华泰紫金周周购 12 个月滚动持有债券型发起式证券投资
基金

2021 年第 4 季度报告

2021 年 12 月 31 日

基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二二年一月二十一日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 19 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华泰紫金周周购 12 个月滚动债发起

基金主代码 009638

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 6 月 18 日

报告期末基金份额总额 32,939,615.45 份

在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求

投资目标 实现基金资产的长期稳定增值，为投资者实现超越

业绩比较基准的收益。

在基金合同约定的投资范围内，本基金将通过对宏

观经济运行状况、国家货币政策和财政政策、国家

投资策略 产业政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏

观经济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、

券种的流动性以及信用水平，结合定量分析方法，


确定资产在利率债和信用债之间的配置比例。同

时，根据市场利率的水平和本基金距下一运作期到

期日剩余期限，确定采取持有到期投资策略的债券

配置比例。

业绩比较基准 中债综合财富（总值）指数收益率*95%+沪深 300

指数收益率*5%

本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于

风险收益特征 股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。

基金管理人 华泰证券（上海）资产管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简 华泰紫金周周购 12 个月 华泰紫金周周购 12 个月

称 滚动债发起 A 滚动债发起 C

下属分级基金的交易代

009638 009639

码

报告期末下属分级基金 29,757,665.04 份 3,181,950.41 份

的份额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标 (2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日)

华泰紫金周周购12个 华泰紫金周周购12个

月滚动债发起 A 月滚动债发起 C

1.本期已实现收益 711,135.89 72,892.71

2.本期利润 1,498,409.46 158,735.16

3.加权平均基金份额本期利润 0.0504 0.0492

4.期末基金资产净值 32,430,264.45 3,452,786.38


5.期末基金份额净值 1.0898 1.0851

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用（例如，开放式基金的转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、华泰紫金周周购 12 个月滚动债发起 A：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 4.85% 0.41% 1.24% 0.06% 3.61% 0.35%
月

过去六个 4.26% 0.35% 2.49% 0.07% 1.77% 0.28%
月

过去一年 6.56% 0.25% 4.64% 0.07% 1.92% 0.18%

自基金合

同生效起 8.98% 0.20% 6.88% 0.08% 2.10% 0.12%
至今
2、华泰紫金周周购 12 个月滚动债发起 C：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 4.77% 0.41% 1.24% 0.06% 3.53% 0.35%
月

过去六个 4.10% 0.35% 2.49% 0.07% 1.61% 0.28%
月

过去一年 6.27% 0.25% 4.64% 0.07% 1.63% 0.18%

自基金合

同生效起 8.51% 0.20% 6.88% 0.08% 1.63% 0.12%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


华泰紫金周周购 12 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2020 年 6 月 18 日至 2021 年 12 月 31 日)

1．华泰紫金周周购 12 个月滚动债发起 A：
2．华泰紫金周周购 12 个月滚动债发起 C：

注：1、本基金的合同生效日为 2020 年 6 月 18 日，截至本报告期期末，本基金
已经完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例均符合合同约定。


2、本基金业绩比较基准=中债综合财富(总值)指数收益率*95%+沪深 300 指数收
益率*5%。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基

姓名 职务 金经理期限 证券从业 说明

任职 离任日 年限

日期 期

历任德邦证券股份有限公司
研究所研究员，德邦基金管理
有限公司投资研究部研究员、
基金经理助理、基金经理。
本基金的基 2020- 2017 年 1 月加入华泰证券（上
陈利 金经理 08-05 - 10 海）资产管理有限公司，2018
年5月起陆续担任华泰紫金天
天金交易型货币市场基金、华
泰紫金周周购 12 个月滚动持
有债券型发起式证券投资基
金等基金的基金经理。

曾任职于平安证券股份有限
公司固定收益事业部，2016
年至 2019 年任职于万家基金
管理有限公司，从事债券研究
工作。2019 年 11 月加入华泰
刘振超 本基金的基 2021- - 6 证券（上海）资产管理有限公
金经理 07-30 司，2020 年 3 月起担任华泰紫
金季季享定期开放债券型发
起式证券投资基金、华泰紫金
周周购 12 个月滚动持有债券
型发起式证券投资基金等基
金的基金经理。

