同泰慧选混合型发起式证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：同泰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 27 日同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 26 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2021 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录...................................................................................................................................2
1.1 重要提示......................................................................................................................................2
1.2 目录..............................................................................................................................................3
§2 基金简介...............................................................................................................................................6
2.1 基金基本情况..............................................................................................................................6
2.2 基金产品说明..............................................................................................................................6
2.3 基金管理人和基金托管人..........................................................................................................6
2.4 信息披露方式..............................................................................................................................7
2.5 其他相关资料..............................................................................................................................7
§3 主要财务指标和基金净值表现...........................................................................................................8
3.1 主要会计数据和财务指标..........................................................................................................8
3.2 基金净值表现..............................................................................................................................8
3.3 其他指标....................................................................................................................................10
§4 管理人报告......................................................................................................................................... 11
4.1 基金管理人及基金经理情况.................................................................................................... 11
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................................12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明........................................................12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望........................................................14
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明....................................................................14
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................15
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................15
§5 托管人报告.........................................................................................................................................16
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................16
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........16
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................16
§6 半年度财务会计报告（未经审计）.................................................................................................17
6.1 资产负债表................................................................................................................................17
6.2 利润表........................................................................................................................................18同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表............................................................................................19
6.4 报表附注....................................................................................................................................20
§7 投资组合报告.....................................................................................................................................41
7.1 期末基金资产组合情况............................................................................................................41
7.2 期末按行业分类的股票投资组合............................................................................................41
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................42
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................................45
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................................49
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................49
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................50
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................50
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................50
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ..................................................................50
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ..................................................................50
7.12 投资组合报告附注..................................................................................................................50
§8 基金份额持有人信息.........................................................................................................................52
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................52
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况....................................................................52
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................52
8.4 发起式基金发起资金持有份额情况........................................................................................52
§9 开放式基金份额变动.......................................................................................................................54
§10 重大事件揭示...................................................................................................................................55
10.1 基金份额持有人大会决议......................................................................................................55
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......................................55
