为了保证交易安全,享受更棒的交易体验,建议您下载众禄基金APP升级您的浏览器,5.13日起WinXP下的IE内核浏览器将不再提供支持 立即升级 >>
为了保证交易安全,享受更棒的交易体验,建议您下载众禄基金APP或升级您的浏览器 立即升级 >>
基金
  • 基金
  • 基金经理
  • 基金公司
免费注册

监督银行中国工商银行

                                                           
稳健理财
基金买卖网 > 基金净值 > 博时富盛一年定开债发起式 (009561)
点赞|评论
博时富盛一年定开债发起式009561
基金类型:债券型     成立日期:2020-07-16     基金规模:4.83亿份     基金经理: 唐薇 
基金全称:博时富盛纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金     基金管理人:博时基金管理有限公司    封闭期:1年
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周增长率
    0.04%
  • 近一月增长率
    0.10%
  • 近一季增长率
    0.99%
  • 近半年增长率
    2.12%

购买状态: 申购-  |   赎回-  |   定投-

现金宝众禄资产配置1号
  • 最近访问基金
  • 我自选的基金
更多>>

同公司旗下基金

名称 净值 日增长率
博时中证银行指数分级… 1.2081 4.53%
基金裕华 3.585 4.52%
基金裕元 2.231 3.24%
博时国证龙头家电ET… 0.8651 2.33%
博时国证龙头家电ET… 0.8914 2.26%
名称 万份收益 7日年化
博时合惠货币B 0.4872 1.80%
博时现金宝货币B 0.4691 1.78%
博时合鑫货币B 0.4511 1.78%
博时兴盛货币B 0.4545 1.77%
博时合晶货币B 0.4571 1.75%

热卖基金

名称 日增长率 操作
易方达新兴成长混合 -0.40%
鹏华中证国防指数(LOF)A 0.09%
兴全有机增长混合 -0.30%
名称 万份收益 操作
诺安聚鑫宝货币A 0.4374
更多>>

众禄组合

名称 成立以来收益 操作
博时富盛纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金2021年第3季度报告
博时富盛纯债一年定期开放债券型发起式
证券投资基金

2021 年第 3 季度报告

2021 年 9 月 30 日

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:平安银行股份有限公司

报告送出日期:二〇二一年十月二十七日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 10 月 25 日复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 博时富盛一年定开债发起式

基金主代码 009561

交易代码 009561

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 7 月 16 日

报告期末基金份额总额 510,000,000.00 份

投资目标 在一定程度上控制投资组合风险的前提下,力争长期内实现超越业绩比较基
准的投资回报。

(一)封闭期投资策略

本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法,
确定资产在非信用类固定收益类证券和信用类固定收益类证券之间的配置比
例。充分发挥基金管理人长期积累的信用研究成果,利用自主开发的信用分
析系统,深入挖掘价值被低估的标的券种,以获取最大化的信用溢价。本基
投资策略 金采用的投资策略包括:期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、
个券挖掘策略等。在谨慎投资的前提下,力争获取高于业绩比较基准的投资
收益。

(二)开放期投资策略

开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守
本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品
种。

业绩比较基准 中债综合财富(总值)指数收益率×90%+1 年期定期存款利率(税后)×10%

风险收益特征 本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合


型基金、股票型基金,属于中低风险/收益的产品。

基金管理人 博时基金管理有限公司

基金托管人 平安银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期

(2021 年 7 月 1 日-2021 年 9 月 30 日)

1.本期已实现收益 3,376,983.82

2.本期利润 5,833,763.82

3.加权平均基金份额本期利润 0.0114

4.期末基金资产净值 531,303,626.62

5.期末基金份额净值 1.0418

注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④

准差④

过去三个月 1.12% 0.04% 1.52% 0.05% -0.40% -0.01%

过去六个月 2.21% 0.04% 2.69% 0.04% -0.48% 0.00%

过去一年 4.37% 0.04% 4.76% 0.04% -0.39% 0.00%

自基金合同生 4.18% 0.04% 4.93% 0.04% -0.75% 0.00%
效起至今


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金的基金合同于 2020 年 7 月 16 日生效。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日
起 6 个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同“投资范围”、“投资禁止行为与限制”章节的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

