国寿安保尊盛双债债券型证券投资基金

基金产品资料概要更新

编制日期：2022 年 6 月 1 日
送出日期：2022 年 6 月 2 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 国寿安保尊盛双债债券 基金代码 008740

下属基金简称 国寿安保尊盛双债债券 A 下属基金交易代码 008740

下属基金简称 国寿安保尊盛双债债券 C 下属基金交易代码 008741

基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司

基金合同生效日 2020 年 03 月 18 日 上市交易所及上市日 未上市

期

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基金 2020 年 03 月 18 日

基金经理 吴闻 经理的日期

证券从业日期 2008 年 07 月 01 日

二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略

投资目标 本基金以信用债和可转债为主要投资对象，在严格控制风险的基础上，追求基金资产的
长期稳定增值。

本基金的投资范围包括国内依法发行上市交易的债券（包括国债、央行票据、地方政府
债、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府
支持机构债券、证券公司短期公司债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债
等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、通知存款以及定期存款等
其他银行存款）、同业存单、现金等货币市场工具、国债期货等，以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

本基金不直接买入股票等权益类资产，但可持有因可转债、可交换债换股所形成的股票
投资范围 等。因上述原因持有的股票，本基金应在可交易之日起一个月内卖出。

本基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％，其中投资
于可转换债券（含可分离交易可转债）及信用债的比例合计不低于非现金基金资产的
80%，可转换债券（含分离交易可转换债）及信用债的比例分别不低于非现金资产的 20%；
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产
净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。

如果法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限制，基

金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围或可以调整上述投资品种的投资比
例。

1、 资产配置策略

本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，预测未来的利率趋势，判断证券
市场对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险来源、收益率水平、利息支
付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好以及流动性等
因素，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整。

2、信用债券投资策略

本基金将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、行业以及个券信
用状况的研判，并结合公司内部信用评级体系，对债券发行主体所在行业发展以及公司
治理、财务状况等信息进行深入研究并及时跟踪。在此基础上，结合债券发行具体条款，
主要投资策略 对债券的收益性、安全性、流动性等因素进行分析。同时参考债券外部评级，对债券发
行人和债券的信用风险细致甄别，做出综合评价，并着重挑选资质良好及信用评级被低
估的券种进行投资。

3、可转换债券及可交换债券投资策略

本基金投资于可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等含权债券品种，该类
债券赋予债券投资者某种期权，比普通债券投资更加灵活。本基金将综合研究此类含权
债券的债券价值和权益价值，债券价值方面综合考虑票面利率、久期、信用资质、发行
主体财务状况及公司治理等因素；权益价值方面仔细开展对含权债券所对应个股的价值
分析，包括估值水平、盈利能力及未来盈利预期，此外还需结合对含权条款的研究综合
判断内含期权的价值。本基金力争在市场低估该类债券价值时买入并持有，以期在未来
获取超额收益。

业绩比较基准 中债综合(全价)指数收益率×80% +中证可转换债券指数收益率×20%

风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场
基金，属于证券投资基金中的中低预期收益/风险品种。

注:请投资者阅读本基金《招募说明书》“第九部分 基金的投资”了解详细情况。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

注:数据截至 2022 年 3 月 31 日。

(三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图


注:业绩表现截止日期 2021 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。

三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

国寿安保尊盛双债债券 A

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率 备注

/持有期限（N）

M<1,000,000 0.8% -

申购费 1,000,000≤M<3,000,000 0.6% -

（前收费） 3,000,000≤M<5,000,000 0.4% -

M≥5,000,000 1,000 元/笔 按笔收取

N<7 天 1.5% -

赎回费 7 天≤N<30 天 0.1% -

N≥30 天 0% -

国寿安保尊盛双债债券 C

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率


/持有期限（N）

申购费 - 0%

（前收费）

N<7 天 1.5%

赎回费 7 天≤N<30 天 0.1%

N≥30 天 0%

(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 年费率：0.50%；每日计算，逐日累计至每月 0.50%

月末，按月支付

托管费 年费率：0.10%；每日计算，逐日累计至每月 0.10%

月末，按月支付

销售服务费 国寿安保尊盛双债债券 C 年费率：0.40%；每日计算，逐 0.40%

日累计至每月月末，按月支付

注:本基金《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、仲裁费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、银行汇划费用、账户开户费用和账户维护费用、交易证券、期货等产生的费用和税负，以及按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。

本基金面临的主要风险有市场风险、利率风险、信用风险、再投资风险、流动性风险、操作风险、管理风险、实施侧袋机制对投资者的影响、本基金特定投资策略带来的风险及其他风险。

本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，债券的特定风险即成为本基金及投资者
主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、政府产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险。

本基金的投资范围包括资产支持证券，这类证券的风险主要与资产质量有关，比如债务人违约可能性的高低、债务人行使抵消权可能性的高低，资产收益受自然灾害、战争、罢工的影响程度，资产收益与外部经济环境变化的相关性等。如果资产支持证券受上述因素的影响程度低，则资产风险小，反之则风险高。
本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公开发行和交易，且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。
本基金可以投资国债期货，可能面临市场风险、基差风险和流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被
强制平仓的风险。
(二)重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

本基金的争议解决方式：在中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站。
网址：http://www.gsfunds.com.cn 客服电话：4009-258-258
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
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