同泰慧选混合型发起式证券投资基金
2021 年第 2 季度报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人:同泰基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 7 月 21 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 7 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 同泰慧选混合
场内简称 -
基金主代码 008093
交易代码 008093
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019 年 12 月 17 日
报告期末基金份额总额 41,003,253.31 份
在控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的
投资目标 资产配置和投资管理,追求超越基金业绩比较基
准的资本增值。
本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基
础上,通过自上而下的分析,形成对不同大类资
产市场的预测和判断, 在基金合同约定的范围
内确定固定收益类资产、权益类资产和现金等的
投资策略
配置比例,并随着市场运行状况以及各类证券风
险收益特征的相对变化,动态调整大类资产的投
资比例,力争有效控制基金资产运作风险,提高
基金资产风险调整后收益。
沪深 300 指数收益率×70%+中债综合全价(总
业绩比较基准
值)指数收益率×30%
本基金为混合型基金,长期平均风险与预期收益
风险收益特征 水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市
场基金。
基金管理人 同泰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 同泰慧选混合 A 同泰慧选混合 C
下属分级基金的场内简称 - -
下属分级基金的交易代码 008093 008094
报告期末下属分级基金的份额总额 29,446,901.62 份 11,556,351.69 份
下属分级基金的风险收益特征 - -
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2021 年 4 月 1 日 - 2021 年 6 月 30 日 )
同泰慧选混合 A 同泰慧选混合 C
1.本期已实现收益 -299,474.96 -147,115.78
2.本期利润 6,965,020.09 2,879,625.87
3.加权平均基金份额本期利润 0.2231 0.2206
4.期末基金资产净值 48,592,015.10 18,952,049.51
5.期末基金份额净值 1.6502 1.6400
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购赎回费、基金 转换费等),计入费用后实际利润水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
同泰慧选混合 A
净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
过去三个
15.81% 1.61% 2.62% 0.68% 13.19% 0.93%
月
过去六个
19.62% 2.04% 0.58% 0.92% 19.04% 1.12%
月
过去一年 50.57% 1.84% 17.68% 0.93% 32.89% 0.91%
自基金合
同生效起 69.02% 1.76% 22.10% 0.96% 46.92% 0.80%
至今
同泰慧选混合 C
净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
过去三个
15.70% 1.61% 2.62% 0.68% 13.08% 0.93%
月
过去六个
19.39% 2.04% 0.58% 0.92% 18.81% 1.12%
月
过去一年 49.96% 1.84% 17.68% 0.93% 32.28% 0.91%
自基金合
同生效起 67.99% 1.76% 22.10% 0.96% 45.89% 0.80%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限 证券从业
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 年限
本 基 金 沈莉女士,中国国籍,硕士。
的 基 金 曾任上海证券有限责任公
经理、投 2019 年 12 司研究员、诺德基金管理有
沈莉 - 13
资 研 究 月 17 日 限公司研究员、国泰君安证
部 行 业 券股份有限公司研究员、中
研 究 总 泰证券股份有限公司投资
监 经理、银华基金管理有限公
司策略研究组组长、投资经
理助理、基金经理助理等
职。2019 年 4 月加入同泰基
金管理有限公司,现任投资
研究部行业研究总监兼基
金经理。2019 年 11 月 20 日
起担任同泰慧择混合型证
券投资基金基金经理,2019
年 12 月 17 日起担任同泰慧
选混合型发起式证券投资
基金基金经理,2020 年 7 月
3 日起担任同泰慧利混合型
证券投资基金基金经理。
邢连云女士,中国国籍,硕
士。曾任东兴证券研究员、
江铜投资投资经理、金建投
资投资经理。2019 年 9 月加
入同泰基金管理有限公司,
本 基 金
2021 年 6 现任投资研究部基金经理。
邢连云 的 基 金 - 7
月 29 日 2021 年 4 月 23 日起担任同
经理
泰远见灵活配置混合型证
券投资基金基金经理,2021
年 6 月 29 日起担任同泰慧
选混合型发起式证券投资
基金基金经理。
1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期。
2、基金的非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期。
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期,无此情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内部相关制度等规定,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日成交量的 5%的情况,且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
一季度 A 股市场跌宕起伏,风格分化。二季度以来,随着市场对流动性担忧的缓解,以及各项宏观指标的转暖,A 股市场迎来了一波估值修复,以新能源产业链、电子为代表的成长板块以及顺周期板块,均有不错的涨幅。
本基金二季度主要重仓顺周期如有色、化工等行业,继续持有新能源汽车、光伏、电子、计算机等产业中具有核心竞争力的优质成长股。目前仓位处于合理区间。
展望三季度,国内经济增速可能“前高后低”,仍有韧性,三驾马车中,随着国外经济体生
产端的修复,外需动能或将边际趋缓;消费上半年偏弱,6 月消费品制造业 PMI 上升至近 5 个月
的高点,预计将缓慢修复,消费结构也会趋于平衡;投资端,大宗商品价格高企对中游制造业的压制有所减弱,基建低速增长已成常态,地产调控带来开工疲软。政策方面,PPI 和通胀预期或已阶段性见顶,输入性通胀不会影响央行的决策,下半年预计仍保持“不急转弯”,但也难言宽松,政策基调仍偏稳健中性。海外方面,新冠疫情仍有不确定性,部分新兴经济体已经开始收紧货币政策,随着就业市场的附属,美联储将讨论缩减购债,进而将加息提上日程。
三季度本基金将逐步降低周期和新能源板块的配置比例,增加消费、医药的配置比例。在后续的操作中,本基金自我定位为高质量成长股风格,主要投资于受益于消费升级、工程师红利、科技赋能的行业,注重永续现金流及商业模式的可持续性,核心仓位集中在白酒、新兴家电、医药等方向的龙头公司。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末同泰慧选混合 A 基金份额净值为 1.6502 元,本报告期基金份额净值增长率为
