朱雀产业智选混合型证券投资基金
2023年第3季度报告
2023年09月30日
基金管理人:朱雀基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2023年10月25日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2023年10月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2023年07月01日起至2023年09月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 朱雀产业智选
基金主代码 007880
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年12月03日
报告期末基金份额总额 312,322,330.05份
在严格控制控制风险的前提下,追求超越业绩比较
投资目标 基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增
值。
1、大类资产配置策略
本基金对宏观经济政策及证券市场整体走势进行前
瞻性研究,同时紧密跟踪资金流向、市场流动性、
交易特征和投资者情绪等因素,兼顾宏观经济增长
的长期趋势和短期经济周期的波动,在对证券市场
投资策略 当期的系统性风险及各类资产的预期风险收益进行
充分分析的基础上,合理调整股票资产、债券资产
和其他金融工具的投资权重,在保持总体风险水平
相对稳定的基础上,力争实现基金资产的长期稳健
增值。此外,本基金将持续地进行定期与不定期的
资产配置风险控制,适时地做出相应调整。
2、股票投资策略
本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理
念,在宏观策略研究基础上,把握结构性调整机会,将行业分析与个股精选相结合,寻找具有投资潜力的细分行业和个股。
(1)自上而下的行业遴选
本基金将自上而下地进行行业遴选,重点关注行业增长前景、行业盈利前景和产业政策要素。对行业增长前景,主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经济周期的关系等;对行业盈利前景,主要分析行业结构,特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等;对于产业政策要素,主要分析国家产业发展方向、政策扶持力度等因素,选择符合高标准市场经济要求的行业。
(2)自下而上的个股选择
本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择:一方面是竞争力分析,通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析,选择具有可持续竞争优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略,基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和策略的执行成果;就核心竞争力,分析公司的现有核心竞争力,并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得国际竞争力或者在国内市场具备难以复制的优势。另一方面是管理层分析,通过对公司管理层及公司治理结构的分析选择治理结构完善、管理层勤勉尽职的上市公司。
(3)综合研判
本基金在自上而下和自下而上的基础上,结合估值分析,严选安全边际较高的个股,力争实现组合的保值增值。通过对绝对估值、相对估值方法的选择和综合研判,选择股价相对低估的股票。就相对估值方法而言,基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法(包括PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等);就估值倍数而言,通过业内比较、历史比较和增长性分析,确定具有上升基础的股价水平。就绝对估值方法而言,基于行业和公司商业模式的特点,确定关键估值方法,包括股息贴现模
型(DDM)、现金流贴现模型(DCF模型)、股权自由现金流贴现模型(FCFE模型)、公司自由现金流贴现模型(FCFF模型)等。
(4)港股通标的股票投资策略
本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。本基金将遵循上述股票投资策略,优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、具有估值优势的港股纳入本基金的股票投资组合。3、债券投资策略
本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对固定收益资产的影响,进行合理的利率预期,判断市场的基本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和管理过程中,本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
4、可转换债券和可交换债券投资策略
可转换债券和可交换债券同时具有债券与权益类证券的双重特性。本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化,判断市场的变化趋势,选择不同的行业,再根据可转换债券和可交换债券的特性选择各行业不同的券种。本基金利用可转换债券及可交换债券的债券底价和到期收益率来判断其债性,增强本金投资的相对安全性;利用可转换债券及可交换债券的溢价率来判断其股性,在市场出现投资机会时,优先选择股性强的品种,获取超额收益。
5、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。
6、资产支持证券投资策略
对于资产支持证券,本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量等因素,研究资
产支持证券的收益和风险匹配情况,采用基本面分
析和数量化模型相结合的方法对个券进行风险分析
和价值评估后进行投资。本基金将在严格控制投资
风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收
益。
7、存托凭证投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易
