为了保证交易安全,享受更棒的交易体验,建议您下载众禄基金APP升级您的浏览器,5.13日起WinXP下的IE内核浏览器将不再提供支持 立即升级 >>
为了保证交易安全,享受更棒的交易体验,建议您下载众禄基金APP或升级您的浏览器 立即升级 >>
基金
  • 基金
  • 基金经理
  • 基金公司
免费注册

监督银行中国工商银行

                                                           
稳健理财
基金买卖网 > 基金净值 > 广发聚荣一年持有期混合A (009525)
点赞|评论
广发聚荣一年持有期混合A009525
基金类型:混合型     成立日期:2020-06-30     基金规模:9.11亿份     基金经理: 张芊 李晓博 
基金全称:广发聚荣一年持有期混合型证券投资基金     基金管理人:广发基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周增长率
    0.24%
  • 近一月增长率
    0.05%
  • 近一季增长率
    0.71%
  • 近半年增长率
    3.10%

购买状态:申购-   |  赎回-   |  定投-

原申购费率:1.0% 服务保障:

众禄费率: 1.0% 无折扣

100元起购
定投100元
  • 最近访问基金
  • 我自选的基金
名称 净值 日增长率
以下为热门基金
名称 净值 日增长率
泰信中小盘精选混合 2.1450 3.92%
泰信鑫选混合C 0.6420 3.88%
泰信鑫选混合A 0.6460 3.86%
华富国泰民安灵活配置混合A 0.9933 3.03%
中航新起航灵活配置混合A 0.4622 2.89%
中航新起航灵活配置混合C 0.4539 2.88%
红土创新科技创新股票(LOF) 0.7870 2.86%
国泰中证全指集成电路ETF发起联接A 0.9267 2.82%
国泰中证全指集成电路ETF发起联接C 0.9255 2.82%
大摩万众创新混合C 0.5238 2.79%
更多>>

同公司旗下基金

名称 净值 日增长率
广发碳中和主题混合发… 1.0439 3.70%
广发碳中和主题混合发… 1.0433 3.69%
广发鑫享混合A 1.6031 2.71%
广发鑫享混合C 1.5847 2.71%
广发高端制造股票A 1.3036 2.62%
名称 万份收益 7日年化
广发季季利债券A 1.2793 4.67%
广发季季利债券B 1.2793 4.67%
广发理财7天债券B 0.5928 2.82%
广发理财30天债券B 0.2935 2.00%
广发天天红B 0.6945 1.86%

热卖基金

名称 日增长率 操作
易方达新兴成长混合 -0.96%
鹏华中证国防指数(LOF)A 1.43%
兴全有机增长混合 -0.55%
名称 万份收益 操作
诺安聚鑫宝货币A 0.4685
更多>>

众禄组合

名称 成立以来收益 操作
广发聚荣一年持有期混合型证券投资基金2023年第3季度报告
广发聚荣一年持有期混合型证券投资基金

2023 年第 3 季度报告

2023 年 9 月 30 日

基金管理人:广发基金管理有限公司

基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司

报告送出日期:二〇二三年十月二十五日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2023 年 10
月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 广发聚荣一年持有期混合

基金主代码 009525

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 6 月 30 日

报告期末基金份额总额 1,697,250,408.03 份

本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础

上,通过对不同资产类别的优化配置,充分挖掘市

投资目标

场潜在的投资机会,力求实现基金资产的长期稳健

增值。

本基金在研究宏观经济基本面、政策面和资金面等

投资策略 多种因素的基础上,判断宏观经济运行所处的经济

周期及趋势,分析不同政策对各类资产的市场影


响,评估股票、债券及货币市场工具等大类资产的

估值水平和投资价值,根据大类资产的风险收益特

征进行灵活配置,确定合适的资产配置比例,并适

时进行调整。

业绩比较基准 中证全债指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率

×15%+中证港股通综合指数(人民币)收益率×5%

本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于

货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。

本基金将投资于港股通标的股票,会面临港股通机

制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规

则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动

风险收益特征 较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个

股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更

为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对

基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日

不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情

形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,

可能带来一定的流动性风险)等。

基金管理人 广发基金管理有限公司

基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司

下属分级基金的基金简 广发聚荣一年持有期混 广发聚荣一年持有期混

称 合 A 合 C

下属分级基金的交易代

009525 009526



报告期末下属分级基金 1,384,274,444.99 份 312,975,963.04 份

的份额总额


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

报告期

主要财务指标 (2023 年 7 月 1 日-2023 年 9 月 30 日)

