广发基金管理有限公司

关于广发锐意进取 3 个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）新增 E 类基金份额并相应修订基金合同等法律文件
的公告

广发锐意进取3个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）（以下简称“本基金”）于2019年8月9日经中国证监会证监许可〔2019〕1474号文准予募集注册，于2019年11月27日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”），基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。

为了更好地满足投资者的投资需求，经与基金托管人协商一致，本公司决定自2023年10月16日起，在本基金现有份额的基础上增设E类基金份额（基金代码：019757），原A类基金份额和C类基金份额保持不变，并根据最新法律法规对《广发锐意进取3个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称《基金合同》）进行了相应修订（详见附件）。

现将相关事宜公告如下：

一、本基金新增 E 类基金份额情况

1.基金份额类别

在本基金现有份额的基础上增设E类基金份额，原A类基金份额和C类基金份额保持不变。

本基金将基金份额分为A类、C类、E类三种不同类别。投资者申购A类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；投资者申购C类、E类基金份额时不收取申购费用，而从该类别基金资产中计提销售服务费。

本基金A类、C类和E类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，各类基金份额将分别计算基金份额净值。

投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

2.E类基金份额的费用


（1）申购费

E类基金份额不收取申购费。

（2）赎回费

本基金对持有期限超过3个月的E类基金份额持有人不收取赎回费

（3）管理费、托管费

E类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。

（4）销售服务费

E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.30%年费率
计提。计算方法如下：

H＝I×0.30%÷当年天数

H为E类基金份额每日应计提的销售服务费

I为E类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等；基金管理人可根据基金发展情况下调销售服务费率或为促进销售特定时间内对销售服务费率进行打折优惠。

3.投资管理

本基金将对A类、C类和E类基金份额的资产合并进行投资管理。

4.信息披露

基金管理人将分别公布A类、C类和E类基金份额的基金份额净值。

5.表决权

基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额、每一份C类基金份额和每一份E类基金份额拥有平等的投票权。
6.E类基金份额销售渠道与销售网点

（1）直销机构：广发基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室


办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33
楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室

法定代表人：孙树明

客服电话：95105828 或 020-83936999

客服传真：020-34281105

网址：www.gffunds.com.cn

直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）销售本基金E类基金份额，网点具体信息详见本公司网站。

客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

（2）非直销销售机构

本基金 E 类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。

二、关于本基金修订法律文件的说明

本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，同时根据最新法律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。另外，基金管理人相应修订本基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自 2023 年 10 月 16
日生效。

三、其他需要提示的事项


1. 自 2023 年 10 月 16 日起，本基金的基金简称由“广发锐意进取 3 个月持
有混合（FOF）”变更为“广发锐意进取 3 个月持有混合发起式（FOF）”。

2.本公告仅对本基金增设 E 类基金份额等有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细信息，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件。

3.投资者可通过以下途径咨询有关详情：

客户服务电话：95105828 或 020-83936999

公司网站：www.gffunds.com.cn

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

特此公告。

广发基金管理有限公司
2023年10月14日

附件：《广发锐意进取 3 个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合

同》修订对照表

章节 修订前 修订后

全文 指定媒介 规定媒介

指定网站 规定网站

指定报刊 规定报刊

第一部分 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人 2、订立本基金合同的依据是《中华人民
民共和国合同法》(以下简称“《合同 共和国民法典》（以下简称“《民法典》”）、
法》”)、《中华人民共和国证券投资基 《中华人民共和国证券投资基金法》（以
金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投
开募集证券投资基金运作管理办法》 资基金运作管理办法》（以下简称“《运
(以下简称“《运作办法》”)、《公开募 作办法》”）、《公开募集证券投资基金运
集证券投资基金运作指引第 2 号—— 作指引第 2 号——基金中基金指引》（以
基金中基金指引》（以下简称“《指 下简称“《指引》”）、《公开募集开放式证
引》”）、《公开募集开放式证券投资基金 券投资基金流动性风险管理规定》（以下
流动性风险管理规定》（以下简称“《流 简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开
动性风险管理规定》”）、《证券投资基金 募集证券投资基金销售机构监督管理办
销售管理办法》(以下简称“《销售办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募
法》”)、《公开募集证券投资基金信息 集证券投资基金信息披露管理办法》（以
披露管理办法》(以下简称“《信息披露 下简称“《信息披露办法》”）、《基金中基
办法》”) 、《基金中基金估值业务指引 金估值业务指引（试行）》和其他有关法
（试行）》和其他有关法律法规。 律法规。

三…..

