中航瑞昱一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告
中航瑞昱一年定期开放债券型发起式证券
投资基金基金合同生效公告
公告送出日期：2020 年 11 月 21 日
中航瑞昱一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告
1. 公告基本信息
基金名称 中航瑞昱一年定期开放债券型发起式证券投资基金
基金简称 中航瑞昱一年定开债
基金主代码 010493
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2020 年 11 月 19 日
基金管理人名称 中航基金管理有限公司
基金托管人名称 南京银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》等法律法规以及《中航瑞昱一年
定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、《中航
瑞昱一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说
明书》
下属分级基金的基金简称 中航瑞昱一年定开债 A 中航瑞昱一年定开债 C
下属分级基金的交易代码 010493 010494
注：
（1）中航瑞昱一年定期开放债券型发起式证券投资基金以下简称“本基金”。
（2）中航基金管理有限公司以下简称“本公司”。
2. 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可﹝2020﹞2428 号
基金募集期间 自 2020 年 11 月 5 日
至 2020 年 11 月 10 日 止
验资机构名称 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的日期 2020 年 11 月 11 日
募集有效认购总户数（单位：户） 2
份额级别 中航瑞昱一年 中航瑞昱一年定 合计
定开债 A 开债 C
募集期间净认购金额（单位：人民币元） 10,000,000.00 200,000,000.00 210,000,000.00
认购资金在募集期间产生的利息（单位：人 0.00 9,000.00 9,000.00
民币元）
有效认购份额 10,000,000.00 200,000,000.00 210,000,000.00
募集份额（单位：份） 利息结转的份额 0.00 9,000.00 9,000.00
合计 10,000,000.00 200,009,000.00 210,009,000.00
认购的基金份额 10,000,000.00 - 10,000,000.00
（单位：份）
募集期间基金管理人运 占基金总份额比 100% - 4.76%
用固有资金认购本基金 例
情况
其他需要说明的 基金管理人于 - -
事项 2020年11月10
中航瑞昱一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告
日认购中航瑞
昱一年定期开
放债券型发起
式证券投资基
金，基金管理人
固有资金作为
本基金的发起
资金，自本基金
基金合同生效
之日起，认购的
基金份额持有
期限不少于三
年。
募集期间基金管理人的 认购的基金份额 - - -
从业人员认购本基金情 （单位：份）
况 占基金总份额比 - - -
例
募集期限届满基金是否符合法律法规规定 是
的办理基金备案手续的条件
向中国证监会办理基金备案手续获得书面 2020 年 11 月 19 日
确认的日期
注：
（1）本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由本基金管理人承担，不从基金资产中支付。
（2）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。（3）本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
3. 发起式基金发起资金持有份额情况
持有份额总 持有份额占 发 起 份 额 占
项目 发起份额总 发起份额承
数 基金总份额 基 金 总 份 额 诺持有期限
数
比例 比例
基金管理人固有资
10,000,000.00 4.76% 10,000,000.00 4.76% 不少于三年
金
基金管理人高级管
- - - - -
理人员
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,000,000.00 4.76% 10,000,000.00 4.76% 不少于三年
中航瑞昱一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告
4. 其他需要提示的事项
（1）自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
（2）本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。本基金的封闭期指自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效之日起至一年后的对应日的前一日（包括该日）的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至一年后的对应日的前一日（包括该日）的期间，以此类推。如该对应日不存在对应日期或该对应日为非工作日的，则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。每个开放期不少于 5 个工作日并且最长不超过 10 个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时。
（3）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。基金份额持有人可以到本基金销售机构的网点查询交易确认情况，也可以通过本基金管理人的网站（www.avicfund.cn）或客户服务电话（400-666-2186）查询交易确认情况。
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
中航基金管理有限公司
2020 年 11 月 21 日
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