产承担。
4、申购费用由投资人承担，不列入基 4、A 类基金份额的申购费用由申购
金财产。 A 类基金份额的投资人承担，不列入
基金财产。C 类基金份额不收取申购
费用。

…… ……

6、本基金的申购费率、申购份额具体 6、本基金 A 类基金份额的申购费率、
的计算方法、赎回费率、赎回金额具 A 类基金份额和 C 类基金份额的申
体的计算方法和收费方式由基金管 购份额具体的计算方法、赎回费率、理人根据基金合同的规定确定，并在 赎回金额具体的计算方法和收费方招募说明书或相关公告中列示。基金 式由基金管理人根据基金合同的规

管理人可以在法律法规规定或基金 定确定，并在招募说明书或相关公告
合同约定的范围内调整费率或收费 中列示。基金管理人可以在法律法规
方式，并最迟应于新的费率或收费方 规定或基金合同约定的范围内调整
式实施日前依照《信息披露办法》的 费率或收费方式，并最迟应于新的费
有关规定在规定媒介上公告。 率或收费方式实施日前依照《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介上公
告。

第六部分 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

基 金 份 额 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

的 申 购 与 （2）部分延期赎回：当基金管理人认 （2）部分延期赎回：当基金管理人认
赎回 为支付投资人的赎回申请有困难或 为支付投资人的赎回申请有困难或
认为因支付投资人的赎回申请而进 认为因支付投资人的赎回申请而进
行的财产变现可能会对基金资产净 行的财产变现可能会对基金资产净
值造成较大波动时，基金管理人在当 值造成较大波动时，基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日 日接受赎回比例不低于上一开放日
基金总份额的 10%的前提下，可对其 基金总份额的 10%的前提下，可对其
余赎回申请延期办理。若进行上述延 余赎回申请延期办理。若进行上述延
期办理，对于当日的赎回申请，应当 期办理，对于当日的赎回申请，应当
按单个账户的赎回申请量占赎回申 按单个账户的赎回申请量占赎回申
请总量的比例，确定当日受理的赎回 请总量的比例，确定当日受理的赎回
份额；对于未能赎回部分，投资人在 份额；对于未能赎回部分，投资人在
提交赎回申请时可以选择延期赎回 提交赎回申请时可以选择延期赎回
或取消赎回。选择延期赎回的，将自 或取消赎回。选择延期赎回的，将自
动转入下一个开放日继续赎回，直到 动转入下一个开放日继续赎回，直到
全部赎回为止；选择取消赎回的，当 全部赎回为止；选择取消赎回的，当
日未获受理的部分赎回申请将被撤 日未获受理的部分赎回申请将被撤
销。延期的赎回申请与下一开放日赎 销。延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理，无优先权并以下一 回申请一并处理，无优先权并以下一
开放日的基金份额净值为基础计算 开放日的该类基金份额净值为基础

