海富通富泽混合型证券投资基金

2020 年第 3 季度报告

2020 年 9 月 30 日

基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年十月二十八日


§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 10
月 27 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2基金产品概况

基金简称 海富通富泽混合

基金主代码 009156

交易代码 009156

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 6 月 22 日

报告期末基金份额总额 816,602,201.74 份

本基金在严格控制下跌风险的前提下，通过量化选股和
投资目标 主动债券投资相结合的投资策略，力争实现战胜业绩比
较基准的目标，追求资产净值的长期稳健增值。

本基金以在风险可控下寻求稳定的超额收益作为投资
理念，采用稳健的大类资产配置和股票投资策略。本基
金通过对宏观经济及证券市场整体走势进行前瞻性研
究，同时紧密跟踪资金流向、市场流动性、交易特征和
投资策略 投资者情绪等因素，兼顾经济增长的长期趋势和短期经
济周期的波动，结合投资时钟理论，确定基金资产在权
益类资产和固定收益类资产之间的配置比例。并随着各
类证券风险收益特征的相对变化，动态调整组合中各类
资产的比例，或借助股指期货等金融工具快速灵活地作


出反应，以规避或分散市场风险。股票投资方面，本基
金将采用量化选股方法构建股票组合，以价值投资作为
核心理念，通过量化模型构建多因子 alpha 模型。本基
金投资策略还包括债券投资组合策略、资产支持证券投
资策略、可转换债券及可交换债券投资策略、股指期货
投资策略、流通受限证券投资策略。

业绩比较基准 中债-综合全价（总值）指数收益率×80%+沪深 300 指数
收益率×15%+恒生指数收益率（经汇率调整）×5%

本基金为混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市
场基金、债券型基金，但低于股票型基金。本基金将投
风险收益特征 资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险。

基金管理人 海富通基金管理有限公司

基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司

下属两级基金的基金简称 海富通富泽混合 A 海富通富泽混合 C

下属两级基金的交易代码

009156 009157

报告期末下属两级基金的 547,527,476.89 份 269,074,724.85 份

份额总额

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标 (2020 年 7 月 1 日-2020 年 9 月 30 日)

海富通富泽混合 A 海富通富泽混合 C

1.本期已实现收益 9,014,965.71 4,629,730.77

2.本期利润 10,377,968.00 5,966,186.11

3.加权平均基金份额本期利润 0.0182 0.0184

4.期末基金资产净值 557,385,223.10 273,614,742.07

5.期末基金份额净值 1.0180 1.0169

注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、海富通富泽混合 A：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④

率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 1.82% 0.21% 0.19% 0.26% 1.63% -0.05%

月
自基金合

同生效起 1.80% 0.21% 0.46% 0.25% 1.34% -0.04%

至今
2、海富通富泽混合 C：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④

率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 1.72% 0.21% 0.19% 0.26% 1.53% -0.05%

月
自基金合

同生效起 1.69% 0.20% 0.46% 0.25% 1.23% -0.05%

至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

海富通富泽混合型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

1．海富通富泽混合 A

(2020 年 6 月 22 日至 2020 年 9 月 30 日)

2．海富通富泽混合 C

(2020 年 6 月 22 日至 2020 年 9 月 30 日)

