兴全安泰稳健养老目标一年持有期混合型
基金中基金（FOF）

2021 年第 2 季度报告

2021 年 6 月 30 日

基金管理人：兴证全球基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 7 月 21 日

重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 07 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 04 月 01 日起至 06 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 兴全安泰稳健养老一年持有混合 FOF

基金主代码 010266

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 11 月 26 日

报告期末基金份额总额 5,796,274,576.57 份

投资目标 在控制风险的前提下，本基金主要通过成熟稳健的资产配置策略
和公募基金精选策略进行投资，力求基金资产的长期稳健增值，
满足投资者的养老资金理财需求。

投资策略 作为一只服务于投资者养老需求的基金，本基金定位为稳健型的
目标风险策略基金，根据特定的风险偏好设定权益类和固定收益
类资产的比例，来获取养老资金的长期稳健增值。具体投资策略
包括：资产配置策略、优选基金策略、股票投资策略、债券投资
策略、资产支持证券投资策略、风险控制策略等。

业绩比较基准 中证偏股型基金指数收益率×20％＋中债综合（全价）指数收益
率×80％

风险收益特征 本基金为混合型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于债
券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。

基金管理人 兴证全球基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

注：本基金每份基金份额最短持有期为 1 年。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2021 年 4 月 1 日-2021 年 6 月 30 日）

1.本期已实现收益 11,095,798.45

2.本期利润 100,409,042.55

3.加权平均基金份额本期利润 0.0174

4.期末基金资产净值 6,020,049,188.71

5.期末基金份额净值 1.0386

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①－③ ②－④

① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 1.70% 0.14% 2.85% 0.21% -1.15% -0.07%

过去六个月 2.72% 0.21% 2.34% 0.29% 0.38% -0.08%

自基金合同

3.86% 0.20% 4.95% 0.28% -1.09% -0.08%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：1、净值表现所取数据截至到 2021 年 6 月 30 日。

2、按照《兴全安泰稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》的规定，
本基金建仓期为 2020 年 11 月 26 日至 2021 年 5 月 25 日。 建仓期结束时本基金各项资产配置
比例将符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

3、截至报告期末，本基金成立不满一年。
3.3 其他指标
注：无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

FOF 投资

与金融工

程部、养

老金管理 经济学硕士。历任天相投资顾问有限公
部总监， 司基金分析师，瑞泰人寿保险基金组合
林国怀 兴全安泰 2020 年 11 月 - 14 年 投资经理，合众人寿资产管理中心基金
平衡养老 26 日 组合投资经理，泰康资产管理有限公司
目标三年 执行总监，天安人寿资产管理中心权益
持有期混 投资部经理。

合型基金

中基金

（FOF）、


兴全优选

进取三个

月持有期

混合型基

金中基金

（FOF）、

兴全安泰

稳健养老

目标一年

持有期混

合型基金

中基金

（FOF）、

兴全安泰

积极养老

目标五年

持有期混

合型发起

式基金中

基金

（FOF）

基金经理

注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。
2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。

3、证券从业的涵义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全安泰稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩
评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司风险管理部对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考察是否存在非公平的因素。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度，未发现违反公平交易原则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，不存在本投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

二季度在创业板、新能源板块的带动下，市场再次上扬。从全季来看，创业板指表现突出，
上涨幅度达 26.05%，中证 1000 指数上涨 12.56%，上证综指上涨 4.34%，上证 50 指数则下跌

1.15%。从行业上来看，与新能源车产业链相关的板块大幅上涨，包括电气设备、电子、汽车行业的涨幅都超越或接近 20%，而家用电器、农林牧渔、房地产等行业跌幅领先。基金指数上，中
证偏股基金指数全季上涨 12.75%，中长期纯债基金指数上涨 1.12%，黄金 ETF 上涨 2.55%。

本基金在春节前适度降低了权益资产的仓位，减持了“抱团股”占比较高的基金品种。回顾本季度操作，本基金继续保持了中性偏保守的策略，较少参与本轮“核心资产”的反弹行情，对估值偏高的板块继续保持谨慎，适度提升纯债基金以及有绝对收益机会的品种的占比。