的股票投资策略执行。
业绩比较基准 沪深300指数收益率*50%+中证港股通综合指数收
益率*10%+中债综合指数收益率*40%
本基金为混合型基金,其风险和预期收益水平高于
债券型基金及货币市场基金,而低于股票型基金。
本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制
下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则
风险收益特征 等差异带来的特有风险。
本基金可投资于科创板上市的股票,除了需要承担
与证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风
险之外,本基金还面临投资科创板股票的特殊风险,
本基金投资科创板的风险详见基金招募说明书“风
险揭示”部分。
基金管理人 朱雀基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 朱雀产业智选A 朱雀产业智选C
下属分级基金的交易代码 007880 007881
报告期末下属分级基金的份额总 266,552,515.51份 45,769,814.54份
额
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2023年07月01日 - 2023年09月30日)
朱雀产业智选A 朱雀产业智选C
1.本期已实现收益 -12,298,891.24 -2,146,295.86
2.本期利润 -18,399,576.79 -3,136,759.82
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0670 -0.0673
4.期末基金资产净值 341,598,856.42 56,887,575.85
5.期末基金份额净值 1.2815 1.2429
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
朱雀产业智选A净值表现
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
④
过去三个月 -5.04% 0.76% -2.46% 0.54% -2.58% 0.22%
过去六个月 -11.58% 0.83% -4.71% 0.52% -6.87% 0.31%
过去一年 -9.17% 0.98% -0.15% 0.60% -9.02% 0.38%
过去三年 -9.75% 1.29% -9.42% 0.67% -0.33% 0.62%
自基金合同
生效起至今 28.15% 1.34% -0.38% 0.72% 28.53% 0.62%
朱雀产业智选C净值表现
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
④
过去三个月 -5.22% 0.76% -2.46% 0.54% -2.76% 0.22%
过去六个月 -11.93% 0.83% -4.71% 0.52% -7.22% 0.31%
过去一年 -9.90% 0.98% -0.15% 0.60% -9.75% 0.38%
过去三年 -11.89% 1.29% -9.42% 0.67% -2.47% 0.62%
自基金合同
生效起至今 24.29% 1.34% -0.38% 0.72% 24.67% 0.62%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:
1、本基金建仓期为本基金合同生效之日(2019 年 12 月 3 日)起 6 个月。
2、本基金的业绩比较基准:沪深 300 指数收益率*50%+中证港股通综合指数收益率*10%+中债综合指数收益率*40%。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基 证券
姓名 职务 金经理期限 从业 说明
任职 离任 年限
日期 日期
梁跃军,经济学硕士。先后
任职于招商银行股份有限
公司北京分行、西南证券股
份有限公司、大通证券股份
有限公司、西部证券股份有
限公司、上海朱雀投资发展
中心(有限合伙)、朱雀股
权投资管理有限公司。现任
公司总经理,担任朱雀企业
优胜股票型证券投资基金、
梁跃军 公司总经理/基金经 2021- 朱雀产业臻选混合型证券
理 12-08 - 17 投资基金、朱雀企业优选股
票型证券投资基金、朱雀匠
心一年持有期混合型证券
投资基金、朱雀恒心一年持
有期混合型证券投资基金、
朱雀产业智选混合型证券
投资基金、朱雀碳中和三年
持有期混合型发起式证券
投资基金、朱雀产业精选混
合型证券投资基金的基金
经理。
王一昊,理学硕士。曾任职
于朱雀股权投资管理有限
公募投资部基金经 公司。现任公司公募投资部
王一昊 2021- - 6.5 基金经理,担任朱雀产业智
理 02-18 选混合型证券投资基金、朱
雀产业精选混合型证券投
资基金的基金经理。
1、“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期,首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。
2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵循《证券投资基金法》、基金合同和其他相关法律法规的规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在防范投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内,无损害基金份额持有人利益的行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节,公平对待旗下所有投资组合。
统计相同投资策略的组合过去连续4个季度内在不同时间窗口(T=1、T=3和T=5)存在同向交易价差的样本,并对溢价率均值、溢价率标准差、交易占优比、t值等指标进行分析,未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内,本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易,组合间同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况共1次。投资组合经理因组合流动性管理需要而发生该笔同日反向交易,未导致不公平交易和利益输送。4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2023年三季度,A股市场延续了二季度以来的调整态势,主要指数下跌幅度差异加大,创业板指数更是创出了2020年4月以来的低点。政策层面比较积极,724政治局会议后出台的一系列政策措施落地实施需要时间,市场表现为震荡寻底特征。产品操作层面,我们对总体仓位进行了控制,同时积极调整持仓结构。