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ..........................................................55
10.4 基金投资策略的改变..............................................................................................................55
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况..................................................................................55
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ..................................................55
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况..............................................................................55
10.8 其他重大事件..........................................................................................................................56同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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§11 影响投资者决策的其他重要信息...................................................................................................57
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况......................................57
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ..........................................................................................57
§12 备查文件目录...................................................................................................................................58
12.1 备查文件目录..........................................................................................................................58
12.2 存放地点..................................................................................................................................58
12.3 查阅方式..................................................................................................................................58同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 同泰慧选混合型发起式证券投资基金
基金简称 同泰慧选混合
场内简称 -
基金主代码 008093
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019 年 12 月 17 日
基金管理人 同泰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 41,003,253.31 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -
下属分级基金的基金简称： 同泰慧选混合 A 同泰慧选混合 C
下属分级基金场内简称: - -
下属分级基金的交易代码： 008093 008094
报告期末下属分级基金的份额总额 29,446,901.62 份 11,556,351.69 份
2.2 基金产品说明
投资目标 在控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置和投资管理，追求超
越基金业绩比较基准的资本增值。
投资策略
本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，通过自上而下的分析，形
成对不同大类资产市场的预测和判断，在基金合同约定的范围内确定固定收益
类资产、权益类资产和现金等的配置比例，并随着市场运行状况以及各类证券
风险收益特征的相对变化，动态调整大类资产的投资比例，力争有效控制基金
资产运作风险，提高基金资产风险调整后收益。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×70%+中债综合全价（总值）指数收益率×30%
风险收益特征 本基金为混合型基金，长期平均风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债
券型基金和货币市场基金。
同泰慧选混合 A 同泰慧选混合 C
下属分级基金
的风险收益特
征
- -
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 同泰基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 滕大江 郭明
联系电话 0755-23537892 010-66105799同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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电子邮箱 tengdj@tongtaiamc.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-830-1666 95588
传真 0755-23537801 010-66105798
注册地址
深圳市福田区华富街道莲
花一村社区皇岗路 5001 号
深业上城（南区）T2 栋 41
层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址
深圳市福田区华富街道莲
花一村社区皇岗路 5001 号
深业上城（南区）T2 栋 41
层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 518033 100140
法定代表人 马俊生 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址 www.tongtaiamc.com
基金中期报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 同泰基金管理有限公司
深圳市福田区华富街道莲花一村社
区皇岗路 5001 号深业上城(南区)T2
栋 41 层同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 同泰慧选混合 A 同泰慧选混合 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021 年 1 月 1 日 - 2021
年 6 月 30 日)
报告期(2021 年 1 月 1 日 -
2021 年 6 月 30 日)
本期已实现收益 7,125,843.94 2,348,777.26
本期利润 9,059,168.31 3,268,532.83
加权平均基金份额本期利润 0.2848 0.2617
本期加权平均净值利润率 18.98% 17.54%
本期基金份额净值增长率 19.62% 19.39%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2021 年 6 月 30 日 )
期末可供分配利润 14,924,644.52 5,749,252.76
期末可供分配基金份额利润 0.5068 0.4975
期末基金资产净值 48,592,015.10 18,952,049.51
期末基金份额净值 1.6502 1.6400
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2021 年 6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 69.02% 67.99%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金
转换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
同泰慧选混合 A
阶段 份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 5.19% 1.66% -1.42% 0.56% 6.61% 1.10%
过去三个月 15.81% 1.61% 2.62% 0.68% 13.19% 0.93%
过去六个月 19.62% 2.04% 0.58% 0.92% 19.04% 1.12%
过去一年 50.57% 1.84% 17.68% 0.93% 32.89% 0.91%同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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自基金合同
生效起至今 69.02% 1.76% 22.10% 0.96% 46.92% 0.80%
同泰慧选混合 C
阶段 份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 5.16% 1.66% -1.42% 0.56% 6.58% 1.10%
过去三个月 15.70% 1.61% 2.62% 0.68% 13.08% 0.93%
过去六个月 19.39% 2.04% 0.58% 0.92% 18.81% 1.12%
过去一年 49.96% 1.84% 17.68% 0.93% 32.28% 0.91%
自基金合同
生效起至今 67.99% 1.76% 22.10% 0.96% 45.89% 0.80%
注：本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数收益率×70%+中债综合全价（总值）指数收益率×30%，
每日进行再平衡过程。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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注：本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有
关规定。
3.3 其他指标
无。同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金基金管理人为同泰基金管理有限公司，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）证监许可[2018]1497 号文批准设立，于 2018 年 10 月 11 日在深圳注册成立，注册
资本 1 亿元人民币，并于 2019 年 3 月 15 日取得中国证监会核发的《经营证券期货业务许可
证》。目前，公司股东及其出资比例为：刘文灿先生 38.2%，刘韫芬女士 32%，上海蓝尚投资管理
中心（有限合伙）20%，马俊生先生 4.9%，王雪梅女士 4.9%。截止本报告期末，本基金管理人共
管理了 10 只开放式基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
任职日期 离任日期 业年限 说明
沈莉
本基金
的基金
经理、投
资研究
部行业
研究总
监
2019 年 12 月 17
日 - 13
沈莉女士，中国国籍，硕
士。曾任上海证券有限责
任公司研究员、诺德基金
管理有限公司研究员、国
泰君安证券股份有限公司
研究员、中泰证券股份有
限公司投资经理、银华基
金管理有限公司策略研究
组组长、投资经理助理、
基金经理助理等职。2019
年 4 月加入同泰基金管理
有限公司，现任投资研究
部行业研究总监兼基金经
理。2019 年 11 月 20 日起
担任同泰慧择混合型证券
投资基金基金经理，2019
年 12 月 17 日起担任同泰
慧选混合型发起式证券投
资基金基金经理，2020 年
7 月 3 日起担任同泰慧利
混合型证券投资基金基金
经理。
邢连云
本基金
的基金
经理
2021 年 6 月 29
日 - 7
邢连云女士，中国国籍，
硕士。曾任东兴证券研究
员、江铜投资投资经理、
金建投资投资经理。2019同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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年 9 月加入同泰基金管理
有限公司，现任投资研究
部基金经理。2021 年 4 月
