兴全合兴混合型证券投资基金（LOF）
2023 年中期报告

2023 年 6 月 30 日

基金管理人：兴证全球基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

送出日期：2023 年 8 月 31 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 08 月 30 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。

本报告期自 2023 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录...... 2

1.1 重要提示 ...... 2

1.2 目录 ...... 3

§2 基金简介 ...... 5

2.1 基金基本情况 ...... 5

2.2 基金产品说明 ...... 5

2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 6

2.4 信息披露方式 ...... 6

2.5 其他相关资料 ...... 6

§3 主要财务指标和基金净值表现 ...... 6

3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 6

3.2 基金净值表现 ...... 7

3.3 其他指标 ...... 10

§4 管理人报告 ...... 10

4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 10

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 11

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...... 11

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...... 11

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...... 12

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...... 12

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...... 12

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...... 12

§5 托管人报告 ...... 13

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...... 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .... 13

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...... 13

§6 半年度财务会计报告（未经审计） ...... 13

6.1 资产负债表 ...... 13

6.2 利润表 ...... 14

6.3 净资产（基金净值）变动表 ...... 16

6.4 报表附注 ...... 18

§7 投资组合报告 ...... 43

7.1 期末基金资产组合情况 ...... 43

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...... 43

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...... 44

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ...... 47

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...... 48

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...... 48

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 49


7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 49

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...... 49

7.10 本基金投资股指期货的投资政策 ...... 49

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...... 49

7.12 投资组合报告附注 ...... 49

§8 基金份额持有人信息...... 50

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...... 50

8.2 期末上市基金前十名持有人 ...... 50

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 51

8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...... 51

§9 开放式基金份额变动...... 51
§10 重大事件揭示...... 52

10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 52

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...... 52

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...... 52

10.4 基金投资策略的改变 ...... 52

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...... 52

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...... 52

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...... 52

10.8 其他重大事件 ...... 54

§11 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 55

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 55

11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 55

§12 备查文件目录...... 56

12.1 备查文件目录 ...... 56

12.2 存放地点 ...... 56

12.3 查阅方式 ...... 56

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 兴全合兴混合型证券投资基金（LOF）

基金简称 兴全合兴混合 LOF

场内简称 兴全合兴 LOF

基金主代码 163418

基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）

基金合同生效日 2021 年 1 月 12 日

基金管理人 兴证全球基金管理有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

报告期末基金份 6,893,355,609.20 份
额总额
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的 深圳证券交易所
证券交易所

上市日期 2021 年 4 月 15 日

下属分级基金的基 兴全合兴混合 A 兴全合兴混合 C

金简称

下属分级基金的场 兴全合兴 LOF 无

内简称

下属分级基金的交 163418 010670

易代码

报告期末下属分级 6,883,547,634.53 份 9,807,974.67 份

基金的份额总额

注：1、本基金的基金管理人于 2023 年 1 月 10 日发布公告，本基金于 2023 年 1 月 11 日封闭期届
满，自 2023 年 1 月 12 日起转换为普通上市开放式基金（LOF），基金名称也变更为“兴全合兴混
合型证券投资基金（LOF）”，同时对基金合同、托管协议中的基金名称进行修订，本基金转为上市开放式基金（LOF）后仍继续运作 A 类基金份额，并开始销售 C 类基金份额，投资人可在基金的开放日办理申购和赎回业务。

2、若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否暂停申购及赎回业务，具体以届时提前发布的公告为准。
2.2 基金产品说明

投资目标 本基金在有效控制投资组合风险的前提下，通过深入的基本面研
究挖掘具有较好盈利能力和市场竞争力的公司，力求实现资产净
值的长期稳健增值。

投资策略 本基金的投资策略可以细分为资产配置策略、股票投资策略、债
券投资策略以及其他品种的投资策略等。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率（使用估值汇率折

算）×20%+中债综合（全价）指数收益率×20%

风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与
货币市场基金，低于股票型基金。 本基金除了投资 A 股外，
还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股票。除了需


要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险
之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投
资所面临的特别投资风险。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 兴证全球基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司

信息披露 姓名 杨卫东 龚小武

负责人 联系电话 021-20398888 021-52629999-212056

电子邮箱 yangwd@xqfunds.com gongxiaowu@cib.com.cn

客户服务电话 4006780099，021-38824536 95561

传真 021-20398988 021-62159217

注册地址 上海市黄浦区金陵东路 368 号 福建省福州市台江区江滨中大
道 398 号兴业银行大厦

办公地址 上海市浦东新区芳甸路 1155 号 上海市浦东新区银城路 167 号
嘉里城办公楼 28-29 楼 4 楼

邮政编码 201204 200120

法定代表人 杨华辉 吕家进

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报

登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.xqfunds.com

基金中期报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

A 类份额：中国证券登记结算 A 类份额：北京市西城区太平
有限责任公司 桥大街 17 号

注册登记机构 C 类份额：兴证全球基金管理 C 类份额：上海市浦东新区芳
有限公司 甸路 1155 号嘉里城办公楼

28-30 楼

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

报告期(2023 年 1 月 1 日-2023 年 6 月 2023 年 1 月 12 日（基金合同生效日）
3.1.1 期间数据

30 日) -2023 年 6 月 30 日

和指标

兴全合兴混合 A 兴全合兴混合 C

本期已实现收益 -593,318,435.16 -74,005.51

本期利润 -175,130,385.88 124,786.65

加权平均基金份 -0.0240 0.0741

额本期利润
本期加权平均净

-3.48% 10.96%
值利润率
本期基金份额净

-3.58% -6.44%
值增长率
3.1.2 期末数据

报告期末(2023 年 6 月 30 日)

和指标

期末可供分配利 -2,404,569,119.82 -3,440,401.32
润

期末可供分配基 -0.3493 -0.3508
金份额利润

期末基金资产净 4,639,622,534.51 6,596,085.03
值

期末基金份额净 0.6740 0.6725
值

3.1.3 累计期末 报告期末(2023 年 6 月 30 日)

指标

基金份额累计净 -32.60% -6.44%
值增长率
注：1、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息披露编报规则第 1 号<主要财务指标的计算及披露>》、《证券投资基金会计核算业务指引》等相关法规。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

兴全合兴混合 A

份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基准

阶段 值增长 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准差② 率③ ④

过去一个月 3.44% 1.08% 1.90% 0.76% 1.54% 0.32%


过去三个月 -2.91% 0.96% -3.34% 0.69% 0.43% 0.27%

过去六个月 -3.58% 0.97% -0.31% 0.71% -3.27% 0.26%

-

过去一年 -25.63% 1.16% -9.46% 0.86% 0.30%
16.17%

自基金合同生效 -

-32.60% 1.39% -21.86% 0.94% 0.45%
起至今 10.74%

兴全合兴混合 C

份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基准

阶段 值增长 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准差② 率③ ④

过去一个月 3.40% 1.09% 1.90% 0.76% 1.50% 0.33%

过去三个月 -3.03% 0.96% -3.34% 0.69% 0.31% 0.27%

自基金合同生效

-6.44% 0.95% -3.40% 0.71% -3.04% 0.24%
起至今

注：本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×20%+中债综合（全价）指数收益率×20%。

本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：

Return t =60%×（沪深 300 指数收益率 t/沪深 300 指数收益率 t-1 -1）+20％×（恒生指
数收益率（使用估值汇率折算）t/恒生指数收益率（使用估值汇率折算）t-1 -1）+20％×（中债综合（全价）指数收益率 t/中债综合（全价）指数收益率 t-1 -1）

Benchmark t =（1+Return t）×（1+Benchmark t-1）-1

其中，t =1，2，3，…T，T 表示时间截至日。

2、本基金的基金管理人于 2023 年 1 月 10 日发布公告，本基金于 2023 年 1 月 11 日封闭期
届满，自 2023 年 1 月 12 日起转换为普通上市开放式基金（LOF），基金名称也变更为“兴全合兴
混合型证券投资基金（LOF）”，同时对基金合同、托管协议中的基金名称进行修订，本基金转为上市开放式基金（LOF）后仍继续运作 A 类基金份额，并开始销售 C 类基金份额，投资人可在基金的开放日办理申购和赎回业务。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较

