博道叁佰智航股票型证券投资基金
2022年第1季度报告
2022年03月31日基金管理人:博道基金管理有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司报告送出日期:2022年04月22日
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第 2 页目录
§1 重要提示................................................................................................................................................... 3
§2 基金产品概况........................................................................................................................................... 3
§3 主要财务指标和基金净值表现............................................................................................................... 4
3.1 主要财务指标................................................................................................................................... 4
3.2 基金净值表现................................................................................................................................... 4
§4 管理人报告............................................................................................................................................... 6
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介............................................................................................... 6
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明................................................................... 8
4.3 公平交易专项说明........................................................................................................................... 8
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析........................................................................................... 9
4.5 报告期内基金的业绩表现............................................................................................................... 9
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明....................................................................... 9
§5 投资组合报告......................................................................................................................................... 10
5.1 报告期末基金资产组合情况......................................................................................................... 10
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......................................................................................... 10
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细......................... 11
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合................................................................................. 12
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......................... 12
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......... 12
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 12
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......................... 12
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......................................................................... 12
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明....................................................................... 13
5.11 投资组合报告附注....................................................................................................................... 13
§6 开放式基金份额变动............................................................................................................................. 14
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况......................................................................................... 15
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况......................................................................................... 15
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细......................................................................... 15
§8 影响投资者决策的其他重要信息......................................................................................................... 15
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 15
8.2 影响投资者决策的其他重要信息................................................................................................. 15