王申先生,博士。2002 年起
先后在友邦保险、申银万国
证券、国金证券工作。2013
年加入博时基金管理有限公
司。历任固定收益研究主管、
固定收益总部研究组副总
固定收益 监、博时锦禄纯债债券型证
研究部总 券投资基金(2016 年 11 月 8
经理/固定 日-2017 年 10 月 19 日)、博
王申 收益研究 2020-07-16 2021-08-17 11.7 时民丰纯债债券型证券投资
部研究总 基金(2016 年 11 月 30 日
监/基金经 -2017 年 12 月 29 日)、博时
理 安慧 18 个月定期开放债券
型证券投资基金(2016 年 12
月16日-2017年12月29日)、
博时智臻纯债债券型证券投
资基金(2016 年 8 月 30 日
-2018 年 3 月 15 日)、博时合
惠货币市场基金(2017 年 1


月 13日-2018 年 3月 15日)、
博时民泽纯债债券型证券投
资基金(2017 年 1 月 13 日
-2018 年 3 月 15 日)、博时富
嘉纯债债券型证券投资基金
(2017 年1 月 20 日-2018年3
月 15 日)、博时汇享纯债债
券型证券投资基金(2017年2
月 28日-2018 年 3月 15日)、
博时丰达纯债债券型证券投
资基金(2016 年 11 月 8 日
-2018 年 3 月 29 日)、博时丰
达纯债 6 个月定期开放债券
型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
(2018 年3 月 29 日-2018年4
月 23 日)、博时富鑫纯债债
券型证券投资基金(2016 年
11 月 17 日-2018 年 7 月 16
日)、博时富腾纯债债券型证
券投资基金(2017 年 6 月 27
日-2018 年 7 月 16 日)、博时
盈海纯债债券型证券投资基
金(2017 年 8 月 14 日-2018
年 7 月 19 日)、博时新财富
混合型证券投资基金(2015
年 6 月 24 日-2018 年 8 月 9
日)、博时鑫禧灵活配置混合
型证券投资基金(2017 年 9
月 26日-2018 年 9月 27日)、
博时富祥纯债债券型证券投
资基金(2018 年 10 月 29 日
-2019 年 12 月 16 日)、博时
鑫润灵活配置混合型证券投
资基金(2016 年 12 月 7 日
-2020 年 6 月 4 日)、博时鑫
泰灵活配置混合型证券投资
基金(2016 年 12 月 29 日
-2020 年 6 月 4 日)、博时富
进纯债一年定期开放债券型
发起式证券投资基金(2019
年 12 月 19 日-2021 年 1 月
27 日)、博时富洋纯债一年定
期开放债券型发起式证券投
资基金(2020 年 1 月 15 日


-2021 年 1 月 27 日)、博时富
灿纯债一年定期开放债券型
发起式证券投资基金(2020
年 3 月 26 日-2021 年 4 月 13
日)的基金经理、固定收益总
部研究组负责人、研究组总
监、博时富盛纯债一年定期
开放债券型发起式证券投资
基金(2020年7月16日-2021
年 8 月 17 日)基金经理。现
任固定收益研究部总经理兼
固定收益研究部研究总监、
博时宏观回报债券型证券投
资基金(2015 年 5 月 22 日—
至今)、博时乐臻定期开放混
合型证券投资基金(2019 年
10 月 14 日—至今)、博时天
颐 债 券 型 证 券 投 资 基 金
(2020 年 2 月 24 日—至今)、
博时平衡配置混合型证券投
资基金(2020 年 2 月 24 日—
至今)、博时恒裕 6 个月持有
期 混 合 型 证 券 投 资 基 金
(2020 年 5 月 18 日—至今)、
博时恒进 6 个月持有期混合
型证券投资基金(2020 年 12
月 1 日—至今)、博时恒旭一
年持有期混合型证券投资基
金(2020 年 12 月 16 日—至
今)的基金经理。

