兴业稳健双利一年持有期债券型证券投资基金
2020年第4季度报告

2020年12月31日

基金管理人:兴业基金管理有限公司

基金托管人:中国光大银行股份有限公司

报告送出日期:2021年01月22日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2020年10月1日起至12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 兴业稳健双利一年持有期债券

基金主代码 009358

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020年09月28日

报告期末基金份额总额 849,289,640.45份

在保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资
投资目标 管理，合理配置债券等固定收益类资产和权益类资
产，追求基金资产的长期稳健增值。

本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏
观经济运行状况、国家货币政策和财政政策及资金
供需情况的研究，把握大类资产的预期收益率、利
投资策略 差水平、风险水平，在有效控制风险的基础上，动
态调整基金大类资产的投资比例，力争为基金资产
获取稳健回报。使用债券投资策略、股票投资策略、
国债期货投资策略。

业绩比较基准 中债综合全价指数收益率*90%+沪深300指数收益率
*10%

风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于
货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。


基金管理人 兴业基金管理有限公司

基金托管人 中国光大银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 兴业稳健双利A 兴业稳健双利C

下属分级基金的交易代码 009358 009359

报告期末下属分级基金的份额总 475,935,119.55份 373,354,520.90份

额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2020年10月01日 - 2020年12月31日)
兴业稳健双利A 兴业稳健双利C

1.本期已实现收益 1,794,165.38 1,032,044.26

2.本期利润 7,893,245.83 5,813,305.37

3.加权平均基金份额本期利润 0.0166 0.0156

4.期末基金资产净值 483,544,183.64 378,934,156.22

5.期末基金份额净值 1.0160 1.0149

1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
兴业稳健双利A净值表现

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
② 率③ 准差④

过去三个月 1.66% 0.18% 1.89% 0.11% -0.23% 0.07%

自基金合同生 1.60% 0.17% 1.87% 0.10% -0.27% 0.07%
效起至今
本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率*10%。兴业稳健双利C净值表现

阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基 ①-③ ②-④


率① 率标准差 基准收益 准收益率标

② 率③ 准差④

过去三个月 1.55% 0.18% 1.89% 0.11% -0.34% 0.07%

自基金合同生 1.49% 0.17% 1.87% 0.10% -0.38% 0.07%
效起至今
本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率*10%。3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

1、本基金基金合同于 2020 年 9 月 28 日生效，截至报告期末本基金基金合同生效未满
一年。
2、根据本基金基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截止本报告期末本基金仍处于建仓期。


1、本基金基金合同于 2020 年 9 月 28 日生效，截至报告期末本基金基金合同生效未满
一年。
2、根据本基金基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截止本报告期末本基金仍处于建仓期。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证

金经理期限 券

姓名 职务 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

限

中国籍，硕士学位，具有
证券投资基金从业资格。2
003年7月至2006年4月，在
固定收益投资部公募债券 2020- 17 新西兰ANYING国际金融有
腊博 投资团队总监，基金经理 09-28 - 年 限公司担任货币策略师；2
007年1月至2008年5月，在
新西兰FORSIGHT金融研究
有限公司担任策略分析

师；2008年5月至2010年8


月，在长城证券有限责任
公司担任策略研究员；20
10年8月至2014年12月就
职于中欧基金管理有限公
司，其中2010年8月至201
2年1月担任宏观、策略研
究员，2012年1月至2013
年8月担任中欧新趋势股
票型证券投资基金、中欧
新蓝筹灵活配置混合型证
券投资基金、中欧稳健收
益债券型证券投资基金、
中欧信用增利分级债券型
证券投资基金、中欧货币
市场基金的基金经理助

理，2013年8月至2014年1
2月担任中欧稳健收益债
券型证券投资基金基金经
理。2014年12月加入兴业
基金管理有限公司，现任
固定收益投资部公募债券
投资团队总监，基金经理。

