华宝中证全指证券公司交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金

2021 年第 1 季度报告

2021 年 3 月 31 日

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 4 月 22 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 04 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 01 月 01 日起至 03 月 31 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 华宝券商 ETF 联接

基金主代码 006098

基金运作方式 契约型开放式、发起式

基金合同生效日 2018 年 6 月 27 日

报告期末基金份额总额 2,908,758,842.21 份

投资目标 本基金主要通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，
追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

投资策略 本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物形式申
购及赎回目标 ETF 基金份额，也可以通过券商在二级市
场上买卖目标 ETF 基金份额。本基金将根据申购和赎回
情况，结合基金的现金头寸管理，对基金投资组合进行
调整，从而有效跟踪标的指数。

业绩比较基准 中证全指证券公司指数收益率×95%＋人民币银行活期

存款利率（税后）×5%


风险收益特征 本基金为 ETF 联接基金，目标 ETF 为指数型基金，本基
金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金，并且具有与标的指数、以及标的指数
所代表的股票市场相似的风险收益特征。

基金管理人 华宝基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华宝券商 ETF 联接 华宝券商 ETF 联接 C

下属分级基金的交易代码 006098 007531

报告期末下属分级基金的份额总额 680,591,475.10 份 2,228,167,367.11 份

2.1.1 目标基金基本情况

基金名称 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金

基金主代码 512000

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2016 年 8 月 30 日

基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所

上市日期 2016 年 9 月 14 日

基金管理人名称 华宝基金管理有限公司

基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司

2.1.2 目标基金产品说明

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

投资策略 本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指
数，实现基金投资目标。

1、组合复制策略

本基金主要采取复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股
票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进
行相应地调整。

2、替代性策略

对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情
况，导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将通过投资成
份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代。

3、债券投资策略

本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等
期限在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有
效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。

4、股指期货、权证等金融衍生工具投资策略

在法律法规许可的前提下，本基金可基于谨慎原则运用权证、股指期货
等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理
基金投资组合风险水平，降低跟踪误差，以更好地实现本基金的投资目


标。

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易
活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票
仓位频繁调整的交易成本。

本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定
价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略
包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证
策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

业绩比较基准 中证全指证券公司指数

风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金，属于高风险、高收益的开放式基金。

本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用组合复制策略，跟踪
中证全指证券公司指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合
的风险收益特征相似。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2021 年 1 月 1 日-2021 年 3 月 31 日）

华宝券商 ETF 联接 华宝券商 ETF 联接 C

1.本期已实现收益 12,427,901.07 26,328,352.76

2.本期利润 -151,912,431.84 -471,676,804.49

3.加权平均基金份额本期利润 -0.2374 -0.2369

4.期末基金资产净值 985,412,597.97 3,203,858,071.20

5.期末基金份额净值 1.4479 1.4379

注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

华宝券商 ETF 联接

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 收益率③

④

过去三个月 -14.08% 1.57% -14.33% 1.60% 0.25% -0.03%


过去六个月 -13.01% 1.61% -13.41% 1.64% 0.40% -0.03%

过去一年 12.03% 1.93% 11.07% 1.97% 0.96% -0.04%

自基金合同

44.79% 1.97% 36.72% 2.08% 8.07% -0.11%
生效起至今

华宝券商 ETF 联接 C

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 收益率③

④

过去三个月 -14.17% 1.57% -14.33% 1.60% 0.16% -0.03%

过去六个月 -13.19% 1.61% -13.41% 1.64% 0.22% -0.03%

过去一年 11.59% 1.93% 11.07% 1.97% 0.52% -0.04%

自基金合同

13.87% 1.89% 10.61% 1.94% 3.26% -0.05%
生效起至今
注：1、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。

2、本基金业绩比较基准为：中证全指证券公司指数收益率*95%+人民币银行活期存款利率(税后)*5%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。截至 2018 年 12 月 27 日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

指数研发 硕士。2006 年 6 月加入华宝基金管理有
投资部总 限公司，先后在交易部、产品开发部和量
经理、本 化投资部工作，现任指数研发投资部总经
基金基金 理。2012 年 10 月至 2019 年 1 月任上证
经理、华 180 成长交易型开放式指数证券投资基
宝中证医 金基金经理。2012 年 10 月至 2018 年 11
疗指数、 月任华宝上证 180 成长交易型开放式指
华宝中证 数证券投资基金联接基金基金经理。2015
胡洁 军工ETF、2021 年 3 月 8 - 14 年 年 6 月至 2018 年 8 月任华宝中证 1000
红利基 日 指数分级证券投资基金基金经理。2015
金、银行 年 5 月至 2021 年 1 月任华宝中证医疗指
ETF、华宝 数分级证券投资基金基金经理。2021 年 1
银行 ETF 月起任华宝中证医疗指数证券投资基金
联接、医 基金经理。2016 年 8 月起任华宝中证军
疗 ETF、 工交易型开放式指数证券投资基金基金
科技ETF、 经理。2017 年 1 月起任华宝标普中国 A
ESG基金、 股红利机会指数证券投资基金(LOF)基金
华宝科技 经理。2017 年 7 月起任华宝中证银行交