9月制造业PMI回升至50.2%环比上升0.5个百分点。PMI经过4个月爬升再度站上荣枯线重回扩张区间。年初制造业PMI指数在一季度曾连续三个月站在荣枯线上方,某种程度上是经济在疫情管控措施放开后自然反弹修复的结果;二季度以来需求疲软,总量增长压力较大,PMI指数连续5个月运行在50%的荣枯线下方,直到9月重回50%以上。同时也要看到,反映需求不足的企业占比超过58%,需求收缩问题仍然比较突出,考虑到年内季度初PMI指标有季节性走弱的特点,10月PMI或有季节性回落压力。
货币政策方面,为抑制高企的通胀,世界主要经济体都处在加息过程中。而中国在疫情期间较早采取了谨慎的货币政策,没有大水漫灌刺激经济,现在基本没有通胀压力,货币政策仍有较大宽松空间,可以主动实施降息、降准等灵活性措施。
财政政策方面,中国政府部门杠杆率(债务占GDP的比率)仅为50%左右,如果把地方政府隐形债务都纳入统计,根据国际货币基金组织的估计,中国政府部门总体负债比率在110%左右。相比之下,美国联邦政府杠杆率约为120%,而日本政府杠杆率高达230%。这样看来,我们一直担心的地方化债问题也有解决的办法和空间。
房地产方面,724政治局会议对房地产定调已经做出调整,指出要适应我国房地产市场供求关系发生重大变化的新形势,适时调整优化房地产政策。此后,我们看到各地在陆续出台房地产需求刺激政策,省会城市限购、限售等政策在逐步取消,一线城市未来也有优化调整的空间。预计后续进一步松绑房地产市场的需求端,对经济企稳回升将起到一定作用。
前期我们提及中国经济复苏的非典型特征。在房地产投资拉动作用趋弱叠加产业升级新动能仍在培育中的情况下,消费在整体复苏当中的作用已经越发重要。海外经验看,人均GDP超过1万美金后,消费将成为经济增长的主要动能。前三季度消费品板块整体表现较为低迷。一方面反映的是中短期消费复苏节奏偏缓。另一方面,也部分反映了市场对中长期人口增速放缓压制消费企业全生命周期贴现的担忧。我们相信随着扭转居民消费者信心的有效政策持续落地,后续的正面影响将逐步显现。消费板块目前整体估值已经处于具备吸引力的位置,我们会积极寻找投资机会。
制造业方面。融资收紧外加新技术推进,光伏领域的供给侧改革信号初现。不过23/24年行业整体产能可能仍然处于相对过剩状态,光伏电池新技术领域更加值得关注。风电领域,海风限制因素逐步解除,项目建设有望加速。主机集中度继续提升,海外业务有所突破。新能源车领域,动力系统同质化,电动化的产品难以形成销售溢价。长期看智能化有望成为差异化竞争的关键。我们会在相关领域持续挖掘。与此同时,我们对氢能、储能、消纳、航空航天等细分领域持续保持关注。
我们认为经济企稳回升将是大概率事件,进一步向下风险可能并不大。回到资本市场,考虑中美关系阶段缓和、在各方面政策综合发力影响下中国经济有望企稳回升,国内市场利率处于较低水平,A股市场在四季度具备反弹条件。投资收益的重要来源,一个是专业性,另一个是心性。专业性层面,我们过去多年所积累的产业链研究方法外加细分领域研究力量的持续补充为我们提供了有力支撑。心性层面,长期聚焦深度了解的行业,在更加擅长的领域烧冷灶也是我们秉承的理念。我们后续会持续坚守聚焦绿色经济、内需内循环与数字经济三个核心领域,并在市场波动过程中优化持仓结构。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末朱雀产业智选A基金份额净值为1.2815元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为-5.04%,同期业绩比较基准收益率为-2.46%;截至报告期末朱雀产业智
选C基金份额净值为1.2429元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为-5.22%,同期业绩比较基准收益率为-2.46%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内基金持有人数或基金资产净值未发生预警情况。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 310,482,977.63 77.56
其中:股票 310,482,977.63 77.56
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入
返售金融资产 - -
银行存款和结算备付金合
7 计 89,828,270.02 22.44
8 其他资产 6,979.04 0.00
9 合计 400,318,226.69 100.00
注:权益投资中港股通股票公允价值为47,756,281.40元,占基金总资产比例11.93%。5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 4,859,448.00 1.22
B 采矿业 - -
C 制造业 186,474,052.75 46.80
D 电力、热力、燃气及水生 7,498,471.00 1.88
产和供应业
E 建筑业 13,277,000.00 3.33
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 7,416,501.60 1.86
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技
I 术服务业 20,413,735.87 5.12
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 10,003,586.01 2.51
水利、环境和公共设施管
N 理业 - -
居民服务、修理和其他服
O 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,817,622.00 0.96
R 文化、体育和娱乐业 8,966,279.00 2.25
S 综合 - -
合计 262,726,696.23 65.93
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
