招商瑞德一年持有期混合型证券投资
基金 2023 年第 1 季度报告

2023 年 03 月 31 日

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

送出日期：2023 年 4 月 21 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董 事保证本 报告所载资料不存在 虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023 年4月20日复核了本
报告中的财务指标、净值 表现和投资 组合报告等内容，保证 复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉 尽责的原则管理和运 用基金资产，但不保 证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表 其未来表 现。投资有风险，投 资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 招商瑞德一年持有期混合

基金主代码 010688

交易代码 010688

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 1 月 26 日

报告期末基金份额总额 741,500,329.57 份

投资目标 本基金以追求绝对收益为目标，在严格控制风险的前提下，
追求基金资产的长期稳定增值。

本基金以获取绝对收益为投资目的，采取稳健的投资策略，
在控制投资风险的基础之上确定大类资产配置比例，力争使
投资策略 投资者获得较为合理的绝对收益。

本基金的投资策略由大类资产配置策略、股票投资策略、债
券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、
国债期货投资策略、参与融资业务的投资策略等部分组成。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*15%+恒生综合指数收益率（经汇率调
整后）*5%+中证全债指数收益率*80%

本基金是混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基
金和债券型基金。

风险收益特征 本基金资产投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因
投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的
特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实
行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能


表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动
可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连
贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通
不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性
风险）等。

基金管理人 招商基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 招商瑞德一年持有期混合 A 招商瑞德一年持有期混合 C

下属分级基金的交易代码 010688 010689

报告期末下属分级基金的份 650,903,357.94 份 90,596,971.63 份

额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2023 年 1 月 1 日－2023 年 3 月 31 日）

招商瑞德一年持有期混合 A 招商瑞德一年持有期混合 C

1.本期已实现收益 11,729,487.86 1,491,741.71

2.本期利润 16,807,276.02 2,208,070.39

3.加权平均基金份额本期利

润 0.0233 0.0225

4.期末基金资产净值 678,487,392.32 93,615,834.09

5.期末基金份额净值 1.0424 1.0333

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

2、本期已实现收益指基 金本期利息 收入、投资收益、其 他收入(不 含公允价 值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

招商瑞德一年持有期混合 A

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
② 准差④

过去三个月 2.24% 0.18% 1.58% 0.18% 0.66% 0.00%

过去六个月 1.56% 0.21% 2.58% 0.24% -1.02% -0.03%

过去一年 0.88% 0.23% 2.67% 0.24% -1.79% -0.01%

自基金合同

生效起至今 4.24% 0.21% 1.32% 0.24% 2.92% -0.03%

招商瑞德一年持有期混合 C

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
② 准差④

过去三个月 2.14% 0.18% 1.58% 0.18% 0.56% 0.00%

过去六个月 1.35% 0.21% 2.58% 0.24% -1.23% -0.03%

过去一年 0.47% 0.23% 2.67% 0.24% -2.20% -0.01%

自基金合同

生效起至今 3.33% 0.21% 1.32% 0.24% 2.01% -0.03%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理 证券

姓名 职务 期限 从业 说明

任职日期 离任日期 年限

男，经济学博士。2009 年 7 月加入泰达
宏利基金管理有限 公司，任研究员 ，从
事宏观经济、债券 市场策略、股票 市场
策略研究工作，2012 年 11 月加入招商基
金管理有限公司固 定收益投资部， 曾任
研究员，招商招利 1 个月期理财债券型
证券投资基金、招 商安盈保本混合 型证
本基金 券投资基金、招商 可转债分级债券 型证
马龙 基金经 2021 年 1 券投资基金、招商 安益灵活配置混 合型
月 26 日 - 13 证券投资基金、招 商安弘灵活配置 混合
理 型证券投资基金、 招商安德保本混 合型
证券投资基金、招 商安荣灵活配置 混合
型证券投资基金、 招商睿祥定期开 放混
合型证券投资基金 、招商定期宝六 个月
期理财债券型证券 投资基金、招商 招利
一年期理财债券型 证券投资基金、 招商
招丰纯债债券型证 券投资基金、招 商 3
年封闭运作战略配 售灵活配置混合 型证