ETF联接、 易型开放式指数证券投资基金基金经理。
华宝消费 2018年11月起任华宝中证银行交易型开
龙头指 放式指数证券投资基金联接基金基金经
数、券商 理。2019 年 1 月至 2021 年 3 月任华宝标
ETF 基金 普中国 A 股质量价值指数证券投资基金
经理 （LOF）基金经理。2019 年 5 月起任华宝
中证医疗交易型开放式指数证券投资基
金基金经理。2019 年 7 月起任华宝中证
科技龙头交易型开放式指数证券投资基
金基金经理。2019 年 8 月起任华宝 MSCI
中国A股国际通ESG通用指数证券投资基
金（LOF）、华宝中证科技龙头交易型开放
式指数证券投资基金发起式联接基金基
金经理。2019 年 12 月起任华宝中证消费
龙头指数证券投资基金（LOF）基金经理。
2021 年 3 月起任华宝中证全指证券公司
交易型开放式指数证券投资基金、华宝中
证全指证券公司交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金基金经理。

硕士。2009 年加入华宝基金管理有限公
司，先后担任助理产品经理、数量分析师、
本基金基 投资经理助理、投资经理等职务。2015
金经理、 年 11 月起任上证 180 价值交易型开放式
上证 180 指数证券投资基金、华宝上证 180 价值交
价值ETF、 易型开放式指数证券投资基金联接基金
华宝上证 基金经理。2016 年 8 月起任华宝中证全
180 价值 2018年6 月27 指证券公司交易型开放式指数证券投资
丰晨成 ETF联接、 日 - 11 年 基金基金经理。2018 年 4 月至 2021 年 1
华宝中证 月任华宝中证 500 指数增强型发起式证
全指证券 券投资基金基金经理。2018 年 6 月起任
公司ETF、 华宝中证全指证券公司交易型开放式指
华宝中证 数证券投资基金发起式联接基金。2018
1000指数 年 8 月至 2020 年 11 月任华宝中证 1000
基金经理 指数分级证券投资基金基金经理。2020
年11月起任华宝中证1000指数证券投资
基金基金经理。

注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本报告期内，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基
金法》及其各项实施细则、《华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。

本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

一季度，A 股市场日均成交额 9300 多亿，高于去年四季度日均交易额但低于去年三季度水平。
由于年初以来的上涨主要是茅指数概念等的白马股上涨，在市场成交额与去年 7 月份比较没有创出新高下，券商的向上空间并没有因为节前火热行情而打开，涨幅落后于市场其他主流宽基指数。在春节后因为宏观流动性收紧的担忧浮现，抱团股出现回调过程中，券商股也因为对流动性拐点的预期引发股市活跃程度下降的担忧，也跟随下挫。券商一季度的涨跌幅在所有行业中排名倒数，与其近两年年报反映出的优异的经营业绩形成鲜明反差。

本报告期本基金为正常运作期，在操作中，我们严格遵守基金合同，坚持既定的指数化投资策略，在基金申赎变动时，应用指数复制和数量化技术降低冲击成本和减少跟踪误差。
4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期基金份额 A 净值增长率为-14.08%；本报告期基金份额 C 净值增长率为-14.17%；同
期业绩比较基准收益率为-14.33%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 4,298.05 0.00

其中：股票 4,298.05 0.00

2 基金投资 3,958,700,067.37 93.32

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 255,800,221.02 6.03

8 其他资产 27,602,495.20 0.65

9 合计 4,242,107,081.64 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 4,298.05 0.00

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -


O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 4,298.05 0.00

注：本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）

1 600999 招商证券 91 1,788.15 0.00

2 600109 国金证券 76 1,026.76 0.00

3 600061 国投资本 45 549.90 0.00

4 601377 兴业证券 50 422.50 0.00

5 600837 海通证券 30 332.10 0.00

6 601211 国泰君安 11 178.64 0.00

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

占基金资产
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（元） 净值比例
（%）

华宝中证 交易型开 华宝基金

1 全指证券 指数基金 放式(ETF) 管理有限 3,958,700,067.37 94.50
公司 ETF 公司

5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金未投资股指期货。
5.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。
5.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.11.1 本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货。
5.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金未投资国债期货。
5.11.3 本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货。
5.12 投资组合报告附注
5.12.1