注：1、净值表现所取数据截至到 2023 年 06 月 30 日。

2、按照《兴全合兴混合型证券投资基金（LOF）基金合同》的规定，本基金建仓期为 2021 年
01 月 12 日起共计六个月。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。

3、本基金的基金管理人于 2023 年 1 月 10 日发布公告，本基金于 2023 年 1 月 11 日封闭期届
满，自 2023 年 1 月 12 日起转换为普通上市开放式基金（LOF），基金名称也变更为“兴全合兴混
合型证券投资基金（LOF）”，同时对基金合同、托管协议中的基金名称进行修订，本基金转为上市
开放式基金（LOF）后仍继续运作 A 类基金份额，并开始销售 C 类基金份额，投资人可在基金的开放日办理申购和赎回业务。
3.3 其他指标
注：无。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

兴证全球基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下简称“公司”）经
证监基金字[2003]100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。2008 年 1 月，中国证监会批复（证监
许可[2008]6 号），同意全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成
为公司股东。2008 年 4 月 9 日，公司完成股权转让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资本
由 9800 万元变更为人民币 1.2 亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51%，全球
人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。2008 年 7 月，经中国证监会批准（证监许可
[2008]888 号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名称
变更为“兴业全球基金管理有限公司”，注册资本增加为 1.5 亿元人民币，其中两股东出资比例不
变。2016 年 12 月 28 日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。2020 年
3 月 18 日，公司名称变更为“兴证全球基金管理有限公司”。

截至 2023 年 6 月 30 日，公司旗下已管理兴全可转债混合型证券投资基金等共 58 只基金，包
括股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、FOF 等类型。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理

姓名 职务 （助理）期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

兴全精选

混合型证

券投资基 硕士，历任兴业证券研究员，兴证全球基
金、兴全 2021 年 1 金管理有限公司研究员、专户投资部投资
陈宇 合兴混合 月 12 日 - 16 年 经理、兴全可转债混合型证券投资基金基
型证券投 金经理。

资 基 金

（LOF）基

金经理

注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。

2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。

3、证券从业的涵义遵从行业的相关规定，包括资管相关行业从业经历。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：本报告期末，本基金基金经理不存在兼任私募资产管理计划的投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全合兴混合型证券投资基金（LOF）基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司风险管理部对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考察是否存在非公平的因素。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度，未发现违反公平交易原则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，不存在本投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2023 年 2 季度，国内的地产销售和基建都比较稳健，实体经济在一季度的疫后回补后，逐渐
趋于平稳，货币和财政政策都比较有定力。与宏观相关的消费、广义制造行业在经历自身的去库存过程。光伏、风电、储能、新能源等行业需求依然高增长，但新增供给逐渐释放，企业盈利感受到压力。AI 是引起最广泛讨论的行业，长期来看是一场工业革命，但短期的爆款应用还没有看到，各大互联网企业都在对 AI 做超前投资，但目前的算力仍供不应求。

从经济自身运行的规律推演，下半年可能会看到库存的低点，这可能意味着总量经济投资机
会的临近。香港市场在高利率的掣肘下，在低位运行。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末兴全合兴混合 A 的基金份额净值为 0.6740 元，本报告期基金份额净值增长率
为-3.58%，同期业绩比较基准收益率为-0.31%；截至本报告期末兴全合兴混合 C 的基金份额净值为 0.6725 元，本报告期基金份额净值增长率为-6.44%，同期业绩比较基准收益率为-3.40% 。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

本基金主要配置了半导体、军工、港股互联网、医疗服务等行业，增配了大宗商品相关的行
业和 TMT 行业。展望 2023 年下半年，宏观经济的库存周期可能在 3-4 季度触底，海外的战争不可
抗力因素影响逐渐常态化，新能源行业需要继续观察行业的供需变化情况。人工智能、新能源及补库存相关的机会，本基金会密切关注。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投资品种进行估值。具体估值流程为：1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程，选取适当的估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会审议，并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后，由 IT 人员或 IT 人员协助估值系统开发商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3、基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对等方法确保估值准确无误；4、投资人员（包括基金经理）积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；5、合规管理人员参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定；负责基金估值业务的定期和临时信息披露。6、审计部对估值流程、估值结果等进行检查，确保估值委员会决议的有效执行。

上述参与估值流程人员均具备估值业务所需的专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据《基金法》、《兴全合兴两年封闭运作混合型证券投资基金（LOF）基金合同》及其他相关法律法规的规定，本报告期内，本基金未实施利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金本报告期内未发生需披露的基金份额持有人数不满两百人或基金资产净值低于五千万元的情形。


§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明

报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为；基金管理人在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认真复核了本中期报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：兴全合兴混合型证券投资基金（LOF）

报告截止日：2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

资 产：

银行存款 6.4.7.1 547,342,498.10 184,896,107.59

结算备付金 19,084,608.32 19,122,941.40

存出保证金 3,165,771.97 2,909,185.92

交易性金融资产 6.4.7.2 4,065,774,681.05 5,346,737,165.91

其中：股票投资 4,065,774,681.05 4,944,294,937.15

基金投资 - -

债券投资 - 402,442,228.76

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

其他投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -


买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

债权投资 6.4.7.5 - -

其中：债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

其他投资 - -

其他债权投资 6.4.7.6 - -

其他权益工具投资 6.4.7.7 - -

应收清算款 74,781,158.86 17,324,817.30

应收股利 - -

应收申购款 147,577.72 -

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.8 - -

资产总计 4,710,296,296.02 5,570,990,218.12

负债和净资产 附注号 本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付清算款 42,558,989.47 18,903,306.90

应付赎回款 4,944,399.57 -

应付管理人报酬 5,731,927.62 7,140,507.39

应付托管费 955,321.29 1,190,084.54

应付销售服务费 1,428.76 -

应付投资顾问费 - -

应交税费 - 6.26

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.9 9,885,609.77 7,283,292.50

负债合计 64,077,676.48 34,517,197.59

净资产：

实收基金 6.4.7.10 6,893,355,609.20 7,920,027,716.92

其他综合收益 6.4.7.11 - -

未分配利润 6.4.7.12 -2,247,136,989.66 -2,383,554,696.39

净资产合计 4,646,218,619.54 5,536,473,020.53

负债和净资产总计 4,710,296,296.02 5,570,990,218.12

注： 报告截止日 2023 年 06 月 30 日，兴全合兴混合 A 基金份额净值 0.6740 元，基金份额总额
6,883,547,634.53 份；兴全合兴混合 C 基金份额净值 0.6725 元，基金份额总额 9,807,974.67 份。
兴全合兴混合 LOF 份额总额合计为 6,893,355,609.20 份。
6.2 利润表
会计主体：兴全合兴混合型证券投资基金（LOF）


本报告期：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项 目 附注号 2023 年 1 月 1 日至 2023 2022 年 1 月 1 日至 2022
年 6 月 30 日 年 6 月 30 日

一、营业总收入 -130,995,962.54 -645,123,641.77

1.利息收入 798,619.65 719,125.44

其中：存款利息收入 6.4.7.13 798,619.65 719,125.44

债券利息收入 - -

资产支持证券利 - -
息收入

买入返售金融资 - -
产收入

证券出借利息收 - -
入

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以 -550,355,016.43 -1,128,376,886.66
“-”填列）