本基金是一只稳健型的养老目标基金，在组合管理层面，该基金更加注重性价比和安全边际，希望给相对保守的投资者提供稳健的投资回报。我们将秉承勤勉尽责的态度进行组合管理，为持有人争取更高的投资回报和养老储备。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 1.0386 元；本报告期基金份额净值增长率为 1.70%，业绩
比较基准收益率为 2.85%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内未发生需披露的基金份额持有人数不满两百人或基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 202,750,335.05 3.37

其中：股票 202,750,335.05 3.37

2 基金投资 5,417,122,479.63 89.94

3 固定收益投资 328,184,242.40 5.45

其中：债券 328,184,242.40 5.45

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 67,715,690.87 1.12

8 其他资产 7,520,070.42 0.12

9 合计 6,023,292,818.37 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）

A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.00

B 采矿业 3,929,073.00 0.07

C 制造业 132,884,923.40 2.21

D 电力、热力、燃气及水生产和供

应业 1,187,334.00 0.02

E 建筑业 1,399,504.44 0.02

F 批发和零售业 730,152.46 0.01

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 8,582,080.68 0.14

I 信息传输、软件和信息技术服务

业 14,655,723.44 0.24

J 金融业 20,754,773.10 0.34

K 房地产业 10,298,094.92 0.17

L 租赁和商务服务业 1,876,354.00 0.03

M 科学研究和技术服务业 1,879,080.00 0.03

N 水利、环境和公共设施管理业 44,438.33 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 822,633.00 0.01