注：1、本基金合同于 2020 年 6 月 22 日生效，截至报告期末本基金合同生效未满
一年。

2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期。截止本报告期末，本基金尚处于建仓期。


§4管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理

姓名 职务 期限 证券从业 说明

年限

任职日期 离任日期

本基 硕士，持有基金从业人员资格
金的 证 书 。 历 任 Man-Drapeau
基金 Research 金 融 工 程 师 ，
经理； American Bourses Corporation
海富 中国区总经理，海富通基金管
通阿 理有限公司定量分析师、高级
尔法 定量分析师、定量及风险管理
对冲 负责人、定量及风险管理总
混合 监、多资产策略投资部总监，
基金 现任海富通基金管理有限公
经理； 司量化投资部总监。2016 年 6
海富 月起任海富通新内需混合和
通安 海富通安颐收益混合（原海富
颐收 通养老收益混合）基金经理。
益混 2016 年 9 月起兼任海富通欣
杜晓海 合基 2020-06- - 20 年 荣混合基金经理。2017 年 4
金经 22 月至 2018 年 1 月兼任海富通
理；海 欣盛定开混合基金经理。2017
富通 年5月至2019年10月兼任海
创业 富通沪深 300 增强（原海富通
板增 富睿混合）基金经理。 2018
强基 年3月至2019年10月兼任海
金经 富通富祥混合基金经理。2018
理；海 年 4 月至 2018 年 7 月兼任海
富通 富通东财大数据混合基金经
量化 理。2018 年 4 月起兼任海富
前锋 通阿尔法对冲混合、海富通创
股票 业板增强、海富通量化前锋股
基金 票、海富通稳固收益债券、海
经理； 富通欣享混合的基金经理。
海富 2018 年 4 月至 2019 年 10 月
通稳 兼任海富通欣益混合、海富通


固收 量化多因子混合的基金经理。
益债 2019 年 6 月起兼任海富通研
券基 究精选混合基金经理。 2020
金经 年 1 月起兼任海富通安益对
理；海 冲混合基金经理。2020 年 3
富通 月起兼任海富通中证 500 增
欣荣 强（原海富通中证内地低碳指
混合 数）基金经理。2020 年 4 月
基金 起兼任海富通添鑫收益债券
经理； 基金经理。2020 年 5 月起兼
海富 任海富通富盈混合基金经理。
通欣 2020 年 6 月起兼任海富通富
享混 泽混合基金经理。

合基
金经
理；海
富通
新内
需混
合基
金经
理；海
富通
安益
对冲
混合
基金
经理；
海富
通中
证 500
增强
基金
经理；
海富
通添
鑫收
益债
券基
金经
理；海
富通
富盈
混合


基金

经理；

量化

投资

部总

监。

本基

金的

基金

经理； 硕士，持有基金从业人员资格
海富 证书。历任中银基金管理有限
通裕 公司研究员，交银施罗德基金
通 30 管理有限公司投资经理、基金
个月 经理助理、研究员。2016 年 7
定开 月至2017年10月任海富通双
债券 利债券基金经理。2016 年 7
的基 月至2019年10月兼任海富通
金经 一年定期开放债券基金经理。
理；海 2016 年 11 月至 2019 年 11 月
富通 兼任海富通纯债债券基金经
鼎丰 理。2017 年 8 月起兼任海富
定开 通瑞福一年定开债券（现为海
债券 富通瑞福债券）和海富通瑞祥
基金 2020-06- 一年定开债券基金经理。2018
张靖爽 经理； 22 - 10 年 年 2 月起兼任海富通融丰定
海富 开债券基金经理。2018 年 11
通聚 月起兼任海富通鼎丰定开债
合纯 券基金经理。2019 年 5 月起
债基 兼任海富通新内需混合基金
金经 经理。2019 年 10 月起兼任海
理；海 富通聚合纯债基金经理。2019
富通 年 12 月起兼任海富通裕通 30
融丰 个月定开债券基金经理。2020
定开 年 4 月起兼任海富通裕昇三
债券 年定开债券基金经理。 2020
基金 年5月起兼任海富通瑞弘6个
经理； 月定开债券基金经理。 2020
海富 年 6 月起兼任海富通富泽混
通瑞 合基金经理。

福债

券基

金经

理；海


富通

瑞祥

一年

定开

债券

基金

经理；

海富

通新

内需

混合

基金

经理；

海富

通裕

昇三

年定

开债

券基

金经

理；海

富通

瑞弘 6

个月

定开

债券

基金

经理。

注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不
同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，保证公平交易制度的执行和实现。

