招商瑞德一年持有期混合型证券投资
基金 2022 年第 4 季度报告

2022 年 12 月 31 日

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

送出日期：2023 年 1 月 18 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董 事保证本 报告所载资料不存在 虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023 年1月17日复核了本
报告中的财务指标、净值 表现和投资 组合报告等内容，保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉 尽责的原则管理和运 用基金资产，但不保 证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表 其未来表 现。投资有风险，投 资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2022 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 招商瑞德一年持有期混合

基金主代码 010688

交易代码 010688

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 1 月 26 日

报告期末基金份额总额 882,881,579.72 份

投资目标 本基金以追求绝对收益为目标，在严格控制风险的前提下，
追求基金资产的长期稳定增值。

本基金以获取绝对收益为投资目的，采取稳健的投资策略，
在控制投资风险的基础之上确定大类资产配置比例，力争使
投资策略 投资者获得较为合理的绝对收益。

本基金的投资策略由大类资产配置策略、股票投资策略、债
券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、
国债期货投资策略、参与融资业务的投资策略等部分组成。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*15%+恒生综合指数收益率（经汇率调
整后）*5%+中证全债指数收益率*80%

本基金是混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基
金和债券型基金。

风险收益特征 本基金资产投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因
投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的
特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实
行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能


表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动
可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连
贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通
不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性
风险）等。

基金管理人 招商基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 招商瑞德一年持有期混合 A 招商瑞德一年持有期混合 C

下属分级基金的交易代码 010688 010689

报告期末下属分级基金的份 776,419,640.10 份 106,461,939.62 份

额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2022 年 10 月 1 日－2022 年 12 月 31 日）

招商瑞德一年持有期混合 A 招商瑞德一年持有期混合 C

1.本期已实现收益 -9,436,884.58 -1,383,573.68

2.本期利润 -5,487,199.81 -858,505.04

3.加权平均基金份额本期利

润 -0.0066 -0.0076

4.期末基金资产净值 791,611,922.32 107,708,527.53

5.期末基金份额净值 1.0196 1.0117

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

2、本期已实现收益指基 金本期利息 收入、投资收益、其 他收入(不含公允价 值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

招商瑞德一年持有期混合 A

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
② 准差④

过去三个月 -0.66% 0.23% 0.98% 0.28% -1.64% -0.05%

过去六个月 -4.08% 0.23% -1.08% 0.24% -3.00% -0.01%

过去一年 -3.54% 0.25% -1.00% 0.27% -2.54% -0.02%

自基金合同

生效起至今 1.96% 0.21% -0.26% 0.25% 2.22% -0.04%

招商瑞德一年持有期混合 C

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
② 准差④

过去三个月 -0.77% 0.23% 0.98% 0.28% -1.75% -0.05%

过去六个月 -4.29% 0.23% -1.08% 0.24% -3.21% -0.01%

过去一年 -3.92% 0.25% -1.00% 0.27% -2.92% -0.02%

自基金合同

生效起至今 1.17% 0.21% -0.26% 0.25% 1.43% -0.04%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理 证券

姓名 职务 期限 从业 说明

任职日期 离任日期 年限

男，经济学博士。2009 年 7 月加入泰达
宏利基金管理有限公司，任研究员，从
事宏观经济、债券市场策略、股票市场
策略研究工作，2012 年 11 月加入招商基
金管理有限公司固定收益投资部，曾任
研究员，招商招利 1 个月期理财债券型
证券投资基金、招商安盈保本混合型证
本基金 券投资基金、招商可转债分级债券型证
马龙 基金经 2021 年 1 券投资基金、招商安益灵活配置混合型
月 26 日 - 13 证券投资基金、招商安弘灵活配置混合
理 型证券投资基金、招商安德保本混合型
证券投资基金、招商安荣灵活配置混合
型证券投资基金、招商睿祥定期开放混
合型证券投资基金、招商定期宝六个月
期理财债券型证券投资基金、招商招利
一年期理财债券型证券投资基金、招商
招丰纯债债券型证券投资基金、招商 3
年封闭运作战略配售灵活配置混合型证


