华夏逸享健康灵活配置混合型
证券投资基金
2023 年第 2 季度报告
2023 年 6 月 30 日
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二三年七月二十日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2023 年 7 月 18 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华夏逸享健康混合
基金主代码 007481
交易代码 007481
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019 年 11 月 6 日
报告期末基金份额总额 73,044,860.05 份
在有效控制投资风险的前提下,力求实现基金资产的持续稳健
投资目标
增值。
主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、债券投资策
略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、国债期货投
资策略、股票期权投资策略等。在股票投资策略上,本基金重
点投资逸享健康主题相关标的,本基金投资的逸享健康主题是
指从事医疗卫生或从事促进人们物质与精神生活健康的相关
投资策略
产品或服务的研发、生产或销售的行业。本基金主要通过考量
现阶段估值水平来灵活调整股票资产的配置比例。具体而言,
本基金将采用中证医药卫生指数作为市场的代表性指数,基于
上市公司定期报告数据或市场预期数据,计算中证医药卫生指
数的市盈率并以此为基准调整本基金的股票资产比例配置。
中证医药卫生指数收益率*35%+中证香港 300 医药卫生指数收
业绩比较基准
益率*15%+上证国债指数收益率*50%。
本基金为混合基金,其预期风险和预期收益低于股票基金,高
于货币市场基金和普通债券基金,属于中等风险品种。
基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资
风险收益特征
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港
股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日
不连贯可能带来的风险等。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
华夏逸享健康混合 A 华夏逸享健康混合 C
称
下属分级基金的交易代
007481 015066
码
报告期末下属分级基金
68,885,768.50 份 4,159,091.55 份
的份额总额
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
报告期
主要财务指标 (2023 年 4 月 1 日-2023 年 6 月 30 日)
华夏逸享健康混合 A 华夏逸享健康混合 C
1.本期已实现收益 -2,664,400.24 -162,742.23
2.本期利润 -4,852,742.14 -340,312.81
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0692 -0.0914
4.期末基金资产净值 69,436,855.30 4,159,804.96
5.期末基金份额净值 1.0080 1.0002
注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③本基金自 2022 年 2 月 22 日增加 C 类基金份额类别。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏逸享健康混合A:
阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④
率① 率标准差 基准收益 基准收益
② 率③ 率标准差
④
过去三个 -6.44% 1.09% -3.88% 0.56% -2.56% 0.53%
月
过去六个 -7.23% 1.05% -4.82% 0.58% -2.41% 0.47%
月
过去一年 -8.85% 1.33% -6.48% 0.77% -2.37% 0.56%
过去三年 -25.20% 1.26% -12.59% 0.89% -12.61% 0.37%
自基金合
同生效起 0.80% 1.23% 3.50% 0.87% -2.70% 0.36%
至今
华夏逸享健康混合C:
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
④
过去三个 -6.57% 1.09% -3.88% 0.56% -2.69% 0.53%
月
过去六个 -7.49% 1.05% -4.82% 0.58% -2.67% 0.47%
月
过去一年 -9.38% 1.33% -6.48% 0.77% -2.90% 0.56%
自新增份
额类别以 -1.68% 1.42% -3.71% 0.89% 2.03% 0.53%
来至今
注:本基金自 2022 年 2 月 22 日增加 C 类基金份额类别。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏逸享健康灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2019 年 11 月 6 日至 2023 年 6 月 30 日)
华夏逸享健康混合 A:
华夏逸享健康混合 C:
注:本基金自 2022 年 2 月 22 日增加 C 类基金份额类别。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
王泽实 本基金 2020-12-23 - 12 年 硕士。2011 年 7
的基金 月加入华夏基
经理 金管理有限公
司。历任国际投
资部研究员,机
构权益投资部
研究员、投资经
理助理、投资经
理。
注:①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的,其“任职日期”为基金合同生效日。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内,本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 61 次,均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
二季度国内权益市场出现震荡走势。国内疫情平稳过去,经济在逐渐恢复的过程之中。全球国际关系暂时稳定。国内权益市场表现出主题投资活跃的特点。在这样的背景下,医药
板块在二季度出现了一定幅度的调整,一方面源于市场对于经济复苏程度的担心,另一方面也因为国内创新药产业链出现了暂时的低迷。
二季度我们继续加大创新药、创新医疗器械的配置比例。国内的创新药经历了过去几年的快速发展,格局已经渐渐清晰,部分创新产品临近上市或者已经进入商业化阶段。头部企业在经历过 2018 年以来的药品集采之后,仿制药的部分也逐渐走出低谷。国产医疗器械和设备,也有部分产品迈进了高端领域,在高值耗材的集采和医院招标采购后进入了放量周期。中国的人口老龄化以及经济水平的发展构成了从需求端到支付端对医药行业的长期支撑。在医保资金内,创新药、创新器械的占比也逐渐增大。