广发聚荣一年持有期 广发聚荣一年持有期

混合 A 混合 C

1.本期已实现收益 11,697,546.31 2,319,641.74

2.本期利润 -7,433,679.93 -2,061,657.29

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0052 -0.0062

4.期末基金资产净值 1,527,125,523.62 340,808,016.78

5.期末基金份额净值 1.1032 1.0889

注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、广发聚荣一年持有期混合 A:

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差



过去三个 -0.47% 0.11% -0.24% 0.17% -0.23% -0.06%


过去六个 0.78% 0.10% 0.51% 0.17% 0.27% -0.07%


过去一年 2.03% 0.11% 3.03% 0.20% -1.00% -0.09%

过去三年 9.96% 0.11% 7.93% 0.22% 2.03% -0.11%

自基金合

同生效起 10.32% 0.11% 9.19% 0.23% 1.13% -0.12%
至今
2、广发聚荣一年持有期混合 C:

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差



过去三个 -0.58% 0.11% -0.24% 0.17% -0.34% -0.06%


过去六个 0.57% 0.10% 0.51% 0.17% 0.06% -0.07%


过去一年 1.61% 0.11% 3.03% 0.20% -1.42% -0.09%

过去三年 8.64% 0.11% 7.93% 0.22% 0.71% -0.11%

自基金合

同生效起 8.89% 0.11% 9.19% 0.23% -0.30% -0.12%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

广发聚荣一年持有期混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2020 年 6 月 30 日至 2023 年 9 月 30 日)

1、广发聚荣一年持有期混合 A:

2、广发聚荣一年持有期混合 C:

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基 证券 说明

金经理期限 从业


任职 离任 年限

日期 日期

张芊女士,经济学和工商管理
双硕士,持有中国证券投资基
金业从业证书。曾任中国银河
证券研究中心研究员,中国人
保资产管理有限公司高级研
究员、投资主管,工银瑞信基
金管理有限公司研究员,长盛
本基金的基金经 基金管理有限公司投资经理,
理;广发聚鑫债券 广发基金管理有限公司固定
型证券投资基金的 收益部总经理、广发聚盛灵活
基金经理;广发集 配置混合型证券投资基金基
丰债券型证券投资 金经理(自 2015 年 11 月 23 日
基金的基金经理; 至 2016 年 12 月 8 日)、广发
广发汇利一年定期 安宏回报灵活配置混合型证
开放债券型发起式 券投资基金基金经理(自 2015
证券投资基金的基 年12月30日至2017 年2月6
金经理;广发招享 日)、广发安富回报灵活配置
混合型证券投资基 混合型证券投资基金基金经
金的基金经理;广 理(自 2015 年 12 月 29 日至
发安悦回报灵活配 2018 年 1 月 6 日)、广发集安
张芊 置混合型证券投资 2020- - 22 年 债券型证券投资基金基金经
基金的基金经理; 06-30 理(自2017年1月20日至2018
广发增强债券型证 年 10 月 9 日)、广发集鑫债券
券投资基金的基金 型证券投资基金基金经理(自
经理;广发恒昌一 2015 年 12 月 25 日至 2018 年
年持有期混合型证 12 月 20 日)、广发集丰债券型
券投资基金的基金 证券投资基金基金经理(自
经理;广发安享灵 2016 年 11 月 1 日至 2019 年 1
活配置混合型证券 月 8 日)、广发集源债券型证
投资基金的基金经 券投资基金基金经理(自 2017
理;公司副总经理、 年 1 月 20 日至 2019 年 1 月 8
固定收益投资总 日)、广发集裕债券型证券投
监、固定收益管理 资基金基金经理(自 2016 年 5
总部总经理 月 11 日至 2020 年 10 月 27
日)、广发汇优 66 个月定期开
放债券型证券投资基金基金
经理(自 2019 年 12 月 5 日至
2021 年 1 月 27 日)、广发纯债
债券型证券投资基金基金经
理(自 2012 年 12 月 14 日至
2021 年 3 月 12 日)、广发鑫裕
灵活配置混合型证券投资基


