关于鹏华丰诚债券型证券投资基金增加 D 类基金份额并修
改基金合同及托管协议等事项的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《鹏华丰诚债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，鹏华丰诚债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人鹏华基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与本基金的基金托管人招商银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，决定自 2023 年 8 月29 日起对本基金增加 D 类基金份额，并相应修改基金合同及《鹏华丰诚债券型证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”）相关内容。现将具体事宜公告如下：

一、增加 D 类基金份额的基本情况

1.本基金新增 D 类基金份额并单独设置基金代码（D 类基金份额基金代码：
019287），新增的 D 类基金份额与原有的各类基金份额适用相同的基金管理费率和基金托管费率。D 类基金份额为从本类别基金资产中按 0.35%的年费率计提销售服务费，并收取申购费用的基金份额。

2.D 类基金份额申购费率设置

本基金新增 D 类基金份额适用以下申购费率：

申购金额 M（元） 申购费率

M＜100 万 1.0%

100 万≤M＜1000 万 0.6%

M≥1000 万 每笔 500 元

3.D 类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费，销售服务费年费率为
0.35%。

4.D 类基金份额赎回费率设置

本基金新增 D 类基金份额适用以下赎回费率：

持有期限（Y） 赎回费率


Y＜7 日 1.5%

7 日≤Y＜30 日 0.1%

Y≥30 日 0

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对 D 类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。

5.D 类基金份额申购和赎回的数量限制

本基金 D 类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制与原有的各
类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制一致。

6.由于基金费用收取方式的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。

7.D 类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。

基金管理人有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

二、修订基金合同的相关说明

为确保本基金增加 D 类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定，基金管
理人根据与基金托管人协商一致的结果，对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订，具体修订内容详见附件《鹏华丰诚债券型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表》。

本次本基金增设 D 类基金份额并据此对基金合同作出的修订对原有基金份
额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会。修订后的基金合同自本公告发布之日起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致，已相应修改本基金的托管协议，并将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定相应更新《鹏华丰诚债券型证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要（更新）。

投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)或拨打全国

免长途费的客户服务电话（400－6788－533）咨询相关情况。

本公告仅对本基金增加 D 类基金份额并修改基金合同和托管协议的有关事
项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的基金合同、
招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。

风险提示：基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成对本基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售
机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并
提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在
投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资
人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和
基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，在
了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、
投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。

特此公告。

鹏华基金管理有限公司
二〇二三年八月二十九日
附件：鹏华丰诚债券型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表

一、基金合同修改前后文对照表

基金合同

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

第二 54、基金份额分类：本基金根据所收取费用的差 54、基金份额分类：本基金根据所收取费用的差部分 异，将基金份额分为不同的类别。在投资人认/申 异，将基金份额分为不同的类别。在投资人认/释义 购基金时收取认/申购费用，并不再从本类别基金 申购基金时收取认/申购费用，并不再从本类别
资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基 基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A
金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，并 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.3%的年
不收取认/申购费用的基金份额，称为 C 类基金份 费率计提销售服务费，并不收取认/申购费用的
额 基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资
产中按 0.35%的年费率计提销售服务费，并收取
申购费用的基金份额，称为 D 类基金份额

第三 八、基金份额类别 八、基金份额类别

部分 本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为 本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为基金 不同的类别。在投资人认购/申购基金时收取认购 不同的类别。在投资人认购/申购基金时收取认的基 /申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售 购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提
本情 服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类 销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从
况 别基金资产中计提销售服务费，并不收取认购/申 本类别基金资产中按 0.3%的年费率计提销售服
购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。相关费 务费，并不收取认购/申购费用的基金份额，称
率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中 为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.35%
列示。 的年费率计提销售服务费，并收取申购费用的
本基金两类基金份额分别设置代码，分别公布基 基金份额，称为 D 类基金份额。相关费率的设置
金份额净值和基金份额累计净值。 及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。
本基金各类基金份额分别设置代码，分别公布基
金份额净值和基金份额累计净值。

第六 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间

部分 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或份额 时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人 者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投的申 在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎 资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购与 回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份 购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其赎回 额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎 基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金
回的价格。 份额申购、赎回的价格。

三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当
收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行
计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位， 1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到
小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此
失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类
天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内
经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当
4、申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担， 延迟计算或公告。

不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申 4、申购费用由申购 A 类、D 类基金份额的投资
购费。 人承担，不列入基金财产。本基金 C 类基金份额
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、 不收取申购费。


赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式 6、本基金 A 类、D 类基金份额的申购费率、各
由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招 类基金份额的申购份额具体的计算方法、赎回费
募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约 率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金
定的范围内调整费率或收费方式，并依照《信息披 管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明
露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范
围内调整费率或收费方式，并依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上公告。

第十 五、估值程序 五、估值程序

四部 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，
分 资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精 该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余
基金 确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金 额数量计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第
资产 管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情
估值 调整机制。国家另有规定的，从其规定。 形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定
的，从其规定。

六、估值错误的处理 六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合
的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。
金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第
值错误时，视为基金份额净值错误。 4 位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 错误。

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理 （1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基
的措施防止损失进一步扩大。 金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%
案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证
管理人应当公告，并报中国证监会备案。 监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的
0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会
备案。

第十 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
五部 3、销售服务费 3、销售服务费

分 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
基金 金份额的销售服务费年费率为 0.3%。本基金销售 金份额的销售服务费年费率为 0.3%，D 类基金份
费用 服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有 额的销售服务费年费率为 0.35%。本基金销售服
与税 人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项 务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有
收 费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的 人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项
计算公式如下： 费用的列支情况作专项说明。

H=E×0.3%÷当年天数 C 类、D 类基金份额的销售服务费计提的计算公
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 式如下：

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年
天数

H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为该类基金份额前一日的基金资产净值


第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

六部 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于
分 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单 面值；即基金收益分配基准日的各类基金份额净
基金 位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不
的收 能低于面值；

益与 5、本基金 A 类基金份额和 C 类、D 类基金份额
分配 之间由于 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C
类、D 类基金份额收取的销售服务费费率不同，
将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不
同；

第十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

八部 （七）临时报告 （七）临时报告

分 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份
基金 之零点五； 额净值百分之零点五；

的信 23、调整基金份额类别设置；

息披
露

二、托管协议修改前后文对照表

托管协议

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

八、 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间
基金 程序 及程序

资产 1.基金资产净值 1.基金资产净值

净值 基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值 各类基金份额净值是指估值日该类基金资产净
计 日基金份额总数，各类基金份额净值的计算，精确 值除以估值日该类基金份额总数，各类基金份额
算、 到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。基金管 净值的计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第
估值 理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调 五位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情
和会 整机制。国家另有规定的，从其规定。 形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定
计核 的，从其规定。

算
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