其中：股票投资收益 6.4.7.14 -575,958,030.03 -1,152,039,066.85

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.15 75,781.18 9,554,616.38

资产支持证券投 6.4.7.16 - -
资收益

贵金属投资收益 6.4.7.17 - -

衍生工具收益 6.4.7.18 - -

股利收益 6.4.7.19 25,527,232.42 14,107,563.81

以摊余成本计量

的金融资产终止确认产 - -
生的收益

其他投资收益 - -

3.公允价值变动收益

（损失以“-”号填 6.4.7.20 418,386,841.44 482,534,119.45
列）

4.汇兑收益（损失以 - -
“-”号填列）

5.其他收入（损失以 6.4.7.21 173,592.80 -
“-”号填列）

减：二、营业总支出 44,009,636.69 57,963,550.98

1．管理人报酬 6.4.10.2.1 37,635,383.76 49,598,417.05

2．托管费 6.4.10.2.2 6,272,564.00 8,266,402.87

3．销售服务费 6.4.10.2.3 2,579.19 -

4．投资顾问费 - -

5．利息支出 - -


其中：卖出回购金融资 - -
产支出

6．信用减值损失 6.4.7.22 - -

7．税金及附加 0.10 14.58

8．其他费用 6.4.7.23 99,109.64 98,716.48

三、利润总额（亏损总 -175,005,599.23 -703,087,192.75
额以“-”号填列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以 -175,005,599.23 -703,087,192.75
“-”号填列）

五、其他综合收益的税 - -
后净额

六、综合收益总额 -175,005,599.23 -703,087,192.75

6.3 净资产（基金净值）变动表
会计主体：兴全合兴混合型证券投资基金（LOF）

本报告期：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计

-

一、上期期末净 7,920,027,716. 5,536,473,020.5
资产（基金净值） - 2,383,554,696.

92 3
39

加：会计政策变 - - - -
更

前期差错更 - - - -
正

其他 - - - -

-

二、本期期初净 7,920,027,716. 5,536,473,020.5
资产（基金净值） - 2,383,554,696.

92 3
39

三、本期增减变 -

动额（减少以“-” 1,026,672,107. - 136,417,706.73 -890,254,400.99
号填列） 72

（一）、综合收益 -

总额 - - -175,005,599.23
175,005,599.23


（二）、本期基金 -

份额交易产生的

基金净值变动数 1,026,672,107. - 311,423,305.96 -715,248,801.76
（ 净值减少 以 72

“-”号填列）

其中：1.基金申 108,329,857.68 - -33,175,343.23 75,154,514.45
购款

-

2.基金赎 1,135,001,965. - 344,598,649.19 -790,403,316.21
回款

40

（三）、本期向基
金份额持有人分

配利润产生的基 - - - -
金净值变动（净
值减少以“-”号
填列）
（四）、其他综合

收益结转留存收 - - - -
益

-

四、本期期末净 6,893,355,609. 4,646,218,619.5
资产（基金净值） - 2,247,136,989.

20 4
66

上年度可比期间

项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日

实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计

一、上期期末净 7,920,027,719. 7,880,824,745.9
资产（基金净值） - -39,202,973.71

69 8

加：会计政策变 - - - -
更

前期差错更 - - - -
正

其他 - - - -

二、本期期初净 7,920,027,719. 7,880,824,745.9
资产（基金净值） - -39,202,973.71

69 8

三、本期增减变 -

动额（减少以“-” -1.81 - -703,087,194.31
号填列） 703,087,192.50

（一）、综合收益 - - - -703,087,192.75
总额


703,087,192.75

（二）、本期基金
份额交易产生的

基金净值变动数 -1.81 - 0.25 -1.56
（ 净值减少 以
“-”号填列）

其中：1.基金申 - - - -
购款

2.基金赎 -1.81 - 0.25 -1.56
回款
（三）、本期向基
金份额持有人分

配利润产生的基 - - - -
金净值变动（净
值减少以“-”号
填列）
（四）、其他综合

收益结转留存收 - - - -
益

四、本期期末净 7,920,027,717. - 7,177,737,551.6
资产（基金净值） -

88 742,290,166.21 7

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

杨华辉 庄园芳 詹鸿飞

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

兴全合兴两年封闭运作混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”），经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)于 2020 年 11 月 2 日印发的证监许可[2020]2884 号文的核准
公开募集，由兴证全球基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法规和
《兴全合兴两年封闭运作混合型证券投资基金(LOF)基金合同》发售，基金合同于 2021 年 01 月 12
日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为 7,920,027,935.33 份基金份额。本基金的基金管理人为兴证全球基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。
本基金的基金管理人于 2023 年 1 月 10 日发布公告，本基金于 2023 年 1 月 11 日封闭期届满，自

2023 年 1 月 12 日起转换为普通上市开放式基金（LOF），基金名称也变更为“兴全合兴混合型证
券投资基金（LOF）”，同时对基金合同、托管协议中的基金名称进行修订，本基金转为上市开放式基金（LOF）后仍继续运作 A 类基金份额，并开始销售 C 类基金份额，投资人可在基金的开放日办理申购和赎回业务。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《兴全合兴两年封闭运作混合型证券投资基金(LOF)基金合同》和《兴全合兴两年封闭运作混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票及存托凭证(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册发行的股票及存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券、分离交易可转债的纯债部分、可交换债券、央行票据、中期票据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务和转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金封闭期届满转换为开放式基金后，每个交易日日终，股票资产投资比例为基金资产的 60%—95%(其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%)，封闭期内每个交易日日终，股票资产投资比例为基金资产的 60%—100%(其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%)； 本基金封闭期届满转换为开放式基金后，每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制；封闭期内每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率(使用估值汇率折算)×20%+中债综合(全价)指数收益率×20% 。
6.4.2 会计报表的编制基础

本基金以持续经营为基础编制财务报表。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露
XBRL 模板第 3 号<年度和中期报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的
《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注 6.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2023 年
6 月 30 日的财务状况、自 2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日止期间的经营成果和基金净值
变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金在本报告期内未发生重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明

本基金在本报告期内未发生重大会计差错更正。
6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税 [2004] 78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85 号文《财
政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015] 101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人
所得税政策的公告》（财政部、税务总局、证监会公告 2019 年第 78 号）、财税 [2014] 81 号文
《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税 [2016] 127 号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税
[2005] 103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字 [2008] 16 号
《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发
布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税 [2008] 1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016] 36 号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税 [2016] 140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等
增值税政策的通知》、财税 [2017] 2 号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财
税 [2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资
产进项税额抵扣等增值税政策的通知》、中投信〔2021〕20 号《关于香港联合交易所有限公司上调股票交易印花税率有关提示的通知》、财政部公告 2019 年第 93 号《关于继续执行沪港、深港股票市场交易互联互通机制和内地与香港基金互认有关个人所得税政策的公告》、财政部税务总局公告2023 年第 2 号《关于延续实施有关个人所得税优惠政策的公告》、财税〔2014〕81 号《财政部、国家税务总局、中国证券监督管理委员会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：

(a) 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
(b) 自 2016 年 5 月 1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增)
试点，建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。

自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人 (以下称管理人) 运营资管产品提供的贷款服务、
发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起
产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、
债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。

2018 年 1 月 1 日 (含) 以后，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行
为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品
在 2018 年 1 月 1 日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳
增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；对国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。

(c) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对
价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。

(d) 对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣
代缴 20%的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计

算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内 (含 1 个月) 的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年 (含 1 年) 的，暂减按 50%计入应纳税所得
额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入个人所得税应纳税所得额。对基金从全国中小企业股份转让系统公开转让股票的非上市公众公司（“挂牌公司”）取得的股息、红利所得，由挂牌公司代扣代缴 20%的个人所得税。对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期
限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以
上至 1 年（含 1 年）的，其股息红利所得暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，
暂免征收个人所得税。

对内地个人投资者通过沪港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国
证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。内地个人投资者通过沪港通投资香港联交所上市的非 H 股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。个人投资者在国外已缴纳的预提税，可持有效扣税凭证到中国结算的主管税务机关申请税收抵免。

对内地企业投资者通过沪港通投资香港联交所上市股票取得的股息红利所得，计入其收入总额，依法计征企业所得税。其中，内地居民企业连续持有 H 股满 12 个月取得的股息红利所得，依法免征企业所得税。

(e) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
对于基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。