§9 备查文件目录......................................................................................................................................... 16
9.1 备查文件目录................................................................................................................................. 16
9.2 存放地点......................................................................................................................................... 16
9.3 查阅方式......................................................................................................................................... 16
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第 3 页§1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2022年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2022年01月01日起至2022年03月31日止。§2 基金产品概况基金简称 博道叁佰智航基金主代码 007470基金运作方式 契约型开放式基金合同生效日 2019年06月05日报告期末基金份额总额 656,306,250.52份投资目标本基金为股票型基金,通过数量化的方法进行积极的组合管理与风险控制,力争实现长期超越业绩比较基准的投资回报。投资策略本基金为股票型基金,以股票投资为主。本基金业绩比较基准中股票资产部分以沪深300指数为基准指数,通过量化选股模型构建股票组合,力求获得超越业绩比较基准的投资回报。本基金的股指期货投资策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、可转换债券和可交换债券投资策略、参与融资业务的策略、存托凭证投资策略详见法律文件。业绩比较基准 沪深300指数收益率×95%+同期银行活期存款利率(税后)×5%风险收益特征本基金为股票型基金,理论上其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
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第 4 页基金管理人 博道基金管理有限公司基金托管人 中国工商银行股份有限公司下属分级基金的基金简称 博道叁佰智航A 博道叁佰智航C下属分级基金的交易代码 007470 007471报告期末下属分级基金的份额总额 334,070,757.94份 322,235,492.58份§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标单位:人民币元主要财务指标报告期(2022年01月01日 - 2022年03月31日)博道叁佰智航A 博道叁佰智航C1.本期已实现收益 -63,263,002.93 -60,576,624.732.本期利润 -83,598,808.52 -80,049,882.493.加权平均基金份额本期利润 -0.2461 -0.24494.期末基金资产净值 531,062,296.58 506,532,460.895.期末基金份额净值 1.5897 1.5719注: 1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后的实际收益水平要低于所列数字;2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较博道叁佰智航A净值表现阶段 净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③ ②-④过去三个月-13.37% 1.39% -13.83% 1.39% 0.46% 0.00%过去 -12.82% 1.12% -12.57% 1.11% -0.25% 0.01%
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第 5 页六个月过去一年 -6.11% 1.08% -15.53% 1.08% 9.42% 0.00%自基金合同生效起至今58.97% 1.19% 16.77% 1.19% 42.20% 0.00%博道叁佰智航C净值表现阶段 净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③ ②-④过去三个月-13.46% 1.39% -13.83% 1.39% 0.37% 0.00%过去六个月-12.99% 1.12% -12.57% 1.11% -0.42% 0.01%过去一年 -6.48% 1.08% -15.53% 1.08% 9.05% 0.00%自基金合同生效起至今57.19% 1.19% 16.77% 1.19% 40.42% 0.00%3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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第 6 页注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。§4 管理人报告4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
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第 7 页姓名 职务任本基金的基金经理期限证 券 从 业 年 限说明任职日期离任日期杨梦博道启航混合、博道中证500增强、博道沪深300增强、博道远航混合、博道叁佰智航、博道伍佰智航、博道久航混合、博道消费智航、博道成长智航的基金经理、量化投资部总经理兼研究部副总经理2019-06-05-11年杨梦女士,中国籍,经济学硕士。 2011年7月至2014年6月担任农银汇理基金管理有限公司量化研究员, 2014年6月至2014年11月担任华泰资产管理有限公司量化研究员, 2014年11月至2017年7月担任上海博道投资管理有限公司投资经理助理、投资经理。2017年8月加入博道基金管理有限公司,现任量化投资部总经理兼研究部副总经理。具有基金从业资格。自2018年8月10日起担任博道启航混合型证券投资基金基金经理至今、自2019年1月3日起担任博道中证500指数增强型证券投资基金基金经理至今、自2019年4月26日起担任博道沪深300指数增强型证券投资基金基金经理至今、自2019年4月30日起担任博道远航混合型证券投资基金基金经理至今、自2019年6月5日起担任博道叁佰智航股票型证券投资基金基金经理至今、自2019年9月26日起担任博道伍佰智航股票型证券投资
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第 8 页基金基金经理至今、自2019年12月24日起担任博道久航混合型证券投资基金基金经理至今、自2021年5月7日起担任博道消费智航股票型证券投资基金基金经理至今、自2021年10月26日起担任博道成长智航股票型证券投资基金基金经理至今。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明在报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,基金投资管理符合有关法律法规和基金合同的规定,为基金持有人谋求最大利益。4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公平,旗下所管理的所有资产组合,包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵循制度进行公平交易。公司建立资源共享的投资研究信息平台,确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度,建立公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易,遵循“时间优先、价格优先、比例分配”的原则,实现投资组合间公平交易分配;对于非集中竞价交易、以公司名义进行的场外交易,遵循“价格优先、比例分配”的原则按事前独立确定的投资方案对交易结果进行分配。公司交易部和监察稽核部进行日常投资交易行为监控,监察稽核部负责对各账户公平交易进行事后分析, 于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析,通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。报告期内本公司严格执行公平交易制度,公平对待旗下各投资组合,未发现违反公平交易的行为。4.3.2 异常交易行为的专项说明本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内,因组合流动性管理或投资策略调整需要,本公司管理的所有投资组合参与交易所公开竞价,同日反向交易成交较