金基金经理(自 2016 年 3 月 1
日至 2021 年 4 月 14 日)、广
发安盈灵活配置混合型证券
投资基金基金经理(自 2020 年
10 月 27 日至 2021 年 11 月 19
日)。

李晓博先生,经济学硕士,持
本基金的基金经 有中国证券投资基金业从业
理;广发聚盛灵活 证书。曾任中邮创业基金管理
配置混合型证券投 股份有限公司研究部研究员、
资基金的基金经 固定收益部基金经理助理、固
李晓博 理;广发集嘉债券 2020- - 11 年 定收益部投资经理、广发亚太
型证券投资基金的 08-05 中高收益债券型证券投资基
基金经理;广发稳 金基金经理(自 2020 年 8 月 5
宏一年持有期混合 日至 2021 年 8 月 19 日)、广
型证券投资基金的 发聚泰混合型证券投资基金
基金经理 基金经理(自 2020 年 7 月 1 日
至 2021 年 9 月 16 日)。

注:1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。

2.证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。

在投资决策的内部控制方面,公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度,投资组合的投资标的必须来源于公司备选库,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,中央交易部按照
“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警,实现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核,实现投资风险的事后控制。

本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了公平对待,未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 23 次,其中 19次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易,其余 4 次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易,有关基金经理按规定履行了审批程序。

本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2023 年三季度,债市先走强后走弱,收益率呈现“V”型走势,关键驱动因素在于复杂的基本面形势、降息和稳增长政策的落地。基本面方面,受多事件影响,7 月基本面面临复杂形势,中下游需求受影响较大。8 月央行降息,带动债市收益率明显下行。但在 8 月份降息之后,稳增长政策开始加快落地,包括一线城市认房认贷政策放松、政府债券加快发行、地方化债等。此外,降息之后资金利率中枢出现上行,也对债市形成扰动。全季来看,债市表现先强后弱,收益率震荡。

报告期内,债券部分,组合密切跟踪市场动向,灵活调整持仓券种结构、组合杠杆和久期分布。

展望下季度,债券方面,地产政策、通胀预期、投资者持盈保泰等或仍然对债市形成扰动。但联储政策紧缩、海外需求回落对出口的压制依然存在,地产和财政周期对信用周期的拉动效果可能不够理想,国内外经济形势依然较复杂。此外,债券市场在经历近期快速调整之后,价值偏低、结构拥挤的状态也有望缓解。因此,我们认为债券市场有望在四季度再度迎来机会,久期策略有望再度占优。具体操作方面拟根据基本面变化及政策落地等情况,择机介入久期策略,保持流动性。权益方面,我们继续关注数控和磨床相关板块。

4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期内,本基金 A 类基金份额净值增长率为-0.47%,C 类基金份额净值增长
率为-0.58%,同期业绩比较基准收益率为-0.24%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 205,610,052.80 9.24

其中:普通股 205,610,052.80 9.24

存托凭证 - -

2 固定收益投资 1,997,300,692.74 89.79

其中:债券 1,997,300,692.74 89.79

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 18,832,102.90 0.85

7 其他资产 2,660,160.34 0.12

8 合计 2,224,403,008.78 100.00

注:权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 9,054,007.46 元,占基金资产净值比例 0.48%。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 15,768.10 0.00