根据香港联合交易所有限公司（以下简称联交所）上调股票交易印花税公告，自 2021 年 8 月
1 日起，香港市场的股票交易印花税由按成交金额的 0.1%双向收取，上调为按成交金额的 0.13%双向收取（取整到元，不足一元按一元计）。按照《上海证券交易所沪港通业务实施办法》第七十六条的有关规定，投资者进行沪港通下的港股通交易，应按照联交所市场的有关规定交纳相关费用。

(f) 对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。

对内地个人投资者通过沪港通、深港通投资香港联交所上市股票取得的转让差价所得和通过
基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得，自 2019 年 12 月 5 日起至 2023 年 12 月 31 日
止，继续暂免征收个人所得税。对内地企业投资者通过沪港通投资香港联交所上市股票取得的转
让差价所得，计入其收入总额，依法征收企业所得税。

(g) 对基金在 2018 年 1 月 1 日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投
资基金管理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

2023 年 6 月 30 日

活期存款 547,342,498.10

等于：本金 547,284,122.05

加：应计利息 58,376.05

减：坏账准备 -

定期存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

其中：存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3 个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

合计 547,342,498.10

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2023 年 6 月 30 日

成本 应计利息 公允价值 公允价值变动

股票 3,898,775,158.20 - 4,065,774,681.05 166,999,522.85

贵金属投资-金交 - - - -
所黄金合约

交易所市 - - - -
场

债券 银行间市 - - - -
场

合计 - - - -

资产支持证券 - - - -

基金 - - - -

其他 - - - -

合计 3,898,775,158.20 - 4,065,774,681.05 166,999,522.85

6.4.7.3 衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额
注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.3.2 期末基金持有的期货合约情况

无。
6.4.7.3.3 期末基金持有的黄金衍生品情况

无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金于本报告期末未持有任何买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未通过买断式逆回购交易取得债券。
6.4.7.4.3 按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明
6.4.7.5 债权投资
6.4.7.5.1 债权投资情况
注：本报告期末本基金无债权投资。
6.4.7.5.2 债权投资减值准备计提情况
注：本报告期内本基金未发生债权投资减值准备。
6.4.7.6 其他债权投资
6.4.7.6.1 其他债权投资情况

无。
6.4.7.6.2 其他债权投资减值准备计提情况

无。
6.4.7.7 其他权益工具投资
6.4.7.7.1 其他权益工具投资情况

无。
6.4.7.7.2 报告期末其他权益工具投资情况

无。
6.4.7.8 其他资产

无。

6.4.7.9 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2023 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 248.07

应付证券出借违约金 -

应付交易费用 9,796,101.55

其中：交易所市场 9,796,101.55

银行间市场 -

应付利息 -

预提费用 89,260.15

合计 9,885,609.77

6.4.7.10 实收基金

金额单位：人民币元
兴全合兴混合 A

本期

项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 7,920,027,716.92 7,920,027,716.92

本期申购 96,964,943.61 96,964,943.61

本期赎回（以“-”号填列） -1,133,445,026.00 -1,133,445,026.00

基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算调整 - -

本期申购 - -

本期赎回（以“-”号填列） - -

本期末 6,883,547,634.53 6,883,547,634.53

兴全合兴混合 C

本期

项目 2023 年 1 月 12 日（基金合同生效日）至 2023 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 - -

本期申购 11,364,914.07 11,364,914.07

本期赎回（以“-”号填列） -1,556,939.40 -1,556,939.40

基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算调整 - -

本期申购 - -

本期赎回（以“-”号填列） - -

本期末 9,807,974.67 9,807,974.67

注：申购含红利再投资、转入转换份额，赎回含转换转出份额。
6.4.7.11 其他综合收益

无。

6.4.7.12 未分配利润

单位：人民币元
兴全合兴混合 A

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 -2,132,167,367.10 -251,387,329.29 -2,383,554,696.39

本期利润 -593,318,435.16 418,188,049.28 -175,130,385.88

本期基金份额交易产生 320,916,682.44 -6,156,700.19 314,759,982.25
的变动数

其中：基金申购款 -29,889,290.45 526,789.54 -29,362,500.91

基金赎回款 350,805,972.89 -6,683,489.73 344,122,483.16

本期已分配利润 - - -

本期末 -2,404,569,119.82 160,644,019.80 -2,243,925,100.02

兴全合兴混合 C

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 - - -

本期利润 -74,005.51 198,792.16 124,786.65

本期基金份额交易产生 -3,366,395.81 29,719.52 -3,336,676.29
的变动数

其中：基金申购款 -3,868,403.23 55,560.91 -3,812,842.32

基金赎回款 502,007.42 -25,841.39 476,166.03

本期已分配利润 - - -

本期末 -3,440,401.32 228,511.68 -3,211,889.64

6.4.7.13 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 563,653.85

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 212,538.95

其他 22,426.85

合计 798,619.65

6.4.7.14 股票投资收益
6.4.7.14.1 股票投资收益项目构成

单位：人民币元

项目 本期

2023年1月1日至2023年6月30日

股票投资收益——买卖股票差价收 -575,958,030.03
入

股票投资收益——赎回差价收入 -

股票投资收益——申购差价收入 -

股票投资收益——证券出借差价收

-
入

合计 -575,958,030.03

6.4.7.14.2 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

卖出股票成交总额 14,206,668,354.03

减：卖出股票成本总额 14,746,828,497.09

减：交易费用 35,797,886.97

买卖股票差价收入 -575,958,030.03

6.4.7.14.3 股票投资收益——证券出借差价收入

无。
6.4.7.15 债券投资收益
6.4.7.15.1 债券投资收益项目构成

单位：人民币元

项目 本期

2023年1月1日至2023年6月30日

债券投资收益——利息收入 7,097,968.49

债券投资收益——买卖债券（债转股及债券 -7,022,187.31
到期兑付）差价收入

债券投资收益——赎回差价收入 -

债券投资收益——申购差价收入 -

合计 75,781.18

6.4.7.15.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2023年1月1日至2023年6月30日

卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总 406,590,687.55
额

减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成 397,991,690.00
本总额

减：应计利息总额 15,621,146.06

减：交易费用 38.80

买卖债券差价收入 -7,022,187.31

6.4.7.15.3 债券投资收益——赎回差价收入

无。

6.4.7.15.4 债券投资收益——申购差价收入

无。
6.4.7.16 资产支持证券投资收益
6.4.7.16.1 资产支持证券投资收益项目构成

无。
6.4.7.16.2 资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入

无。
6.4.7.16.3 资产支持证券投资收益——赎回差价收入

无。
6.4.7.16.4 资产支持证券投资收益——申购差价收入

无。
6.4.7.17 贵金属投资收益
6.4.7.17.1 贵金属投资收益项目构成

无。
6.4.7.17.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入

无。
6.4.7.17.3 贵金属投资收益——赎回差价收入

无。
6.4.7.17.4 贵金属投资收益——申购差价收入

无。
6.4.7.18 衍生工具收益
6.4.7.18.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入

无。
6.4.7.18.2 衍生工具收益——其他投资收益

无。
6.4.7.19 股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

股票投资产生的股利收益 25,527,232.42

其中：证券出借权益补偿 -
收入


基金投资产生的股利收益 -

合计 25,527,232.42

6.4.7.20 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

1.交易性金融资产 418,386,841.44

股票投资 414,314,203.44

债券投资 4,072,638.00

资产支持证券投资 -

基金投资 -

贵金属投资 -

其他 -

2.衍生工具 -

权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允价值变动 -
产生的预估增值税

合计 418,386,841.44

6.4.7.21 其他收入

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

基金赎回费收入 171,370.30

基金转换费收入 2,222.50

合计 173,592.80

6.4.7.22 信用减值损失

无。
6.4.7.23 其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

审计费用 29,752.78

信息披露费 59,507.37

证券出借违约金 -

银行费用 849.49

账户维护费 9,000.00

合计 99,109.64

6.4.7.24 分部报告

本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部。

本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

根据本基金的基金管理人于 2023 年 7 月 8 日发布的《兴证全球基金管理有限公司关于调低旗
下部分基金费率并修订基金合同的公告》，本基金自 2023 年 7 月 10 日起基金管理费费率自 1.50%
降低至 1.20%，托管费费率自 0.25%降低至 0.20%。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