券投资基金（LOF）、招商稳祯定期开放
混合型证券投资基金、招商金鸿债券型
证券投资基金、招商添盈纯债债券型证
券投资基金、招商添旭 3 个月定期开放
债券型发起式证券投资基金基金经理，
现任固定收益投资部专业总监兼招商安
心收益债券型证券投资基金、招商产业
债券型证券投资基金、招商添利两年定
期开放债券型证券投资基金、招商瑞泽
一年持有期混合型证券投资基金、招商
瑞德一年持有期混合型证券投资基金、
招商招祥纯债债券型证券投资基金、招
商瑞盈 9 个月持有期混合型证券投资基
金、招商添福 1 年定期开放债券型证券
投资基金、招商添安 1 年定期开放债券
型证券投资基金、招商安鼎平衡 1 年持
有期混合型证券投资基金、招商添瑞 1
年定期开放债券型发起式证券投资基

金、招商添裕纯债债券型证券投资基金、
招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基
金基金经理。

女，经济学硕士。曾任职于中国石化乌
鲁木齐石油化工总厂物资装备公司及国
家环境保护总局对外合作中心；2003 年
起，先后于金鹰基金管理有限公司、中
信基金管理有限公司及华夏基金管理有
限公司工作，任行业研究员；2009 年 8
月起，任东兴证券股份有限公司资产管
理部投资经理；2010 年 8 月加入招商基
金管理有限公司，曾任招商安瑞进取债
券型证券投资基金、招商安本增利债券
本基金 2021 年 1 型证券投资基金、招商安泰偏股混合型
王景 基金经 月 26 日 - 19 证券投资基金、招商安泰平衡型证券投
理 资基金、招商境远灵活配置混合型证券
投资基金、招商安弘灵活配置混合型证
券投资基金、招商康泰灵活配置混合型
证券投资基金、招商安博保本混合型证
券投资基金、招商安荣保本混合型证券
投资基金、招商丰茂灵活配置混合型发
起式证券投资基金、招商中国机遇股票
型证券投资基金基金经理，现任总经理
助理兼投资管理一部总监、招商制造业
转型灵活配置混合型证券投资基金、招
商瑞利灵活配置混合型证券投资基金


（LOF）、招商瑞泽一年持有期混合型证
券投资基金、招商瑞德一年持有期混合
型证券投资基金、招商品质升级混合型
证券投资基金、招商品质生活混合型证
券投资基金、招商瑞智优选灵活配置混
合型证券投资基金（LOF）、招商金安成
长严选混合型证券投资基金、招商蓝筹
精选股票型证券投资基金基金经理，兼
任投资经理。

男，经济学硕士。2002 年 7 月加入北京
首创融资担保有限公司，历任首创担保
资本运营部职员、部门副经理、主管副
总经理（主持工作），曾负责宏观经济研
究、公司股票投资、债券投资及基金投
资等工作。2017 年 9 月加入招商基金管
理有限公司，曾任招商安荣灵活配置混
合型证券投资基金、招商安德灵活配置
混合型证券投资基金、招商民安增益债
本基金 券型证券投资基金、招商稳祯定期开放
侯杰 基金经 2021 年 5 混合型证券投资基金基金经理，现任固
月 7 日 - 20 定收益投资部专业副总监兼招商安裕灵
理 活配置混合型证券投资基金、招商丰拓
灵活配置混合型证券投资基金、招商瑞
阳股债配置混合型证券投资基金、招商
安华债券型证券投资基金、招商瑞德一
年持有期混合型证券投资基金、招商瑞
和 1 年持有期混合型证券投资基金、招
商瑞盈 9 个月持有期混合型证券投资基
金、招商享利增强债券型证券投资基金、
招商稳旺混合型证券投资基金基金经

理。

注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以
及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；

2、证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理
人员及从业人员监督管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。

4.2 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间

公募基金 9 18,509,505,051.11 2011 年 9 月 20 日

王景 私募资产管理计 2021 年 8 月 26 日
划 1 613,756,078.08

其他组合 2 23,191,964,980.51 2015 年 6 月 30 日


合计 12 42,315,226,109.70 -

4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

基金管理人声明：在本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及本基金的基金合同等 基金法律文 件的约定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制 风险的前提 下，为基金持有人谋求 最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损 害基金持有 人利益的行为。基金的 投资范围以及投资运作符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.4 公平交易专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况