注：1.上述基金经理的任职日期及离任日期均以基金公告为准;首任基金经理的任职日期为基金合同的生效日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本基金无基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。

4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和《华泰紫金周周购 12 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个基金组合。
公司建立了公募基金投资决策委员会领导下的投资决策及授权制度，以科学规范的投资决策体系，采用集中交易管理加强交易执行环节的内部控制，通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现；通过建立层级完备的公司股票池和债券库，完善各类具体资产管理业务组织结构，规范各项业务之间的关系，在保证各投资组合既具有相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过对异常交易行为的监控、分析评估、监察稽核和信息披露确保公平交易过程和结果的有效监督。

本报告期内，本公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动和环节得到公平对待,各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，本报告期内未发现任何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

四季度，在保供稳价、杜绝一刀切限电限产的背景下，工业增长低位中略有加速。减碳方式纠偏的背景下，粗钢、钢材、有色等高耗能领域低位企稳，降幅均小幅收窄；
汽车产销企稳，产量同比降幅收窄。消费表现偏弱，多数指标有不同程度的减速，就业数据在边际上继续呈现出压力。

9 月经济数据下行，10 年期国债收益率重归由基本面主导的下行阶段。随着 10
月 PPI 见顶后回落，货币政策稳增长诉求明确，市场对进一步宽松的预期持续强化，长端利率下行。

股票市场整体震荡，上游资源品在管控下价格回落，叠加经济需求实际偏弱，前期上涨的周期板块回调明显。三季报落地后，业绩进入真空期，元宇宙、中药等主题炒作开始活跃，前期表现较佳的强势成长板块在年末预期博弈加重。

四季度转债市场表现良好，转债估值进一步抬升。10-11 月新能源扩散行情再度
演绎，转债估值来到历史高位。12 月初，可转债溢价率出现快速调整，高估值、高波动的情况在年末出现，估值风险担忧情绪上升。12 月中下旬，在债市的强势突破以及国证 2000 的反弹带动下，转债用两周时间逐渐修复了月初的下跌，但新能源板块的走弱依然束缚了市场的盈利节奏，整体看 12 月转债市场收益不明显。

产品操作方面，一方面紧密跟踪持仓信用债的信用资质，另一方面适当配置了部分股票和转债。
4.5报告期内基金的业绩表现

本报告期 A 级基金净值收益率为 4.85%，C 级基金净值收益率为 4.77%，同期业
绩比较基准收益率为 1.24%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金为发起式基金，且截至本报告期末，本基金基金合同生效未满 3 年，暂不
适用。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(元) 的比例(%)

1 权益投资 6,331,102.12 16.17

其中：股票 6,331,102.12 16.17


2 固定收益投资 29,357,184.10 74.98

其中：债券 29,357,184.10 74.98

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 2,500,000.00 6.39

其中：买断式回购的买入返售

金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 285,644.76 0.73

7 其他各项资产 679,362.65 1.74

8 合计 39,153,293.63 100.00

注：1、本基金报告期末未持有港股通股票。

2、本基金报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 207,640.00 0.58

B 采矿业 191,010.00 0.53

C 制造业 4,764,671.12 13.28

电力、热力、燃气及水生产和供应 56,000.00 0.16
D 业

E 建筑业 50,000.00 0.14

F 批发和零售业 165,464.00 0.46

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 153,212.00 0.43

J 金融业 246,915.00 0.69


K 房地产业 323,770.00 0.90

L 租赁和商务服务业 85,840.00 0.24

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 86,580.00 0.24

合计 6,331,102.12 17.64

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例(％)

1 600195 中牧股份 16,000.00 209,120.00 0.58

2 603308 应流股份 8,860.00 197,755.20 0.55

3 600383 金地集团 15,000.00 194,550.00 0.54

4 600862 中航高科 5,000.00 178,800.00 0.50

5 603659 璞泰来 1,100.00 176,671.00 0.49

6 002025 航天电器 2,000.00 167,900.00 0.47

7 301177 迪阿股份 1,300.00 165,464.00 0.46

8 300087 荃银高科 5,300.00 161,120.00 0.45

9 000910 大亚圣象 12,000.00 160,920.00 0.45

10 002271 东方雨虹 3,000.00 158,040.00 0.44

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产

净值比例(％)