报告期内，公司对旗下所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同向交易的样本，对其进行了 95%置信区间，假设溢价率为 0的 T 分布检验，结合该时间窗下组合互相之间的模拟输送金额、贡献度、交易占优比等指标综合判断是否存在不公平交易或利益输送的可能。结果表明，报告期内公司对旗下各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2020 年三季度，全球开始逐步从疫情影响中恢复过来。分主要区域看，中国的恢复情况较好，基本只有外部零星的输入病例；欧洲、美国也基本控制住了疫情快速蔓延的趋势，虽然还有一定反复；一些发展中国家的防疫形势仍较为严峻，但对全球经济的整体影响相对较小。全球均开始推动生活、消费、生产的正常化运行，中国由于疫情控制得力而经济修复显著，除了需要人员聚集的一些社交性消费仍有制约外，国内其它日常生活、商品交易、工业生产、交运运输等均基本恢复。中国三季度各项经济数据也逐步接近正常水平，因此监管层也开始考虑和推动货币、财政等各项托底政策转向正常化。
在国内各项经济指标逐步接近正常水平的推动下，三季度国内权益市场的表现也较
为优异。A 股主要指数方面，上证指数上涨 7.82%，沪深 300 上涨 10.17%，中证 800
上涨 9.03%，中小板指上涨 8.19%，创业板指上涨 5.60%。分行业看，中信一级行业中绝大部分上涨，其中国防军工、消费者服务、电力设备、汽车、食品饮料涨幅居前，涨幅分别达到 32.02%、26.56%、23.69%、20.42%和 19.38%，而通信、商贸零售、综合金融、计算机、传媒、农林牧渔是仅有的六个下跌行业，下跌幅度分别为-8.03%、-3.05%、-2.37%、-2.06%、-1.70%和-0.13%。从三季度 A 股内部的结构看，受益于经济逐步恢复的顺周期行业取得了不错的表现，包括餐饮旅游、汽车、食品饮料、建材、非银行金融、机械、基础化工、轻工制造等；以国防军工、电力设备为代表的部分高端装备制造行业自身行业景气好、之前估值不贵，因此也有显著表现；上半年涨幅较大、估值也较高的通信、计算机、传媒、医药等高估值板块，在货币政策逐步转向正常化的背景下出现了阶段性的落后。

本报告期,本基金在控制回撤的基础上，力图寻找合适的股票投资机会以赚取绝对收益。同时，本基金积极参与新股申购，以增强投资收益。

下季度，本基金的投资思路将在控制风险的基础上，积极地捕捉市场的结构性机会，力争跑赢市场。同时，基金依然会积极参与新股申购，努力增厚收益。本基金也将利用
动态的仓位调整或者股指期货套保等风险管理工具来控制回撤风险。

债券方面，从经济基本面来看，2020 年三季度国内经济逐步修复，1-9 月工业增加值、固定资产投资和社会消费品零售总额累计同比上升 1.2%、上升 0.8%和下跌 7.2%，较 1-6 月分别上涨 2.5%，3.9%和 4.2%。

通胀方面，猪肉等食品价格均有所下跌，CPI 延续回落态势；但原油等主要工业品
价格均有所上涨，PPI 仍不改向上趋势。三季度 CPI 和 PPI 的中枢或分别落在 2.3%和-2.2%
左右。

货币政策方面，7-9 月央行并未进一步调降公开市场操作利率，银行间质押式隔夜回购加权利率中枢由二季度的 1.45%回升至三季度的 1.98%。

在国内经济逐步修复、资金面边际收紧以及利率债供给压力仍然较大的情况下，各期限利率债收益率呈现震荡上行的态势。整体看，三季度 1 年期国债收益率累计上行
47bp 至 2.65%，而 10 年期国债收益率累计上行 33bp 至 3.15%。信用债方面，三季度信
用债收益率整体震荡上行，但信用利差继续压缩至历史低位。

本基金在三季度将组合的整体杠杆和久期维持在较低水平。
4.5 报告期内基金的业绩表现

报告期内本基金处于建仓期，海富通富泽 A 净值增长率为 1.82%，同期业绩比较基
准收益率为 0.19%，基金净值跑赢业绩比较基准 1.63 个百分点。海富通富泽 C 净值增
长率为 1.72%，同期业绩比较基准收益率为 0.19%，基金净值跑赢业绩比较基准 1.53 个百分点。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期无需要说明的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产