本基金合同约定的基金产品资料概要

编制、披露与更新要求，自《信息披露

办法》实施之日起一年后开始执行。（删

除）

第二部分 释义 15、《销售办法》：指中国证监会 2013 15、《销售办法》：指中国证监会 2020 年
年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的
的《证券投资基金销售管理办法》及颁 《公开募集证券投资基金销售机构监督
布机关对其不时做出的修订 管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订

16、《信息披露办法》：指中国证监会 16、 《信息披露办法》：指中国证监会2019
2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施，
实施的《公开募集证券投资基金信息披 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关
露管理办法》及颁布机关对其不时做出 于修改部分证券期货规章的决定》修正


的修订 的《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订

20、银行业监督管理机构：指中国人民 20、银行业监督管理机构：指中国人民
银行和/或中国银行保险监督管理委员 银行和/或国家金融监督管理总局

会 24、合格境外投资者：指符合《合格境外
24、合格境外机构投资者：指符合《合 机构投资者和人民币合格境外机构投资
格境外机构投资者境内证券投资管理 者境内证券期货投资管理办法》及相关
办法》及相关法律法规规定可以投资于 法律法规规定使用来自境外的资金进行
在中国境内依法募集的证券投资基金 境内证券期货投资的境外投资者，包括
的中国境外的机构投资者 合格境外机构投资者和人民币合格境外
机构投资者

25、投资人：指个人投资者、机构投资 25、投资人：指个人投资者、机构投资者
者和合格境外机构投资者以及法律法 和合格境外投资者以及法律法规或中国
规或中国证监会允许购买证券投资基 证监会允许购买证券投资基金的其他投
金的其他投资人的合称 资人的合称

34、基金合同终止日：指基金合同规定 34、基金合同终止日：指基金合同规定
的基金合同终止事由出现后，基金财产 的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案 清算完毕，清算结果报中国证监会备案
并确认后予以公告的日期 后予以公告的日期

58、指定媒介：指中国证监会指定的用 58、规定媒介：指符合中国证监会规定
以进行信息披露的全国性报刊及指定 条件的用以进行信息披露的全国性报刊
互联网网站（包括基金管理人网站、基 及《信息披露办法》规定的互联网网站
金托管人网站、中国证监会基金电子披 （包括基金管理人网站、基金托管人网
露网站）等媒介 站、中国证监会基金电子披露网站）等
媒介

64、基金份额类别：本基金将基金份额
64、基金份额类别：本基金将基金份额 分为 A 类、C 类、E 类三种不同的类别。
分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资 在投资者申购 A 类基金份额时收取申购
者申购基金份额时收取申购费用而不 费用，不计提销售服务费；在投资者申
计提销售服务费的，称为 A 类基金份 购 C 类和 E 类基金份额时不收取申购费
额；在投资者申购基金份额时不收取申 用，而从本类别基金资产中计提销售服
购费用而是从本类别基金资产中计提 务费

销售服务费的，称为 C 类基金份额

第三部分 基金 九、基金份额类别 九、基金份额类别

的基本情况 本基金根据申购费用收取方式的不同， 本基金将基金份额分为 A 类、C 类、E 类
将基金份额分为不同的类别。在投资者 三种不同的类别。在投资者申购 A 类基
申购基金份额时收取申购费用，而不计 金份额时收取申购费用，不计提销售服


提销售服务费的，称为 A 类基金份额； 务费；在投资者申购 C 类和 E 类基金份
在投资者申购基金份额时不收取申购 额时不收取申购费用，而从本类别基金
费用，而是从本类别基金资产中计提销 资产中计提销售服务费。

售服务费的，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分别
本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代 设置代码。由于基金费用的不同，本基
码。由于基金费用的不同，本基金 A 类 金 A 类、C 类和 E 类基金份额将分别计
基金份额和 C 类基金份额将分别计算 算基金份额净值。计算公式为：

