诺安基金管理有限公司关于诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金增加基金份
额类别并修改基金合同、托管协议等法律文件部分条款的公告

为满足投资者的需求，提供更多样化的投资途径，诺安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》的相关规定，并与基金托管人协商一
致，决定自 2024 年 1 月 30 日起，增加诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金（以下简称
“本基金”）的基金份额类别并修改基金合同、托管协议等法律文件的部分条款。现将有关事项公告如下：

一、基金份额分类情况

本基金增加基金份额类别后，将设 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额三类
基金份额。其中，A 类基金份额和 D 类基金份额在申购时收取申购费用，但不从该类别基金资产中计提销售服务费；C 类基金份额在申购时不收取申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。本基金增加基金份额类别后基金份额名称及基金份额代码如下：

序号 基金份额名称 基金份额代码

1 诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金 A 320014

2 诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金 C 010352

3 诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金 D 020647

二、相关业务规则

（一）申购、赎回、转换、定投等交易相关规则

1、投资者在投资时，可自行选择投资的基金份额类别。

2、本公司将开通本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额与本公司旗下其
他已开通转换业务的基金间的转换业务。同一基金不同基金份额类别之间不得相互转换。
3、自 2024 年 1 月 30 日起，投资者可办理本基金 D 类基金份额的申购、赎回、转换、
定投等业务。

4、本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额的注册登记机构均为诺安基金
管理有限公司。

（二）基金份额的销售机构


本基金 D 类基金份额的销售机构包括诺安基金管理有限公司直销柜台、网上直销交易
系统及其他销售机构。本公司可根据业务需要增加本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和D 类基金份额的销售机构，各基金份额的销售机构详见本公司网站公示的销售机构信息。
（三）基金份额净值公告的披露安排

本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额分别计算基金份额净值。

自 2024 年 1 月 30 日起，本公司将在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销
售机构网站或者营业网点披露本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额开放日
的基金份额净值和基金份额累计净值。本公司将在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在
规定网站披露本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额半年度和年度最后一日
的基金份额净值和基金份额累计净值。

三、相关费用说明

（一）管理费率、托管费率

本基金 D 类份额的管理费率、托管费率维持本基金 A 类基金份额、C 类基金份额原管
理费率、托管费率不变。

（二）申购费率

本基金 A 类份额的申购费率维持原有申购费率，C 类基金份额不收取申购费，D 类基
金份额的申购费率具体如下：

申购金额（M） 申购费率

M＜100 万元 1.2%

100 万元≤M＜500 万元 0.8%

500 万元≤M＜1000 万元 0.2%

M≥1000 万元 1000 元/每笔

（三）C 类基金份额的销售服务费率

本基金 C 类份额的销售服务费率维持原有销售服务费率。

（四）赎回费率

本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率维持原有赎回费率。本基金 D 类份额的
赎回费率情况具体如下：

持有期限（N） 赎回费率


N＜7 日 1.50%

7 日≤N＜30 日 0.75%

30 日≤N＜6 个月 0.5%

6 个月≤N＜1 年 0.2%

N≥1 年 0

注：6 个月指 180 日，1 年指 365 日

四、基金合同、托管协议的修订及招募说明书、基金产品资料概要的更新

1、为确保本基金增加新的基金份额符合法律、法规的规定，本公司就本基金基金合同、托管协议的相关内容进行了修订，本项修订不涉及原基金份额持有人权利义务关系的变化，对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据基金合同的相关约定，不需要召开基金份额持有人大会。

2、本基金基金合同和托管协议的修订详见附件的对照表。

3、本基金修订后的基金合同、托管协议、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）将在本公告披露当日在本公司网站（www.lionfund.com.cn）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露。

4、投资者欲了解本基金信息，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件。

5、投资者可通过本公司的网站（www.lionfund.com.cn）或客户服务电话（400-888-8998）咨询相关情况。

6、本公告的有关内容在法律法规允许范围内由本公司负责解释。
风险提示：

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。投资者投资于本公司管理的基金时应仔细阅读基金合同、招募
说明书、基金产品资料概要等产品法律文件及相关公告，充分认识基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。

特此公告。

诺安基金管理有限公司
2024 年 1 月 30 日

附件：基金合同、托管协议修改前后文对照表
（一）诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同修订要点前后文对照表