1 国家债券 13,003,550.00 36.24

2 央行票据 - -

3 金融债券 1,747,850.00 4.87

其中：政策性金融债 1,747,850.00 4.87

4 企业债券 4,929,400.00 13.74


5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 9,676,384.10 26.97

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 29,357,184.10 81.81

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

公允价值 占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量（张） (元) 净值比例
（％）

1 019654 21 国债 06 95,000.00 9,502,850.00 26.48

2 019649 21 国债 01 35,000.00 3,500,700.00 9.76

3 1680292 16 镇新停车 50,000.00 1,989,000.00 5.54
场专项债

4 1680347 16 怀化专项 50,000.00 1,940,000.00 5.41
债

5 018008 国开 1802 10,000.00 1,022,300.00 2.85

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金本报告期未投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 6,526.32

2 应收证券清算款 306,184.04

3 应收股利 -

4 应收利息 366,652.29

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 679,362.65

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产

净值比例(%)

1 123103 震安转债 518,469.60 1.44

2 127014 北方转债 487,400.00 1.36

3 123067 斯莱转债 474,498.00 1.32

4 113048 晶科转债 360,120.00 1.00

5 110043 无锡转债 359,310.00 1.00


6 127033 中装转 2 342,745.92 0.96

7 123070 鹏辉转债 246,956.80 0.69

8 128073 哈尔转债 242,520.00 0.68

9 113050 南银转债 236,640.00 0.66

10 127035 濮耐转债 226,278.00 0.63

11 127032 苏行转债 226,160.00 0.63

12 128139 祥鑫转债 225,148.00 0.63

13 128074 游族转债 187,059.60 0.52

14 127006 敖东转债 181,845.00 0.51

15 113516 苏农转债 178,470.00 0.50

16 110079 杭银转债 161,902.00 0.45

17 128085 鸿达转债 154,380.00 0.43

18 123110 九典转债 147,590.00 0.41

19 132018 G 三峡 EB1 139,900.00 0.39

20 128121 宏川转债 137,010.00 0.38

21 113609 永安转债 135,430.00 0.38

22 128143 锋龙转债 128,240.00 0.36

23 113013 国君转债 123,670.00 0.34

24 113045 环旭转债 121,450.00 0.34

25 128094 星帅转债 117,288.60 0.33

26 113044 大秦转债 109,440.00 0.30

27 123071 天能转债 106,805.00 0.30

28 123075 贝斯转债 103,890.00 0.29

29 123035 利德转债 103,692.00 0.29

30 128140 润建转债 101,351.40 0.28

31 113505 杭电转债 99,568.00 0.28

32 128050 钧达转债 97,362.00 0.27

33 128106 华统转债 91,875.00 0.26

34 128111 中矿转债 85,395.60 0.24

35 128081 海亮转债 80,346.00 0.22

36 123025 精测转债 80,195.00 0.22

37 128034 江银转债 77,805.00 0.22

38 123096 思创转债 76,551.40 0.21

39 118000 嘉元转债 75,996.00 0.21

40 113549 白电转债 71,030.00 0.20

41 113034 滨化转债 68,564.00 0.19

42 128145 日丰转债 65,738.60 0.18

43 123012 万顺转债 65,124.50 0.18

44 127007 湖广转债 63,400.00 0.18

45 128048 张行转债 61,825.00 0.17

46 123111 东财转 3 60,544.80 0.17

47 110064 建工转债 58,701.00 0.16

48 113597 佳力转债 57,675.00 0.16


49 128076 金轮转债 51,292.00 0.14

50 128134 鸿路转债 50,969.40 0.14

51 110056 亨通转债 50,201.80 0.14

52 123059 银信转债 48,436.00 0.13

53 127020 中金转债 37,227.00 0.10

54 113049 长汽转债 33,679.80 0.09

55 113026 核能转债 28,978.00 0.08

56 123048 应急转债 21,088.50 0.06

57 127037 银轮转债 6,036.80 0.02

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾 差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 华泰紫金周周购12 华泰紫金周周购12