基金管理人已建立较完善 的研究方 法和投资决策流程， 确保各投资组合享有 公平的投资决策机会。基金管理人建 立了所有组 合适用的投资对象备 选库，制定明确的备选库建立、维护程序。基金管理人拥 有健全的投 资授权制度，明确投资 决策委员会、投资组合经理等各投资决策主体的职责和 权限划分， 投资组合经理在授权范 围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格 的审批程序 。基金管理人的相关研 究成果向内部所有投资组合开放，在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。
4.4.2 异常交易行为的专项说明

基金管理人严格控制不同 投资组合 之间的同日反向交易，严格禁止可能导致 不公平交易和利益输送的同日反向 交易。确因 投资组合的投资策略或 流动性等需要而发生的同日反向交易，基金管理人要求 相关投资组 合经理提供决策依据， 并留存记录备查，完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。

本报告期内，本基金各项 交易均严 格按照相关法律法规 、基金合同的有关要 求执行，公司所有投资组合参与的 交易所公开 竞价同日反向交易成交 较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形共发生过两次，原因是指数量化投资组合为满足投资策略需要而发生反向交易。报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。
4.5 报告期内基金投资策略和运作分析

宏观经济回顾：

2022 年四季度，受疫情影响，国内经济增速继续边际略有走弱，目前依然处于筑底阶
段。投资方面，最新的 11 月固定资产投资完成额累计同比增长 5.3%，其中 11 月房地产开
发投资累计同比下降 9.8%，单月投资同比下降 19.9%，虽然地产行业需求和供给端改善政
策频出，但在行业整体销 售依然低迷 的背景下，地产企业拿 地和新开工意愿仍较为低迷；11 月基建投资累计同比增长 11.7%，随着宽财政政策不断加码，基建投资依然是经济增长
的重要稳定器；11 月制造业投资累计同比增长 9.3%，较 9 月份 10.1%的高点有所下滑，主
要系在出口下滑及工业企 业利润同比 转负的情形下，制造业 企业投资意愿趋弱所致。消费方面，11 月社会消费品零售总额当月同比下降 5.9%，受疫情在全国快速蔓延影响，消费增速自 8 月高点以来持续下滑。对外贸易方面，在全球加息周期背景下，欧美国家经济普遍或将进入衰退周期，叠加 前期国内 出口高基数影响，11 月出口金额同比增速 降至-8.9%，
出口增速承压明显。生产方面，12 月 PMI 指数为 47%，已经低于 4 月的低点水平，主要是
12 月以来国内疫情冲击所致，其中 12 月生产指数和新订单指数分别为 44.6%和 43.9%。整
体来看，随着疫情发展情势逐渐达峰，叠加春节假期影响，预计 2023 年一季度经济增长依然处于筑底阶段，二季度以后经济或将迎来复苏。

债券市场回顾：

债券部分，2022 年四季度，债券市场波动幅度较大，尤其信用债市场调整剧烈，10 年
国债收益率呈现先下后上态势。10 月份由于消费数据和地产销售表现不佳、疫情在全国多地散发、PMI 再次回落等基本面因素支撑，10 年国债收益率由 2.76%下探至 2.64%的低位水平。进入11月后，随着资金面持续偏紧，尤其叠加11月中旬疫情防控二十条和央行支持地产十六条政策推出，债券市 场利率大幅 调整，由此导致理财 产品普遍净值回撤面临赎回潮，10 年国债收益率因此持续上行至 12 月初的 2.92%水平，在央行持续投放逆回购资金、降准25bp 等支持流动性的政策影响下，12 月份利率债收益率基本平稳，10 年国债收益率波动下探至 2.84%左右。相比利率债 ，由于理 财机构信用债持仓占 比更高，因此在这一 轮赎回潮
中信用债调整幅度明显大于利率债，且调整时间更长，5 年、3 年和 1 年 AAA 中债中短期票
据收益率自 10 月底低点均持续调整约 70-80bp，直至 12 月下旬信用债收益率的上行趋势已
基本企稳。

股票市场回顾：

股票部分，2022 年四季度，市场二次探底后震荡上行。板块上，线下出行和服务等疫
后复苏行业表现较好。煤 炭、石化、 新能源等行业表现较弱 。海外方面，美国通胀的拐点逐步显现，未来的回落幅 度和节奏仍 有分歧，同时美元指数 开始回落。国内方面，疫情成为大的变量，超预期放开造成短期冲击。12 月 PMI 降至年内低点，但随着年底部分城市疫情达峰，冲击逐渐消退， 市场逐步反 映后疫情时代经济逐渐 复苏的逻辑。中央经济工作会议的表态较为积极，主要 目标为提振 信心，扩大内需，稳定 增长，以及重点产业链高质量发展。市场对未来刺激政策持乐观预期。