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

第 三 部 分 七、基金份额的类别 七、基金份额的类别

基金的基本 本基金根据认购/申购费用、销售 本基金根据认购/申购费用、销售
情况 服务费用收取方式的不同，将基金份 服务费用收取方式的不同，将基金份
额分为不同的类别。在投资者认购/申 额分为不同的类别。在投资者认购/申
购时收取认购/申购费用，但不从本类 购时收取认购/申购费用，但不从本类
别基金资产中计提销售服务费的，称 别基金资产中计提销售服务费的，称
为 A 类基金份额；在投资者认购/申购 为 A 类基金份额和 D 类基金份额；在
时不收取认购/申购费用，而是从本类 投资者认购/申购时不收取认购/申购
别基金资产中计提销售服务费的，称 费用，而是从本类别基金资产中计提
为 C 类基金份额。 销售服务费的，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金 本基金 A 类基金份额、和 C 类基
份额分别设置代码。由于基金费用的 金份额和 D 类基金份额分别设置代
不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基 码。由于基金费用的不同，本基金 A 类
金份额将分别计算基金份额净值，计 基金份额、和 C 类基金份额和 D 类基
算公式为： 计算日某类基金份额净值 金份额将分别计算基金份额净值，计
＝计算日该类基金份额的基金资产净 算公式为： 计算日某类基金份额净值
值/计算日该类别基金份额总数。 ＝计算日该类基金份额的基金资产净
值/计算日该类别基金份额总数。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份 1、本基金 A 类基金份额、和 C 类基金
第 五 部 分 额将分别计算基金份额净值。本基金 份额和 D 类基金份额将分别计算基金
基金份额的 各类基金份额净值的计算，均保留到 份额净值。本基金各类基金份额净值
申购与赎回 小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍 的计算，均保留到小数点后 4 位，小数
五入，由此产生的收益或损失由基金 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收
财产承担。T 日的基金份额净值在当天 益或损失由基金财产承担。T 日的基金
收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特 份额净值在当天收市后计算，并在 T+1
殊情况，经中国证监会同意，可以适当 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会
延迟计算或公告。如相关法律规以及 同意，可以适当延迟计算或公告。如相
中国证监会另有定，则依规定执行。 关法律规以及中国证监会另有定，则
2、申购份额的计算及余额的处理方 依规定执行。

式：本基金申购份额的计算详见《招募 2、申购份额的计算及余额的处理方
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购 式：本基金申购份额的计算详见《招募
费率由基金管理人决定，并在招募说 说明书》。本基金 A 类基金份额和 D
明书中列示。申购的有效份额为净申 类基金份额的申购费率由基金管理人
购金额除以当日的该类基金份额净 决定，并在招募说明书中列示。申购的
值，有效份额单位为份，上述计算结果 有效份额为净申购金额除以当日的该
均按四舍五入法，保留到小数点后 2 类基金份额净值，有效份额单位为份，
位，由此产生的收益或损失由基金财 上述计算结果均按四舍五入法，保留
产承担。 到小数点后 2 位，由此产生的收益或


4、A 类基金份额的申购费用由申购 A 损失由基金财产承担。

类基金份额的投资人承担，不列入基 4、A 类基金份额和 D 类基金份额的申
金财产。C 类基金份额不收取申购费 购费用分别由申购 A 类基金份额和 D
用。 类基金份额的投资人承担，不列入基
金财产。C 类基金份额不收取申购费
用。

第 六 部 分 一、基金管理人 一、基金管理人

（一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况

基金合同当 名称：诺安基金管理有限公司 名称：诺安基金管理有限公司

事人及权利 住所：广东省深圳市深南大道 4013 号 住所：广东省深圳市深南大道 4013 号
兴业银行大厦 19-20 层 兴业银行大厦 19-20 层

义务 法定代表人：秦维舟 法定代表人：李强

二、基金托管人 二、基金托管人

（一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况

名称：中国工商银行股份有限公司 名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 住所：北京市西城区复兴门内大街 55
号 号

法定代表人：易会满 法定代表人：陈四清

第十四部分 二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支
基金费用与 付方式 付方式

税收 3、基金的销售服务费 3、基金的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售 本基金 A 类基金份额和 D 类基金
服务费，C 类基金份额的销售服务费年 份额不收取销售服务费，C 类基金份额
费率为 0.40%，销售服务费按前一日 C 的销售服务费年费率为 0.40%，销售服
类基金份额的基金资产净值的 0.40% 务费按前一日 C 类基金份额的基金资
年费率计提。计算方法如下： 产净值的 0.40%年费率计提。计算方法
如下：