原材料 5,807,298.53 1.46
非日常生活消费品 16,410,481.99 4.12
日常消费品 4,531,770.81 1.14
工业 12,214,788.57 3.07
信息技术 3,443,039.52 0.86
通讯业务 5,348,901.98 1.34
合计 47,756,281.40 11.98
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
号 值比例(%)
1 002311 海大集团 652,613 29,530,738.25 7.41
2 000792 盐湖股份 1,012,300 17,371,068.00 4.36
3 688333 铂力特 132,063 15,583,434.00 3.91
4 002028 思源电气 269,200 13,912,256.00 3.49
5 603063 禾望电气 589,100 13,561,082.00 3.40
6 603098 森特股份 710,000 13,277,000.00 3.33
7 603688 石英股份 109,474 11,400,471.58 2.86
8 600406 国电南瑞 480,352 10,659,010.88 2.67
9 600309 万华化学 114,600 10,121,472.00 2.54
10 301058 中粮科工 770,099 10,003,586.01 2.51
注:对于同时在A+H股上市的股票,合并计算公允价值参与排序,并按照不同股票分别披露。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金报告期未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明
思源电气:2022年12月30日,因股权收购事项,收到深圳交易所上市公司管理二部下发的关注函(公司部关注函[2022]第474号)。
中粮科工:2023年6月13日,收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函(创业板监管函[2023]第67号)。
本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究,认为上述公司存在的违规问题对公司正常经营不会产生重大、实质性影响,对上述公司正常投资不会产生实质性影响,本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序均符合相关法律法规及基金合同的要求。本基金管理人将持续对上述公司进行跟踪研究。
5.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 6,979.04
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 6,979.04
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序 股票代码 股票名称 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情况说
号 公允价值(元) 值比例(%) 明
石英股份 大宗交易流通受
1 603688 6,549,760.00 1.64 限
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
朱雀产业智选A 朱雀产业智选C
报告期期初基金份额总额 281,060,856.04 47,697,113.19
报告期期间基金总申购份额 815,863.53 697,614.60
减:报告期期间基金总赎回份额 15,324,204.06 2,624,913.25
报告期期间基金拆分变动份额
(份额减少以“-”填列) - -
报告期期末基金份额总额 266,552,515.51 45,769,814.54
注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
朱雀产业智选A 朱雀产业智选C
报告期期初管理人持有的本基金份
额 11,674,222.54 -
报告期期间买入/申购总份额 - -
报告期期间卖出/赎回总份额 6,674,222.54 -
报告期期末管理人持有的本基金份
额 5,000,000.00 -
报告期期末持有的本基金份额占基 1.88 -
金总份额比例(%)
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率
1 赎回 2023-09-01 5,000,000.00 6,577,000.00 0.0000
2 赎回 2023-09-01 1,674,222.54 2,196,766.65 0.0025
合计 6,674,222.54 8,773,766.65
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内不存在单一投资者持有本基金份额达到或超过20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期内无其他影响投资者决策的重要信息。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予朱雀产业智选混合型证券投资基金募集注册的文件
2、《朱雀产业智选混合型证券投资基金基金合同》
3、《朱雀产业智选混合型证券投资基金托管协议》
4、《朱雀产业智选混合型证券投资基金招募说明书》
5、基金管理人业务获批、营业执照
6、基金托管人业务获批、营业执照
7、关于申请募集注册朱雀产业智选混合型证券投资基金的法律意见书
8、报告期内获批的各项公告
9.2 存放地点
备查文件存放在基金管理人的办公场所
9.3 查阅方式
投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件,或者登录基金管理人的网站(www.rosefinchfund.com)查阅。支付工本费后,投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人朱雀基金管理有限公司。本公司客户服务电话:400-921-7211(全国免长途费)。
朱雀基金管理有限公司
2023年10月25日
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