兴证全球基金管理有限公司(“兴证全球 基金管理人、注册登记机构（C 类份额）、基金销

基金”) 售机构

兴业证券股份有限公司(“兴业证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构

兴业银行股份有限公司(“兴业银行”) 基金托管人、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 2022年1月1日至2022年6月30日

关联方名称 30 日

占当期股票 占当期股票

成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比

比例（%） 例（%）

兴业证券 8,969,937,943.85 32.45 6,580,534,537.24 30.53

6.4.10.1.2 债券交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方名称 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 2022年1月1日至2022年6月30日

日


占当期债券 占当期债券

成交金额 成交总额的比例 成交金额 成交总额的比例
（%） （%）

兴业证券 969,687.55 100.00 12,492,930.90 21.72

6.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

本期

关联方名称 2023年1月1日至2023年6月30日

当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）

兴业证券 6,570,566.24 35.64 2,977,340.51 30.39

上年度可比期间

关联方名称 2022年1月1日至2022年6月30日

当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）

兴业证券 4,819,145.89 33.71 3,628,451.68 46.52

6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 2022 年 1 月 1 日至 2022

月 30 日 年 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的管理费 37,635,383.76 49,598,417.05

其中：支付销售机构的客户维护 16,244,784.99 21,272,749.26
费
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基金管理费=前一日的基金资产净值×1.50%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 2022 年 1 月 1 日至 2022

月 30 日 年 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的托管费 6,272,564.00 8,266,402.87

注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基
金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费

单位：人民币元

本期

获得销售服务费的各关联方 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

兴全合兴混合 A 兴全合兴混合 C 合计

兴证全球基金 - 2,038.57 2,038.57

合计 - 2,038.57 2,038.57

上年度可比期间

获得销售服务费的各关联方 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日

名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

兴全合兴混合 A 兴全合兴混合 C 合计

合计 - - -

注：自 2023 年 1 月 12 日起增设兴全合兴混合型证券投资基金（LOF）C 类份额。基金销售服务费
可用于本基金的市场推广、销售、服务等各项费用，由基金管理人支配使用。A 类份额不收取销售服务费，C 类份额的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的 C 类基金份额销售服务费=C 类基金份额前一日的基金资产净值×0.50%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况

注：本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况

注：本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况。

6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位：份
兴全合兴混合 A

本期末 上年度末

关联方名 2023 年 6 月 30 日 2022年12月31日

称 持有的 持有的基金份额 持有的 持有的基金份额

基金份额 占基金总份额的比 基金份额 占基金总份额的比例
例（%） （%）

兴业证券 551,624.00 0.0080 551,624.00 0.0070

6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 2022年1月1日至2022年6月30日

关联方名称 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

兴业银行 547,342,498.10 563,653.85 308,729,136.33 546,671.11

注：本基金的银行存款由基金托管人兴业银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内直接购入关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期内无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期内无利润分配的情况。

6.4.12 期末（2023 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1 受限证券类别：股票

流 期

证 成功 受 通 末 数量

证券 券 认购 限 受 认购 估 （单 期末 期末估值总额 备
代码 名 日 期 限 价格 值 位： 成本总额 注
称 类 单 股）

型 价

002487 大 2022 6 个 非 37.35 30.521,338,688 49,999,996.80 40,856,757.76 -


金 年 月 公

重 12 开

工 月 发

30 行

日 流

通

受

限

非

公

润 2023 开

泽 年 2 6 个 发

300442 科 月 月 行 35.22 29.60 567,859 19,999,993.98 16,808,626.40 -
技 14 流

日 通

受

限

非

公

开

2023 发

润 年 5 行

300442 泽 月 3 个 流 - 29.60 454,287 - 13,446,895.20 注
科 24 月 通

技 日 受

限

-

转

增

大

宗

交

何 2023 易

301103 氏 年 5 6 个 购 40.99 38.721,000,000 40,990,000.00 38,720,000.00 -
眼 月 4 月 入

科 日 流

通

受

限

中 2023 新

船 年 4 6 个 股

688146 特 月 月 流 36.15 38.13 1,011 36,547.65 38,549.43 -
气 13 通

日 受


限

注：本基金持有的非公开发行股票润泽科技，于 2023 年 5 月 24 日实施 2022 年年度权益分配方
案，向全体股东按每 10 股转增 8 股。本基金新增 454,287 股。

6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

注：本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末未持有参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。

本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。

本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。

本基金所持证券均在证券交易所或银行间同业市场交易。因此，除在附注中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
注：无。
6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。

本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此，除在附注中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本
基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。

本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末 1-3 1-

2023 年 1 个月以内 个 3 个月-1 年 5 5 年以上 不计息 合计

6 月 30 月 年

日
资产

银行存 547,342,498.10 - - - - - 547,342,498.10
款

结算备 19,084,608.32 - - - - - 19,084,608.32
付金

存出保 3,165,771.97 - - - - - 3,165,771.97
证金
交易性

金融资 - - - - - 4,065,774,681.05 4,065,774,681.05
产

应收申 7,721.48 - - - - 139,856.24 147,577.72
购款

应收清 - - - - - 74,781,158.86 74,781,158.86
算款

资产总 569,600,599.87 - - - - 4,140,695,696.15 4,710,296,296.02
计
负债

应付赎 - - - - - 4,944,399.57 4,944,399.57
回款
应付管

理人报 - - - - - 5,731,927.62 5,731,927.62
酬

应付托 - - - - - 955,321.29 955,321.29

管费

应付清 - - - - - 42,558,989.47 42,558,989.47
算款
应付销

售服务 - - - - - 1,428.76 1,428.76
费

其他负 - - - - - 9,885,609.77 9,885,609.77
债

负债总 - - - - - 64,077,676.48 64,077,676.48
计
利率敏

感度缺 569,600,599.87 - - - - 4,076,618,019.67 4,646,218,619.54
口
上年度

末 1-3 1-

2022 年 1 个月以内 个 3 个月-1 年 5 5 年以上 不计息 合计

12 月 31 月 年

日
资产

银行存 184,896,107.59 - - - - - 184,896,107.59
款

结算备 19,122,941.40 - - - - - 19,122,941.40
付金

存出保 2,909,185.92 - - - - - 2,909,185.92
证金
交易性

金融资 - - 401,586,057.53 -856,171.23 4,944,294,937.15 5,346,737,165.91
产

应收清 - - - - - 17,324,817.30 17,324,817.30
算款

资产总 206,928,234.91 - 401,586,057.53 -856,171.23 4,961,619,754.45 5,570,990,218.12
计
负债
应付管

理人报 - - - - - 7,140,507.39 7,140,507.39
酬

应付托 - - - - - 1,190,084.54 1,190,084.54
管费

应付清 - - - - - 18,903,306.90 18,903,306.90
算款

应交税 - - - - - 6.26 6.26
费

其他负 - - - - - 7,283,292.50 7,283,292.50
债


负债总 - - - - - 34,517,197.59 34,517,197.59
计
利率敏

感度缺 206,928,234.91 - 401,586,057.53 -856,171.23 4,927,102,556.86 5,536,473,020.53
口
注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

其他影响债券公允价值的变量保持不变，仅利率发生变动；

假设

假设所有期限的利率保持同方向同幅度的变化(即平移收益率曲线)。

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）

动 上年度末 （2022 年 12 月
分析 本期末（2023 年 6 月 30 日）

31 日 ）

利率 +1% - 1,764,308.24

利率 -1% - -1,748,491.07

注：上表反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
6.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有非记账本位币人民币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。