券投资基金（LOF）、招商稳祯定期开放
混合型证券投资基 金、招商金鸿债 券型
证券投资基金、招 商添盈纯债债券 型证
券投资基金、招商添旭 3 个月定期开放
债券型发起式证券 投资基金基金经 理，
现任固定收益投资 部专业总监兼招 商安
心收益债券型证券 投资基金、招商 产业
债券型证券投资基 金、招商添利两 年定
期开放债券型证券 投资基金、招商 瑞泽
一年持有期混合型 证券投资基金、 招商
瑞德一年持有期混 合型证券投资基 金、
招商招祥纯债债券 型证券投资基金 、招
商瑞盈 9 个月持有期混合型证券投资基
金、招商添福 1 年定期开放债券型证券
投资基金、招商添安 1 年定期开放债券
型证券投资基金、招商安鼎平衡 1 年持
有期混合型证券投 资基金、招商添 瑞 1
年定期开放债券型发起式证券投资基
金、招商添裕纯债债券型证券投资基金、
招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基
金基金经理。

女，经济学硕士。 曾任职于中国石 化乌
鲁木齐石油化工总 厂物资装备公司 及国
家环境保护总局对外合作中心；2003 年
起，先后于金鹰基 金管理有限公司 、中
信基金管理有限公 司及华夏基金管 理有
限公司工作，任行业研究员；2009 年 8
月起，任东兴证券 股份有限公司资 产管
理部投资经理；2010 年 8 月加入招商基
金管理有限公司， 曾任招商安瑞进 取债
券型证券投资基金 、招商安本增利 债券
本基金 2021 年 1 型证券投资基金、 招商安泰偏股混 合型
王景 基金经 月 26 日 - 20 证券投资基金、招 商安泰平衡型证 券投
理 资基金、招商境远 灵活配置混合型 证券
投资基金、招商安 弘灵活配置混合 型证
券投资基金、招商 康泰灵活配置混 合型
证券投资基金、招 商安博保本混合 型证
券投资基金、招商 安荣保本混合型 证券
投资基金、招商丰 茂灵活配置混合 型发
起式证券投资基金 、招商中国机遇 股票
型证券投资基金、 招商瑞利灵活配 置混
合型证券投资基金（LOF）、招商瑞智优
选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
基金经理，现任总 经理助理兼投资 管理


一部总监、招商制 造业转型灵活配 置混
合型证券投资基金 、招商瑞泽一年 持有
期混合型证券投资 基金、招商瑞德 一年
持有期混合型证券 投资基金、招商 品质
升级混合型证券投 资基金、招商品 质生
活混合型证券投资 基金、招商金安 成长
严选混合型证券投 资基金、招商蓝 筹精
选股票型证券投资 基金基金经理， 兼任
投资经理。

男，经济学硕士。2002 年 7 月加入北京
首创融资担保有限 公司，历任首创 担保
资本运营部职员、 部门副经理、主 管副
总经理（主持工作），曾负责宏观经济研
究、公司股票投资 、债券投资及基 金投
资等工作。2017 年 9 月加入招商基金管
理有限公司，曾任 招商安荣灵活配 置混
合型证券投资基金 、招商安德灵活 配置
混合型证券投资基 金、招商民安增 益债
本基金 券型证券投资基金 、招商稳祯定期 开放
侯杰 基金经 2021 年 5 混合型证券投资基 金基金经理，现 任固
月 7 日 - 20 定收益投资部专业 副总监兼招商安 裕灵
理 活配置混合型证券 投资基金、招商 丰拓
灵活配置混合型证 券投资基金、招 商瑞
阳股债配置混合型 证券投资基金、 招商
安华债券型证券投 资基金、招商瑞 德一
年持有期混合型证 券投资基金、招 商瑞
和 1 年持有期混合型证券投资基金、招
商瑞盈 9 个月持有期混合型证券投资基
金、招商享利增强债券型证券投资基金、
招商稳旺混合型证券投资基金基金经
理。

注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以
及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；

2、证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理
人员及从业人员监督管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。
4.2 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间

公募基金 7 14,026,873,323.35 2011 年 9 月 20 日

王景 私募资产管理计 2021 年 8 月 26 日
划 1 584,152,366.98

其他组合 2 22,961,853,065.96 2015 年 6 月 30 日


合计 10 37,572,878,756.29 -

4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

基金管理人声明：在本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及本基金的基金合同等 基金法律文 件的约定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，在严格控制 风险的前提 下，为基金持有人谋求 最大利益。本报告期 内，基金运作整体合法合规，无损 害基金持有 人利益的行为。基金的 投资范围以及投资运 作符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.4 公平交易专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况