赎回金额，以此类推，直到全部赎回 计算赎回金额，以此类推，直到全部
为止。如投资人在提交赎回申请时未 赎回为止。如投资人在提交赎回申请
作明确选择，投资人未能赎回部分作 时未作明确选择，投资人未能赎回部
自动延期赎回处理。部分延期赎回不 分作自动延期赎回处理。部分延期赎
受单笔赎回最低份额的限制。 回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）如发生单个开放日内单个基金 （3）如发生单个开放日内单个基金
份额持有人申请赎回的基金份额超 份额持有人申请赎回的基金份额超
过前一开放日的基金总份额的 20% 过前一开放日的基金总份额的 20%
时，本基金管理人可对该单个基金份 时，本基金管理人可对该单个基金份
额持有人持有当日赎回申请超过上 额持有人持有当日赎回申请超过上
一开放日基金总份额 20%以上的部 一开放日基金总份额 20%以上的部
分，自动进行延期办理。对于未能赎 分，自动进行延期办理。对于未能赎
回部分，投资人在提交赎回申请时可 回部分，投资人在提交赎回申请时可
以选择延期赎回或取消赎回。选择延 以选择延期赎回或取消赎回。选择延
期赎回的，将自动转入下一个开放日 期赎回的，将自动转入下一个开放日
继续赎回，直到全部赎回为止；选择 继续赎回，直到全部赎回为止；选择
取消赎回的，当日未获受理的部分赎 取消赎回的，当日未获受理的部分赎
回申请将被撤销。延期的赎回申请与 回申请将被撤销。延期的赎回申请与
下一开放日赎回申请一并处理，无优 下一开放日赎回申请一并处理，无优
先权并以下一开放日的基金份额净 先权并以下一开放日的该类基金份
值为基础计算赎回金额，以此类推， 额净值为基础计算赎回金额，以此类
直到全部赎回为止。对未超过前一开 推，直到全部赎回为止。对未超过前
放日的基金总份额的 20%的部分，基 一开放日的基金总份额的 20%的部
金管理人根据前段“（1）全额赎回”或 分，基金管理人根据前段“（1）全额
“（2）部分延期赎回”的约定方式与其 赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定
他基金份额持有人的赎回申请一并 方式与其他基金份额持有人的赎回
办理。 申请一并办理。

第六部分 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 十、暂停申购或赎回的公告和重新开
基 金 份 额 放申购或赎回的公告 放申购或赎回的公告


的 申 购 与 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金
赎回 管理人应于重新开放日，在规定媒介 管理人应于重新开放日，在规定媒介
上刊登基金重新开放申购或赎回公 上刊登基金重新开放申购或赎回公
告，并公布最近 1 个开放日的基金份 告，并公布最近 1 个开放日的各类基
额净值。 金份额净值。

3、若暂停时间超过 1 日，基金管理 3、若暂停时间超过 1 日，基金管理
人可以根据暂停申购或赎回的时间， 人可以根据暂停申购或赎回的时间，
依照《信息披露办法》的有关规定， 依照《信息披露办法》的有关规定，
最迟于重新开放申购或赎回日在规 最迟于重新开放申购或赎回日在规
定媒介上刊登重新开放申购或赎回 定媒介上刊登重新开放申购或赎回
的公告，并公布最近 1 个开放日的基 的公告，并公布最近 1 个开放日的各
金份额净值；也可以根据实际情况在 类基金份额净值；也可以根据实际情
暂停公告中明确重新开放申购或赎 况在暂停公告中明确重新开放申购
回的时间，届时不再另行发布重新开 或赎回的时间，届时不再另行发布重
放的公告。 新开放的公告。

第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人

基 金 合 同 （一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况

当 事 人 及 …… ……

权利义务 法定代表人：张睿 法定代表人：王胜

…… ……

第七部分 二、基金托管人 二、基金托管人

基 金 合 同 （一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况

当 事 人 及 …… ……

权利义务 注册资本：742.62 亿元人民币 注册资本：742.63 亿元人民币

（二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其 2、根据《基金法》、《运作办法》及其
他有关规定，基金托管人的义务包括 他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于： 但不限于：

（8）复核、审查基金管理人计算的基 （8）复核、审查基金管理人计算的基

金资产净值、基金份额净值、基金份 金资产净值、各类基金份额净值、基
额申购、赎回价格； 金份额申购、赎回价格；

第七部分 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

基 金 合 同 …… ……

当 事 人 及 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等
权利义务 的合法权益。

第八部分 一、召开事由 一、召开事由

基 金 份 额 1、除法律法规、中国证监会另有规定 1、除法律法规、中国证监会另有规定
持 有 人 大 或基金合同另有约定外，当出现或需 或基金合同另有约定外，当出现或需
会 要决定下列事由之一的，应当召开基 要决定下列事由之一的，应当召开基
金份额持有人大会： 金份额持有人大会：