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第 9 页少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的情况共发生6次,经检查未发现异常;本基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下(如日内、 3日内、 5日内)同向交易的交易价差未出现异常。4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析2022年一季度,宏观和全球环境复杂严峻,不确定性明显增加,大宗商品价格暴涨,权益市场出现持续大幅下跌,其中,沪深300下跌14.53%,中证500下跌14.06%,创业板下跌19.96%,恒生指数下跌5.99%。市场风格反复剧烈,从行业来看,煤炭表现较好,房地产、农林牧渔、银行相对抗跌,电子、国防军工、家电、汽车跌幅较大,均超过20%。从因子表现来看,价值因子持续表现较好,基本面类型的因子在后半季度修复明显。当前宏观环境较为复杂,海外地缘政治冲突升级,流动性紧缩预期加剧,国内疫情发生频次有所增多,经济发展面临需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力,估值和基本面的不确定性都有所抬升。国际政治方面,俄乌冲突升级,政治博弈加剧,短期导致大宗商品价格暴涨,经济增长预期下修,“滞胀”的担忧有所加剧。同时,局部的全球美元流动性冲击和因俄罗斯持仓被冻结引发的减持需要也可能带来影响,风险偏好明显降低。全球流动性方面,美国通胀形势严峻,紧缩趋势明确,对风险资产尤其是成长风格的资产形成压制。国内来看,政策从2021年12月的中央经济工作会议以来已经开始应对基本面的下行,但是,一方面,政策发力到周期下行趋势扭转具有时滞,经济和盈利企稳信号仍有待验证,另一方面,新的国内国际局势也使得“稳增长”难度有所加大,国内疫情发生规模和频次超预期,压制和推迟了消费的“正常化”修复,大宗商品涨价叠加需求走弱,导致中游制造盈利受到挤压。报告期间,本基金维持配置沪深300多因子选股增强模型(不受指数成分股占比约束的版本),产品在本报告期间略跑赢了业绩比较基准。市场在一季度的持续大幅下跌已经较为充分地反映了各方面的风险和悲观预期,各主流宽基指数的配置价值已经凸显。政策方面,金融稳定发展委员会会议回应了宏观经济、房地产、中概股、平台经济治理及香港金融市场稳定等方面的市场关切,提振了市场信心,而地产和金融表现相对抗跌,也表明市场对部分风险暴露领域的信心开始有所恢复,后续基本面见底或只是时间问题。风险是涨出来的,价值是跌出来的。在市场情绪悲观的时候,不妨多一点乐观主义,坚定信心,相信中国经济长期的增长潜力,相信中国优秀公司风雨中成长的能力。本基金管理人将继续坚持量化多因子的选股思路,秉持勤勉尽责,力争为投资者获得有竞争力的超额收益。4.5 报告期内基金的业绩表现本基金份额净值及业绩表现请见"3.1 主要财务指标" 及"3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较"部分披露。4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
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第 10 页本基金本报告期内无需预警说明。§5 投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例( %)1 权益投资 961,804,417.08 92.34其中:股票 961,804,417.08 92.342 基金投资 - -3 固定收益投资 42,957,592.95 4.12其中:债券 42,957,592.95 4.12资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - -其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -7银行存款和结算备付金合计 35,698,656.38 3.438 其他资产 1,107,936.63 0.119 合计 1,041,568,603.04 100.00注:银行存款和结算备付金合计余额包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金。5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例( %)A 农、林、牧、渔业 6,584,076.00 0.63B 采矿业 27,300,070.93 2.63C 制造业 570,806,558.82 55.01D电力、热力、燃气及水生产和供应业 17,620,160.50 1.70E 建筑业 15,660,364.00 1.51F 批发和零售业 9,838,993.15 0.95
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第 11 页G 交通运输、仓储和邮政业 28,927,202.00 2.79H 住宿和餐饮业 - -I信息传输、软件和信息技术服务业 33,101,879.57 3.19J 金融业 203,253,423.09 19.59K 房地产业 11,309,827.70 1.09L 租赁和商务服务业 6,635,017.87 0.64M 科学研究和技术服务业 24,503,309.05 2.36N水利、环境和公共设施管理业 - -O居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 5,465,198.40 0.53R 文化、体育和娱乐业 798,336.00 0.08S 综合 - -合计 961,804,417.08 92.705.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序 号股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)1 600519 贵州茅台 29,545 50,787,855.00 4.892 300750 宁德时代 77,301 39,601,302.30 3.823 600036 招商银行 787,131 36,837,730.80 3.554 601166 兴业银行 1,060,193 21,914,189.31 2.115 601318 中国平安 431,600 20,911,020.00 2.026 000858 五 粮 液 104,344 16,179,580.64 1.567 002142 宁波银行 386,464 14,449,888.96 1.398 601328 交通银行 2,618,500 13,380,535.00 1.299 002812 恩捷股份 59,015 12,983,300.00 1.2510 600887 伊利股份 340,812 12,572,554.68 1.21
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第 12 页5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)1 国家债券 42,636,561.04 4.112 央行票据 - -3 金融债券 - -其中:政策性金融债 - -4 企业债券 - -5 企业短期融资券 - -6 中期票据 - -7 可转债(可交换债) 321,031.91 0.038 同业存单 - -9 其他 - -10 合计 42,957,592.95 4.145.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细序 号债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)1 019664 21国债16 200,000 20,198,547.95 1.952 019666 22国债01 120,000 12,050,252.05 1.163 019641 20国债11 102,000 10,387,761.04 1.004 113055 N成银转 2,550 255,030.18 0.025 113057 中银转债 660 66,001.73 0.015.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明本基金本报告期末未持有股指期货。
