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华安基金管理有限公司
关于华安养老目标日期 2040 三年持有期混合型发起式基金
中基金（FOF） A 类基金份额开放赎回业务的公告
公告送出日期： 2024 年 5 月 9 日
1.公告基本信息
基金名称 华安养老目标日期 2040 三年持有期混合型发起式基金中
基金（FOF）
基金简称 华安养老目标 2040 三年持有混合发起式（FOF） A
基金主代码 010320
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021 年 5 月 13 日
基金管理人名称 华安基金管理有限公司
基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 华安基金管理有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》以及《华安养老目标日期 2040 三年
持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 基金合同》、《华
安养老目标日期 2040 三年持有期混合型发起式基金中基
金（FOF） 招募说明书》
赎回起始日 2024 年 5 月 13 日
下属分级基金的基金简称 华安养老目标 2040 三年持
有混合发起式（FOF） A
华安养老目标 2040 三年持
有混合发起式（FOF） Y
下属分级基金的交易代码 010320 017350
该分级基金是否开放赎回 是 否
注：投资者范围：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、
机构投资者、 合格境外机构投资者、 人民币合格境外机构投资者、 发起资金提供
方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
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2.赎回业务的办理时间
华安养老目标日期 2040 三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）（以下
简称“本基金”）按照相关法规规定及本基金基金合同约定， 自本基金合同生效
日起至目标日期（即 2040 年 12 月 31 日）的期间内，对于每份基金份额，自基
金合同生效日（含）（对于认购份额而言）起或自基金份额申购确认日（含）（对
于申购份额而言）起至 3 个公历年后对应日（如该对应日为非工作日或无该对应
日，则顺延至下一个工作日）的前一日为最短持有期限，最短持有期限内基金份
额持有人不能提出赎回申请。每份基金份额的最短持有期限结束日的下一工作日
（含）起，基金份额持有人可提出赎回申请。
本基金 A 类基金份额将自 2024 年 5 月 13 日起开放赎回业务， 具体办理时
间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人
根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停赎回时除外。开放
日的具体业务办理时间以销售机构规定的时间为准。 如果投资人多次购买本基
金，则其持有的每一份基金份额的最短持有期到期日可能不同。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
3.赎回业务
3.1 赎回份额限制
基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每次赎回申请不得低于 1 份基
金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留
的基金份额余额不足 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。各销
售机构对赎回限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限
制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
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3.2 赎回费率
本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减，本基金 A 类基金份额
适用的赎回费率如下：
累计持有期间（Y） 赎回费率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜6 个月 0.5%
Y≥6 个月 0
赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入
基金财产；对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%
计入基金财产；对持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费
中不低于总额的 50%计入基金财产；对持续持有期不少于 6 个月的投资人收取的
赎回费中不低于总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记
费和其他必要的手续费。（前述 1 个月以 30 日计）
3.3 其他与赎回相关的事项
基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》的有关规定在规定媒介上公告。
当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保
基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、
自律规则的规定。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划， 针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适
当调低基金的赎回费率。
4. 基金销售机构
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4.1 直销机构
（1）华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32
层
法定代表人：朱学华
成立日期： 1998 年 6 月 4 日
客户服务统一咨询电话： 40088-50099
公司网站： www.huaan.com.cn
（2）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站： www.huaan.com.cn
智能手机 APP 平台： iPhone 交易客户端、 Android 交易客户端
4.2 场外非直销机构
华安养老目标日期 2040 三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF） A 类
基金份额销售渠道： 中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、
交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、上海
浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公
司、华夏银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、
宁波银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、 江苏
昆山农村商业银行股份有限公司、福建海峡银行股份有限公司、上海挖财基金销
售有限公司、腾安基金销售(深圳)有限公司、北京度小满基金销售有限公司、诺
亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售
有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海长
量基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公
司、嘉实财富管理有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、泛华普益基金销
售有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、
上海通华财富资产管理有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京新浪仓石基
金销售有限公司、济安财富(北京)基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公
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司、上海联泰基金销售有限公司、上海钜派钰茂基金销售有限公司、泰信财富基
金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、深圳新华信通基金销售有限公司、
上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、和耕传承基金销售
有限公司、奕丰基金销售有限公司、上海爱建基金销售有限公司、北京肯特瑞基
金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、上海云湾基金销售有限公司、北
京蛋卷基金销售有限公司、上海中欧财富基金销售有限公司、万家财富基金销售
(天津)有限公司、中信期货有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证
券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股
份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股
份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有
限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、万联证券股份有限公
司、华泰证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东吴证券股份有限
公司、东方证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、
中信证券华南股份有限公司、东北证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、
上海证券有限责任公司、大同证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、华安
证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、东莞证券股份有限公司、中银国际
证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、华西证券股份有限公司、申万宏源
西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、德邦
证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、华龙证券股份有限公司、中富证券
有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、中山证券
有限责任公司、东方财富证券股份有限公司、江海证券有限公司、天源证券有限
责任公司、国金证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华融证券股份有限
公司、中天证券股份有限公司、华瑞保险销售有限公司、玄元保险代理有限公司、
深圳前海微众银行股份有限公司、中信百信银行股份有限公司、博时财富基金销
售有限公司、上海攀赢基金销售有限公司。
基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构，并在官网公示。销售机构
可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。敬请投资者留意。
5. 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
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自 2021 年 8 月 13 日起， 基金管理人在不晚于每个开放日后的 3 个工作日，
通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的本基金 A 类基金份额
净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。
6. 其他需要提示的事项
（1）本公告仅对本基金 A 类基金份额开放赎回的有关事项予以说明。投资
者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《基金合同》《招募说明书》（更新） 及
基金产品资料概要等基金法律文件。
（2）投资者可拨打本公司的客户服务电话（40088-50099）了解基金申购、
赎回和定期定额投资等事宜，亦可通过本公司网站（www.huaan.com.cn）下载开
放式基金交易业务申请表和了解基金销售相关事宜。
（3）投资者可通过本基金的直销机构或其他销售机构办理本基金的申购、
赎回和定期定额投资业务。
（4）风险提示： 本基金为养老目标基金，基金名称中含有“养老”字样并
不代表收益保障或其他任何形式的收益承诺，本基金不保本，可能发生亏损。 基
金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、
基金产品资料概要等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投
资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能
力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
特此公告。
华安基金管理有限公司
2024 年 5 月 9 日
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