基金管理人已建立较完善 的研究方 法和投资决策流程， 确保各投资组合享有 公平的投资决策机会。基金管理人建 立了所有组 合适用的投资对象备 选库，制定明确的备选 库建立、维护程序。基金管理人拥 有健全的投 资授权制度，明确投资 决策委员会、投资组 合经理等各投资决策主体的职责和 权限划分， 投资组合经理在授权范 围内可以自主决策， 超过投资权限的操作需要经过严格 的审批程序 。基金管理人的相关研 究成果向内部所有投 资组合开放，在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。
4.4.2 异常交易行为的专项说明

基金管理人严格控制不同 投资组合 之间的同日反向交易 ，严格禁止可能导致 不公平交易和利益输送的同日反向 交易。确因 投资组合的投资策略或 流动性等需要而发生 的同日反向交易，基金管理人要求 相关投资组 合经理提供决策依据， 并留存记录备查，完 全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。

本报告期内，本基金各项 交易均严 格按照相关法律法规 、基金合同的有关要 求执行，公司所有投资组合参与的 交易所公开 竞价同日反向交易成交 较少的单边交易量超 过该证券
当日成交量的 5%的交易共有 6 次，其 中 5 次为旗下指数及量化组合因投资策略需要而发生
反向交易，1 次为不同基 金经理管理的基金因投资策略不同 而发生的反向交易。 报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。
4.5 报告期内基金投资策略和运作分析

宏观经济回顾：

2023 年一季度，在国内疫情冲击减退、居民消费和地产销售有所回暖的背景下，国内
经济边际有所好转。投资方面，最新的2023 年 2 月固定资产投资完成额累计同比增长5.5%，
较2022年全年5.1%的增速有所改善。其中2月房地产开发投资累计同比下降5.7%，较2022
年全年 10%的降幅有所收窄，房屋新开工面积累计同比下降 9.4%，较 202 2 年全年 39%的降
幅明显收窄，这体现出疫 情冲击减退 后地产企业投资和新开 工意愿开始恢复；在 财政部强调积极的财政政策加力提效的背景下，2 月基建投资累计同比增长 12.2%，基建投资增速仍然强劲，预计今年稳增长力度依然维持较高水平；2 月制造业投资累计同比增长 8.1%，较2022 年全年 9.1%的增速略有下滑，这与当前工业企业利润同比增速维持低位、全球经济承压导致出口增速压力较大有关。消费方面，2 月社会消费品零售总额累计同比增长 3.5%，其中餐饮消费累计同比增长 9.2%，反映出疫情冲击减退后居民消费有所恢复，尤其线下服
务类消费恢复较好。对外贸易方面，2 月出口金额累计同比下降 6.8%，较 2022 年全年 7%的
增速水平明显下滑，随着 海外金融机 构陆续出现风险事件， 全球地缘政治冲突加 剧，全球经济增速在高利率背景下普遍承压，中国出口增速仍存在较大压力。生产方面，3 月 PMI 指数为 51.9%，2023 年以来持续维持在荣枯线以上，其中 3 月生产指数和新订单指数分别为54.6%和 53.6%，体现出经济仍在扩张区间。考虑到疫情冲击减退推动的经济复苏在一季度已经体现较多，预计 2023 年二季度宏观经济增长仍处于复苏状态，但复苏斜率可能弱于一季度。

债券市场回顾：

2023 年一季度，债券市场波动幅度收窄，10 年国债收益率呈现先上后下态势，持续在
2.8%-2.9%区间内震荡。1 月份市场对经济复苏预期较强，且票据利率持续高企预示 1 月信
贷不弱，银行间资金利率 1 月份也持续抬升，这导致 10 年国债收益率在 1 月份走出一个近
10bp 左右的调整行情，从月初 2.81%的低位上行至月末 2.93%的阶段性高点。2 月至 3 月，
债券市场对利空因素有所 钝化，国债 利率上行阻力较大，较 强的金融数据和经济 数据已经反映在前期预期中，加之政府工作报告对GDP 增长目标的设置处于市场预期下限，3 月中下
旬随着央行超额续作 MLF、降准 25bp 释放 5000 亿长期流动性资金举措的实施，银行间流动
性状况有所好转，10 年国债利率在 2 月至 3 月小幅波动向下，3 月底降至 2.86%水平。在一
季度国债利率的低波动背景下，信用债由于其票息优势、表现优于利率债，尤其 AA+和 AA信用债表现较好，具体看，3 年 AAA、AA+和 AA 信用债收益率在一季度分别下行11bp、38bp和 36bp。