券商 ETF 联接基金截至 2021 年 3 月 31 日持仓前十名证券中的海通证券（600837）的发行人
海通证券股份有限公司于 2021 年 03 月 31 日公告，因公司在业务开展过程中存在以下行为：一、
公司在开展部分投资顾问、私募资产管理业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，未能审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响；二、公司未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，合规风控机制存在缺失；三、公司投资银行业务内部控制存在漏洞，债券承销与资
产管理等业务缺少有效隔离，利益冲突审查机制存在缺失；于 2021 年 03 月 31 日收到中国证券监
督管理委员会上海监管局以下处罚：一、责令公司自本决定作出之日起 1 年内，每 3 个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后 10 个工作日内，向上海证监局报送合规检查报告；二是责令公司自本决定作出之日起 12 个月内，暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务。

券商 ETF 联接基金截至 2021 年 3 月 31 日持仓前十名证券中的国泰君安（601211）的发行人
国泰君安证券股份有限公司于 2020 年 04 月 30 日公告，因公司存在以下违规行为：公司作为富贵
鸟股份有限公司公开发行 2014 年公司债券的承销机构和受托管理人，在尽职调查和受托管理过程
中未严格遵守执业规范，未能勤勉尽责地履行相关责任，于 2020 年 04 月 30 日收到中国证券监督
管理委员会福建监管局出具警示函的监督管理措施。

券商 ETF 联接基金截至 2021 年 3 月 31 日持仓前十名证券中的中原证券（601375）的发行人
中原证券股份有限公司于 2020 年 08 月 31 日公告，因公司存在以下违规行为：一是对投资标的的
真实性核查不足，尽职调查缺失；二是债券交易管控存在漏洞；三是投资运作违反合同约定的投
资策略；四是未能有效规避利益冲突；于 2020 年 08 月 28 日收到中国证券监督管理委员会河南监
管局河南证监局责令改正并于2020年10月31日前就整改完成情况及合规检查情况向河南证监局提交书面报告的处罚。

券商 ETF 联接基金截至 2021 年 3 月 31 日持仓前十名证券中的红塔证券（601236）的发行人
红塔证券股份有限公司于 2020 年 07 月 02 日公告，因公司存在以下违规行为：公司开展债券交易
业务存在以下问题：一是信息系统化监控不到位，公司风控系统未设置关联交易额度风控阈值，资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况；二是债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管
要求；三是债券交易询价活动留痕不到位；于 2020 年 07 月 01 日收到中国证券监督管理委员会对
红塔证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施的处罚。

本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金投资的前十名证券的其余六名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.12.2

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.12.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 895,169.09

2 应收证券清算款 3,419,643.00

3 应收股利 -

4 应收利息 31,601.89

5 应收申购款 25,793,088.22

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -2,537,007.00

9 合计 27,602,495.20

5.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。


§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 华宝券商 ETF 联接 华宝券商 ETF 联接 C

报告期期初基金份额总额 619,731,567.46 1,803,012,950.78

报告期期间基金总申购份额 378,080,494.22 2,223,162,058.99

减:报告期期间基金总赎回份额 317,220,586.58 1,798,007,642.66

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -
少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 680,591,475.10 2,228,167,367.11

注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

项目 华宝券商 ETF 联接 华宝券商 ETF 联接 C

报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,450.05 -

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 - -

报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,450.05 -

报告期期末持有的本基金份额占基金总 1.47 -
份额比例（%）
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

项目 持有份额总数 持有份额占基金总 发起份额总数 发起份额占基金总 发起份额承
份额比例(%) 份额比例(%) 诺持有期限

基金管理人固10,000,450.05 0.3410,000,450.05 0.34 不少于 3 年
有资金

基金管理人高 - - - - -
级管理人员

基金经理等人 - - - - -

员

基金管理人股 - - - - -
东

其他 - - - - -

合计 10,000,450.05 0.3410,000,450.05 0.34 -

注：1、本基金募集期间，本基金管理人运用固有资金作为发起资金总计 10,001,000.00 元认购了本基金。发起资金认购的基金份额自基金合同生效之日起持有期不少于 3 年；2、本基金管理人运用固有资金于2018年6月21日通过本公司直销柜台认购本基金作为发起资金的认购费用为1,000元。符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定。

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

无。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息

根据《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号-指数基金指引》的要求，2021 年 3 月 31 日，
基金管理人布关于修订旗下部分基金基金合同的公告，对基金管理人旗下 34 只指数基金基金合同部分条款进行相应更新，具体内容可详见相关公告，请投资者予以关注。

§10 备查文件目录

10.1 备查文件目录

中国证监会批准基金设立的文件；

华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同；

华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书；

华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议；

基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；

基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；

基金托管人业务资格批件和营业执照。
10.2 存放地点

以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。

10.3 查阅方式

投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。

华宝基金管理有限公司
2021 年 4 月 22 日
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