（5）调整基金管理人、基金托管人的 （5）调整基金管理人、基金托管人的
报酬标准； 报酬标准或提高 C 类基金份额的销
售服务费率；

…… ……

2、在法律法规规定和《基金合同》约 2、在法律法规规定和《基金合同》约
定的范围内且对基金份额持有人利 定的范围内且对基金份额持有人利
益无实质性不利影响的前提下，以下 益无实质性不利影响的前提下，以下
情况可由基金管理人和基金托管人 情况可由基金管理人和基金托管人
协商后修改，不需召开基金份额持有 协商后修改，不需召开基金份额持有
人大会： 人大会：

（2）调整本基金的基金份额类别设 （2）调整本基金的基金份额类别设
置、调整申购费率、调低赎回费率、 置、调整申购费率、调低赎回费率、
变更收费方式； 调低 C 类基金份额的销售服务费率、
变更收费方式；

第 十 四 部 五、估值程序 五、估值程序

分 1、基金资产净值是指基金资产总值 1、基金资产净值是指基金资产总值
基 金 资 产 减去基金负债后的金额。基金份额净 减去基金负债后的金额。各类基金份
估值 值是按照每个工作日闭市后，基金资 额净值是按照每个工作日闭市后，各

产净值除以当日基金份额的余额数 类基金资产净值除以当日该类基金
量计算，精确到 0.0001 元，小数点后 份额的余额数量计算，均精确到
第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五
损失由基金财产承担。基金管理人可 入，由此产生的收益或损失由基金财
以设立大额赎回情形下的净值精度 产承担。基金管理人可以设立大额赎
应急调整机制。国家另有规定的，从 回情形下的净值精度应急调整机制。
其规定。 国家另有规定的，从其规定。

基金管理人于每个工作日计算基金 基金管理人于每个工作日计算基金
资产净值及基金份额净值，并按规定 资产净值及各类基金份额净值，并按
公告。 规定公告。

2、基金管理人应在每个工作日对基 2、基金管理人应在每个工作日对基
金资产估值。但基金管理人根据法律 金资产估值。但基金管理人根据法律
法规或本基金合同的规定暂停估值 法规或本基金合同的规定暂停估值
时除外。基金管理人每个工作日对基 时除外。基金管理人每个工作日对基
金资产估值后，将基金份额净值结果 金资产估值后，将各类基金份额净值
发送基金托管人，经基金托管人复核 结果发送基金托管人，经基金托管人
无误后，由基金管理人对外公布。 复核无误后，由基金管理人对外公
布。

第 十 四 部 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理

分 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必
基 金 资 产 要、适当、合理的措施确保基金资产 要、适当、合理的措施确保基金资产
估值 估值的准确性、及时性。当基金份额 估值的准确性、及时性。当任一类别
净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发 基金份额净值小数点后 4 位以内(含
生估值错误时，视为基金份额净值错 第 4 位)发生估值错误时，视为该类
误。 基金份额净值错误。

…… ……

4、基金份额净值估值错误处理的方 4、基金份额净值估值错误处理的方
法如下： 法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时， （1）任一类别基金份额净值计算出

基金管理人应当立即予以纠正，通报 现错误时，基金管理人应当立即予以
基金托管人，并采取合理的措施防止 纠正，通报基金托管人，并采取合理
损失进一步扩大。 的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的 （2）错误偏差达到该类基金份额净
0.25%时，基金管理人应当通报基金 值的 0.25%时，基金管理人应当通报
托管人并报中国证监会备案；错误偏 基金托管人并报中国证监会备案；错
差达到基金份额净值的0.5%时，基金 误偏差达到该类基金份额净值的
管理人应当公告，并报中国证监会备 0.5%时，基金管理人应当公告，并报
案。 中国证监会备案。