23 日起担任同泰远见灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理，2021 年 6 月
29 日起担任同泰慧选混
合型发起式证券投资基金
基金经理。
1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确
定的解聘日期。
2、基金的非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期
和解聘日期。
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期，无此情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、
证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控
制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有
损害基金份额持有人利益。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司
内部相关制度等规定，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对
待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的
单边交易量没有超过该证券当日成交量的 5%的情况，且不存在其他可能导致非公平交易和利益输
送的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021 年上半年，A 股走势宽幅震荡，分化明显。春节前，在流动性宽松、经济复苏预期下，同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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机构抱团核心资产演绎到极致，光伏、新能源汽车产业链、白酒、医药等估值持续提升；2 月下
旬至 3 月份，A 股市场则经历了一波剧烈的风格再平衡，国内外经济复苏共振，短期供需缺口导
致全球大宗品价格涨幅显著，而受美债收益率上行影响，长久期的核心资产估值受到压制，消费
医药、新能源等板块大幅下跌，而周期股、金融股、碳中和等涨幅相对靠前；二季度以来，市场
对流动性担忧缓解，各项宏观指标的转暖，伴随着部分行业业绩超预期，A 股市场迎来了一波估
值修复，以新能源产业链、电子为代表的成长板块以及顺周期板块，均有不错的涨幅。
上半年，本基金主要重仓顺周期如有色、化工等行业，继续持有新能源汽车、光伏、科技、
机械等高景气行业中具有核心竞争力的优质成长股，同时也参与了环保等此前市场关注度较低、
估值底部板块的投资布局。
展望下半年，本基金将逐步兑现顺周期和新能源板块的收益，增加消费、医药的配置比例。
在消费升级的大背景下，渗透率低、成长空间大、能切实解决消费者痛点的行业将孕育长期牛股。
本基金的核心仓位将聚焦于消费领域的高质量成长股，具体有以下几层涵义：
（1）三年的维度，该细分行业能保持中高速成长，对标海外产品（服务）或国内其他可比品
类（服务），渗透率提升空间大，短期无需担心天花板。比如医美、种植牙等领域，与欧美日韩等
地相比，长期成长空间有数倍。
（2）商业模式可持续，产品生命周期长，有永续现金流概念。比如高端白酒是偏永续经营的，
植根于中国文化，且不容易被科技进步颠覆。反观创新药，5-10 年销售达到峰值后，尤其专利悬
崖之后，销售额将快速下降，产品生命周期较短，而手游、电影等前期投入高风险大，产品周期
可能短短几个月就终止。消费行业新模式、新潮流层出不穷，短期爆发式的增长可能仅仅是昙花
一现。
（3）高质量成长还体现为有门槛的增长，有护城河的增长，竞争格局已初步形成，龙头公司
的先发优势、品牌力、渠道壁垒等明显，不易被外来者颠覆。对于增速一般的行业，如果竞争格
局稳定，集中度提升明显，龙头公司也会有较好的投资价值。
（4）落实到个股选择上，高质量成长赛道的龙头公司即为本基金核心仓位的主要投资标的。
龙头公司主营业务要有突出的核心竞争力，不局限于品牌力、定价权、产品差异化、成本控制等；
管理层要与股东利益一致，战略规划清晰，执行力强；ROE、现金流良好，业绩持续得到验证。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末同泰慧选混合 A 基金份额净值为 1.6502 元，本报告期基金份额净值增长率为
19.62%；截至本报告期末同泰慧选混合 C 基金份额净值为 1.6400 元，本报告期基金份额净值增长
率为 19.39%；同期业绩比较基准收益率为 0.58%。同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，市场或将处于经济有韧性及流动性稳中略松的环境下。国内经济增速预计较上
半年下滑，但仍有韧性，三驾马车中，随着国外经济体生产端的修复，外需动能或将边际趋缓；
消费上半年偏弱，6 月消费品制造业 PMI 上升至近 5 个月的高点，预计将缓慢修复，消费结构也
会趋于平衡；投资端，大宗商品价格高企对中游制造业有所压制，7 月制造业扩张势头边际放缓，
基建低速增长已成常态，地产调控带来开工疲软。政策方面，PPI 和通胀预期或已阶段性见顶，
输入性通胀不会影响央行的决策，7 月份超预期降准释放流动性 1 万亿，预计货币政策基调仍偏
稳健中性或略有宽松，“不急转弯”；为应对经济下行风险，下半年财政发力力度可能会大一些，
方向上重在保就业、保民生、保市场主体。海外方面，疫苗接种速度有所放缓，德尔塔变异毒株
导致新冠疫情仍有反复，而疫苗接种率的差异导致全球经济复苏的差异，部分经济体已开始收紧
货币，随着就业市场的复苏，美联储将讨论缩减购债，进而将加息提上日程。
近期，我国产业政策频出，教育“双减”、互联网反垄断、CDE 新政等，引发市场对监管风险
的担忧，同时主流媒体中抨击网络游戏、电子烟、“增高针”等，均打压对应板块的市场情绪。
短期看，此类事件降低市场风险偏好，加速资金出逃；长期来看，强监管有助于肃清社会乱象，
降低教育、医疗、住房等社会成本，有助于推动共同富裕，让大众更好的享受高质量发展红利。
政策对民生领域的调整，不改消费升级大趋势，部分消费、医药股存在错杀，已有较高配置性价
比。目前市场风格仍偏成长，部分机构减仓消费，增持新能源、电子等高端制造，存量博弈下，
成长和价值股存跷跷板效应，风格再平衡需要时间和契机。
展望下半年，消费、医药板块政策利空逐渐消化，去年业绩高基数效应也逐渐缓解，疫情及
收入分配导致的消费乏力现象预计也有改观。随着产能释放及供需缺口的缓解，同时考虑中游制
造业的承受能力，部分周期品的涨价或难以维持，而消费、医药等板块的业绩韧性、商业模式的
可持续性将会重新获得资金认可。目前时点，拉长时间维度，对消费、医药板块可以逐步乐观起
来。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人从事基金估值业务的组织机构主要包括估值委员会、运营部及相关部门。
本基金的日常估值程序通常由运营部估值核算岗执行并由业务复核岗复核估值结果，最终由
估值核算岗与基金托管人的估值结果核对一致。
本基金的特别估值程序由估值委员会秘书部门运营部在收到启动特殊估值程序的请求后，通
过估值核算人员及时与基金托管人沟通协商，必要时征求会计师事务所的专业意见，并将有关信
息及材料一并报送全体估值委员会成员；估值委员会应综合考虑投资研究部和运营部等各方面的同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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意见和建议，并按照有关议事规则讨论审议，决定批准或不批准使用特殊估值调整；运营部应当
根据经估值委员会审议通过的特别估值调整意见执行估值程序，准备特殊估值调整事项的临时公
告，并发起信息披露审批流程；监察稽核部应当对特殊估值调整事项的相关信息披露进行合规审
核。
截止报告期末，本基金管理人已与中证指数有限公司建立业务合作关系，由其按约定提供相
关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金收益分配原则：本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择
现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有人可对 A 类、C
类基金份额分别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的任一类基金份额净
值减去该类别的每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
本基金本报告期未实施利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万的情形。同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对同泰慧选混合型发起式证券投资基金的托管过程中，严格遵
守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，同泰慧选混合型发起式证券投资基金的管理人——同泰基金管理有限公司在同
泰慧选混合型发起式证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、
基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格
按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对同泰基金管理有限公司编制和披露的同泰慧选混合型发起式证券投资基金
2021 年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进
行了核查，以上内容真实、准确和完整。同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：同泰慧选混合型发起式证券投资基金
报告截止日： 2021 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 5,905,785.02 2,250,665.20
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 6.4.7.2 64,075,882.47 66,566,632.08
其中：股票投资 64,075,882.47 64,394,012.60
基金投资 - -
债券投资 - 2,172,619.48
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 6.4.7.5 539.56 44,532.08
应收股利 - -
应收申购款 235,473.73 23,783.85
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 70,217,680.78 68,885,613.21
负债和所有者权益 附注号 本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 2,519,176.02 419,829.46
应付管理人报酬 83,355.88 86,216.27
应付托管费 11,114.11 11,495.49
应付销售服务费 6,480.23 5,842.81
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费 - 0.50同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 53,489.93 50,046.54
负债合计 2,673,616.17 573,431.07
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 41,003,253.31 49,571,917.78
未分配利润 6.4.7.10 26,540,811.30 18,740,264.36
所有者权益合计 67,544,064.61 68,312,182.14
负债和所有者权益总计 70,217,680.78 68,885,613.21
报告截止日 2021 年 6 月 30 日，同泰慧选混合 A 基金份额净值 1.6502 元，基金份额总额
29,446,901.62 份；同泰慧选混合 C 基金份额净值 1.6400 元，基金份额总额 11,556,351.69 份。
同泰慧选混合份额总额合计为 41,003,253.31 份。
6.2 利润表
会计主体：同泰慧选混合型发起式证券投资基金
本报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2021 年 1 月 1 日至
2021 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2020 年 1 月 1 日至 2020
年 6 月 30 日
一、收入 13,679,059.02 15,583,472.42
1.利息收入 10,373.42 543,443.37
其中：存款利息收入 6.4.7.11 9,339.45 7,965.12
债券利息收入 1,033.97 109,050.30
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 426,427.95
证券出借利息收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 10,732,002.91 8,298,058.33
其中：股票投资收益 6.4.7.12 10,437,440.38 8,211,616.28
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.13 50,986.57 61,577.19
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -520,280.00