基金份额净值。计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类
计算日某类基金份额净值＝计算日该 基金份额的基金资产净值/计算日该类
类基金份额的基金资产净值/计算日该 基金份额余额总数

类基金份额余额总数 投资者在申购基金份额时可自行选择基
投资者在申购基金份额时可自行选择 金份额类别。

基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水
有关基金份额类别的具体设置、费率水 平等由基金管理人确定，并在招募说明
平等由基金管理人确定，并在招募说明 书中公告。根据基金销售情况，在符合
书中公告。根据基金销售情况，在符合 法律法规且不损害已有基金份额持有人
法律法规且不损害已有基金份额持有 权益的情况下，基金管理人在履行适当
人权益的情况下，基金管理人在履行适 程序后可以增加新的基金份额类别、或
当程序后可以增加新的基金份额类别、 者在法律法规和基金合同规定的范围内
或者在法律法规和基金合同规定的范 变更现有基金份额类别的申购费率、调
围内变更现有基金份额类别的申购费 低赎回费率或变更收费方式、或者停止
率、调低赎回费率或变更收费方式、或 现有基金份额类别的销售等，调整前基
者停止现有基金份额类别的销售等，调 金管理人需及时公告。

整前基金管理人需及时公告并报中国

证监会备案。本基金不同基金份额类别

之间不得互相转换。

第四部分 基金 一、基金份额的发售时间、发售方式、 一、基金份额的发售时间、发售方式、发
份额的发售 发售对象 售对象

3、发售对象 3、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投 符合法律法规规定的可投资于证券投资
资基金的个人投资者、机构投资者和合 基金的个人投资者、机构投资者和合格
格境外机构投资者以及法律法规或中 境外投资者以及法律法规或中国证监会
国证监会允许购买证券投资基金的其 允许购买证券投资基金的其他投资人。
他投资人。

第六部分 基金 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
份额的申购与赎 1、本基金份额净值的计算，保留到小 1、本基金各类基金份额净值的计算，保
回 数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五 留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四
入，由此产生的收益或损失由基金财产 舍五入，由此产生的收益或损失由基金


承担。T 日的基金份额净值在 T+2 日内 财产承担。T 日的基金份额净值在 T+2 日
计算，并在 T+3 日内公告。遇特殊情 内计算，并在 T+3 日内披露。遇特殊情
况，经中国证监会同意，可以适当延迟 况，经履行适当程序，可以适当延迟计
计算或公告。 算或披露。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：

本基金申购份额的计算详见《招募说明 2、申购份额的计算及余额的处理方式：
书》。本基金 A 类份额的申购费率由基 本基金申购份额的计算详见《招募说明
金管理人决定，并在招募说明书中列 书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由
示。申购的有效份额为净申购金额除以 基金管理人决定，并在招募说明书中列
当日的基金份额净值，有效份额单位为 示。申购的有效份额为净申购金额除以
份，上述计算结果均按四舍五入方法， 当日该类基金份额净值，有效份额单位
保留到小数点后 2 位，由此产生的收益 为份，上述计算结果均按四舍五入方法，
或损失由基金财产承担。 保留到小数点后 2 位，由此产生的收益
6、本基金 A 类份额收取申购费用，C 类 或损失由基金财产承担。

份额不收取申购费用，但从该类别基金

资产中计提销售服务费。本基金的申购 6、本基金 A 类基金份额收取申购费用，
费率、申购份额具体的计算方法、赎回 C 类基金份额和 E 类基金份额不收取申
费率、赎回金额具体的计算方法和收费 购费用，但从该类别基金资产中计提销
方式由基金管理人根据基金合同的规 售服务费。本基金的申购费率、申购份
定确定，并在招募说明书中列示。基金 额具体的计算方法、赎回费率、赎回金
管理人可以在基金合同约定的范围内 额具体的计算方法和收费方式由基金管
调整费率或收费方式，并最迟应于新的 理人根据基金合同的规定确定，并在招
费率或收费方式实施日前依照《信息披 募说明书中列示。基金管理人可以在基
露办法》的有关规定在指定媒介上公 金合同约定的范围内调整费率或收费方
告。 式，并最迟应于新的费率或收费方式实
十三、基金转换 施日前依照《信息披露办法》的有关规
基金管理人可以根据相关法律法规以 定在规定媒介上公告。