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第 13 页5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本基金本报告期末未持有国债期货。5.11 投资组合报告附注5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或者在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 ( 1) 2021年5月17日,招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”,股票代码600036)因为同业投资提供第三方信用担保、为非保本理财产品出具保本承诺,部分未按规定计提风险加权资产等二十七条违法违规事实,收到中国银保监会罚款7170万元的行政处罚(银保监罚决字〔 2021〕 16号)。 2022年3月21日,招商银行因监管标准化数据( EAST)系统数据质量及数据报送存在十三项违法违规行为,收到中国银保监会罚款300万元的行政处罚决定(银保监罚决字〔 2022〕 21号)。2021年7月7日,中国银保监会消费者权益保护局发布《关于兴业银行侵害消费者权益情况的通报》(银保监消保发〔 2021〕 12号),指出兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”,股票代码601166) 存在默认勾选信用卡自动分期起始金额、适当性管理落实不到位、向个人住房按揭贷款客户搭售人身意外险以及代销保险业务中欺骗投保人、隐瞒与保险合同有关的重要情况等6类违法违规问题。 2021年8月5日,兴业银行因违规办理内保外贷业务、未按规定报送财务会计报告和统计报表等资料、违反外汇市场交易管理规定、未按规定保存交易通讯记录、违规办理银行卡业务,收到国家外汇管理局福建省分局责令改正、给予警告、没收违法所得和罚款合计300万元、责令对相关责任人进行处分的行政处罚(闽汇罚〔 2021〕 5号)。 2021年8月20日,兴业银行因违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定,收到中国人民银行罚款5万元的行政处罚(银罚字〔 2021〕 26号)。 2022年3月21日,兴业银行因监管标准化数据( EAST)系统数据质量及数据报送存在十四项违法违规行为,收到中国银保监会罚款350万元的行政处罚(银保监罚决字〔 2022〕 22号)。2021年6月10日,宁波银行股份有限公司(以下简称“宁波银行”,股票代码002142)因代理销售保险不规范,收到宁波银保监局罚款25万元、责令对相关直接责任人员给予纪律处分的行政处罚(甬银保监罚决字〔 2021〕 36号)。 2021年7月30日,宁波银行因贷款被挪用于缴纳土地款或土地收储、开发贷款支用审核不严、房地产贷款放款和支用环节审核不严、贷款资金违规流入房市、房地产贷款资金回流借款人、票据业务开展不审慎,被宁波银保监局处以罚款275万元、责令对相关直接责任人给予纪律处分的行政处罚(甬银保监罚决字〔 2021〕 57号)。 2021年12月29日,宁波银行因信用卡业务管理不到位,被宁波银保监局处以罚款30万元、责令对相关直接责任人给予纪律处分的行政处罚(甬银保监罚决字〔 2021〕 81号)。2021年7月13日,交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”,股票代码601328)因理财业务和同业业务制度不健全等二十三项违法违规事实,收到中国银保监会罚款4100万元的行政处罚(银保监罚决字〔 2021〕 28号)。 2022年3月21日,交通银行因监
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第 14 页管标准化数据( EAST)系统数据质量及数据报送存在十五项违法违规行为,收到中国银保监会罚款420万元的行政处罚(银保监罚决字〔 2022〕 15号)。本基金采用量化选股策略,上述股票是根据选股模型批量选择出来的个股,由于上述事件并未影响到模型的选股指标体系,且本基金认为不会对公司的投资价值构成实质性负面影响,所以本基金遵循量化模型的选股结果,继续投资上述股票。( 2)报告期内本基金投资的前十名证券中,其他证券发行主体无被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。5.11.3 其他资产构成序号 名称 金额(元)1 存出保证金 -2 应收证券清算款 -3 应收股利 -4 应收利息 -5 应收申购款 1,107,936.636 其他应收款 -7 其他 -8 合计 1,107,936.635.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。§6 开放式基金份额变动单位:份博道叁佰智航A 博道叁佰智航C报告期期初基金份额总额 323,427,545.88 307,308,374.66报告期期间基金总申购份额 60,153,819.36 51,473,918.59减:报告期期间基金总赎回份额 49,510,607.30 36,546,800.67报告期期间基金拆分变动份额 - -
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第 15 页(份额减少以“ -”填列)报告期期末基金份额总额 334,070,757.94 322,235,492.58注: 1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务,则总申购份额中包含该业务;2、如果本报告期间发生转换出业务,则总赎回份额中包含该业务。§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况单位:份博道叁佰智航A 博道叁佰智航C报告期期初管理人持有的本基金份额 2,000,006.74 1,000,203.33报告期期间买入/申购总份额 0.00 0.00报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 0.00报告期期末管理人持有的本基金份额 2,000,006.74 1,000,203.33报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例( %) 0.60 0.31注: 1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务,则买入/申购总份额中包含该业务;2、如果本报告期间发生转换出业务,则卖出/赎回总份额中包含该业务;3、分级基金“报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例( %)”的计算中,对下属分级基金,比例的分母采用各自级别的份额。非分级基金“报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例( %)”的计算中,比例的分母采用期末基金份额总额。7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本基金管理人本报告期内未进行本基金的申购、赎回、转换、红利再投等。§8 影响投资者决策的其他重要信息8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。8.2 影响投资者决策的其他重要信息根据财政部发布的《企业会计准则第22号-金融工具确认计量》、《企业会计准则第23号-金融资产转移》、《企业会计准则第24号-套期会计》和《企业会计准则第37号-金融工具列报》 (以下合称"新金融工具准则")相关衔接规定,以及财政部、银保监
博道叁佰智航股票型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告
第 16 页会于2020年12月30日发布的《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》,公募证券投资基金应当自2022年1月1日起执行新金融工具准则。自2022年1月1日起本基金已完成新金融工具准则的切换。鉴于本基金业务的性质,新金融工具准则未对本基金的财务状况和经营成果产生重大影响。§9 备查文件目录9.1 备查文件目录1、中国证监会准予博道叁佰智航股票型证券投资基金募集注册的文件;2、《博道叁佰智航股票型证券投资基金基金合同》;3、《博道叁佰智航股票型证券投资基金招募说明书》;4、《博道叁佰智航股票型证券投资基金托管协议》;5、关于申请募集注册博道叁佰智航股票型证券投资基金的法律意见书;6、基金管理人业务资格批件、营业执照;7、基金托管人业务资格批件、营业执照;8、报告期内博道叁佰智航股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。9.2 存放地点备查文件存放于基金管理人的办公场所。9.3 查阅方式投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件,或者登录基金管理人的网站( www.bdfund.cn)查阅。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博道基金管理有限公司。本公司客户服务中心电话: 400-085-2888(免长途话费)。博道基金管理有限公司2022年04月22日
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