第 十 四 部 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认

分 基 金 资 基金资产净值和基金份额净值由基 基金资产净值和各类基金份额净值
产估值 金管理人负责计算，基金托管人负责 由基金管理人负责计算，基金托管人
进行复核。基金管理人应于每个开放 负责进行复核。基金管理人应于每个
日交易结束后计算当日的基金资产 开放日交易结束后计算当日的基金
净值和基金份额净值并发送给基金 资产净值和各类基金份额净值并发
托管人。基金托管人对净值计算结果 送给基金托管人。基金托管人对净值
复核确认后发送给基金管理人，由基 计算结果复核确认后发送给基金管
金管理人对基金净值予以公布。 理人，由基金管理人对基金净值予以
公布。

第 十 五 部 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

分 基 金 费 新增：

用与税收 3、C 类基金份额的销售服务费；

第 十 五 部 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和
分 基 金 费 支付方式 支付方式

用与税收 新增：

3、销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服
务费；本基金 C 类基金份额的销售服
务费每日按前一日 C 类基金份额基

金资产净值的 0.30%的年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.30%÷当年实际天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销
售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产
净值

销售服务费每日计提，逐日累计至每
月月末，按月支付，由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在次月首日起 5 个工作日内
从基金资产中划出，由基金登记机构
代收，基金登记机构收到后按相关合
同规定支付给基金销售机构。若遇法
定节假日、公休日等，支付日期顺延。
…… ……

上述“一、基金费用的种类”中第 3－ 上述“一、基金费用的种类”中第 4－
9 项费用，根据有关法规及相应协议 10 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期 规定，按费用实际支出金额列入当期
费用，由基金托管人根据基金管理人 费用，由基金托管人根据基金管理人
指令并参照行业惯例从基金财产中 指令并参照行业惯例从基金财产中
支付。 支付。

第 十 六 部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

分 基 金 的 2、本基金收益分配方式分两种：现金 2、本基金收益分配方式分两种：现金
收 益 与 分 分红与红利再投资，投资者可选择现 分红与红利再投资，投资者可选择现
配 金红利或将现金红利自动转为基金 金红利或将现金红利自动转为相应
份额进行再投资；若投资者不选择， 类别的基金份额进行再投资；若投资
本基金默认的收益分配方式是现金 者不选择，本基金默认的收益分配方
分红； 式是现金分红；


3、基金收益分配后基金份额净值不 3、基金收益分配后各类基金份额净
能低于面值；即基金收益分配基准日 值不能低于面值；即基金收益分配基
的基金份额净值减去每单位基金份 准日的各类基金份额净值减去该类
额收益分配金额后不能低于面值； 基金份额每单位收益分配金额后不
能低于面值；

4、每一基金份额享有同等分配权； 4、同一类别的每一基金份额享有同
等分配权；

第 十 六 部 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用

分 基 金 的 基金收益分配时所发生的银行转账 基金收益分配时所发生的银行转账
收 益 与 分 或其他手续费用由投资者自行承担。 或其他手续费用由投资者自行承担。
配 当投资者的现金红利小于一定金额， 当投资者的现金红利小于一定金额，
不足以支付银行转账或其他手续费 不足以支付银行转账或其他手续费
用时，基金登记机构可将基金份额持 用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。 有人的现金红利自动转为相应类别
红利再投资的计算方法，依照《业务 的基金份额。红利再投资的计算方
规则》执行。 法，依照《业务规则》执行。

第 十 八 部 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

分 基 金 的 …… ……

信息披露 （四）基金净值信息 （四）基金净值信息

基金合同生效后，在开始办理基金份 基金合同生效后，在开始办理基金份
额申购或者赎回前，基金管理人应当 额申购或者赎回前，基金管理人应当
至少每周在规定网站披露一次基金 至少每周在规定网站披露一次各类
份额净值和基金份额累计净值。 基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回 在开始办理基金份额申购或者赎回
后，基金管理人应当在不晚于每个开 后，基金管理人应当在不晚于每个开
放日的次日，通过规定网站、基金销 放日的次日，通过规定网站、基金销
售机构网站或者营业网点披露开放 售机构网站或者营业网点披露开放
日的基金份额净值和基金份额累计 日的各类基金份额净值和基金份额
净值。 累计净值。