股票市场回顾：

2023 年一季度，疫情快速过峰，居民的生活半径逐渐恢复，地产温和复苏，汽车等消
费品处于调整阶段，经济 呈现分化式 复苏。海外市场一季度 波动加大，美国银行 出现点状的危机事件，但目前看演 变为系统性 风险的概率不大。美国 通胀仍有一定压力， 因此美联储难以快速结束紧缩周期，后续需持续关注。

在整体向好的大背景下，A 股市场 1 月持续上涨，但 2-3 月进入振荡期。一季度成交量
震荡抬升，至季末成交量 升至近期较 高水平。北上资金呈持 续流入状态。市场分 化剧烈，
行业和风格轮动速度较快，主题性机会层出不穷。中特估以及 AI 为一季度最大的两个方向。港股市场方面，港股在去年底深 V 反弹后，估值大幅修复，二月份后表现略弱于 A 股。

基金操作回顾：

2023 年一季度，我们严格遵照基金合同的相关约定，按照既定的投资流程进行了规范
运作。债券投资方面，我 们在市场收 益率波动过程中积极调 整仓位，顺应市场趋 势，优化资产配置结构，提高组合 收益。股票 投资方面，我们在震荡 过程中积极寻找个股 机会，对组合适度分散、动态调整、 优化配置结 构，持续关注估值和 成长性匹配度较好的优 质公司。具体来说，一季度我们保持 较为积极的 仓位以及结构，增加 了受益于线下活动的出 行板块，受益于复苏和供给格局优化的部分化工行业等。对于市场关注度非常高的 AI 主题，我们择机对有较高安全边际并且 质地较好的 个股做了布局，比如部 分计算机和电子公司 。同时一季度我们也挖掘并重仓了部分超跌且质地优秀的港股。
4.6 报告期内基金的业绩表现

报告期内，本基金 A 类份额净值增长率为 2.24%，同期业绩基准增长率为 1.58%，C 类
份额净值增长率为 2.14%，同期业绩基准增长率为 1.58%。
4.7 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未发生 连续二十 个工作日出现基金份 额持有人数量不满二 百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 149,921,406.20 16.87

其中：股票 149,921,406.20 16.87

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 724,620,764.71 81.53

其中：债券 724,620,764.71 81.53

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 10,573,891.12 1.19


8 其他资产 3,617,159.69 0.41

9 合计 888,733,221.72 100.00

注：上表权益投资中通过港股通交易机制投资的港股金额人民币 15,477,467.93 元，占基金净值比例 2.00%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）