及本基金合同的规定决定开办本基金 十三、基金转换

与基金管理人管理的其他基金之间的 基金管理人可以根据相关法律法规以及
转换业务，基金转换可以收取一定的转 本基金合同的规定决定开办本基金与基
换费，相关规则由基金管理人届时根据 金管理人管理的其他基金之间的转换业
相关法律法规及本基金合同的规定制 务，基金转换可以收取一定的转换费，
定并公告，并提前告知基金托管人与相 相关规则由基金管理人届时根据相关法
关机构。本基金 A 类基金份额和 C 类 律法规及本基金合同的规定制定并公
基金份额之间暂不允许进行相互转换。 告，并提前告知基金托管人与相关机构。

第七部分 基金 一、基金管理人 一、基金管理人

合同当事人及权 （二） 基金管理人的权利与义务 （二） 基金管理人的权利与义务

利义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他


他有关规定，基金管理人的义务包括但 有关规定，基金管理人的义务包括但不
不限于： 限于：

（16）按规定保存基金财产管理业务活 （16）按规定保存基金财产管理业务活
动的会计账册、报表、记录和其他相关 动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 15 年以上； 资料，保存期限不少于法律法规规定的
二、基金托管人 最低期限；

（二） 基金托管人的权利与义务 二、基金托管人

2、根据《基金法》、《运作办法》及其 （二） 基金托管人的权利与义务

他有关规定，基金托管人的义务包括但 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他
不限于： 有关规定，基金托管人的义务包括但不
（11）保存基金托管业务活动的记录、 限于：

账册、报表和其他相关资料 15 年以上； （11）保存基金托管业务活动的记录、
账册、报表和其他相关资料，保存期限
三、基金份额持有人 不少于法律法规规定的最低期限；

…… 三、基金份额持有人

同一类别的每份基金份额具有同等的 ……

合法权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 同一类别的每份基金份额具有同等的合
基金份额由于基金份额净值的不同，基 法权益。本基金 A 类基金份额、C 类基金
金收益分配的金额以及参与清算后的 份额与 E 类基金份额由于基金份额净值
剩余基金财产分 的不同，基金收益分配的金额以及参与
清算后的剩余基金财产分配的数量将可
能有所不同。

第十二部分 基 二、投资范围 二、投资范围

金的投资 本基金的投资范围为具有良好流动性 本基金的投资范围为具有良好流动性的
的金融工具，包括证券投资基金（包括 金融工具，包括证券投资基金（包括QDII
QDII 基金、公开募集基础设施证券投 基金、公开募集基础设施证券投资基金
资基金（以下简称“公募 REITs”）、香 （以下简称“公募 REITs”）、香港互认基
港互认基金及其他经中国证监会依法 金及其他经中国证监会依法核准或注册
核准或注册的基金）、国内依法发行上 的基金）、国内依法发行上市的股票（包
市的股票（包括中小板、创业板及其他 括创业板及其他依法上市的股票、存托
依法上市的股票、存托凭证）、债券（包 凭证）、债券（包括国债、金融债、企业
括国债、金融债、企业债、公司债、公 债、公司债、公开发行的次级债、可转换
开发行的次级债、可转换债券、分离交 债券、分离交易可转债、央行票据、中期
易可转债、央行票据、中期票据、短期 票据、短期融资券以及经法律法规或中
融资券以及经法律法规或中国证监会 国证监会允许投资的其他债券类金融工
允许投资的其他债券类金融工具）、资 具）、资产支持证券、债券回购、银行存
产支持证券、债券回购、银行存款、同 款、同业存单、货币市场工具以及法律
业存单、货币市场工具以及法律法规或 法规或中国证监会允许基金投资的其他


中国证监会允许基金投资的其他金融 金融工具（但须符合中国证监会相关规
工具（但须符合中国证监会相关规定）。 定）。

…… ……

第十四部分 基 五、估值程序 五、估值程序

金资产估值 1、基金份额净值是按照每个估值日基 1、各类基金份额净值是按照每个估值日
金资产净值除以当日基金份额的余额 各类基金份额的基金资产净值除以当日
数量计算，精确到 0.0001 元，小数点 该类基金份额的余额数量计算，精确到
后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，
损失由基金财产承担。基金管理人可以 由此产生的收益或损失由基金财产承
设立大额赎回情形下的净值精度应急 担。基金管理人可以设立大额赎回情形
调整机制。国家另有规定的，从其规定。 下的净值精度应急调整机制。国家另有
T 日的基金份额净值在 T+3 日内公 规定的，从其规定。T 日的基金份额净值
告。 在 T+3 日内披露。