基金管理人应当在不晚于半年度和 基金管理人应当在不晚于半年度和
年度最后一日的次日，在规定网站披 年度最后一日的次日，在规定网站披
露半年度和年度最后一日的基金份 露半年度和年度最后一日的各类基
额净值和基金份额累计净值。 金份额净值和基金份额累计净值。
…… ……

（七）临时报告 （七）临时报告

…… ……

16、管理费、托管费、申购费、赎回 16、管理费、托管费、销售服务费、
费等费用计提标准、计提方式和费率 申购费、赎回费等费用计提标准、计
发生变更； 提方式和费率发生变更；

17、基金份额净值计价错误达基金份 17、某类基金份额净值计价错误达该
额净值百分之零点五； 类基金份额净值百分之零点五；

第 十 八 部 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

分 基 金 的 …… ……

信息披露 基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、
中国证监会的规定和基金合同的约 中国证监会的规定和基金合同的约
定，对基金管理人编制的基金资产净 定，对基金管理人编制的基金资产净
值、基金份额净值、基金份额申购赎 值、各类基金份额净值、基金份额申
回价格、基金定期报告、更新的招募 购赎回价格、基金定期报告、更新的
说明书、基金产品资料概要、基金清 招募说明书、基金产品资料概要、基
算报告等公开披露的相关基金信息 金清算报告等公开披露的相关基金
进行复核、审查，并向基金管理人进 信息进行复核、审查，并向基金管理
行书面或电子确认。 人进行书面或电子确认。

…… ……

附件：《富安达长三角区域主题混合型发起式证券投资基金托管协议》修订前后对照表

章节 原条款 调整后条款

一、基金托 （一）基金管理人 （一）基金管理人

管 协 议 当 …… ……

事人 法定代表人：张睿 法定代表人：王胜

…… ……

（二）基金托管人 （二）基金托管人

…… ……

注册资本：742.62 亿元人民币 注册资本：742.63 亿元人民币

…… ……

三、基金托 （二）基金托管人应根据有关法律法 （二）基金托管人应根据有关法律法
管 人 对 基 规的规定及基金合同的约定，对基金 规的规定及基金合同的约定，对基金
金 管 理 人 资产净值计算、基金份额净值计算、 资产净值计算、各类基金份额净值计
的 业 务 监 应收资金到账、基金费用开支及收入 算、应收资金到账、基金费用开支及
督和核查 确认、基金收益分配、相关信息披露、 收入确认、基金收益分配、相关信息
基金宣传推介材料中登载基金业绩 披露、基金宣传推介材料中登载基金
表现数据等进行监督和核查。如果基 业绩表现数据等进行监督和核查。如
金管理人未经基金托管人的审核擅 果基金管理人未经基金托管人的审
自将不实的业绩表现数据印制在宣 核擅自将不实的业绩表现数据印制
传推介材料上，则基金托管人对此不 在宣传推介材料上，则基金托管人对
承担任何责任，并有权在发现后报告 此不承担任何责任，并有权在发现后
中国证监会。 报告中国证监会。

四、基金管 根据《基金法》及其他有关法规、《基 根据《基金法》及其他有关法规、《基
理 人 对 基 金合同》和本协议规定，基金管理人 金合同》和本协议规定，基金管理人
金 托 管 人 对基金托管人履行托管职责的情况 对基金托管人履行托管职责的情况
的 业 务 核 进行核查，核查事项包括但不限于基 进行核查，核查事项包括但不限于基
查 金托管人是否安全保管基金财产、开 金托管人是否安全保管基金财产、开
立基金财产的资金账户、证券账户、 立基金财产的资金账户、证券账户、