股利收益 6.4.7.16 243,575.96 545,144.86
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17
2,853,079.94 6,318,755.84
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列） - -同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18
83,602.75 423,214.88
减：二、费用 1,351,357.88 2,669,499.69
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 493,334.52 1,077,340.80
2．托管费 6.4.10.2.2 65,777.83 143,645.41
3．销售服务费 6.4.10.2.3 36,896.74 96,784.03
4．交易费用 6.4.7.19 697,071.39 1,328,131.10
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．税金及附加 0.13 1.57
7．其他费用 6.4.7.20 58,277.27 23,596.78
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列） 12,327,701.14 12,913,972.73
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列） 12,327,701.14 12,913,972.73
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：同泰慧选混合型发起式证券投资基金
本报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值） 49,571,917.78 18,740,264.36 68,312,182.14
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 12,327,701.14 12,327,701.14
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-8,568,664.47 -4,527,154.20 -13,095,818.67
其中：1.基金申购款 20,657,873.23 10,433,425.12 31,091,298.35
2.基金赎回款 -29,226,537.70 -14,960,579.32 -44,187,117.02
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的 - - -同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值） 41,003,253.31 26,540,811.30 67,544,064.61
项目
上年度可比期间
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值） 179,154,754.85 584,665.39 179,739,420.24
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 12,913,972.73 12,913,972.73
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-77,160,566.91 -950,573.12 -78,111,140.03
其中：1.基金申购款 81,336,699.94 6,633,572.55 87,970,272.49
2.基金赎回款 -158,497,266.85 -7,584,145.67 -166,081,412.52
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- -2,823,976.49 -2,823,976.49
五、期末所有者权益
（基金净值） 101,994,187.94 9,724,088.51 111,718,276.45
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______马俊生______ ______杨伍______ ____刘韫芬____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
同泰慧选混合型发起式证券投资基金系经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1815 号
《关于准予同泰慧选混合型发起式证券投资基金注册的批复》的核准，由基金管理人同泰基金管
理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于 2019 年 12 月 17 日正式生效，首次设立募集规模为
179,154,754.85 份基金份额。同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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本基金为契约型开放式混合型基金。基金存续期限为不定期。本基金的基金管理人为同泰基
金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、
地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开发行的次级债券、可转换债券、可交换债
券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、
债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、货币市场工具、衍生
工具(股指期货、国债期货、股票期权等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95%；每个交易日日终在扣除国债
期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府
债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。股指期货、国债期货、股票期权的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%+中债综合全价（总值）指数收益率
×30%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计
准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称"企业会计准则"）编制，同时，对于在具体
会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计
核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导
意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号
《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度和中期报告>》
及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
无。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
无。
6.4.5.3 差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的
补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、
财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产
品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1）资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017 年 12 月 31 日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017
年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
（2）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（3）对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税。
（4）基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
（5）本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末
2021 年 6 月 30 日
活期存款 111,664.80
定期存款 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 5,794,120.22
合计： 5,905,785.02
注：本基金持有的其他存款为存放在证券经纪商资金账户的证券交易结算资金。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 54,880,262.12 64,075,882.47 9,195,620.35
贵金属投资-金交所
黄金合约 - - -
债券 交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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其他 - - -
合计 54,880,262.12 64,075,882.47 9,195,620.35
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末
2021 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 32.05
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 11.69
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 495.82
合计 539.56
6.4.7.6 其他资产
无。
6.4.7.7 应付交易费用
无。同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末
2021 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 146.66
应付证券出借违约金 -
其他应付款-股利派息日前一日到账 1,275.00
预提费用 52,068.27
合计 53,489.93
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
同泰慧选混合 A
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 37,315,246.41 37,315,246.41
本期申购 9,779,001.70 9,779,001.70
本期赎回(以"-"号填列) -17,647,346.49 -17,647,346.49
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 29,446,901.62 29,446,901.62
金额单位：人民币元
同泰慧选混合 C
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 12,256,671.37 12,256,671.37
本期申购 10,878,871.53 10,878,871.53
本期赎回(以"-"号填列) -11,579,191.21 -11,579,191.21
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 11,556,351.69 11,556,351.69同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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注：申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
同泰慧选混合 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 10,793,451.89 3,366,865.92 14,160,317.81
本期利润 7,125,843.94 1,933,324.37 9,059,168.31
本期基金份额交易
产生的变动数 -2,994,651.31 -1,079,721.33 -4,074,372.64
其中：基金申购款 4,778,510.59 240,889.32 5,019,399.91
基金赎回款 -7,773,161.90 -1,320,610.65 -9,093,772.55
本期已分配利润 - - -
本期末 14,924,644.52 4,220,468.96 19,145,113.48
单位：人民币元
同泰慧选混合 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 3,478,824.37 1,101,122.18 4,579,946.55
本期利润 2,348,777.26 919,755.57 3,268,532.83
本期基金份额交易
产生的变动数 -78,348.87 -374,432.69 -452,781.56