我们认为 2023 年下半年医药板块的投资机会大过风险。在疫情之后,医院的刚需医疗场景已经逐渐恢复。医疗产品端销售也有相应的恢复。中长期维度,我们认为持续的创新是医药行业发展的动力。在组合中,我们配置了处方药和医疗器械板块,尤其是有创新产品商业化的药品和器械公司,以及部分医疗消费恢复的医疗服务公司。同时依据基金合同,我们将整体仓位控制在一定水平。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2023 年 6 月 30 日,华夏逸享健康混合 A 基金份额净值为 1.0080 元,本报告期份
额净值增长率为-6.44%;华夏逸享健康混合 C 基金份额净值为 1.0002 元,本报告期份额净值增长率为-6.57%,同期业绩比较基准增长率为-3.88%。
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 66,149,467.12 86.63
其中:股票 66,149,467.12 86.63
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 64,605.38 0.08
其中:债券 64,605.38 0.08
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
7 银行存款和结算备付金合计 10,045,474.98 13.16
8 其他资产 96,980.98 0.13
9 合计 76,356,528.46 100.00
注:本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 1,145,200.58 元,占
基金资产净值比例为 1.56%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 49,134,560.24 66.76
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 8,496,200.20 11.54
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 834,954.00 1.13
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 6,538,552.10 8.88
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 65,004,266.54 88.33
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例
(%)
保健 927,023.23 1.26
必需消费品 218,177.35 0.30
材料 - -
房地产 - -
非必需消费品 - -
工业 - -
公用事业 - -
金融 - -
能源 - -
通讯服务 - -
信息技术 - -
合计 1,145,200.58 1.56
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 600276 恒瑞医药 70,240 3,364,496.00 4.57
2 600129 太极集团 47,700 2,837,673.00 3.86
3 000963 华东医药 59,400 2,576,178.00 3.50
4 300633 开立医疗 46,100 2,512,450.00 3.41
5 600079 人福医药 93,185 2,510,403.90 3.41
6 000999 华润三九 40,400 2,450,664.00 3.33
7 600587 新华医疗 63,900 2,257,587.00 3.07
8 688617 惠泰医疗 5,357 2,002,178.75 2.72
9 002223 鱼跃医疗 55,300 1,990,247.00 2.70
10 002262 恩华药业 64,200 1,979,286.00 2.69
注:所用证券代码采用当地市场代码。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 64,605.38 0.09
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 64,605.38 0.09
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
值比例(%)
1 123199 山河转债 646 64,605.38 0.09
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中,人福医药集团股份公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 70,132.18
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 20,496.03
4 应收利息 -
5 应收申购款 6,352.77
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 96,980.98
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 华夏逸享健康混合A 华夏逸享健康混合C
本报告期期初基金 70,938,857.77 1,617,343.57
份额总额
报告期期间基金总 1,425,121.52 2,638,923.65
申购份额
减:报告期期间基 3,478,210.79 97,175.67
金总赎回份额
报告期期间基金拆 - -
分变动份额
本报告期期末基金 68,885,768.50 4,159,091.55
份额总额
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
本基金本报告期内无需要披露的主要事项。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日,是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州
和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首
批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只
沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投
资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、首批个人养老金基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人、首批商品期货 ETF 基金管理人、首批公募 MOM 基金管理人、首批纳入互联互通 ETF 基金管理人、首批北交所主题基金管理人以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人、公募 REITs 管理人,国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司,香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予基金注册的文件;
2、《华夏逸享健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
3、《华夏逸享健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
4、法律意见书;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
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