第十五部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

基金的收益 1、在符合有关基金分红条件的前提下， 1、在符合有关基金分红条件的前提下，
与分配 本基金每年收益分配次数最多为六次， 本基金每年收益分配次数最多为六次，
若《基金合同》生效不满 3 个月可不进 若《基金合同》生效不满 3 个月可不进
行收益分配； 行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金 2、本基金收益分配方式分两种：现金
分红与红利再投资，投资者可选择现金 分红与红利再投资，投资者可选择现金
红利或将现金红利自动转为相应类别 红利或将现金红利自动转为相应类别
的基金份额进行再投资；投资者可对 A 的基金份额进行再投资；投资者可对 A
类基金份额和 C 类基金份额分别选择 类基金份额、和 C 类基金份额和 D 类
不同的收益分配方式；若投资者不选 基金份额分别选择不同的收益分配方
择，本基金默认的收益分配方式是现金 式；若投资者不选择，本基金默认的收
分红； 益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不能 3、基金收益分配后各类基金份额净值
低于面值；即基金收益分配基准日的任 不能低于面值；即基金收益分配基准日
一类基金份额净值减去每单位该类基 的任一类基金份额净值减去每单位该
金份额收益分配金额后不能低于面值； 类基金份额收益分配金额后不能低于
4、由于本基金 A 类基金份额不收取销 面值；

售服务费，而 C 类基金份额收取销售服 4、由于本基金 A 类基金份额和 D 类基
务费，各基金份额类别对应的可分配收 金份额不收取销售服务费，而 C 类基金
益将有所不同。本基金同一类别的每一 份额收取销售服务费，各基金份额类别


基金份额享有同等分配权； 对应的可分配收益将有所不同。本基金
同一类别的每一基金份额享有同等分
配权；

（二）诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金托管协议修订要点前后文对照表

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

一、基金托 （一）基金管理人 （一）基金管理人

管协议当事 名称：诺安基金基金管理有限公司 名称：诺安基金基金管理有限公司
人 住所：广东省深圳市深南大道 4013 号 住所：广东省深圳市深南大道 4013 号
兴业银行大厦 19-20 层 兴业银行大厦 19-20 层

法定代表人：秦维舟 法定代表人：李强

联系人：王嘉 联系人：王嘉

（二）基金托管人 （二）基金托管人

名称：中国工商银行股份有限公司 名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 住所：北京市西城区复兴门内大街 55
号（100032） 号（100032）

法定代表人：易会满 法定代表人：陈四清

九、基金收 （一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则

益分配 1、在符合有关基金分红条件的前 1、在符合有关基金分红条件的前
提下，本基金每年收益分配次数最多 提下，本基金每年收益分配次数最多
为六次，若《基金合同》生效不满 3 个 为六次，若《基金合同》生效不满 3 个
月可不进行收益分配； 月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种： 2、本基金收益分配方式分两种：
现金分红与红利再投资，投资者可选 现金分红与红利再投资，投资者可选
择现金红利或将现金红利自动转为相 择现金红利或将现金红利自动转为相
应类别的基金份额进行再投资；投资 应类别的基金份额进行再投资；投资
者可对 A 类基金份额和 C 类基金份额 者可对 A 类基金份额、和 C 类基金份
分别选择不同的收益分配方式；若投 额和 D 类基金份额分别选择不同的收
资者不选择，本基金默认的收益分配 益分配方式；若投资者不选择，本基金
方式是现金分红； 默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值 3、基金收益分配后各类基金份额
不能低于面值；即基金收益分配基准 净值不能低于面值；即基金收益分配
日的任一类基金份额净值减去每单位 基准日的任一类基金份额净值减去每
该类基金份额收益分配金额后不能低 单位该类基金份额收益分配金额后不
于面值； 能低于面值；

4、由于本基金 A 类基金份额不收 4、由于本基金 A 类基金份额和 D
取销售服务费，而 C 类基金份额收取 类基金份额不收取销售服务费，而C类
销售服务费，各基金份额类别对应的 基金份额收取销售服务费，各基金份
可分配收益将有所不同。本基金同一 额类别对应的可分配收益将有所不
类别的每一基金份额享有同等分配 同。本基金同一类别的每一基金份额
权； 享有同等分配权；

十一、基金 （三）基金销售服务费的计提比例和 （三）基金销售服务费的计提比例和
费用 计提方法 计提方法

本基金 A 类基金份额不收取销售 本基金 A 类基金份额和 D 类基金


服务费，C 类基金份额的销售服务费年 份额不收取销售服务费，C 类基金份额
费率为 0.40%，销售服务费按前一日 C 的销售服务费年费率为 0.40%，销售服
类基金份额的基金资产净值的 0.40% 务费按前一日 C 类基金份额的基金资
年费率计提。计算方法如下： 产净值的 0.40%年费率计提。计算方法
如下：

（三）根据本次增设 D 类基金份额需要、完善表述而对基金合同、托管协议作出的其他必要修改。
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