其中：基金申购款 5,376,082.66 37,942.55 5,414,025.21
基金赎回款 -5,454,431.53 -412,375.24 -5,866,806.77
本期已分配利润 - - -
本期末 5,749,252.76 1,646,445.06 7,395,697.82
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 556.02
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 8,783.43
合计 9,339.45同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 27 页 共 58 页
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目 本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
股票投资收益——买卖股票差价收入 10,437,440.38
股票投资收益——赎回差价收入 -
股票投资收益——申购差价收入 -
股票投资收益——证券出借差价收入 -
合计 10,437,440.38
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目 本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 272,368,251.56
减：卖出股票成本总额 261,930,811.18
买卖股票差价收入 10,437,440.38
6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
无。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目 本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入 50,986.57
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 50,986.57
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 28 页 共 58 页
项目 本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额 2,215,026.73
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额 2,118,898.83
减：应收利息总额 45,141.33
买卖债券差价收入 50,986.57
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
无。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
无。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
无。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
无。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
无。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
无。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
无。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
无。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
无。同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 29 页 共 58 页
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目 本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
股票投资产生的股利收益 243,575.96
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 243,575.96
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 2,853,079.94
——股票投资 2,906,800.59
——债券投资 -53,720.65
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税 -
合计 2,853,079.94
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目 本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
基金赎回费收入 83,589.77
转换费收入 008093 12.98
合计 83,602.75
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目 本期同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 30 页 共 58 页
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
交易所市场交易费用 697,071.39
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 697,071.39
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目 本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
审计费用 12,396.69
信息披露费 39,671.58
证券出借违约金 -
银行汇划费 209.00
中债登账户维护费 6,000.00
其他费用 -
合计 58,277.27
6.4.7.21 分部报告
无。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 31 页 共 58 页
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
同泰基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司（“工商银
行”） 基金托管人
自然人股东 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
无。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
无。
6.4.10.1.2 债券交易
无。
6.4.10.1.3 债券回购交易
无。
6.4.10.1.4 权证交易
无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费 493,334.52 1,077,340.80
其中：支付销售机构的客
户维护费 164,441.61 488,935.56
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 32 页 共 58 页
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费 65,777.83 143,645.41
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
同泰慧选混合 A 同泰慧选混合 C 合计
同泰基金管理有限公司 - 5,575.61 5,575.61
合计 - 5,575.61 5,575.61
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
同泰慧选混合 A 同泰慧选混合 C 合计
同泰基金管理有限公司 - 3,361.23 3,361.23
合计 - 3,361.23 3,361.23
注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%，按前
一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 33 页 共 58 页
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
无。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
无。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目 本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
同泰慧选混合 A 同泰慧选混合 C
基金合同生效日（ 2019
年 12 月 17 日 ）持有的基金
份额
- -
报告期初持有的基金份额 11,311,798.24 -
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份
额 - -
报告期末持有的基金份额 11,311,798.24 -
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例 38.41% -
项目 上年度可比期间
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
同泰慧选混合 A 同泰慧选混合 C
基金合同生效日（ 2019 年 - -同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 34 页 共 58 页
12 月 17 日 ）持有的基金份
额
报告期初持有的基金份额 10,000,000.00 -
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份
额 - -
报告期末持有的基金份额 10,000,000.00 -
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例 13.38% -
注：1、本基金管理人投资本基金的费率标准与其他相同条件的投资者适用的费率标准相一致。
2、期间申购/买入含红利再投、转换入份额；赎回/卖出含转换出份额。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
同泰慧选混合 A
关联方名称
本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
自然人股东 644.90 0.00% - -
注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的费率标准与其他相同条件的投资者适用的费率
标准相一致。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股
份有限公司 111,664.80 556.02 9,397.32 2,463.83
注：本基金的银行存款由基金托管人工商银行保管，按约定利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 35 页 共 58 页
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
无。
6.4.12 期末（2021 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值
总额 备注
605287
德才
股份
2021 年
6 月 28
日
2021
年 7 月
6 日
新股流
通受限 31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44-
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停 牌 原 因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价 数量（股） 成本总额 期末 期末估值总 额 备注
600460
士兰
微
2021
年 6
月 30
日
重 大 事 项
56.35
2021
年 7
月 1
日
59.49 9,600 297,408.00540,960.00-
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 36 页 共 58 页
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可
靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人的风险管理架构由董事会下的风险控制委员会、督察长、公司风险管理委员会、
监察稽核部、以及各个业务部门组成。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的基金管理
人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在经中国人民银行
和中国证券监督管理委员会所批准的具有基金托管资格和基金代销资格的银行，并根据本公司管
理交易对手的经验进行筛选，因而与这些银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行
的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能
性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以
控制相应的信用风险。本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级