李汉楠先生,硕士。2014 年
至 2019 年在长城基金工作。
2019 年加入博时基金管理
有限公司。曾任博时季季乐
三个月持有期债券型证券投
资基金(2020 年 5 月 27 日
李汉楠 基金经理 2021-08-17 - 7.2 -2021 年 8 月 17 日)基金经
理。现任博时安瑞 18 个月定
期开放债券型证券投资基金
(2019年12月23日—至今)、
博时荣升稳健添利 18 个月
定期开放混合型证券投资基
金(2020 年 4 月 29 日—至
今)、博时信用优选债券型证


券投资基金(2020 年 5 月 22
日—至今)、博时富灿纯债一
年定期开放债券型发起式证
券投资基金(2021 年 4 月 13
日—至今)、博时富盛纯债一
年定期开放债券型发起式证
券投资基金(2021 年 8 月 17
日—至今)、博时富汇纯债 3
个月定期开放债券型发起式
证券投资基金(2021 年 8 月
17 日—至今)的基金经理。

注:上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,由于证券市场波动等原因,本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况,基金管理人在规定期限内进行了调整,对基金份额持有人利益未造成损害。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 10 次,均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2021 年 3 季度,债券市场整体走牛。经济基本面方面,出口继续保持强劲,而自 3 季度以来,国内工
业生产、投资、消费、PMI 等各项数据开始逐月下滑,显示出内需走弱,经济动能整体有明显回落。大宗
商品价格在 3 季度持续上涨推升 PPI 走高,但有食品项价格回落的对冲,CPI 整体仍保持在较低水平。货币
政策方面,7 月中旬央行超预期全面降准,市场流动性一直保持较为宽松的状态,对债市构成强力支撑。在
经济基本面和货币政策双重利好下,3 季度债市整体走牛,其中利率债收益率呈持续下行态势,而信用债收益率则先下后上。3 季度前半段,结构性“资产荒”助推信用债收益率继续下行,信用利差压缩到低位,后半段随着地产行业流动性风险、信用风险的发展变化,地产债收益率普遍上行,带动信用债收益率整体抬升,信用利差有所扩大。 展望后市,4 季度经济增速仍不容乐观。经济发展已从过去的效率优先兼顾公平到现在更加注重社会公平。在淡化经济增速,追求高质量发展的要求下,创新驱动、节能环保、社会公平的重要性更加突出。当前的能耗双控对工业生产的影响在 4 季度会显现,坚持“房住不炒”,地产行业不会大幅放松,4 季度经济基本面压力较大,利好债券。同时也应看到,当前债券收益率的绝对水平和相对水平仍在低位,大幅下行缺乏空间,并且宽信用的政策在路上,预期有所增强,对债市构成一定的压制,总体看来,4季度债市可能保持震荡态势,风险与机会并存。 投资策略及运作方面,本组合采取商业银行金融债加利率债配置的策略,3 季度组合在商业银行金融债方面保持仓位稳定不变,参与了利率债的交易性机会,通过波段操作小幅增厚了组合收益。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至 2021 年 09 月 30 日,本基金基金份额净值为 1.0418 元,份额累计净值为 1.0418 元。报告期内,
本基金基金份额净值增长率为 1.12%,同期业绩基准增长率 1.52%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 530,643,000.00 96.10

其中:债券 530,643,000.00 96.10

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 10,070,135.11 1.82

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -


7 银行存款和结算备付金合计 3,683,863.15 0.67

8 其他各项资产 7,793,078.79 1.41

9 合计 552,190,077.05 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 530,643,000.00 99.88

其中:政策性金融债 40,636,000.00 7.65

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 530,643,000.00 99.88

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)

1 1922042 19 工银投资债 03 500,000 50,480,000.00 9.50

2 1922049 19 中银金融债 01 500,000 50,365,000.00 9.48

3 091900025 19 东方债 03BC 500,000 50,160,000.00 9.44

4 2028007 20 中信银行小微债 01 500,000 50,085,000.00 9.43

5 2028005 20 中国银行小微债 01 500,000 50,020,000.00 9.41

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。


5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券中除 19 东方债 03BC(091900025)、20 中信银
行小微债 01(2028007)、20 中国银行小微债 01(2028005)、20 浦发银行 01(2028012)、20 农业银
行二级 01(2028013)、19 民生银行二级 01(1928002)、21 国开 10(210210)、20 交通银行二级
(2028018)的发行主体外,没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