15.81%;截至本报告期末同泰慧选混合 C 基金份额净值为 1.6400 元,本报告期基金份额净值增长率为 15.70%;同期业绩比较基准收益率为 2.62%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 64,075,882.47 91.25
其中:股票 64,075,882.47 91.25
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 5,905,785.02 8.41
8 其他资产 236,013.29 0.34
9 合计 70,217,680.78 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 26,856.80 0.04
B 采矿业 3,226,882.00 4.78
C 制造业 54,973,040.63 81.39
D 电力、热力、燃气及水生产和供 77,016.10 0.11
应业
E 建筑业 11,014.44 0.02
F 批发和零售业 1,812,794.00 2.68
G 交通运输、仓储和邮政业 140,374.00 0.21
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 2,977,303.80 4.41
业
J 金融业 549,519.16 0.81
K 房地产业 421.20 0.00
L 租赁和商务服务业 9,535.34 0.01
M 科学研究和技术服务业 271,125.00 0.40
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 64,075,882.47 94.87
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 002812 恩捷股份 12,300 2,879,430.00 4.26
2 601689 拓普集团 70,200 2,627,586.00 3.89
3 688390 固德威 7,519 2,511,346.00 3.72
4 300035 中科电气 82,400 2,014,680.00 2.98
5 300496 中科创达 11,700 1,837,602.00 2.72
6 000963 华东医药 39,400 1,812,794.00 2.68
7 002920 德赛西威 16,000 1,761,280.00 2.61
8 600549 厦门钨业 84,200 1,753,886.00 2.60
9 600111 北方稀土 75,700 1,566,990.00 2.32
10 688005 容百科技 12,167 1,474,640.40 2.18
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资 组合进行管理,届时将根据风险管理原则,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况 下的流动性风险,提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约,通过多头 或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
在法律法规允许的范围内,本基金可根据风险管理原则,以套期保值为目的,投资于国债期 货合约,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险,提高投资效率。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 539.56
5 应收申购款 235,473.73
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 236,013.29
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 同泰慧选混合 A 同泰慧选混合 C
报告期期初基金份额总额 31,802,868.98 12,982,037.26
报告期期间基金总申购份额 3,913,893.54 5,111,520.14
减:报告期期间基金总赎回份额 6,269,860.90 6,537,205.71
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
- -
少以"-"填列)
报告期期末基金份额总额 29,446,901.62 11,556,351.69
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
报告期期初管理人持有的本基金份额 11,311,798.24
报告期期间买入/申购总份额 0.00
报告期期间卖出/赎回总份额 0.00
报告期期末管理人持有的本基金份额 11,311,798.24
报告期期末持有的本基金份额占基金总份
27.59
额比例(%)
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金管理人本报告期无运用固有资金投资本基金的交易明细。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
持有份额占 发起份额占
发起份额承
项目 持有份额总数 基金总份额 发起份额总数 基金总份额
诺持有期限
比例(%) 比例(%)
自合同生效
基金管理人固有
11,311,798.24 27.59 10,000,000.00 24.39 之日起不少
资金
于三年
基金管理人高级
659.01 0.00 - - -
管理人员
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 11,312,457.25 27.59 10,000,000.00 24.39 -
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者 持有基金份额比例
类别 期初 申购 赎回 份额占
序号 达到或者超过 20% 持有份额
份额 份额 份额 比
的时间区间
机构 1 20210401-20210630 11,311,798.24 - - 11,311,798.24 27.59%
- - - - - - -
个人
- - - - - - - -
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形,如遇投资者巨额赎回或集中赎回,存在基金资产无法以合理价格及时变现以支付投资者赎回款的风险,以及基金份额净值出现大幅波动等风险。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
2021 年 7 月 7 日,沈莉离任同泰慧选混合型发起式证券投资基金基金经理。
§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
1、 《同泰慧选混合型发起式证券投资基金基金合同》;
2、 《同泰慧选混合型发起式证券投资基金托管协议》;
3、 报告期内同泰慧选混合型发起式证券投资基金公告的各项原稿。
10.2 存放地点
基金管理人和/或基金托管人的住所或办公场所。
10.3 查阅方式
投资者可登录中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)或者基金管理人网站(www.tongtaiamc.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人住所免费查阅。
同泰基金管理有限公司
2021 年 7 月 21 日
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