1、对基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，"离职日期"为根据公司决定确定的解聘日期，除首任基金经理外，"任职日期"和"离任日期"分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法律法规、基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内，本基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的基金和投资组合。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2020年第四季度国内和国外经济仍然保持恢复状态，国内货币政策维持中性，股票市场和大宗商品表现较好。股票市场头部集中的趋势和估值分化越发明显，市场对于公司业绩增长的稳定性和确定性更加关注，但部分行业和个股估值也明显偏高，估值分化严重可能会加大未来的波动风险。我们将继续根据宏观政策环境、以及各细分资产的风险和收益率预期变化，主动调整持仓的结构和仓位，持续优化组合的资产配置，力争实现较为稳健的净值增长。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末兴业稳健双利A基金份额净值为1.0160元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为1.66%，同期业绩比较基准收益率为1.89%；截至报告期末兴业稳健双利C基金份额净值为1.0149元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为1.55%，同期业绩比较基准收益率为1.89%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 170,166,870.85 15.34

其中：股票 170,166,870.85 15.34

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 915,270,395.90 82.50

其中：债券 915,270,395.90 82.50

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -


其中：买断式回购的买入 - -
返售金融资产

7 银行存款和结算备付金合 11,987,555.02 1.08
计

8 其他资产 11,942,303.56 1.08

9 合计 1,109,367,125.33 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 73,618,940.30 8.54

D 电力、热力、燃气及水生 - -
产和供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 4,350,286.00 0.50

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技 10,341,500.00 1.20
术服务业

J 金融业 67,873,965.00 7.87

K 房地产业 12,244,064.00 1.42

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管 - -
理业

O 居民服务、修理和其他服 - -
务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 1,738,115.55 0.20

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 170,166,870.85 19.73

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号 股票代 股票名 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
码 称 (%)

1 300059 东方财 809,510 25,094,810.0 2.91
富 0

2 601601 中国太 475,400 18,255,360.0 2.12
保 0

3 601318 中国平 144,300 12,551,214.0 1.46
安 0

4 600519 贵州茅 4,500 8,991,000.00 1.04
台

5 000333 美的集 89,700 8,830,068.00 1.02
团

6 600570 恒生电 83,800 8,790,620.00 1.02
子

7 601939 建设银 1,296,30 8,140,764.00 0.94
行 0

8 600048 保利地 502,200 7,944,804.00 0.92
产

9 600298 安琪酵 105,600 5,392,992.00 0.63
母

10 600276 恒瑞医 47,900 5,338,934.00 0.62
药

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
（％）

1 国家债券 47,037,771.30 5.45

2 央行票据 - -

3 金融债券 50,310,000.00 5.83

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 495,467,000.00 57.45

5 企业短期融资券 159,892,000.00 18.54

6 中期票据 69,783,000.00 8.09

7 可转债（可交换债） 92,780,624.60 10.76

8 同业存单 - -


9 其他 - -

10 合计 915,270,395.90 106.12

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 资产净
值比例
（％）

1 143737 18远海03 500,000 51,475,000.00 5.97

2 175167 20港务01 500,000 50,425,000.00 5.85

3 152597 G20宁铁2 500,000 50,370,000.00 5.84

4 175263 20中金12 500,000 50,310,000.00 5.83

5 019640 20国债10 470,990 47,037,771.30 5.45

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金投资范围不包含股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资范围不包含股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期未参与国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 82,777.80

2 应收证券清算款 3,790,226.11

3 应收股利 -

4 应收利息 8,069,070.84

5 应收申购款 228.81

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 11,942,303.56

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

1 132009 17中油EB 33,425,700.00 3.88

2 132011 17浙报EB 25,610,000.00 2.97

3 132004 15国盛EB 18,221,198.60 2.11

4 132008 17山高EB 14,930,726.00 1.73

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

兴业稳健双利A 兴业稳健双利C


报告期期初基金份额总额 475,089,520.86 372,815,677.25

报告期期间基金总申购份额 845,598.69 538,843.65

减：报告期期间基金总赎回份额 - -

报告期期间基金拆分变动份额 - -
（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 475,935,119.55 373,354,520.90

注：申购份额含红利再投、转换入及分级份额调增份额；赎回份额含转换出及分级份额调减份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

（一）中国证监会准予兴业稳健双利一年持有期债券型证券投资基金募集注册的文件

（二）《兴业稳健双利一年持有期债券型证券投资基金基金合同》

（三）《兴业稳健双利一年持有期债券型证券投资基金托管协议》

（四）法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

9.2 存放地点

基金管理人、基金托管人的住所
9.3 查阅方式

投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。

网站：http：//www.cib-fund.com.cn

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公
司。

客户服务中心电话 4000095561

兴业基金管理有限公司
2021年01月22日
点击查看>>  附件