本报告期末基金各外币资产负债项目汇率风险敞口如下。本出于列报考虑，风险敞口金额以人民币列示，以资产负债表日即期汇率折算。

6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口

单位：人民币元

本期末

2023 年 6 月 30 日

项目 美元 港币 其他币种

折合人民币 折合人民币元 折合人民币元 合计

元

以外币计价的资
产

交易性金融资产 - 190,011,425.21 - 190,011,425.21


资产合计 - 190,011,425.21 - 190,011,425.21

以外币计价的负
债

负债合计 - - - -

资产负债表外汇 - 190,011,425.21 - 190,011,425.21
风险敞口净额

上年度末

2022 年 12 月 31 日

项目 美元 港币 其他币种

折合人民币 折合人民币元 折合人民币元 合计

元

以外币计价的资
产

交易性金融资产 - 668,206,396.10 - 668,206,396.10

资产合计 - 668,206,396.10 - 668,206,396.10

以外币计价的负
债

负债合计 - - - -

资产负债表外汇 - 668,206,396.10 - 668,206,396.10
风险敞口净额

6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析

假设 除汇率以外的其他变量不变

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）

动 上年度末 （2022 年 12 月
本期末（2023 年 6 月 30 日）

31 日 ）

分析 所有外币对人民币

9,500,571.26 33,410,319.81
升值 5%

所有外币对人民币

-9,500,571.26 -33,410,319.81
贬值 5%

6.4.13.4.3 其他价格风险

本基金承受的其他价格风险，主要是基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金的其他价格风险，主要受到证券交易所上市的股票整体涨跌趋势的影响，由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监
控，通过组合估值、行业配置分析等进行市场价格风险管理。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

项目 2023 年 6 月 30 日 2022年12月31日

公允价值 占基金资产净值 公允价值 占基金资产净
比例（%） 值比例（%）

交易性金融资 4,065,774,681.05 87.51 4,944,294,937.15 89.30
产－股票投资

交易性金融资 - - - -
产－基金投资

交易性金融资 - - 402,442,228.76 7.27
产－债券投资
交易性金融资

产－贵金属投 - - - -
资

衍生金融资产 - - - -
－权证投资

其他 - - - -

合计 4,065,774,681.05 87.51 5,346,737,165.91 96.57

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设单个证券的公允价值和市场组合的公允价值依照资本-资产定价模型
(CAPM)描述的规律进行变动

假设 使用本基金业绩比较基准所对应的市场组合进行分析

在业绩基准变化 10%时，对单个证券相应的公允价值变化进行加总得到基金净
值的变化

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）

动 上年度末 （2022 年 12 月
分析 本期末（2023 年 6 月 30 日）

31 日 ）

业绩比较基准+10% 437,598,064.30 384,524,885.20

业绩比较基准-10% -437,598,064.30 -384,524,885.20

注：本基金管理人运用 CAPM 模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，将对基金净值产生的影响。

6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
注：无。
6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次
的输入值。三个层次输入值的定义如下：

第一层次输入值： 在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次输入值： 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值；
第三层次输入值： 相关资产或负债的不可观察输入值。

6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值

单位：人民币元

公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

第一层次 3,955,903,852.26 4,468,814,866.16

第二层次 - 401,586,057.53

第三层次 109,870,828.79 476,336,242.22

合计 4,065,774,681.05 5,346,737,165.91

6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

对于证券交易所上市的股票和可转换债券等，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括
涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃
日期间、交易不活跃期间及限售期间不会将相关股票和可转换债券等的公允价值列入第一层
次；并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层
次，确定相关股票和可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次。
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

于 2023 年 06 月 30 日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具(2022 年 12 月 31

日：无)。
6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明

不以公允价值计量的金融工具主要包括应收款项、卖出回购金融资产和其他金融负债，
其账面价值与公允价值之间无重大差异。

6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 4,065,774,681.05 86.32

其中：股票 4,065,774,681.05 86.32

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 566,427,106.42 12.03

8 其他各项资产 78,094,508.55 1.66

9 合计 4,710,296,296.02 100.00

注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 190,011,425.21 元，占净值比例 4.09%。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）

A 农、林、牧、渔业 72,962,503.55 1.57

B 采矿业 157,793,689.84 3.40

C 制造业 2,652,369,842.25 57.09

D 电力、热力、燃气及水生产和

供应业 129,184,951.38 2.78

E 建筑业 47,256,967.80 1.02

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服

务业 418,300,908.38 9.00


J 金融业 119,759,090.00 2.58

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 113,066,088.00 2.43

M 科学研究和技术服务业 46,142,808.00 0.99

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 29,375,000.00 0.63

Q 卫生和社会工作 89,551,406.64 1.93

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 3,875,763,255.84 83.42

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

原材料 - -

非日常生活消费品 21,337,751.93 0.46

日常消费品 - -

能源 - -

金融 - -

医疗保健 - -

工业 - -

信息技术 - -

通信服务 168,673,673.28 3.63

公用事业 - -

房地产 - -

合计 190,011,425.21 4.09

注：以上分类采用财汇大智慧提供的国际通用行业分类标准。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
码 （%）