个月滚动债发起A 个月滚动债发起C

本报告期期初基金份额总额 29,696,080.56 3,421,947.85

本报告期基金总申购份额 71,419.66 36,740.26

减：本报告期基金总赎回份额 9,835.18 276,737.70

本报告期基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 29,757,665.04 3,181,950.41

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

项目 华泰紫金周周购12个月 华泰紫金周周购12个月

滚动债发起A 滚动债发起C

报告期期初管理人持有的 10,003,200.27 -


本基金份额

本报告期买入/申购总份额 - -

本报告期卖出/赎回总份额 - -

报告期期末管理人持有的 10,003,200.27 -

本基金份额

报告期期末持有的本基金

份额占基金总份额比例 33.62 -

（%）

注：期末持有的基金份额占基金总份额比例为期末持有份额占基金同类份额的比 例。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内管理人运用固有资金投资本基金份额未发生变动。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份 持有份额 发起份 发起份额占 发起份额承
项目 额总数 占基金总 额总数 基金总份额 诺持有期限
份额比例 比例

基金管理人固有资金 10,003,2 30.37% 10,000,0 30.36% 3 年
00.27 00.00

基金管理人高级管理 - - - - -
人员

基金经理等人员 - - - - -

基金管理人股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,003,2 30.37% 10,000,0 30.36% 3 年
00.27 00.00

注：1、持有份额总数部分包含利息结转的份额。

2、占基金总份额比例为持有基金份额与各类基金份额合计数的比例。

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投资者 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情
类别 况

序号 持有基金份额 期初 申购 赎回份 持有份额 份额占


比例达到或者 份额 份额 额 比

超过20%的时间

区间

2021-10-01 至 10,00 10,003,200.

机构 1 2021-12-31 3,200. 0.00 0.00 27 30.37%
27

产品特有风险

1、本基金单一机构投资者所持有的基金份额占比较大，单一机构投资者的大额赎回，可能会对本基金的资产运作及净值表现产生较大影响；
2、大额赎回有可能导致基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响，影响基金的投资运作和收益水平；
3、因基金净值精度计算问题，或因赎回费收入归基金资产，大额赎回导致基金净值出现较大波动；
4、单一投资者的大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时，在符合基金合同约定情况下，如基金管理人认为有必要，可延期办理本基金的赎回申请，投资者可能面临赎回申请被延期办理的风险；如果连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响；
5、发起式基金在成立三年后继续存续的，单一机构投资者赎回后，若本基金连续60个工作日基金份额持有人低于200人或基金资产净值低于5000万情形的，基金管理人应当向中国证监会提出解决方案，或按基金合同约定，转换运作方式或终止基金合同，其他投资者可能面临基金转换运作方式或终止基金合同的风险；本基金合同生效未满三年；
6、大额赎回导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致流动性风险；
7、大额赎回导致基金资产规模过小，可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息

1、本基金管理人根据监管规定要求于 2021 年 12 月 8 日在本基金管理人官网及
监管规定渠道发布了《华泰证券（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变更的
公告》，自 2021 年 12 月 6 日起，刘玉生先生因职务调整，不再担任公司首席风险官
职务。

2、本基金管理人根据监管规定要求于 2021 年 12 月 8 日在本基金管理人官网及
监管规定渠道发布了《华泰证券（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变更的
公告》，自 2021 年 12 月 6 日起，覃洁女士新任本基金管理人首席风险官。

§10 备查文件目录

10.1备查文件目录


1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；

2、《华泰紫金周周购 12 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金基金合同》；
3、《华泰紫金周周购 12 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金托管协议》；
4、《华泰紫金周周购 12 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金招募说明书》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、《关于申请募集注册华泰紫金周周购 12 个月滚动持有债券型发起式证券投资
基金之法律意见书》；

8、产品资料概要；

9、中国证监会规定的其他备查文件。
10.2存放地点

备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
10.3查阅方式

部分备查文件可通过本基金管理人公司网站查询，也可咨询本基金管理人。客服电话：4008895597；公司网址：https://htamc.htsc.com.cn/。

华泰证券（上海）资产管理有限公司
二〇二二年一月二十一日
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