2、基金管理人应每个开放日对基金资 2、基金管理人应每个估值日对基金资产
产估值，但基金管理人根据法律法规或 估值，但基金管理人根据法律法规或本
本基金合同的规定暂停估值时除外。基 基金合同的规定暂停估值时除外。基金
金管理人每个开放日对基金资产估值 管理人每个估值日对基金资产估值后，
后，将基金份额净值结果发送基金托管 将各类基金份额净值结果发送基金托管
人，经基金托管人复核无误后，由基金 人，经基金托管人复核无误后，由基金
管理人对外公布。 管理人按照规定对外公布。

六、估值错误的处理 六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、
适当、合理的措施确保基金资产估值的 适当、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、及时性。当基金份额净值小数 准确性、及时性。当任一类基金份额净
点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生
误时，视为基金份额净值错误。 估值错误时，视为该类基金份额净值错
…… 误。

4、基金份额净值估值错误处理的方法 ……

如下： 4、基金份额净值估值错误处理的方法如
（1）基金份额净值计算出现错误时， 下：

基金管理人应当立即予以纠正，通报基 （1）任一类基金份额的基金份额净值计
金托管人，并采取合理的措施防止损失 算出现错误时，基金管理人应当立即予
进一步扩大。 以纠正，通报基金托管人，并采取合理
（2）错误偏差达到基金份额净值的 的措施防止损失进一步扩大。

0.25%时，基金管理人应当通报基金托 （2）任一类基金份额的错误偏差达到该
管人并报中国证监会备案；错误偏差达 类基金份额净值的0.25%时，基金管理人
到基金份额净值的 0.5%时，基金管理 应当通报基金托管人并报中国证监会备
人应当公告，并报中国证监会备案。 案；任一类基金份额的错误偏差达到该


（3）前述内容如法律法规或监管机关 类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
另有规定的，从其规定处理。 应当公告，并报中国证监会备案。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另
八、基金净值的确认 有规定的，从其规定处理。

用于基金信息披露的基金资产净值和 八、基金净值的确认

基金份额净值由基金管理人负责计算， 用于基金信息披露的基金净值信息由基
基金托管人负责进行复核。基金管理人 金管理人负责计算，基金托管人负责进
应于每个工作日计算基金资产净值和 行复核。基金管理人应于每个工作日计
基金份额净值并发送给基金托管人。基 算基金资产净值和各类基金份额净值并
金托管人对净值计算结果复核确认后 发送给基金托管人。基金托管人对净值
发送给基金管理人，由基金管理人在 计算结果复核确认后发送给基金管理
T+3 日内对基金净值予以公布。 人，由基金管理人在 T+3 日内对基金净
值信息予以公布。

第十五部分 基 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

金费用与税收 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提 3、从 C 类基金份额、E 类基金份额的基
的销售服务费； 金财产中计提的销售服务费；

二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支
付方式 付方式

3、销售服务费 3、销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务 本基金 A 类基金份额不收取销售服务
费，C 类基金份额的销售服务费按前一 费，C 类基金份额和 E 类基金份额分别
日C类基金份额资产净值的0.40%年费 从本类别份额基金资产中计提销售服务
率计提。计算方法如下： 费。

H＝E×0.40%÷当年天数 （1）C 类基金份额的销售服务费

H为C类基金份额每日应计提的销售服 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C
务费 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计
E为C类基金份额前一日基金资产净值 提。计算方法如下：

基金销售服务费每日计算，逐日累计至 H＝E×0.40%÷当年天数

每月月末，按月支付，经基金管理人与 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服
基金托管人核对一致后，由基金托管人 务费

于次月首日起 5 个工作日内从基金财 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
产中一次性划出，由注册登记机构代 （2）E 类基金份额的销售服务费

收，注册登记机构收到后按相关合同规 E 类基金份额的销售服务费按前一日 E
定支付给基金销售机构等。若遇法定节 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计
假日、公休日等，支付日期顺延。 提。计算方法如下：