1 002371 北方华创 712,953 226,469,520.45 4.87

2 601138 工业富联 6,591,860 166,114,872.00 3.58

3 000568 泸州老窖 779,235 163,304,278.95 3.51

4 600066 宇通客车 10,580,178 155,951,823.72 3.36

5 601899 紫金矿业 13,001,032 147,821,733.84 3.18

6 603606 东方电缆 2,453,708 120,305,303.24 2.59

7 002230 科大讯飞 1,701,500 115,633,940.00 2.49

8 600150 中国船舶 3,087,700 101,616,207.00 2.19

9 01024 快手-W 2,010,100 99,242,715.49 2.14

10 300750 宁德时代 430,880 98,581,035.20 2.12

11 600415 小商品城 10,720,800 91,448,424.00 1.97


12 600161 天坛生物 3,044,549 82,659,505.35 1.78

13 300308 中际旭创 555,205 81,864,977.25 1.76

14 300232 洲明科技 8,471,600 77,430,424.00 1.67

15 002368 太极股份 1,808,846 74,470,189.82 1.60

16 00700 腾讯控股 227,100 69,430,957.79 1.49

17 000543 皖能电力 9,959,100 65,730,060.00 1.41

18 600399 抚顺特钢 6,092,200 62,140,440.00 1.34

19 000400 许继电气 2,695,000 62,119,750.00 1.34

20 601989 中国重工 12,588,106 60,674,670.92 1.31

21 301103 何氏眼科 1,475,830 58,685,826.80 1.26

22 601628 中国人寿 1,624,400 56,789,024.00 1.22

23 688700 东威科技 561,181 55,966,581.13 1.20

24 002050 三花智控 1,838,200 55,623,932.00 1.20

25 600522 中天科技 3,244,900 51,626,359.00 1.11

26 688249 晶合集成 2,689,963 50,759,601.81 1.09

27 688012 中微公司 310,694 48,608,076.30 1.05

28 000032 深桑达 A 1,436,382 47,256,967.80 1.02

29 600559 老白干酒 1,902,366 46,626,990.66 1.00

30 601601 中国太保 1,758,900 45,696,222.00 0.98

31 688110 东芯股份 1,192,640 43,054,304.00 0.93

32 300054 鼎龙股份 1,740,700 43,047,511.00 0.93

33 000063 中兴通讯 906,800 41,295,672.00 0.89

34 002487 大金重工 1,338,688 40,856,757.76 0.88

35 300832 新产业 682,517 40,268,503.00 0.87

36 000534 万泽股份 2,374,299 39,816,994.23 0.86

37 600023 浙能电力 7,705,100 39,064,857.00 0.84

38 603477 巨星农牧 1,115,613 37,205,693.55 0.80

39 300559 佳发教育 2,240,706 36,971,649.00 0.80

40 300498 温氏股份 1,948,600 35,756,810.00 0.77

41 300223 北京君正 400,000 35,324,000.00 0.76

42 300188 美亚柏科 1,693,260 35,202,875.40 0.76

43 600845 宝信软件 674,100 34,251,021.00 0.74

44 300896 爱美客 75,500 33,593,725.00 0.72

45 600584 长电科技 1,074,100 33,479,697.00 0.72

46 300751 迈为股份 190,542 32,274,003.96 0.69

47 600685 中船防务 1,076,300 32,235,185.00 0.69

48 600363 联创光电 867,293 32,176,570.30 0.69

49 600765 中航重机 1,198,900 31,782,839.00 0.68

50 300624 万兴科技 265,900 31,150,185.00 0.67

51 301239 普瑞眼科 314,698 30,865,579.84 0.66

52 300442 润泽科技 1,022,146 30,255,521.60 0.65

53 002607 中公教育 6,250,000 29,375,000.00 0.63

54 003035 南网能源 4,097,900 29,177,048.00 0.63


55 000977 浪潮信息 580,000 28,130,000.00 0.61

56 000596 古井贡酒 106,500 26,345,970.00 0.57

57 600633 浙数文化 1,591,200 25,793,352.00 0.56

58 300724 捷佳伟创 223,800 25,143,930.00 0.54

59 600011 华能国际 2,633,913 24,390,034.38 0.52

60 600160 巨化股份 1,687,450 23,253,061.00 0.50

61 688630 芯碁微装 266,334 22,377,382.68 0.48

62 603533 掌阅科技 801,500 22,217,580.00 0.48

63 002837 英维克 738,600 22,113,684.00 0.48

64 002027 分众传媒 3,174,400 21,617,664.00 0.47

65 02015 理想汽车-W 170,800 21,337,751.93 0.46

66 688009 中国通号 3,564,524 20,674,239.20 0.44

67 600893 航发动力 475,700 20,103,082.00 0.43

68 002992 宝明科技 307,900 19,176,012.00 0.41

69 601100 恒立液压 291,950 18,781,143.50 0.40

70 002594 比亚迪 71,000 18,337,170.00 0.39

71 601890 亚星锚链 1,517,300 17,570,334.00 0.38

72 300033 同花顺 98,550 17,273,844.00 0.37

73 601226 华电重工 2,164,000 16,965,760.00 0.37

74 603000 人民网 551,000 16,089,200.00 0.35

75 002276 万马股份 1,249,900 15,136,289.00 0.33

76 688328 深科达 438,664 14,686,470.72 0.32

77 002384 东山精密 547,700 14,185,430.00 0.31

78 601698 中国卫通 696,732 13,851,032.16 0.30

79 002865 钧达股份 88,230 13,457,721.90 0.29

80 688036 传音控股 87,286 12,831,042.00 0.28

81 002777 久远银海 357,200 12,669,884.00 0.27

82 003021 兆威机电 125,800 11,036,434.00 0.24

83 600547 山东黄金 424,700 9,971,956.00 0.21

84 002180 纳思达 279,500 9,572,875.00 0.21

85 002585 双星新材 758,750 9,529,900.00 0.21

86 688475 萤石网络 148,177 6,350,866.22 0.14

87 000021 深科技 162,900 3,256,371.00 0.07

88 603105 芯能科技 61,500 1,038,735.00 0.02

89 300124 汇川技术 10,400 667,784.00 0.01

90 688498 源杰科技 2,215 631,275.00 0.01

91 688146 中船特气 1,011 38,549.43 0.00

92 301391 卡莱特 247 28,940.99 0.00

93 301265 华新环保 819 9,516.78 0.00

注：对于同时在 A+H 股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别披露。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)

码

1 002371 北方华创 308,231,714.83 5.57

2 603606 东方电缆 279,582,390.95 5.05

3 600559 老白干酒 260,396,472.19 4.70

4 000568 泸州老窖 252,710,170.91 4.56

5 601899 紫金矿业 248,540,811.00 4.49

6 300750 宁德时代 234,000,400.49 4.23

7 300033 同花顺 216,847,646.55 3.92

8 601138 工业富联 169,974,296.37 3.07

9 300274 阳光电源 160,754,264.90 2.90

10 002865 钧达股份 159,666,928.88 2.88

11 600399 抚顺特钢 158,469,486.37 2.86

12 600066 宇通客车 157,788,558.59 2.85

13 000063 中兴通讯 154,966,494.41 2.80

14 01797 东方甄选 153,473,961.37 2.77

15 300769 德方纳米 151,766,611.98 2.74

16 600765 中航重机 150,699,257.34 2.72

17 600011 华能国际 145,252,527.51 2.62

18 600702 舍得酒业 144,874,394.80 2.62

19 002230 科大讯飞 143,841,663.96 2.60

20 600150 中国船舶 143,109,272.97 2.58

21 600522 中天科技 138,461,534.61 2.50

22 002384 东山精密 126,344,268.71 2.28

23 605020 永和股份 121,751,335.42 2.20

24 688249 晶合集成 119,955,911.24 2.17

25 300059 东方财富 118,712,728.34 2.14

26 601989 中国重工 112,189,286.48 2.03

27 300308 中际旭创 112,152,081.00 2.03

28 01024 快手-W 111,290,214.50 2.01

注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)

码

1 600522 中天科技 244,765,426.37 4.42

2 603606 东方电缆 230,284,473.87 4.16

3 002179 中航光电 228,332,582.98 4.12

4 600150 中国船舶 221,902,282.51 4.01


5 600399 抚顺特钢 214,757,059.28 3.88

6 300274 阳光电源 210,498,410.32 3.80

7 300496 中科创达 204,993,331.88 3.70

8 002384 东山精密 204,540,170.36 3.69

9 01797 东方甄选 198,720,238.90 3.59

10 600536 中国软件 198,141,150.87 3.58

11 002049 紫光国微 197,727,126.24 3.57

12 300308 中际旭创 194,096,762.58 3.51

13 600027 华电国际 191,855,933.92 3.47

14 300033 同花顺 189,846,262.41 3.43

15 688008 澜起科技 184,255,296.99 3.33

16 300769 德方纳米 182,021,478.12 3.29

17 600559 老白干酒 173,265,298.54 3.13

18 601100 恒立液压 164,156,387.45 2.96

19 600702 舍得酒业 152,970,818.78 2.76

20 000683 远兴能源 149,450,648.16 2.70

21 002865 钧达股份 144,193,520.64 2.60

22 002607 中公教育 133,019,644.43 2.40

23 002371 北方华创 131,205,024.28 2.37

24 300124 汇川技术 131,146,159.53 2.37

25 300750 宁德时代 129,106,423.00 2.33

26 01024 快手-W 127,411,652.70 2.30

27 600011 华能国际 125,347,144.70 2.26

28 000063 中兴通讯 125,266,427.94 2.26

29 300724 捷佳伟创 125,052,121.47 2.26

30 600765 中航重机 122,348,981.29 2.21

31 002558 巨人网络 118,413,040.21 2.14

注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位: 人民币元

买入股票成本（成交）总额 13,453,994,037.55

卖出股票收入（成交）总额 14,206,668,354.03

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

无。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

无。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：贵金属暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 本基金投资股指期货的投资政策

基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。

本基金本报告期未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策

本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。
7.11.2 本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查的情形，未出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 3,165,771.97

2 应收清算款 74,781,158.86

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 147,577.72


6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 78,094,508.55

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

机构投资者 个人投资者

持有人 户均持有的基

份额级别 户数 占总 占总份
（户） 金份额 份额

持有份额 比例 持有份额 额比例
（%） （%）

兴全合兴 219,484 31,362.41 29,628,614.67 0.43 6,853,919,019.86 99.57
混合 A

兴全合兴 58 169,103.01 - - 9,807,974.67 100.00
混合 C

合计 219,542 31,398.80 29,628,614.67 0.43 6,863,726,994.53 99.57

注：对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总数）。
8.2 期末上市基金前十名持有人

兴全合兴混合 A

序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例（%）

1 邓历伟 3,989,883.00 0.82

2 吴文静 3,800,103.00 0.78

3 王立新 3,676,339.00 0.75

4 蒋剑松 3,436,076.00 0.70

5 刘一奇 3,000,000.00 0.61

6 李颀 2,928,804.00 0.60

7 林恩平 2,796,686.00 0.57

8 洪丽霞 2,645,452.00 0.54

9 王凌 2,606,637.00 0.53

10 陈刚 2,245,000.00 0.46

注：持有人为 LOF 基金场内持有人。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）

基金管理 兴全合兴混合 A 6,130,028.26 0.0891
人所有从

业人员持 兴全合兴混合 C 242,972.09 2.4773
有本基金

合计 6,373,000.35 0.0925

注：对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总数）。
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、 兴全合兴混合 A >100
基金投资和研究部门负