评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于本报告期末，本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期不适用。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期不适用。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期不适用。同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 37 页 共 58 页
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期不适用。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期不适用。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期不适用。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一
方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内
部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产
的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交
易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产
的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监
控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回
需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下
赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
无。
6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，除在附注 6.4.12
中列示的部分基金资产流通暂时受限制外，本基金所持的证券均能及时变现。本基金主动投资于
流动性受限资产的市值合计未超过基金资产净值的 15%。本基金持有的其他资产主要为银行存款
等期限短、流动性强的品种。本基金的负债水平也严格按照基金合同及中国证监会相关规定进行
管理。
本报告期内，未发生重大流动性风险事件。同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 38 页 共 58 页
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人
定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风
险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021 年 6 月 30
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 5,905,785.02 - - - 5,905,785.02
交易性金融资
产
- - -64,075,882.4764,075,882.47
应收利息 - - - 539.56 539.56
应收申购款 - - - 235,473.73 235,473.73
资产总计 5,905,785.02 - -64,311,895.7670,217,680.78
负债
应付赎回款 - - - 2,519,176.02 2,519,176.02
应付管理人报
酬
- - - 83,355.88 83,355.88
应付托管费 - - - 11,114.11 11,114.11
应付销售服务
费
- - - 6,480.23 6,480.23
其他负债 - - - 53,489.93 53,489.93
负债总计 - - - 2,673,616.17 2,673,616.17
利率敏感度缺
口
5,905,785.02 - -61,638,279.5967,544,064.61
上年度末
2020 年 12 月
31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上不计息 合计
资产
银行存款 2,250,665.20 - - - 2,250,665.20同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 39 页 共 58 页
交易性金融资
产
2,172,619.48 - -64,394,012.6066,566,632.08
应收利息 - - - 44,532.08 44,532.08
应收申购款 - - - 23,783.85 23,783.85
资产总计 4,423,284.68 - -64,462,328.5368,885,613.21
负债
应付赎回款 - - - 419,829.46 419,829.46
应付管理人报
酬
- - - 86,216.27 86,216.27
应付托管费 - - - 11,495.49 11,495.49
应付销售服务
费
- - - 5,842.81 5,842.81
应交税费 - - - 0.50 0.50
其他负债 - - - 50,046.54 50,046.54
负债总计 - - - 573,431.07 573,431.07
利率敏感度缺
口
4,423,284.68 - -63,888,897.4668,312,182.14
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本基金本报告期末持有债券投资占比为 0.00%，因而市场利率的变动对本基金资产净值无重大影
响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来
现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资
于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金严格按照基
金合同中对投资组合比例的要求进行资产配置，通过投资组合的分散化降低其他价格风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
公允价值 占基金 公允价值 占基金资同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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资产净
值比例
（%）
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 64,075,882.47 94.87 64,394,012.60 94.26
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - 2,172,619.48 3.18
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 64,075,882.47 94.87 66,566,632.08 97.44
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深 300 指数收益率以外的其他市场价格变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021 年 6 月
30 日 ）
上年度末（ 2020 年 12 月
31 日 ）
沪深 300 指数收益率上升 5% 3,700,646.14 4,167,043.11
沪深 300 指数收益率下降 5% -3,700,646.14 -4,167,043.11
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
本基金本报告期不适用。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 41 页 共 58 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 64,075,882.47 91.25
其中：股票 64,075,882.47 91.25
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 5,905,785.02 8.41
8 其他各项资产 236,013.29 0.34
9 合计 70,217,680.78 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 26,856.80 0.04
B 采矿业 3,226,882.00 4.78
C 制造业 54,973,040.63 81.39
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业 77,016.10 0.11
E 建筑业 11,014.44 0.02
F 批发和零售业 1,812,794.00 2.68
G 交通运输、仓储和邮政业 140,374.00 0.21
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业 2,977,303.80 4.41
J 金融业 549,519.16 0.81
K 房地产业 421.20 0.00
L 租赁和商务服务业 9,535.34 0.01
M 科学研究和技术服务业 271,125.00 0.40同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 42 页 共 58 页
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 64,075,882.47 94.87
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值
比例（％）
1 002812 恩捷股份 12,300 2,879,430.00 4.26
2 601689 拓普集团 70,200 2,627,586.00 3.89
3 688390 固德威 7,519 2,511,346.00 3.72
4 300035 中科电气 82,400 2,014,680.00 2.98
5 300496 中科创达 11,700 1,837,602.00 2.72
6 000963 华东医药 39,400 1,812,794.00 2.68
7 002920 德赛西威 16,000 1,761,280.00 2.61
8 600549 厦门钨业 84,200 1,753,886.00 2.60
9 600111 北方稀土 75,700 1,566,990.00 2.32
10 688005 容百科技 12,167 1,474,640.40 2.18
11 603659 璞泰来 10,400 1,420,640.00 2.10
12 688567 孚能科技 40,581 1,390,710.87 2.06
13 603993 洛阳钼业 264,000 1,362,240.00 2.02
14 300432 富临精工 97,500 1,355,250.00 2.01
15 000933 神火股份 140,100 1,323,945.00 1.96
16 002241 歌尔股份 30,800 1,316,392.00 1.95
17 300124 汇川技术 16,650 1,236,429.00 1.83
18 002240 盛新锂能 42,700 1,219,085.00 1.80
19 300073 当升科技 21,100 1,185,609.00 1.76
20 601899 紫金矿业 117,600 1,139,544.00 1.69
21 600110 诺德股份 85,900 1,046,262.00 1.55
22 603799 华友钴业 8,700 993,540.00 1.47
23 300316 晶盛机电 19,100 964,550.00 1.43同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 43 页 共 58 页
24 688536 思瑞浦 1,743 960,393.00 1.42
25 603612 索通发展 50,900 914,673.00 1.35
26 002258 利尔化学 32,900 848,820.00 1.26
27 600010 包钢股份 526,700 816,385.00 1.21
28 002850 科达利 8,800 769,120.00 1.14
29 002466 天齐锂业 12,000 744,240.00 1.10
30 603596 伯特利 20,330 726,797.50 1.08
31 600104 上汽集团 32,800 720,616.00 1.07
32 300450 先导智能 11,840 712,057.60 1.05
33 603501 韦尔股份 2,200 708,400.00 1.05
34 000831 五矿稀土 36,300 700,590.00 1.04
35 600893 航发动力 12,900 686,151.00 1.02
36 002906 华阳集团 21,200 669,496.00 0.99
37 688208 道通科技 7,612 662,167.88 0.98
38 300014 亿纬锂能 6,300 654,759.00 0.97
39 600219 南山铝业 175,250 630,900.00 0.93
40 600259 广晟有色 18,200 615,342.00 0.91
41 300458 全志科技 7,000 613,620.00 0.91
42 002759 天际股份 15,200 564,680.00 0.84