期货账户及债券托管账户等投资所 期货账户及债券托管账户等投资所
需账户，是否及时、准确复核基金管 需账户，是否及时、准确复核基金管
理人计算的基金资产净值和基金份 理人计算的基金资产净值和各类基
额净值，是否根据基金管理人指令办 金份额净值，是否根据基金管理人指
理清算交收，是否按照法规规定和 令办理清算交收，是否按照法规规定
《基金合同》规定进行相关信息披露 和《基金合同》规定进行相关信息披
和监督基金投资运作等行为。 露和监督基金投资运作等行为。

七、交易及 （三）基金管理人与基金托管人进行 （三）基金管理人与基金托管人进行
清 算 交 收 资金、证券账目和交易记录的核对 资金、证券账目和交易记录的核对
安排 对基金的交易记录，由基金管理人与 对基金的交易记录，由基金管理人与
基金托管人按日进行核对。每日对外 基金托管人按日进行核对。每日对外
披露基金份额净值之前，必须保证当 披露各类基金份额净值之前，必须保
天所有实际交易记录与基金会计账 证当天所有实际交易记录与基金会
簿上的交易记录完全一致。如果交易 计账簿上的交易记录完全一致。如果
记录与会计账簿记录不一致，造成基 交易记录与会计账簿记录不一致，造
金会计核算不完整或不真实，由此导 成基金会计核算不完整或不真实，由
致的损失由基金的会计责任方承担。 此导致的损失由基金的会计责任方
基金管理人每一交易日以双方认可 承担。基金管理人每一交易日以双方
的方式在当日全部交易结束后，将编 认可的方式在当日全部交易结束后，
制的基金资金、证券账目传送给基金 将编制的基金资金、证券账目传送给
托管人，基金托管人按日进行账目核 基金托管人，基金托管人按日进行账
对。 目核对。

八、基金资 （一）基金资产净值及基金份额净值 （一）基金资产净值及基金份额净值
产 净 值 计 的计算与复核 的计算与复核

算 和 会 计 …… ……

核算 基金管理人应每个工作日对基金资 基金管理人应每个工作日对基金资
产估值。但基金管理人根据法律法规 产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。 或基金合同的规定暂停估值时除外。
估值原则应符合《基金合同》、《中国 估值原则应符合《基金合同》、《中国

证监会关于证券投资基金估值业务 证监会关于证券投资基金估值业务
的指导意见》及其他法律、法规的规 的指导意见》及其他法律、法规的规
定。基金资产净值和基金份额净值由 定。基金资产净值和各类基金份额净
基金管理人负责计算，基金托管人复 值由基金管理人负责计算，基金托管
核。基金管理人应于每个工作日交易 人复核。基金管理人应于每个工作日
结束后计算当日的基金资产净值，以 交易结束后计算当日的基金资产净
约定方式发送给基金托管人。基金托 值，以约定方式发送给基金托管人。
管人对净值计算结果复核后，将复核 基金托管人对净值计算结果复核后，
结果反馈给基金管理人，由基金管理 将复核结果反馈给基金管理人，由基
人对基金份额净值予以公布。 金管理人对各类基金份额净值予以
公布。

…… ……

（二）净值差错处理 （二）净值差错处理

2.如基金管理人和基金托管人对基金 2.如基金管理人和基金托管人对各类
份额净值的计算结果，虽然多次重新 基金份额净值的计算结果，虽然多次
计算和核对，尚不能达成一致时，为 重新计算和核对，尚不能达成一致
避免不能按时公布基金份额净值的 时，为避免不能按时公布各类基金份
情形，以基金管理人的计算结果对外 额净值的情形，以基金管理人的计算
公布，由此给基金份额持有人和基金 结果对外公布，由此给基金份额持有
造成的损失以及因该交易日基金资 人和基金造成的损失以及因该交易
产净值计算顺延错误而引起的损失， 日基金资产净值计算顺延错误而引
由基金管理人负责赔付，基金托管人 起的损失，由基金管理人负责赔付，
不负赔偿责任； 基金托管人不负赔偿责任；