的比例（%）

1 权益投资 160,738,256.42 17.41

其中：股票 160,738,256.42 17.41

2 固定收益投资 483,861,724.98 52.42

其中：债券 483,861,724.98 52.42

资产支持证券 - -


3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 226,886,780.34 24.58

其中：买断式回购的买入返售金 - -
融资产

6 银行存款和结算备付金合计 42,476,040.61 4.60

7 其他资产 9,070,050.14 0.98

8 合计 923,032,852.49 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 591,546.60 0.07

C 制造业 102,315,637.00 12.31

D 电力、热力、燃气及水生产和供

应业 4,067,683.00 0.49

E 建筑业 661,886.12 0.08

F 批发和零售业 3,509,199.64 0.42

G 交通运输、仓储和邮政业 797,002.36 0.10

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务

业 11,004,182.61 1.32

J 金融业 23,863,882.00 2.87

K 房地产业 8,304,890.00 1.00

L 租赁和商务服务业 573,032.00 0.07

M 科学研究和技术服务业 1,141,463.40 0.14

N 水利、环境和公共设施管理业 57,307.34 0.01

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 821,590.00 0.10

R 文化、体育和娱乐业 2,965,212.00 0.36


S 综合 - -

合计 160,674,514.07 19.34

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

信息传输、软件和信 63,742.35 0.01

息技术服务业

合计 63,742.35 0.01

注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净
值比例（％）

1 600031 三一重工 263,900 6,568,471.00 0.79

2 600036 招商银行 174,000 6,264,000.00 0.75

3 000333 美的集团 78,400 5,691,840.00 0.68

4 601318 中国平安 72,700 5,544,102.00 0.67

5 600519 贵州茅台 3,200 5,339,200.00 0.64

6 300607 拓斯达 110,200 4,401,878.00 0.53

7 601966 玲珑轮胎 147,900 4,318,680.00 0.52

8 600486 扬农化工 48,600 4,262,220.00 0.51

9 002001 新 和 成 138,000 4,111,020.00 0.49

10 002332 仙琚制药 250,100 3,834,033.00 0.46

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）

1 国家债券 102,861,000.00 12.38

2 央行票据 - -

3 金融债券 50,005,000.00 6.02

其中：政策性金融债 40,008,000.00 4.81

4 企业债券 139,259,000.00 16.76

5 企业短期融资券 - -


6 中期票据 182,141,000.00 21.92

7 可转债（可交换债） 9,595,724.98 1.15

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 483,861,724.98 58.23

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 产净值比
例（％）

1 019627 20 国债 01 540,000 53,946,000.00 6.49

2 200008 20 附息国债 500,000 48,915,000.00 5.89
08

3 101900521 19 宜昌城控 300,000 30,900,000.00 3.72
MTN003

4 112850 19 珠控 01 300,000 30,315,000.00 3.65

5 112929 19 蛇口 03 300,000 30,180,000.00 3.63

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量 合约市值 公允价值变 风险说明
（元） 动（元）

IF2012 IF2012 -2.00 -2,702,880.00 82,680.00 -

IF2103 IF2103 -15.00 -20,099,700.0 55,980.00 -

0


公允价值变动总额合计(元) 138,660.00

股指期货投资本期收益(元) 362,679.61

股指期货投资本期公允价值变动(元) 138,660.00

注：股指期货投资本期收益中已扣除本期股指期货差价收入应缴纳增值税额。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管理人将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 3,026,706.00