A 农、林、牧、渔业 5,543,276.00 0.72

B 采矿业 - -

C 制造业 88,725,115.04 11.49

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 368,222.80 0.05

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 154,012.32 0.02

G 交通运输、仓储和邮政业 16,092,804.00 2.08

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,202,869.88 0.80

J 金融业 16,268,175.00 2.11

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 216,201.64 0.03

N 水利、环境和公共设施管理业 873,261.59 0.11

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 134,443,938.27 17.41

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

金额单位：人民币元

行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%）

通信服务 31,746.92 0.00

非日常生活消费品 7,248,893.78 0.94

日常消费品 - -

能源 - -

金融 - -

医疗保健 - -

工业 - -


信息技术 6,079,827.50 0.79

原材料 2,116,999.73 0.27

房地产 - -

公用事业 - -

合计 15,477,467.93 2.00

注:以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）

1 000661 长春高新 67,396 11,005,766.80 1.43

2 300750 宁德时代 24,900 10,110,645.00 1.31

3 600004 白云机场 591,400 9,243,582.00 1.20

4 300308 中际旭创 132,800 7,821,920.00 1.01

5 002475 立讯精密 214,700 6,507,557.00 0.84

6 00268 金蝶国际 546,000 6,079,827.50 0.79

7 601058 赛轮轮胎 532,720 5,748,048.80 0.74

8 300498 温氏股份 270,800 5,543,276.00 0.72

9 000333 美的集团 93,900 5,052,759.00 0.65

10 601318 中国平安 108,300 4,938,480.00 0.64

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 176,344,361.85 22.84

其中：政策性金融债 74,179,958.54 9.61

4 企业债券 160,812,649.86 20.83

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 375,592,285.86 48.65

7 可转债（可交换债） 1,684,696.73 0.22

8 同业存单 - -

9 其他 10,186,770.41 1.32

10 合计 724,620,764.71 93.85

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值


比例（％）

23厦门国际银行三

1 2320005 农债 01 400,000 40,068,000.00 5.19

2 185332 G22 电建 1 400,000 40,026,009.86 5.18

22 国新控股

3 102282430 MTN005(能源保供 400,000 39,685,293.15 5.14
特别债)

4 132100003 21 鲁能新能 300,000 30,475,536.99 3.95
GN001

23 徐州矿务

5 102380293 MTN001 300,000 30,139,849.32 3.90

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根 据风险管理 的原则，以套期保值 为目的，主要选择流 动性好、交易活跃的股指期货合约 。通过对股 指期货的投资，实现管 理市场风险和改善投 资组合风险收益特性的目的。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金参与国债期货投资 是为了有 效控制债券市场的系 统性风险，本基金将 根据风险管理原则，以套期保值为 主要目的， 适度运用国债期货提高 投资组合运作效率。 在国债期货投资过程中，基金管理 人通过对宏 观经济和利率市场走势 的分析与判断，并充 分考虑国
债期货的收益性、流动性 及风险特征 ，通过资产配置，谨慎进行投资，以调整债 券组合的久期，降低投资组合的整体风险。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期未持有国债期货合约。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1

报告期内基金投资的前十名证券除 20 兴业银行永续债（证券代码 2028042）、23 厦门
国际银行三农债 01（证券代码 2320005）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1、20 兴业银行永续债（证券代码 2028042）

根据发布的相关公告，该 证券发行人在报告期内因违规 经营、未依法履行职 责、涉嫌违反法律法规等原因，多次受到监管机构的处罚。

2、23 厦门国际银行三农债 01（证券代码 2320005）

根据 2022 年 7 月 6 日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被莆田银保监
分局处以罚款。

根据2022年 8月15日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被上海银保监局处以
罚款,并责令改正。

根据2022年11月 3日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被泉州银保监
分局处以罚款。

根据 2023 年 1 月 9 日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被龙岩银保监
分局处以罚款。

根据2023年 1月10日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被漳州银保监
分局处以罚款。

根据2023年 2月24日发布的相关公告，该证券发行人因信息披露虚假或严重误导性陈
述被北京银保监局处以罚款,并责令改正。

对上述证券的投资决策程 序的说明 ：本基金投资上述证 券的投资决策程序符 合相关法律法规和公司制度的要求。
5.11.2


本基金投资的前十名股票 没有超出 基金合同规定的备选 股票库，本基金管理 人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
5.11.3 其他资产构成

金额单位：人民币元

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 108,940.89

2 应收清算款 3,503,051.87

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 5,166.93

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 3,617,159.69

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 113641 华友转债 164,911.05 0.02

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 招商瑞德一年持有期混合 A 招商瑞德一年持有期混合 C

报告期期初基金份额总额 776,419,640.10 106,461,939.62

报告期期间基金总申购份额 546,766.53 202,973.94

减：报告期期间基金总赎回

份额 126,063,048.69 16,067,941.93

报告期期间基金拆分变动份

额（份额减少以"-"填列） - -

报告期期末基金份额总额 650,903,357.94 90,596,971.63

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的交易明细。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

1、中国证券监督管理委员会批准设立招商基金管理有限公司的文件；

2、中国证券 监督管理 委员会批准 招商瑞德一 年持有期混 合型证券投 资基金设 立的文件；

3、《招商瑞德一年持有期混合型证券投资基金基金合同》；

4、《招商瑞德一年持有期混合型证券投资基金托管协议》；

5、《招商瑞德一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照。
8.2 存放地点

招商基金管理有限公司

地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

8.3 查阅方式

上述文件可在招商基金管 理有限公 司互联网站上查阅， 或者在营业时间内到 招商基金管理有限公司查阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人招商基金管理有限公司。

客户服务中心电话：400-887-9555

网址：http://www.cmfchina.com

招商基金管理有限公司
2023 年 4 月 21 日
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