九、基金收 （一）基金收益分配应该符合基金合 （一）基金收益分配应该符合基金合
益分配 同中收益分配原则的规定，具体规定 同中收益分配原则的规定，具体规定
如下： 如下：

2. 每份基金份额享有同等分配权。 2.同一类别的每份基金份额享有同
等分配权。

3.基金收益分配基准日的基金份额净 3.基金收益分配基准日的各类基金份

值减去每单位基金份额收益分配金 额净值减去该类基金份额每单位收
额后不能低于面值。 益分配金额后不能低于面值。

4. 收益分配时所发生的银行转账或 4. 收益分配时所发生的银行转账或
其他手续费用由投资人自行承担。当 其他手续费用由投资人自行承担。当
投资人的现金红利小于一定金额，不 投资人的现金红利小于一定金额，不
足以支付银行转账或其他手续费用 足以支付银行转账或其他手续费用
时，基金登记机构可将投资人的现金 时，基金登记机构可将投资人的现金
红利按除息日的基金份额净值自动 红利按除息日的各类基金份额净值
转为基金份额。 自动转为相应类别的基金份额。

5. 本基金收益分配采取现金方式或 5. 本基金收益分配采取现金方式或
红利再投资方式（指将红利按分红权 红利再投资方式（指将红利按分红权
益再投资日经过除权后的基金份额 益再投资日经过除权后的各类基金
净值为计算基准自动转为基金份额 份额净值为计算基准自动转为相应
进行再投资），基金份额持有人可选 类别的基金份额进行再投资），基金
择现金方式或红利再投资方式；基金 份额持有人可选择现金方式或红利
份额持有人事先未做出选择的，默认 再投资方式；基金份额持有人事先未
的收益分配方式为现金方式。 做出选择的，默认的收益分配方式为
现金方式。

十一、基金 …… 新增：

费用 （三）销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服
务费；本基金 C 类基金份额的销售服
务费每日按前一日 C 类基金份额基
金资产净值的 0.30%的年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.30%÷当年实际天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销
售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产

净值

销售服务费每日计提，逐日累计至每
月月末，按月支付，由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在次月首日起 5 个工作日内
从基金资产中划出，由基金登记机构
代收，基金登记机构收到后按相关合
同规定支付给基金销售机构。若遇法
定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（三）从基金资产中列支基金管理人 （四）从基金资产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外 的管理费、基金托管人的托管费、销的其他基金费用，应当依据有关法律 售服务费之外的其他基金费用，应当法规、《基金合同》的规定；基金管理 依据有关法律法规、《基金合同》的规人和基金托管人因未履行或未完全 定；基金管理人和基金托管人因未履履行义务导致的费用支出或基金财 行或未完全履行义务导致的费用支产的损失，以及处理与基金运作无关 出或基金财产的损失，以及处理与基的事项发生的费用等不列入基金费 金运作无关的事项发生的费用等不用。基金合同生效之前的相关费用， 列入基金费用。基金合同生效之前的包括律师费、会计师费和信息披露费 相关费用，包括律师费、会计师费和用等不得从基金财产中列支；基金托 信息披露费用等不得从基金财产中管人对不符合《基金法》、《运作办法》 列支；基金托管人对不符合《基金等有关规定以及《基金合同》约定的 法》、《运作办法》等有关规定以及《基其他费用有权拒绝执行。如果基金托 金合同》约定的其他费用有权拒绝执管人发现基金管理人违反有关法律 行。如果基金托管人发现基金管理人法规的有关规定和《基金合同》、本协 违反有关法律法规的有关规定和《基议的约定，从基金财产中列支费用， 金合同》、本协议的约定，从基金财产有权要求基金管理人做出书面解释， 中列支费用，有权要求基金管理人做如果基金托管人认为基金管理人无 出书面解释，如果基金托管人认为基正当或合理的理由，可以拒绝支付。 金管理人无正当或合理的理由，可以
拒绝支付。
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