B 采矿业 9,972,454.56 0.53

C 制造业 118,339,083.61 6.34

电力、热力、燃气及水生产和供应 4,483,865.11 0.24
D 业

E 建筑业 4,041,925.23 0.22

F 批发和零售业 5,365,934.91 0.29

G 交通运输、仓储和邮政业 5,341,864.98 0.29

H 住宿和餐饮业 639,200.00 0.03

I 信息传输、软件和信息技术服务业 19,422,474.78 1.04

J 金融业 17,474,630.00 0.94

K 房地产业 3,872,280.00 0.21

L 租赁和商务服务业 1,078,413.10 0.06

M 科学研究和技术服务业 1,105,352.48 0.06

N 水利、环境和公共设施管理业 113,097.11 0.01

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 1,490,902.62 0.08

R 文化、体育和娱乐业 3,798,798.75 0.20

S 综合 - -

合计 196,556,045.34 10.52

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)

能源 - -

原材料 - -

工业 - -

非日常生活消费品 - -

日常消费品 - -


医疗保健 630,127.35 0.03

金融 - -

信息技术 1,725,841.80 0.09

通讯业务 5,151,941.88 0.28

公用事业 822,563.53 0.04

房地产 723,532.90 0.04

合计 9,054,007.46 0.48

注:以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例

(%)

1 300161 华中数控 307,000 13,415,900.00 0.72

2 601916 浙商银行 4,620,000 11,827,200.00 0.63

3 000837 秦川机床 566,000 7,176,880.00 0.38

4 601238 广汽集团 450,000 4,504,500.00 0.24

5 600519 贵州茅台 2,400 4,316,520.00 0.23

6 00700 腾讯控股 15,000 4,214,674.59 0.23

7 300750 宁德时代 20,080 4,076,842.40 0.22

8 601899 紫金矿业 329,000 3,990,770.00 0.21

9 301153 中科江南 59,576 3,656,179.12 0.20

10 002371 北方华创 15,000 3,619,500.00 0.19

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产

序号 债券品种 公允价值(元)

净值比例(%)

1 国家债券 58,833,961.97 3.15

2 央行票据 - -

3 金融债券 518,648,774.80 27.77

其中:政策性金融债 51,200,863.01 2.74

4 企业债券 750,136,292.61 40.16

5 企业短期融资券 80,706,398.90 4.32

6 中期票据 532,175,250.90 28.49

7 可转债(可交换债) 56,800,013.56 3.04


8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 1,997,300,692.74 106.93

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例
(%)

1 2120107 21浙商银行永 1,100,000 114,452,197.26 6.13
续债

2 1928018 19工商银行永 900,000 91,892,508.20 4.92
续债

3 2120089 21北京银行永 800,000 85,686,706.85 4.59
续债 01

4 2028017 20农业银行永 700,000 71,582,091.80 3.83
续债 01

5 1928001 19中国银行永 600,000 62,193,863.01 3.33
续债 01

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)本基金本报告期末未持有股指期货。

(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本基金本报告期末未持有国债期货。

(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中,北京银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局或其派出机构(含原中国银行保险监督管理委员会)的处罚。北京银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家外汇管理局的处罚。中信证券股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国人民银行的处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 90,616.13

2 应收证券清算款 2,352,501.97

3 应收股利 32,750.16

4 应收利息 -

5 应收申购款 184,292.08

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 2,660,160.34

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

净值比例(%)