R 文化、体育和娱乐业 3,694,880.00 0.06

S 综合 - -


合计 202,750,335.05 3.37

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例
（元） （%）

1 603703 盛洋科技 832,466 10,572,318.20 0.18

2 000723 美锦能源 1,428,572 10,471,432.76 0.17

3 600754 锦江酒店 156,951 8,582,080.68 0.14

4 300497 富祥药业 630,914 7,766,551.34 0.13

5 300460 惠伦晶体 323,362 7,094,562.28 0.12

6 002415 海康威视 102,700 6,624,150.00 0.11

7 601360 三六零 541,376 6,556,063.36 0.11

8 002562 兄弟科技 1,486,200 6,197,454.00 0.10

9 601318 中国平安 90,100 5,791,628.00 0.10

10 002139 拓邦股份 350,877 5,747,365.26 0.10

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（%）

1 国家债券 16,985,381.80 0.28

2 央行票据 - -

3 金融债券 292,261,700.00 4.85

其中：政策性金融债 292,261,700.00 4.85

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 18,937,160.60 0.31

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 328,184,242.40 5.45

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 净值比例
（%）

1 170403 17 农发 03 1,400,000 140,924,000.00 2.34

2 200216 20 国开 16 1,000,000 100,170,000.00 1.66

3 180212 18 国开 12 500,000 50,165,000.00 0.83

4 019649 21 国债 01 119,740 11,982,381.80 0.20

5 019640 20 国债 10 50,030 5,003,000.00 0.08

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 220,003.22

2 应收证券清算款 594,022.03

3 应收股利 48,496.40

4 应收利息 6,404,579.68

5 应收申购款 252,755.05

6 其他应收款 214.04

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 7,520,070.42

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（%）

1 110059 浦发转债 4,992,438.20 0.08

2 113037 紫银转债 2,860,904.10 0.05

3 132020 19 蓝星 EB 2,510,256.00 0.04

4 110056 亨通转债 2,369,876.20 0.04

5 113011 光大转债 1,864,305.40 0.03

6 113044 大秦转债 1,744,324.50 0.03

7 128131 崇达转 2 632,734.00 0.01

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净 流通受限情
（元） 值比例（%） 况说明

1 603703 盛洋科技 10,572,318.20 0.18 非公开流通
受限

2 000723 美锦能源 10,471,432.76 0.17 非公开流通
受限

3 600754 锦江酒店 8,582,080.68 0.14 非公开流通
受限

4 300497 富祥药业 7,766,551.34 0.13 非公开流通
受限

5 300460 惠伦晶体 7,094,562.28 0.12 非公开流通
受限

6 601360 三六零 6,556,063.36 0.11 非公开流通
受限

7 002562 兄弟科技 6,197,454.00 0.10 非公开流通
受限

8 002139 拓邦股份 5,747,365.26 0.10 非公开流通
受限

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 基金中基金

6.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

是否属于
占基金资 基金管理
序号 基金代码 基金名称 运作方式 持有份额（份） 公允价值（元） 产净值比 人及管理
例（%） 人关联方
所管理的
基金

1 003949 兴全稳泰 契约型开 578,069,245.34 618,649,706.36 10.28 是
债券 A 放式

2 110037 易方达纯 契约型开 278,463,115.13 307,980,205.33 5.12 否
债债券 A 放式

3 340009 兴全磐稳 契约型开 194,756,696.73 286,681,857.59 4.76 是
债券 A 放式

4 000191 富国信用 契约型开 198,662,633.19 228,005,104.11 3.79 否
债债券 A 放式

5 100058 富国产业 契约型开 197,716,365.60 226,998,159.35 3.77 否
债债券 A 放式

中银中高 契约型开

6 000305 等级债券 放式 213,953,787.20 226,791,014.43 3.77 否
A

7 040040 华安纯债 契约型开 209,504,872.28 225,385,341.60 3.74 否
债券 A 放式

华泰柏瑞 契约型开

8 000186 季季红债 放式 212,910,093.87 224,407,238.94 3.73 否
券

泰康稳健 契约型开

9 002245 增利债券 放式 163,331,155.57 205,029,599.59 3.41 否
A

10 002169 永赢稳益 契约型开 149,014,260.90 159,713,484.83 2.65 否
债券 放式

6.2 当期交易及持有基金产生的费用

本期费用 2021 年 4 月 1 日至 2021 其中：交易及持有基金管理
项目 年 6 月 30 日 人以及管理人关联方所管理
基金产生的费用

当期交易基金产生的申购费 4,000.00 -
（元）

当期交易基金产生的赎回费 906,264.43 -
（元）


当期持有基金产生的应支付销 270,601.34 481.00
售服务费（元）

当期持有基金产生的应支付管 7,039,636.48 1,630,311.26
理费（元）

当期持有基金产生的应支付托 1,773,950.76 409,206.13
管费（元）
6.3 本报告期持有的基金发生的重大影响事件
无。

§7 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 5,764,509,344.86

报告期期间基金总申购份额 31,765,231.71

减：报告期期间基金总赎回份额 -

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 -
少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 5,796,274,576.57

注：买入/申购总份额含红利再投资、转换转入份额，卖出/赎回总份额含转换转出份额。

§8 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

8.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本 0.00
基金份额

报告期期间买入/申购总份 0.00
额

报告期期间卖出/赎回总份 0.00
额

报告期期末管理人持有的本 0.00
基金份额

报告期期末持有的本基金份 0.00
额占基金总份额比例（%）
注：买入/申购总份额含红利再投资、转换转入份额，卖出/赎回总份额含转换转出份额。
8.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本基金管理人本报告期未运用固有资金对本基金进行交易。


§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
资 持有基金份

者 额比例达到 期初 申购 赎回

类 序号 或者超过 份额 份额 份额 持有份额 份额占比（%）
别 20%的时间

区间

产品特有风险

本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，故不涉及本项特有风险。
注：1 、“申购金额”包含份额申购、转换转入、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。

2、 “赎回份额”包含份额赎回、转换转出等导致投资者持有份额减少的情形。

9.2 影响投资者决策的其他重要信息

本基金为养老目标基金，致力于满足投资者的养老资金理财需求，但养老目标基金并不代表收益保障或其他任何形式的收益承诺，存在投资者承担亏损的可能性。

本基金每份基金份额的最短持有期限为 1 年。对于每份基金份额，最短持有期指基金合同生
效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起（即最短持
有期起始日），至基金合同生效日或基金份额申购申请日起满 1 年（1 年指 365 天，下同）后的
下一工作日（即最短持有期到期日）。本基金每份基金份额在其最短持有期到期日（含该日）
后，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请。因此，对于基金份额持有人而言，存在投资本基金后，1 年内无法赎回的风险。

§10 备查文件目录

10.1 备查文件目录

1、中国证监会关于准予兴全安泰稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）注册的批复文件

2、兴全安泰稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同

3、兴全安泰稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）托管协议

4、法律意见书

5、基金管理人业务资格批件和营业执照


6、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、中国证监会规定的其它文件
10.2 存放地点

基金管理人、基金托管人的办公场所。
10.3 查阅方式

投资者可登录基金管理人互联网站（http://www.xqfunds.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。

兴证全球基金管理有限公司
2021 年 7 月 21 日
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