销售服务费主要用于支付销售机构佣 H＝I×0.30%÷当年天数

金、以及基金管理人的基金行销广告 H 为 E 类基金份额每日应计提的销售服
费、促销活动费、基金份额持有人服务 务费


费等；基金管理人可根据基金发展情况 I 为 E 类基金份额前一日基金资产净值
下调销售服务费率或为促进销售特定 C 类基金份额、E 类基金份额的销售服务
时间内对销售服务费率进行打折优惠。 费每日计算，逐日累计至每月月末，按
月支付，经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人于次月首日起
5个工作日内从基金财产中一次性划出，
由注册登记机构代收，注册登记机构收
到后按相关合同规定支付给基金销售机
构等。若遇法定节假日、公休日等，支付
日期顺延。

销售服务费主要用于支付销售机构佣
金、以及基金管理人的基金行销广告费、
促销活动费、基金份额持有人服务费等；
基金管理人可根据基金发展情况下调销
售服务费率或为促进销售特定时间内对
销售服务费率进行打折优惠。

第十六部分 基 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

金的收益与分配 2、本基金收益分配方式分两种：现金 2、本基金收益分配方式分两种：现金分
分红与红利再投资，投资者可选择现金 红与红利再投资，投资者可选择现金红
红利或将现金红利自动转为基金份额 利或将现金红利自动转为对应类别的基
进行再投资；若投资者不选择，本基金 金份额进行再投资；若投资者不选择，
默认的收益分配方式是现金分红； 本基金默认的收益分配方式是现金分
3、基金收益分配后基金份额净值不能 红；

低于面值；即基金收益分配基准日的基 3、基金收益分配后各类基金份额净值不
金份额净值减去每单位基金份额收益 能低于面值；即基金收益分配基准日的
分配金额后不能低于面值； 各类基金份额净值减去每单位该类基金
4、由于本基金 A 类基金份额不收取销 份额收益分配金额后不能低于面值；

售服务费，而 C 类基金份额收取销售服 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售
务费，各基金份额类别对应的可供分配 服务费，而 C 类基金份额和 E 类基金份
收益将有所不同。本基金同一类别的每 额收取销售服务费，各基金份额类别对
一基金份额享有同等分配权； 应的可供分配收益将有所不同。本基金
四、收益分配方案 同一类别的每一基金份额享有同等分配
基金收益分配方案中应载明截止收益 权；

分配基准日的可供分配利润、基金收益 四、收益分配方案

分配对象、分配时间、分配数额及比例、 基金收益分配方案中应载明截止收益分
分配方式等内容。 配基准日的可供分配利润、基金收益分
六、基金收益分配中发生的费用 配对象、分配时间、分配数额、分配方式
基金收益分配时所发生的银行转账或 等内容。


其他手续费用由投资者自行承担。当投 六、基金收益分配中发生的费用

资者的现金红利小于一定金额，不足以 基金收益分配时所发生的银行转账或其
支付银行转账或其他手续费用时，基金 他手续费用由投资者自行承担。当投资
登记机构可将基金份额持有人的现金 者的现金红利小于一定金额，不足以支
红利自动转为基金份额。红利再投资的 付银行转账或其他手续费用时，基金登
计算方法，依照《业务规则》执行。 记机构可将基金份额持有人的现金红利
自动转为对应类别的基金份额。红利再
投资的计算方法，依照《业务规则》执
行。

第十七部分 基 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

金的会计与审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金
金托管人相互独立的具有证券、期货从 托管人相互独立的符合《证券法》规定
业资格的会计师事务所及其注册会计 的会计师事务所及其注册会计师对本基
师对本基金的年度财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

第十八部分 基 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

金的信息披露 …… ……

本基金信息披露义务人应当在中国证 本基金信息披露义务人应当在中国证监
监会规定时间内，将应予披露的基金信 会规定时间内，将应予披露的基金信息
息通过中国证监会指定的全国性报刊 通过符合中国证监会规定条件的全国性
（以下简称“指定报刊”）及指定互联 报刊（以下简称规定报刊）及《信息披露
网网站（以下简称“指定网站”或“网 办法》规定的互联网网站（以下简称规
站”）等媒介披露，并保证基金投资者 定网站）等媒介披露，并保证投资者能
能够按照《基金合同》约定的时间和方 够按照基金合同约定的时间和方式查阅
式查阅或者复制公开披露的信息资料。 或者复制公开披露的信息资料。