1 113050 南银转债 4,776,059.34 0.26

2 110068 龙净转债 3,642,002.74 0.19

3 127063 贵轮转债 2,721,497.98 0.15

4 123176 精测转 2 2,608,053.92 0.14

5 110064 建工转债 2,240,266.58 0.12

6 123107 温氏转债 1,986,842.74 0.11


7 118031 天 23 转债 1,885,250.07 0.10

8 127045 牧原转债 1,880,330.52 0.10

9 113053 隆 22 转债 1,760,526.87 0.09

10 110075 南航转债 1,641,920.66 0.09

11 127018 本钢转债 1,626,423.48 0.09

12 110063 鹰 19 转债 1,573,480.00 0.08

13 113637 华翔转债 1,454,785.97 0.08

14 123132 回盛转债 1,415,943.62 0.08

15 127073 天赐转债 1,320,345.21 0.07

16 123149 通裕转债 1,227,214.85 0.07

17 113563 柳药转债 914,166.00 0.05

18 113061 拓普转债 873,307.12 0.05

19 110080 东湖转债 796,421.92 0.04

20 123158 宙邦转债 785,732.88 0.04

21 128132 交建转债 779,955.62 0.04

22 113066 平煤转债 761,503.40 0.04

23 128048 张行转债 702,025.81 0.04

24 113609 永安转债 701,289.86 0.04

25 127067 恒逸转 2 661,784.05 0.04

26 113045 环旭转债 654,681.88 0.04

27 110081 闻泰转债 646,156.44 0.03

28 118013 道通转债 570,000.49 0.03

29 111008 沿浦转债 545,840.17 0.03

30 123150 九强转债 540,007.67 0.03

31 123161 强联转债 507,113.73 0.03

32 113054 绿动转债 466,124.83 0.02

33 113534 鼎胜转债 453,399.95 0.02

34 113641 华友转债 445,040.40 0.02

35 113604 多伦转债 434,965.32 0.02

36 113636 甬金转债 426,636.00 0.02

37 123144 裕兴转债 411,946.52 0.02

38 111004 明新转债 401,739.86 0.02

39 113648 巨星转债 395,427.29 0.02

40 118009 华锐转债 395,395.48 0.02

41 118011 银微转债 390,347.24 0.02

42 123071 天能转债 387,378.49 0.02

43 118024 冠宇转债 359,384.63 0.02

44 118019 金盘转债 345,660.74 0.02

45 128137 洁美转债 341,238.25 0.02

46 113048 晶科转债 337,568.63 0.02

47 123156 博汇转债 324,195.28 0.02

48 127030 盛虹转债 320,173.90 0.02

49 127046 百润转债 300,311.40 0.02


50 128033 迪龙转债 296,677.59 0.02

51 123165 回天转债 292,767.55 0.02

52 113626 伯特转债 269,224.84 0.01

53 110070 凌钢转债 242,019.34 0.01

54 127025 冀东转债 237,524.03 0.01

55 113033 利群转债 214,603.29 0.01

56 123175 百畅转债 197,888.67 0.01

57 113039 嘉泽转债 181,512.41 0.01

58 123164 法本转债 178,103.21 0.01

59 118003 华兴转债 172,464.95 0.01

60 113027 华钰转债 136,620.03 0.01

61 110047 山鹰转债 113,796.44 0.01

62 123104 卫宁转债 113,716.16 0.01

63 118025 奕瑞转债 2,355.40 0.00

64 123147 中辰转债 1,816.15 0.00

65 123153 英力转债 1,080.04 0.00

66 123171 共同转债 1,046.06 0.00

67 123155 中陆转债 991.67 0.00

68 123160 泰福转债 877.41 0.00

69 123167 商络转债 674.94 0.00

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

广发聚荣一年持有 广发聚荣一年持有

项目

期混合A 期混合C

报告期期初基金份额总额 1,491,651,666.63 354,082,656.27

报告期期间基金总申购份额 23,093,388.80 4,707,043.36

减:报告期期间基金总赎回份额 130,470,610.44 45,813,736.59

报告期期间基金拆分变动份额(份

额减少以“-”填列) - -

报告期期末基金份额总额 1,384,274,444.99 312,975,963.04


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内,基金管理人不存在运用固有资金(认)申购、赎回或买卖本基金的情况。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

(一)中国证监会注册广发聚荣一年持有期混合型证券投资基金募集的文件

(二)《广发聚荣一年持有期混合型证券投资基金基金合同》

(三)《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》

(四)《广发聚荣一年持有期混合型证券投资基金托管协议》

(五)法律意见书
8.2 存放地点

广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

8.3 查阅方式

1.书面查阅:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件;

2.网站查阅:基金管理人网址 www.gffunds.com.cn。

广发基金管理有限公司
二〇二三年十月二十五日
点击查看>>  附件 
众禄基金app
众禄微信公众号