基金操作回顾：

回顾 2022 年四季度的基金操作，我们严格遵照基金合同的相关约定，按照既定的投资
流程进行了规范运作。十 月及十一月 ，考虑到疫情的冲击和 政策的不明朗，我们保持较为
谨慎的仓位，降低了部分 偏向外需的 成长行业配置，增加了 受益于国内政策刺激提振，以及受益于疫情政策调整的 配置。十二 月份后，随着疫情达峰 临近，我们逐步提高了仓位，逢低布局了一些估值和成 长性匹配度 较好的优质公司。港股 市场方面，由于美联储的收紧节奏放缓，美元指数回落，以及国内经济见底回升的预期的共同作用下，港股市场在 11 月以后快速反转，我们在该 阶段少量加 仓了港股。虽然港股至 年底已有较大的涨幅 ，但仍处于相对低估位置。2023 年的宏观情况可能对港股的偏向有利，我们积极关注港股的投资机会。债券投资方面，本组 合在市场收 益率波动过程中积极调 整仓位，适当降低久期，优化资产配置结构，以应对市场调整和优化组合收益。
4.6 报告期内基金的业绩表现

报告期内，本基金 A 类份额净值增长率为-0.66%，同期业绩基准增长率为 0.98%，C 类
份额净值增长率为-0.77%，同期业绩基准增长率为 0.98%。
4.7 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未发生 连续二十个工作日出现基金份 额持有人数量不满二 百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 153,850,477.82 15.80

其中：股票 153,850,477.82 15.80

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 788,115,027.78 80.93

其中：债券 788,115,027.78 80.93

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 31,748,979.00 3.26

8 其他资产 151,716.59 0.02

9 合计 973,866,201.19 100.00

注：上表权益投资中通过港股通交易机制投资的港股金额人民币 20,593,908.20 元，占基金净值比例 2.29%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 109,509,906.41 12.18

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 7,706,936.00 0.86

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,589,064.99 0.62

J 金融业 8,133,314.00 0.90

K 房地产业 2,101,557.00 0.23

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 177,507.52 0.02

N 水利、环境和公共设施管理业 38,283.70 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 133,256,569.62 14.82

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

金额单位：人民币元

行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%）

通信服务 5,370,339.24 0.60

非日常生活消费品 5,485,356.68 0.61

日常消费品 - -

能源 3,768,399.54 0.42

金融 - -

医疗保健 - -

工业 - -

信息技术 3,379,454.79 0.38

原材料 - -

房地产 1,632,325.87 0.18


公用事业 958,032.08 0.11

合计 20,593,908.20 2.29

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）

1 300750 宁德时代 34,200 13,454,964.00 1.50

2 000333 美的集团 230,700 11,950,260.00 1.33

3 000661 长春高新 45,461 7,566,983.45 0.84

4 002223 鱼跃医疗 237,100 7,554,006.00 0.84

5 601058 赛轮轮胎 667,120 6,684,542.40 0.74

6 002415 海康威视 186,100 6,453,948.00 0.72

7 600079 人福医药 249,500 5,960,555.00 0.66

8 600009 上海机场 101,000 5,828,710.00 0.65

9 00700 腾讯控股 18,000 5,370,339.24 0.60

10 300776 帝尔激光 41,220 5,193,720.00 0.58

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 299,969,195.68 33.36

其中：政策性金融债 116,754,409.37 12.98

4 企业债券 192,107,309.04 21.36

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 254,591,567.12 28.31

7 可转债（可交换债） 1,659,113.29 0.18

8 同业存单 39,787,842.65 4.42

9 其他 - -

10 合计 788,115,027.78 87.63

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）

1 2128035 21 华夏银行 02 600,000 60,537,202.19 6.73

2 185332 G22 电建 1 400,000 40,550,557.81 4.51


3 132100003 21 鲁能新能 300,000 31,390,906.85 3.49
GN001

4 210212 21 国开 12 300,000 30,858,698.63 3.43

5 160405 16 农发 05 200,000 21,058,876.71 2.34

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根 据风险管理 的原则，以套期保值 为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约 。通过对股 指期货的投资，实现管 理市场风险和改善投资组合风险收益特性的目的。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金参与国债期货投资 是为了有 效控制债券市场的系 统性风险，本基金将 根据风险管理原则，以套期保值为 主要目的，适度运用国债期货提高 投资组合运作效率。 在国债期货投资过程中，基金管理 人通过对宏 观经济和利率市场走势 的分析与判断，并充分考虑国债期货的收益性、流动性 及风险特征 ，通过资产配置，谨慎 进行投资，以调整债券组合的久期，降低投资组合的整体风险。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期未持有国债期货合约。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1