责人持有本开放式基金 兴全合兴混合 C 0

合计 >100

本基金基金经理持有本 兴全合兴混合 A >100

开放式基金 兴全合兴混合 C 0

合计 >100

§9 开放式基金份额变动

单位：份

项目 兴全合兴混合 A 兴全合兴混合 C

基金合同生效日

（2021 年 1 月 12 7,920,027,935.33 -
日）基金份额总额

本报告期期初基金 7,920,027,716.92 -
份额总额

本报告期基金总申 96,964,943.61 11,364,914.07
购份额

减：本报告期基金 1,133,445,026.00 1,556,939.40
总赎回份额

本报告期基金拆分 - -
变动份额

本报告期期末基金 6,883,547,634.53 9,807,974.67
份额总额
注：卖出/赎回总份额含低于最低持有份额而强制赎回的份额。


§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

（1）报告期内基金管理人无重大人事变动。

（2）本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动如下：

自 2023 年 4 月 11 日起，陈启女士担任基金托管人资产托管部总经理，全面主持资产托
管部相关工作，叶文煌先生不再担任基金托管人资产托管部总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变

报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
注：本报告期内，基金管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
注：报告期内本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 交易单 占当期股票成 占当期佣金 备注
元数量 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例

(%) (%)

兴业证券 3 8,969,937,9 32.45 6,570,566.2 35.64 -

43.85 4

长江证券 1 6,039,361,2 21.85 3,842,575.3 20.84 -

48.06 0


华创证券 1 4,812,272,5 17.41 3,068,090.5 16.64 -

55.06 4

华泰证券 2 2,397,162,7 8.67 1,519,378.2 8.24 -

77.38 8

浙商证券 2 1,767,321,2 6.39 1,117,836.3 6.06 -

09.02 9

光大证券 1 1,121,445,2 4.06 717,370.77 3.89 -

80.29

中信证券 2 1,036,175,4 3.75 654,127.94 3.55 -

75.29

财通证券 2 592,256,938 2.14 373,872.53 2.03 新增
.13

民生证券 2 540,146,527 1.95 342,666.96 1.86 -

.43

山西证券 2 193,199,443 0.70 121,968.29 0.66 -

.36

招商证券 2 170,949,952 0.62 107,926.41 0.59 -

.68

汇丰前海 2 - - - - -

证券

信达证券 2 - - - - -

中国中金 2 - - - - -

财富证券
注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债 占当期债券 占当期权
券商名 券 回购成交总 证

称 成交金额 成交总额 成交金额 额的比例 成交金额 成交总额
的比例(%) (%) 的比例
(%)

兴业证 969,687.55 100.00 - - - -
券

长江证 - - - - - -
券

华创证 - - - - - -
券

华泰证 - - - - - -
券

浙商证 - - - - - -


券

光大证 - - - - - -
券

中信证 - - - - - -
券

财通证 - - - - - -
券

民生证 - - - - - -
券

山西证 - - - - - -
券

招商证 - - - - - -
券

汇丰前 - - - - - -
海证券

信达证 - - - - - -
券
中国中

金财富 - - - - - -
证券
10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 关于旗下部分基金投资大金重工 证券时报、指定互联网 2023-01-04

(002487)非公开发行股票的公告 网站

关于兴全合兴两年封闭运作混合型

2 证券投资基金（LOF）参加部分销售 证券时报、指定互联网 2023-01-10

机构申购、定投费率优惠活动的公 网站

告

关于兴全合兴两年封闭运作混合型

3 证券投资基金（LOF）转型为上市开 证券时报、指定互联网 2023-01-10

放式基金（LOF）、变更基金名称并 网站

修改基金合同、托管协议的公告

4 兴全合兴混合型证券投资基金 证券时报、指定互联网 2023-01-10

（LOF）基金合同 网站

5 兴全合兴混合型证券投资基金 证券时报、指定互联网 2023-01-10

（LOF）托管协议 网站

兴全合兴两年封闭运作混合型证券

6 投资基金（LOF）开放日常申购、赎 证券时报、指定互联网 2023-01-10

回、定期定额投资、转换业务的公 网站

告

兴全合兴混合型证券投资基金 证券时报、指定互联网

7 （LOF）（兴全合兴混合 A 类份额） 网站 2023-01-12

基金产品资料概要更新


兴全合兴混合型证券投资基金 证券时报、指定互联网

8 （LOF）（兴全合兴混合 C 类份额） 网站 2023-01-12

基金产品资料概要更新

兴全合兴混合型证券投资基金 证券时报、指定互联网

9 （LOF）更新招募说明书（20230112 网站 2023-01-12

更新）

兴证全球基金管理有限公司关于旗 证券时报、指定互联网

10 下部分基金投资润泽科技 网站 2023-02-16

（300442）非公开发行股票的公告

关于增加上海华夏财富投资管理有 证券时报、指定互联网

11 限公司为旗下部分基金销售机构的 网站 2023-03-23

公告

12 关于调整网上直销部分基金转换/赎 证券时报、指定互联网 2023-06-06

回转购优惠费率的公告 网站

13 关于增加旗下部分基金销售机构的 证券时报、指定互联网 2023-06-14

公告 网站

14 关于增加旗下部分基金销售机构的 证券时报、指定互联网 2023-06-30

公告 网站

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资者 持有基金份 份额
类别 序号 额比例达到 期初 申购 赎回 持有份额 占比
或者超过 20% 份额 份额 份额 （%）
的时间区间

机构 - - - - - - -

个人 - - - - - - -

产品特有风险

本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，故不涉及本项 特有风险。
注：1、“申购金额”包含份额申购、转换转入、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。
2、“赎回份额”包含份额赎回、转换转出等导致投资者持有份额减少的情形。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息

1、基金合同生效后，前两年封闭运作，在封闭期内不开放申购、赎回业务，但投资人可
在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。封闭期届满后，本基金转换为普通
上市开放式基金（LOF），基金名称调整为“兴全合兴混合型证券投资基金（LOF）”，但若本基
金在封闭期内出现深圳证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上
市的情形，则本基金封闭期届满后将转换为非上市的开放式基金。


2、投资者可在二级市场买卖基金份额，受市场供需关系等各种因素的影响，投资者买
卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。

3、根据本基金的基金管理人于 2023 年 7 月 8 日发布的《兴证全球基金管理有限公司关

于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》，本基金自 2023 年 7 月 10 日起基金管理

费费率自 1.50%降低至 1.20%，托管费费率自 0.25%降低至 0.20%。

§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

1、中国证监会准予兴全合兴两年封闭运作混合型证券投资基金（LOF）注册的批复

2、《兴全合兴两年封闭运作混合型证券投资基金（LOF）基金合同》

3、《兴全合兴两年封闭运作混合型证券投资基金（LOF）托管协议》

4、基金管理人业务资格批件、营业执照

5、基金托管人业务资格批件、营业执照

6、关于申请募集注册兴全合兴两年封闭运作混合型证券投资基金（LOF）的法律意见书

7、登记协议

8、中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点

基金管理人、基金托管人的办公场所。
12.3 查阅方式

投资者可登录基金管理人互联网站（http://www.xqfunds.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。

基金管理人客户服务电话：400-678-0099，021-38824536。

兴证全球基金管理有限公司
2023 年 8 月 31 日
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