43 300567 精测电子 9,000 552,600.00 0.82
44 300037 新宙邦 5,500 550,550.00 0.82
45 600460 士兰微 9,600 540,960.00 0.80
46 002585 双星新材 26,600 535,458.00 0.79
47 688408 中信博 2,560 514,048.00 0.76
48 300224 正海磁材 42,700 464,149.00 0.69
49 002460 赣锋锂业 3,500 423,815.00 0.63
50 000550 江铃汽车 17,500 410,025.00 0.61
51 300724 捷佳伟创 3,500 406,035.00 0.60
52 002709 天赐材料 3,800 405,004.00 0.60
53 601238 广汽集团 28,300 366,485.00 0.54
54 300751 迈为股份 800 363,760.00 0.54
55 002895 川恒股份 23,400 352,638.00 0.52
56 688017 绿的谐波 2,508 351,847.32 0.52
57 300769 德方纳米 1,700 351,373.00 0.52
58 002756 永兴材料 5,700 338,523.00 0.50
59 002080 中材科技 12,900 337,593.00 0.50
60 000960 锡业股份 20,400 327,012.00 0.48
61 300896 爱美客 400 315,552.00 0.47
62 600346 恒力石化 12,000 314,880.00 0.47同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 44 页 共 58 页
63 002651 利君股份 26,000 314,340.00 0.47
64 688598 金博股份 1,134 305,046.00 0.45
65 600919 江苏银行 42,400 301,040.00 0.45
66 300623 捷捷微电 7,800 295,074.00 0.44
67 300373 扬杰科技 4,800 290,592.00 0.43
68 300763 锦浪科技 1,530 276,318.00 0.41
69 002056 横店东磁 18,400 239,200.00 0.35
70 600521 华海药业 9,400 196,272.00 0.29
71 600328 中盐化工 14,000 195,580.00 0.29
72 603040 新坐标 8,970 181,014.60 0.27
73 600406 国电南瑞 7,200 167,328.00 0.25
74 002036 联创电子 12,200 160,430.00 0.24
75 688050 爱博医疗 411 155,267.58 0.23
76 600887 伊利股份 4,200 154,686.00 0.23
77 300059 东方财富 4,560 149,522.40 0.22
78 000547 航天发展 7,900 149,073.00 0.22
79 603259 药明康德 900 140,931.00 0.21
80 603713 密尔克卫 1,300 140,374.00 0.21
81 603348 文灿股份 3,800 133,000.00 0.20
82 300759 康龙化成 600 130,194.00 0.19
83 600742 一汽富维 12,000 122,280.00 0.18
84 002068 黑猫股份 15,900 120,681.00 0.18
85 300823 建科机械 5,100 120,105.00 0.18
86 002821 凯莱英 300 111,780.00 0.17
87 000768 中航西飞 4,200 110,376.00 0.16
88 601168 西部矿业 9,200 109,756.00 0.16
89 002139 拓邦股份 6,000 107,940.00 0.16
90 603786 科博达 1,400 105,700.00 0.16
91 605499 东鹏饮料 411 103,078.80 0.15
92 600660 福耀玻璃 1,700 94,945.00 0.14
93 300390 天华超净 1,900 91,257.00 0.14
94 000661 长春高新 200 77,400.00 0.11
95 000738 航发控制 3,100 64,573.00 0.10
96 601665 齐鲁银行 6,731 62,598.30 0.09
97 000970 中科三环 4,300 41,065.00 0.06
98 605339 南侨食品 864 37,307.52 0.06
99 600032 浙江新能 3,045 37,027.20 0.05
100 605090 九丰能源 1,090 35,326.90 0.05
101 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.05同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 45 页 共 58 页
102 000630 铜陵有色 10,500 28,560.00 0.04
103 605296 神农集团 569 26,856.80 0.04
104 603179 新泉股份 800 26,304.00 0.04
105 601882 海天精工 1,600 24,880.00 0.04
106 605338 巴比食品 700 22,631.00 0.03
107 001207 联科科技 682 22,581.02 0.03
108 603511 爱慕股份 553 18,249.00 0.03
109 600352 浙江龙盛 1,200 16,488.00 0.02
110 300127 银河磁体 800 14,008.00 0.02
111 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.02
112 603171 税友股份 624 11,980.80 0.02
113 605287 德才股份 349 11,014.44 0.02
114 605259 绿田机械 283 10,088.95 0.01
115 603836 海程邦达 437 9,535.34 0.01
116 605189 富春染织 327 7,877.43 0.01
117 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.01
118 601966 玲珑轮胎 93 4,067.82 0.01
119 600906 财达证券 97 1,637.36 0.00
120 001206 依依股份 21 1,333.92 0.00
121 000671 阳光城 81 421.20 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净
值比例（％）
1 600111 北方稀土 11,897,665.78 17.42
2 600392 盛和资源 6,631,928.00 9.71
3 600219 南山铝业 5,527,758.00 8.09
4 600362 江西铜业 4,856,784.18 7.11
5 600549 厦门钨业 4,677,183.00 6.85
6 000831 五矿稀土 4,572,610.48 6.69
7 601899 紫金矿业 4,501,613.00 6.59
8 000878 云南铜业 4,493,353.26 6.58
9 000625 长安汽车 4,376,874.00 6.41
10 600259 广晟有色 4,265,563.93 6.24
11 000807 云铝股份 4,145,629.01 6.07同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 46 页 共 58 页
12 002812 恩捷股份 3,935,378.00 5.76
13 601168 西部矿业 3,824,163.00 5.60
14 601633 长城汽车 3,816,309.98 5.59
15 000933 神火股份 3,572,700.00 5.23
16 688005 容百科技 3,572,252.74 5.23
17 300014 亿纬锂能 3,508,252.00 5.14
18 600010 包钢股份 3,442,574.00 5.04
19 002460 赣锋锂业 3,388,824.00 4.96
20 300751 迈为股份 3,378,434.00 4.95
21 601238 广汽集团 3,192,789.00 4.67
22 603993 洛阳钼业 3,134,934.00 4.59
23 300724 捷佳伟创 3,012,997.00 4.41
24 300073 当升科技 2,954,320.00 4.32
25 002756 永兴材料 2,879,677.00 4.22
26 688390 固德威 2,813,200.65 4.12
27 002240 盛新锂能 2,763,952.00 4.05
28 000661 长春高新 2,668,381.00 3.91
29 603612 索通发展 2,651,348.00 3.88
30 002258 利尔化学 2,620,218.59 3.84
31 002466 天齐锂业 2,608,457.00 3.82
32 601689 拓普集团 2,593,918.00 3.80
33 000963 华东医药 2,527,777.60 3.70
34 600438 通威股份 2,322,743.00 3.40
35 603799 华友钴业 2,276,058.00 3.33
36 600104 上汽集团 2,228,105.00 3.26
37 601088 中国神华 2,197,298.00 3.22
38 601012 隆基股份 2,154,630.00 3.15
39 300357 我武生物 2,055,821.00 3.01
40 603596 伯特利 2,046,922.30 3.00
41 603690 至纯科技 2,032,025.00 2.97
42 300253 卫宁健康 2,020,146.75 2.96
43 688567 孚能科技 2,009,566.53 2.94
44 601600 中国铝业 1,974,346.00 2.89
45 002340 格林美 1,971,713.00 2.89
46 000155 川能动力 1,968,435.00 2.88
47 000671 阳光城 1,958,918.75 2.87同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 47 页 共 58 页
48 300432 富临精工 1,953,671.00 2.86
49 600919 江苏银行 1,936,006.00 2.83
50 600908 无锡银行 1,921,310.00 2.81
51 600315 上海家化 1,920,450.00 2.81
52 300748 金力永磁 1,913,682.53 2.80
53 300363 博腾股份 1,903,256.00 2.79
54 601233 桐昆股份 1,892,577.00 2.77
55 601939 建设银行 1,861,373.16 2.72
56 300823 建科机械 1,816,780.00 2.66
57 002906 华阳集团 1,806,319.00 2.64
58 000612 焦作万方 1,728,515.00 2.53
59 300496 中科创达 1,629,349.00 2.39
60 600346 恒力石化 1,619,928.00 2.37
61 002920 德赛西威 1,617,532.00 2.37
62 002709 天赐材料 1,596,844.00 2.34
63 601009 南京银行 1,576,535.00 2.31
64 000002 万科 A 1,509,080.00 2.21
65 002056 横店东磁 1,440,830.00 2.11
66 002230 科大讯飞 1,438,384.00 2.11
67 601388 怡球资源 1,383,765.00 2.03
68 300224 正海磁材 1,374,195.00 2.01
注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净
值比例（％）
1 600111 北方稀土 10,449,327.50 15.30
2 002460 赣锋锂业 6,944,853.72 10.17
3 600392 盛和资源 6,795,980.40 9.95
4 000625 长安汽车 6,414,092.00 9.39
5 603799 华友钴业 6,093,589.00 8.92
6 601633 长城汽车 6,033,155.00 8.83
7 002466 天齐锂业 5,150,824.00 7.54
8 600219 南山铝业 4,880,033.00 7.14
9 601238 广汽集团 4,729,569.12 6.92同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 48 页 共 58 页
10 000155 川能动力 4,705,789.00 6.89
11 600362 江西铜业 4,629,079.98 6.78
12 000878 云南铜业 4,575,843.84 6.70
13 000807 云铝股份 4,454,286.00 6.52
14 688390 固德威 4,146,881.47 6.07
15 002340 格林美 4,058,226.00 5.94
16 603993 洛阳钼业 3,635,794.00 5.32
17 000831 五矿稀土 3,603,623.12 5.28
18 601899 紫金矿业 3,468,579.00 5.08
19 600259 广晟有色 3,445,487.26 5.04