报告期内基金投资的前十名证券除 16 农发 05（证券代码 160405）、16 农发 08（证券
代码 160408）、19 华夏银行永续债（证券代码 1928014）、20 农业银行永续债 02（证券代
码 2028032）、20 兴业银行永续债（证券代码 2028042）、21 国开 12（证券代码 210212）、
21 华夏银行 02（证券代码 2128035）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1、16 农发 05（证券代码 160405）

根据发布的相关公告，该 证券发行 人在报告期内因违规 经营、违反反洗钱法 、违规提供担保及财务资助、信息披露虚假或严重误导性陈述等原因，多次受到监管机构的处罚。
2、16 农发 08（证券代码 160408）

根据发布的相关公告，该 证券发行 人在报告期内因违规 经营、违反反洗钱法 、违规提供担保及财务资助、信息披露虚假或严重误导性陈述等原因，多次受到监管机构的处罚。
3、19 华夏银行永续债（证券代码 1928014）

根据发布的相关公告，该 证券发行 人在报告期内因违规 经营、内部制度不完 善、违反反洗钱法等原因，多次受到监管机构的处罚。

4、20 农业银行永续债 02（证券代码 2028032）

根据发布的相关公告，该 证券发行 人在报告期内因违规 经营、内部制度不完 善、违反反洗钱法、未依法履行职责等原因，多次受到监管机构的处罚。

5、20 兴业银行永续债（证券代码 2028042）

根据发布的相关公告，该 证券发行 人在报告期内因违规 经营、未依法履行职 责、涉嫌违反法律法规等原因，多次受到监管机构的处罚。

6、21 国开 12（证券代码 210212）

根据发布的相关公告，该 证券发行 人在报告期内因违规 经营、未依法履行职 责，多次受到监管机构的处罚。

7、21 华夏银行 02（证券代码 2128035）

根据发布的相关公告，该 证券发行 人在报告期内因违规 经营、内部制度不完 善、违反反洗钱法等原因，多次受到监管机构的处罚。

对上述证券的投资决策程 序的说明 ：本基金投资上述证 券的投资决策程序符 合相关法律法规和公司制度的要求。

5.11.2

本基金投资的前十名股票 没有超出 基金合同规定的备选 股票库，本基金管理 人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
5.11.3 其他资产构成

金额单位：人民币元

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 124,364.61

2 应收清算款 12,366.63

3 应收股利 8,978.58

4 应收利息 -

5 应收申购款 6,006.77

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 151,716.59

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 113641 华友转债 159,373.91 0.02

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 招商瑞德一年持有期混合 A 招商瑞德一年持有期混合 C

报告期期初基金份额总额 885,837,466.04 118,746,099.44

报告期期间基金总申购份额 777,801.53 270,878.03

减：报告期期间基金总赎回

份额 110,195,627.47 12,555,037.85

报告期期间基金拆分变动份

额（份额减少以"-"填列） - -

报告期期末基金份额总额 776,419,640.10 106,461,939.62

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的交易明细。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

1、中国证券监督管理委员会批准设立招商基金管理有限公司的文件；

2、中国证券 监督管理 委员会批准 招商瑞德一 年持有期混 合型证券投 资基金设 立的文件；

3、《招商瑞德一年持有期混合型证券投资基金基金合同》；

4、《招商瑞德一年持有期混合型证券投资基金托管协议》；

5、《招商瑞德一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照。
8.2 存放地点

招商基金管理有限公司

地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

8.3 查阅方式

上述文件可在招商基金管 理有限公 司互联网站上查阅， 或者在营业时间内到 招商基金管理有限公司查阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人招商基金管理有限公司。

客户服务中心电话：400-887-9555

网址：http://www.cmfchina.com

招商基金管理有限公司
2023 年 1 月 18 日
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