主要违规事实:2021 年 2 月 5 日,因一、超越授权办理业务;二、不良资产处置公告未披露重要担保
情况。中国银行保险监督管理委员会浙江监管局 对中国东方资产管理股份有限公司浙江省分公司罚款的公开处罚。

主要违规事实:2021 年 2 月 5 日,因存在 1、未按规定履行客户身份识别义务;2、未按规定保存客户
身份资料和交易记录;3、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;4、与身份不明的客户进行交易等违规行为,中国人民银行对中信银行股份有限公司处以罚款的公开处罚。

主要违规事实:2021 年 5 月 17 日,因存在 1、向未纳入预算的政府购买服务项目发放贷款 2、违规向
关系人发放信用贷款 3、向无资金缺口企业发放流动资金贷款 4、存款月末冲时点等违规行为,中国银行保险监督管理委员会对中国银行股份有限公司处以罚款的公开处罚。

主要违规事实:2021 年 7 月 16 日,因存在 1、监管发现的问题屡查屡犯;2、配合现场检查不力;3、
内部控制制度修订不及时;4、信息系统管控有效性不足;5、未向监管部门真实反映业务数据;6、净值型理财产品估值方法使用不准确;7、未严格执行理财投资合作机构名单制管理;8、理财产品相互交易调节收益;9、使用理财资金偿还本行贷款;10、理财产品发行审批管理不到位等违规行为,中国银行保险监督管理委员会对上海浦东发展银行股份有限公司处以罚款的公开处罚。

主要违规事实:2021 年 1 月 19 日,因存在 1、发生重要信息系统突发事件未报告 2、制卡数据违规明
文留存 3、生产网络、分行无线互联网络保护不当 4、数据安全管理较粗放,存在数据泄露风险 5、网络信息系统存在较多漏洞 6、互联网门户网站泄露敏感信息等违规行为,中国银行保险监督管理委员会对中国农业银行股份有限公司处以罚款的处罚。

主要违规事实:2021 年 7 月 16 日,因存在 1、监管发现问题屡查屡犯;2、检查发现问题整改不到位;
3、对责任人员的责任认定和问责不到位;4、内部制度管理不足,个别制度与监管要求冲突;5、配合现场检查不力;6、信息系统管控有效性不足;7、未向监管部门真实反映业务数据等违规行为,中国银行保险监督管理委员会对中国民生银行股份有限公司处以罚款的公开处罚。


主要违规事实:2021 年 1 月 8 日,因存在:1、为违规的政府购买服务项目提供融资;2、项目资本金
管理不到位,棚改贷款项目存在资本金违规抽回情况;3、违规变相发放土地储备贷款;4、设置不合理存款考核要求,以贷转存,虚增存款;5、贷款风险分类不准确;6、向资产管理公司以外的主体批量转让不良信贷资产;7、违规进行信贷资产拆分转让,隐匿信贷资产质量;8、向棚改业务代理结算行强制搭售低收益理财产品;9、扶贫贷款存贷挂钩;10、易地扶贫搬迁贷款“三查”不尽职,部分贷款资金未真正用于扶贫搬迁等违规行为,中国银行保险监督管理委员会北京监管局对国家开发银行处以罚款的行政处罚。

主要违规事实:2021 年 7 月 16 日,因存在:1、理财业务和同业业务制度不健全;2、理财业务数据与
事实不符;3、部分理财业务发展与监管导向不符;4、理财业务风险隔离不到位,利用本行表内自有资金为本行表外理财产品提供融资;5、理财资金违规投向土地储备项目;6、理财产品相互交易调节收益;7、面向非机构投资者发行的理财产品投资不良资产支持证券;8、公募理财产品投资单只证券超限额;9、理财资金违规投向交易所上市交易的股票;10、理财资金投资非标资产比照贷款管理不到位等违规行为,中国银行保险监督管理委员会对交通银行股份有限公司处以罚款的行政处罚。

对该证券投资决策程序的说明:根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告为基础,结合其未来增长前景,由基金经理决定具体投资行为。