指定网站包括基金管理人网站、基金托 规定网站包括基金管理人网站、基金托
管人网站、中国证监会基金电子披露网 管人网站、中国证监会基金电子披露网
站。指定网站应当无偿向投资者提供基 站。规定网站应当无偿向投资者提供基
金信息披露服务。 金信息披露服务。

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

（四）基金净值信息 （四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金 《基金合同》生效后，在开始办理基金
份额申购或者赎回前，基金管理人应当 份额申购或者赎回前，基金管理人应当
至少每周在指定网站披露一次基金份 至少每周在规定网站披露一次各类基金
额净值和基金份额累计净值。 份额净值和各类基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 在开始办理基金份额申购或者赎回后，
基金管理人应当在不晚于每个开放日 基金管理人应当在不晚于每个开放日的
的三个工作日内，通过其指定网站、基 三个工作日内，通过其规定网站、基金


金销售机构网站或者营业网点披露开 销售机构网站或者营业网点披露开放日
放日的基金份额净值和基金份额累计 的各类基金份额净值和各类基金份额累
净值。 计净值。

基金管理人应当不晚于半年度和年度 基金管理人应当不晚于半年度和年度最
最后一日的三个工作日内，在指定网站 后一日的三个工作日内，在规定网站披
披露半年度和年度最后一日的基金份 露半年度和年度最后一日的各类基金份
额净值和基金份额累计净值。 额净值和各类基金份额累计净值。

（六）基金定期报告，包括基金年度报 （六）基金定期报告，包括基金年度报
告、基金中期报告和基金季度报告 告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三 基金管理人应当在每年结束之日起三个
个月内，编制完成基金年度报告，并将 月内，编制完成基金年度报告，并将年
年度报告登载于指定网站上，将年度报 度报告登载于规定网站上，将年度报告
告提示性公告登载在指定报刊上。基金 提示性公告登载在规定报刊上。基金年
年度报告的财务会计报告应当经过具 度报告的财务会计报告应当经过符合
有证券、期货相关业务资格的会计师事 《证券法》规定的会计师事务所审计。
务所审计。 ……

……

（七）临时报告 （七）临时报告

18、基金份额净值计价错误达基金份额 18、任一类基金份额净值计价错误达该
净值百分之零点五； 类基金份额净值百分之零点五；

第十九部分 基 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

金合同的变更、终 2、基金财产清算小组组成：基金财产 2、基金财产清算小组组成：基金财产清止与基金财产的 清算小组成员由基金管理人、基金托管 算小组成员由基金管理人、基金托管人、
清算 人、具有从事证券相关业务资格的注册 符合《证券法》规定的注册会计师、律师
会计师、律师以及中国证监会指定的人 以及中国证监会指定的人员组成。基金
员组成。基金财产清算小组可以聘用必 财产清算小组可以聘用必要的工作人
要的工作人员。 员。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公 六、基金财产清算的公告

告；基金财产清算报告经会计师事务所 清算过程中的有关重大事项须及时公
审计并由律师事务所出具法律意见书 告；基金财产清算报告经会计师事务所
后报中国证监会备案并公告。基金财产 审计并由律师事务所出具法律意见书后
清算公告于基金财产清算报告报中国 报中国证监会备案并公告。基金财产清
证监会备案并确认后 5 个工作日内由 算公告于基金财产清算报告报中国证监
基金财产清算小组进行公告。 会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
七、基金财产清算账册及文件的保存 小组进行公告。

基金财产清算账册及有关文件由基金 七、基金财产清算账册及文件的保存

托管人保存 15 年以上。 基金财产清算账册及有关文件由基金托


管人保存，保存期限不得低于法律法规
规定的最低期限。

第 二 十 二 部 分 2、《基金合同》的有效期自其生效之日 2、《基金合同》的有效期自其生效之日
基金合同的效力 起至基金财产清算结果报中国证监会 起至基金财产清算结果报中国证监会备
备案确认并公告之日止。 案并公告之日止。
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