2 应收证券清算款 250,390.35

3 应收股利 -

4 应收利息 5,732,953.79

5 应收申购款 60,000.00


6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 9,070,050.14

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净
值比例（％）

1 128102 海大转债 1,070,348.40 0.13

2 113014 林洋转债 1,067,406.60 0.13

3 113017 吉视转债 695,870.00 0.08

4 110048 福能转债 580,550.00 0.07

5 113508 新凤转债 515,500.00 0.06

6 110064 建工转债 418,320.00 0.05

7 110068 龙净转债 362,294.80 0.04

8 127012 招路转债 314,310.00 0.04

9 113532 海环转债 312,960.00 0.04

10 128081 海亮转债 312,180.00 0.04

11 113026 核能转债 305,100.00 0.04

12 113024 核建转债 299,164.00 0.04

13 128075 远东转债 275,813.70 0.03

14 113505 杭电转债 238,172.60 0.03

15 113525 台华转债 232,260.00 0.03

16 128044 岭南转债 201,000.00 0.02

17 110051 中天转债 119,620.00 0.01

18 113030 东风转债 112,900.00 0.01

19 110047 山鹰转债 111,440.00 0.01

20 113025 明泰转债 111,250.00 0.01

21 113519 长久转债 108,140.00 0.01

22 113021 中信转债 104,990.00 0.01

23 113530 大丰转债 103,400.00 0.01


24 128037 岩土转债 97,570.00 0.01

25 110045 海澜转债 97,260.00 0.01

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 占基金资产净 流通受限
的公允价值(元) 值比例（％） 情况说明

1 300607 拓斯达 4,393,400.00 0.53 大宗交易

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 海富通富泽混合A 海富通富泽混合C

本报告期期初基金份额总额 570,462,800.39 332,998,748.80

本报告期基金总申购份额 4,231,364.29 104,034,297.81

减：本报告期基金总赎回份额 27,166,687.79 167,958,321.76

本报告期基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 547,527,476.89 269,074,724.85

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期基金管理人未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息


海富通基金管理有限公司成立于 2003 年 4 月，是中国首批获准成立的中外合资基
金管理公司。

从 2003 年 8 月开始，海富通先后募集成立了 90 只公募基金。截至 2020 年 9 月 30
日，海富通管理的公募基金资产规模约 1283 亿元人民币。

海富通是国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，是首批获得特定客户资产管理业务资格的基金管理公司。2010 年 12 月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2011 年 12 月，海富通全资子公司——海富通资产管理（香港）有限公司获得证监会核准批复 RQFII（人民币合格境外机构投资者）业务资格，能够在香港筹集人民币资金投资境内证券市场。2012 年 9 月，中国保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014 年 8 月，海富通全资子公司上海富诚海富通资产管理有限公司正式开业，获准开展特定客户资产管理服务。2016 年 12 月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为首批基本养老保险基金投资管理人。

2019 年 3 月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金再度被权威媒体《证
券时报》授予第十四届中国基金业明星基金奖——三年持续回报绝对收益明星基金和2018 年度绝对收益明星基金。2019 年 4 月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金被权威财经媒体《中国证券报》和《上海证券报》分别评选为第十六届中国基金业金牛奖——三年期开放式混合型持续优胜金牛基金和第十六届中国基金业“金基金”奖——金基金 灵活配置型基金奖（三年期）。同时，海富通基金管理有限公司荣获《上海证券报》第十六届中国基金业“金基金”奖——金基金 成长基金管理公司奖。

2020 年 3 月，由《中国证券报》主办的第十七届中国基金业金牛奖评选结果揭晓，
海富通基金管理有限公司荣获“金牛进取奖”，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金荣获“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”奖项。2020 年 7 月，由《上海证券报》主办的第十七届金基金奖名单揭晓，海富通基金管理有限公司荣获“金基金 股票投资回报基金管理公司奖”，海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“金基金 偏股混合型基金三年期奖”。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录


（一）中国证监会批准设立海富通富泽混合型证券投资基金的文件

（二）海富通富泽混合型证券投资基金基金合同

（三）海富通富泽混合型证券投资基金招募说明书

（四）海富通富泽混合型证券投资基金托管协议

（五）中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件

（六）法律法规及中国证监会规定的其他文件
9.2 存放地点

上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36－37层本基金管理人办公地址。
9.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。

海富通基金管理有限公司
二〇二〇年十月二十八日
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