20 300450 先导智能 3,400,884.00 4.98
21 300751 迈为股份 3,372,434.00 4.94
22 601168 西部矿业 3,036,975.00 4.45
23 300316 晶盛机电 3,029,956.00 4.44
24 300823 建科机械 3,011,281.00 4.41
25 600438 通威股份 3,005,980.00 4.40
26 600010 包钢股份 2,968,397.00 4.35
27 600549 厦门钨业 2,941,766.00 4.31
28 300567 精测电子 2,934,420.00 4.30
29 300014 亿纬锂能 2,895,071.00 4.24
30 603583 捷昌驱动 2,879,076.00 4.21
31 688005 容百科技 2,815,281.27 4.12
32 000933 神火股份 2,699,710.00 3.95
33 300073 当升科技 2,690,471.78 3.94
34 300724 捷佳伟创 2,637,489.00 3.86
35 002240 盛新锂能 2,488,101.00 3.64
36 002756 永兴材料 2,410,897.00 3.53
37 000661 长春高新 2,403,235.00 3.52
38 600711 盛屯矿业 2,329,734.00 3.41
39 601012 隆基股份 2,167,428.00 3.17
40 002812 恩捷股份 2,112,603.00 3.09
41 601088 中国神华 2,077,793.00 3.04
42 601600 中国铝业 2,048,027.00 3.00
43 300274 阳光电源 1,978,956.00 2.90
44 601009 南京银行 1,971,730.00 2.89
45 300357 我武生物 1,948,595.00 2.85
46 300363 博腾股份 1,941,336.00 2.84
47 601233 桐昆股份 1,934,077.00 2.83同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 49 页 共 58 页
48 002258 利尔化学 1,934,071.00 2.83
49 300253 卫宁健康 1,925,535.00 2.82
50 601966 玲珑轮胎 1,919,845.00 2.81
51 603690 至纯科技 1,909,130.10 2.79
52 300748 金力永磁 1,892,266.00 2.77
53 000612 焦作万方 1,869,000.00 2.74
54 601939 建设银行 1,864,159.92 2.73
55 600315 上海家化 1,862,482.00 2.73
56 300082 奥克股份 1,782,128.00 2.61
57 600908 无锡银行 1,773,917.00 2.60
58 000671 阳光城 1,757,421.80 2.57
59 600919 江苏银行 1,737,253.00 2.54
60 300390 天华超净 1,721,661.00 2.52
61 300224 正海磁材 1,697,874.00 2.49
62 002056 横店东磁 1,675,922.00 2.45
63 600967 内蒙一机 1,660,838.54 2.43
64 000963 华东医药 1,588,068.00 2.32
65 600038 中直股份 1,551,162.00 2.27
66 603612 索通发展 1,543,461.00 2.26
67 600104 上汽集团 1,536,858.02 2.25
68 000002 万科 A 1,489,620.00 2.18
69 300763 锦浪科技 1,474,050.00 2.16
70 603596 伯特利 1,436,893.00 2.10
注：本项的“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 258,705,880.46
卖出股票收入（成交）总额 272,368,251.56
注：本项的“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 50 页 共 58 页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
无。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金
投资组合进行管理，届时将根据风险管理原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊
情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过
多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
在法律法规允许的范围内，本基金可根据风险管理原则，以套期保值为目的，投资于国债期
货合约，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 51 页 共 58 页
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 539.56
5 应收申购款 235,473.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 236,013.29
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 52 页 共 58 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比
例 持有份额 占总份 额比例
同 泰
慧 选
混合 A
3,228 9,122.34 11,311,798.24 38.41% 18,135,103.38 61.59%
同 泰
慧 选
混合 C
5,124 2,255.34 66,045.99 0.57% 11,490,305.70 99.43%
合计 8,352 4,909.39 11,377,844.23 27.75% 29,625,409.08 72.25%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
同泰慧选
混合 A 18,264.38 0.06%
同泰慧选
混合 C 488.92 0.00%
合计 18,753.30 0.05%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
同泰慧选混合 A 0~10
同泰慧选混合 C 0~10
合计 0~10
本基金基金经理持有本开
放式基金
同泰慧选混合 A 0
同泰慧选混合 C 0
合计 0
8.4 发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额总数
发起份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额承
诺持有期限同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 53 页 共 58 页
基金管理人固有
资金 11,311,798.24 27.59 10,000,000.00 24.39
自基金合同
生效之日起
不少于三年
基金管理人高级
管理人员 659.01 0.00 - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 644.90 0.00 - - -
其他 - - - - -
合计 11,313,102.15 27.59 10,000,000.00 24.39 -同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 54 页 共 58 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 同泰慧选混合 A 同泰慧选混合 C
基金合同生效日（2019 年 12 月 17 日）基金
份额总额
94,190,098.50 84,964,656.35
本报告期期初基金份额总额 37,315,246.41 12,256,671.37
本报告期基金总申购份额 9,779,001.70 10,878,871.53
减:本报告期基金总赎回份额 17,647,346.49 11,579,191.21
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列） - -
本报告期期末基金份额总额 29,446,901.62 11,556,351.69同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 55 页 共 58 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人重大人事变动：
本报告期内，基金管理人无重大人事变动。
基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：
中国工商银行股份有限公司（以下简称“本公司”） 根据工作需要，任命刘彤女士担任本公
司资产托管部总经理，全面主持资产托管部相关工作。刘彤女士的托管人高级管理人员任职信息
已经在中国证券投资基金业协会备案。李勇先生不再担任本公司资产托管部总经理职务。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
为本基金提供审计服务的会计师事务所为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等
情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
成交金额 备注
占当期股票
成交总额的比
例
佣金 占当期佣金
总量的比例
银河证券 2 530,260,958.43 100.00% 377,660.54 100.00% -
注：1、本基金使用券商结算模式。
2、本基金管理人负责选择证券经纪商，使用其交易单元作为本基金的交易单元。证券经纪商的选
择标准主要包括：公司基本面评价（财务状况、资信状况、经营状况）；公司信息服务评价（全面同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 56 页 共 58 页
性、及时性和高效性）等方面。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
银河证券 170,026.73 100.00% - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
同泰慧选混合型发起式证券
投资基金 2020 年第 4 季度报
告
中国证监会指定的
媒介 2021 年 1 月 21 日
2
同泰基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增代销机构
并参与其费率优惠活动的公
告
中国证监会指定的
媒介 2021 年 3 月 31 日
3
同泰慧选混合型发起式证券
投资基金 2020 年年度报告
中国证监会指定的
媒介 2021 年 3 月 31 日
4
同泰基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增代销机构
并参与其费率优惠活动的公
告
中国证监会指定的
媒介 2021 年 4 月 21 日
5
同泰慧选混合型发起式证券
投资基金 2021 年第 1 季度报
告
中国证监会指定的
媒介 2021 年 4 月 22 日
6
同泰基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增代销机构
并参与其费率优惠活动的公
告
中国证监会指定的
媒介 2021 年 5 月 21 日
7
同泰慧选混合型发起式证券
投资基金基金经理变更的公
告
中国证监会指定的
媒介 2021 年 6 月 29 日同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 57 页 共 58 页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额 持有份额 份额占 比
机构 1 20210101-20210630 11,311,798.24 - - 11,311,798.24 27.59%
个人 - - - - - - -
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，如遇投资
者巨额赎回或集中赎回，存在基金资产无法以合理价格及时变现以支付投资者赎回款的风险，以及基
金份额净值出现大幅波动等风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
2021 年 7 月 7 日，沈莉离任同泰慧选混合型发起式证券投资基金基金经理。同泰慧选混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 58 页 共 58 页
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、 《同泰慧选混合型发起式证券投资基金基金合同》；
2、 《同泰慧选混合型发起式证券投资基金托管协议》；
3、 报告期内同泰慧选混合型发起式证券投资基金公告的各项原稿。
12.2 存放地点
基金管理人和/或基金托管人的住所或办公场所。
12.3 查阅方式
投资者可登录中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）或者基金管理
人网站（www.tongtaiamc.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人住所免费查阅。
同泰基金管理有限公司
2021 年 8 月 27 日
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