5.11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 7,793,078.79

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 7,793,078.79

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

本报告期期初基金份额总额 510,000,000.00

报告期期间基金总申购份额 -


减:报告期期间基金总赎回份额 -

报告期期间基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 510,000,000.00

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,000.00

报告期期间买入/申购总份额 -

报告期期间卖出/赎回总份额 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,000.00

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 1.96

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

项目 持有份额总数 持有份额占基 发起份额总数 发起份额占基 发起份额承诺
金总份额比例 金总份额比例 持有期限

基金管理人固 3 年
有资金 10,000,000.00 1.96% 10,000,000.00 1.96%

基金管理人高

级管理人员 - - - - -

基金经理等人

员 - - - - -

基金管理人股

东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,000,000.00 1.96% 10,000,000.00 1.96% -

§9 影响投资者决策的其他重要信息


9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

持有基金份

投资者 额比例达到

类别 序号 或者超过 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
20%的时间区



机构 1 2021-07-01~2 500,000,000.00 - - 500,000,000.00 98.04%
021-09-30

产品特有风险

本报告期内,本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况, 当该基金份额持有人选择大比例赎回时,可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时,存在一定的流动性风险;为应对巨额赎回而进行投资标的变现时,可能存在仓位调整困难,甚至对基金份额净值造成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理,但当基金出现巨额赎回并被全部确认时,申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓支付的风险,未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值产生的不利影响。

本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况,根据基金合同相关约定,该份额持有人可以独立向基金管理人申请召开基金份额持有人大会,并有权自行召集基金份额持有人大会。该基金份额持有人可以根据自身需要独立提出持有人大会议案并就相关事项进行表决。基金管理人会对该议案的合理性进行评估,充分向所有基金份额持有人揭示议案的相关风险。

在极端情况下,当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时,可能导致在其赎回后本基金资产规模连续六十个工作日低于 5000 万元,基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。

此外,当单一基金份额持有人所持有的基金份额已经达到或超过本基金规模的 50%或者接受某笔或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%时,本基金管理人可拒绝该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。

9.2 影响投资者决策的其他重要信息

博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。
博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2021 年 9 月 30 日,博时基金公司共管理 296 只公募基金,
并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金,以及多个企业年金、职业年金及特定专户,管理资产总规模逾 16138 亿元人民币,剔除货币基金后,博时基金公募资产管理总规模逾 4752 亿元人民币,累计分红逾 1509 亿元人民币,是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一。

其他大事件

2021 年 9 月 28 日,由中国证券报社有限公司主办的第十八届中国基金业金牛奖评选结果正式揭晓,凭
借出色的业绩以及卓越的投资实力,博时信用债纯债债券一举荣获了“五年期开放式债券型持续优胜金牛基
金”奖。

2021 年 9 月 27 日,由证券时报报社有限公司主办的第十六届中国基金业明星基金奖正式公布,凭借出
色的业绩以及卓越的投资实力,博时天颐债券荣获“三年持续回报积极债券型明星基金”奖。

2021 年 9 月,由北京济安金信科技有限公司主办的第三届济安“群星汇”评选结果揭晓,凭借卓越的综
合管理实力和旗下基金产品出色的长期业绩,博时基金一举获得了“济安众星奖”、“济安五星奖”两项重量级的公司奖项。博时旗下产品博时合惠货币(004841)获得了“基金产品单项奖-货币型”,博时合惠货币基金经理魏桢则荣获了“五星基金明星奖”奖。

2021 年 7 月 6 日,由上海证券报社有限公司主办的第十七届“金基金”奖的评选结果揭晓。凭借综合资
产管理能力和旗下产品业绩表现,博时基金荣获 2019 年度金基金 海外投资回报基金管理公司奖。博时旗下基金产品博时新起点灵活配置混合型证券投资基金获得 2019 年度金基金 灵活配置型基金三年期奖。

§10 备查文件目录

10.1 备查文件目录

10.1.1 中国证券监督管理委员会批准博时富盛纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金设立的文件

10.1.2《博时富盛纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

10.1.3《博时富盛纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》

10.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

10.1.5 博时富盛纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金各年度审计报告正本

10.1.6 报告期内博时富盛纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
10.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处

10.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查询,也可按工本费购买复印件

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司

博时一线通:95105568(免长途话费)


博时基金管理有限公司
二〇二一年十月二十七日
点击查看>>  附件 
众禄基金app
众禄微信公众号