汇安中证500指数增强型证券投资基金基金产品资料概要（更新）

编制日期：2024年06月18日
送出日期：2024年06月19日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 汇安中证500增强 基金代码 010157

基金简称A 汇安中证500增强A 基金代码A 010157

基金简称C 汇安中证500增强C 基金代码C 010158

基金管理人 汇安基金管理有限责任 基金托管人 招商银行股份有限公司

公司

基金合同生效日 2020年11月16日 上市交易所及上 暂未上市

市日期

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个交易日

基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期

柳预才 2022年12月23日 2013年06月01日

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披
露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中
国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合
并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。法
律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

本基金为指数增强型基金，在严格控制对中证500指数跟踪误差的基础上，
投资目标 通过量化投资方式进行积极的组合管理和风险控制，力求实现超越中证500指
数的投资收益，谋求基金财产的长期增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股
投资范围 票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、
公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券）、
债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、


货币市场工具、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金可以根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例不低于基金资产的80%，
其中投资于中证500指数成分股及其备选成分股的比例不低于非现金基金资产
的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保
证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金
资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股
指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定
执行。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金为增强型股票指数基金，在标的指数成分股权重的基础上根据量化
模型优化投资组合，力争在控制跟踪误差的基础上获取超越目标指数的投资收
益。

1、资产配置策略

2、股票投资策略

主要投资策略 3、债券投资策略

4、资产支持证券投资策略

5、股指期货投资策略

6、国债期货投资策略

7、参与融资及转融通证券出借业务的策略

8、存托凭证投资策略

业绩比较基准 中证500指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%

风险收益特征 本基金为股票型基金，其风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金和
混合型基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。

（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表

（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：本基金合同生效日为2020年7月15日。合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
三、 投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：
汇安中证500增强A

费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注

M<100万 1.20%

申购费（前 100万≤M<500万 0.80%

收费）

M≥500万 1000.00元/笔

N<7天 1.50%

赎回费 7天≤N<30天 0.75%

30天≤N<180天 0.50%

N≥180天 0.00%

汇安中证500增强C

费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注

N<7天 1.50%

赎回费 7天≤N<30天 0.50%

N≥30天 0.00%

申购费A：本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费。

本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。
申购费C：本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费。
赎回费A：本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期限不满30天的，收取的赎回费全额计入基金财产；持有期限满30天（含）不满90天的，将赎回费总额的75%计入基金财产；持有期限满90天（含）不满180天的，将赎回费总额的50%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
赎回费C：本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期限不满30天的，收取的赎回费全额计入基金财产；持有期限满30天（含）不满90天的，将赎回费总额的75%计入基金财产；持有期限满90天（含）不满180天的，将赎回费总额的50%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方

管理费 1.00% 基金管理人

托管费 0.20% 基金托管人

销售服务 0.40% 销售机构

费C

审计费用 50,000.00 会计师事务所

信息披露 120,000.00 规定披露报刊

费

指数许可 0.016% 指数编制公司

使用费

1、《基金合同》生效后与基金相关的会

计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 2、

基金份额持有人大会费用； 3、基金的证

其他费用 券、期货交易费用； 4、基金的银行汇划 相关服务机构

费用； 5、基金的相关账户的开户及维护

费用； 6、按照国家有关规定和《基金合

同》约定，可以在基金财产中列支的其他

费用。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。

（三）基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
汇安中证500增强A

基金运作综合费率（年化）

1.50%

注：基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
汇安中证500增强C

基金运作综合费率（年化）

1.90%

注：基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
（一）风险揭示

本基金不提供任何保证，投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、投资于本基金的主要风险有：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规风险、本基金的特有风险、基金管理人职责终止风险、启用侧袋机制的风险及其他风险。

2、本基金特有风险包括：资产支持证券投资风险、国债期货投资风险、股指期货投资风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、指数化投资风险和存托凭证投资风险。
（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.huianfund.cn][010-56711690]

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料

六、 其他情况说明

无。
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