富国基金管理有限公司关于富国泓利纯债债券型发起式证 券投资基金增加 D、E 类基金份额并相应修订基金合同及
托管协议的公告

为更好地满足广大投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规的规定和《富国泓利纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，富国基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）决定对富国泓利纯债债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）增加 D 类和 E 类基金份额，更新基金托管人信息，并对基金合同及《富国泓利纯债债券型发起式证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”）的相应条款进行修订。本次因增加 D 类和 E 类基金份额、更新基金托管人信息而对基金合同进行的修订属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形，可由基金管理人和基金托管人协商后修改。修改后的基金合同和托管
协议将自 2024 年 5 月 22 日起正式生效。现将有关情况说明如下：

（一）本次增加基金份额的相关安排

1、经与基金托管人协商一致，本基金增加 D 类和 E 类基金份额，D 类基金
份额的份额代码为 021412，E 类基金份额的份额代码为 021413。D 类基金份额在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用且不从本类别基金财产中计提销售服务费。E 类基金份额从本类别基金资产中按 0.20%年费率计提销售服务费、不收取申购费用，但在赎回时根据持有期限收取赎回费用。本基金现有的 A 类、C 类基金份额保持不变。本基金各类基金份额分别设置对应的基金代码、分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值，投资人申购
时可以自主选择 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额或 E 类基金份额
对应的基金代码进行申购。

2、D 类基金份额的费率结构

1）申购费率


申购金额（M） 申购费率 申购费率

（含申购费） （养老金客户） （非养老金客户）

M＜50万元 0.025% 0.25%

50万元≤M＜200万元 0.015% 0.15%

200万元≤M＜500万元 0.005% 0.05%

M≥500万元 1000元/笔 1000元/笔

2）赎回费率

D 类基金份额的赎回费率如下表：

持有期限（N） 赎回费率

N＜7 日 1.50%

7 日≤N＜30 日 0.10%

N≥30 日 0

D 类基金份额的赎回费用由 D 类基金份额持有人承担，在 D 类基金份额持
有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于 7 日的投资者，将赎回费总额的 25%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

3）销售服务费

D 类基金份额不收取销售服务费。

3、E 类基金份额的费率结构

1）申购费率

E 类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用。

2）赎回费率

E 类基金份额的赎回费率如下表：

持有期限（N） 赎回费率

N＜7 日 1.50%

N≥7 日 0

E 类基金份额的赎回费用由 E 类基金份额持有人承担，在 E 类基金份额持
有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。

3）销售服务费

E类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.20%年费率
计提。

4、D 类和 E 类基金份额申购金额和赎回份额的数量限制与现有的 A 类、C
类基金份额相同。

5、本基金 D 类和 E 类基金份额适用的销售机构

本基金 D 类和 E 类基金份额的销售机构请以本公司或销售机构公示信息为
准。

（二）基金合同及托管协议的修订

本次修订内容为因增加 D 类和 E 类基金份额、更新基金托管人信息而对基
金合同相关的条款进行修订，托管协议的相关条款将据此相应修改，并将在本基金招募说明书、基金产品资料概要中相应更新。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，基金合同的具体修订内容详见附件。
重要提示：

1、基金合同的修订已经履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定，无需召开基金份额持有人大会。

2、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议；招募说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3、投资者可以登陆富国基金管理有限公司网站（www.fullgoal.com.cn）或拨打富国基金管理有限公司客户服务热线 95105686、4008880688（全国统一，均免长途费）进行相关咨询。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者
投资于基金前应认真阅读基金的基金合同和招募说明书等法律文件，确认已知悉基金产品资料概要，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。

特此公告。

富国基金管理有限公司
2024 年 5 月 20 日
附件：富国泓利纯债债券型发起式证券投资基金基金合同修订对照表

章节 修改前 修改后

第二部分 释义 55、A 类基金份额：指在投资人申 55、A 类基金份额、D 类基金份额：
购时收取申购费，在赎回时根据持 指在投资人申购时收取申购费，
有期限收取赎回费用且不从本类 在赎回时根据持有期限收取赎回
别基金财产中计提销售服务费的 费用且不从本类别基金财产中计
一类基金份额，或简称“A 类份额” 提销售服务费的基金份额

56、C 类基金份额：指在投资者申 56、C 类基金份额：指在投资者申
购时不收取申购费，在赎回时根据 购时不收取申购费，在赎回时根
持有期限收取赎回费用且从本类 据持有期限收取赎回费用且从本
别基金资产中计提销售服务费的 类别基金资产中按 0.30%年费率
一类基金份额，或简称“C 类份额” 计提销售服务费的一类基金份
额，或简称“C 类份额”

57、E 类基金份额：指在投资者申
购时不收取申购费，在赎回时根
据持有期限收取赎回费用且从本
类别基金资产中按 0.20%年费率
计提销售服务费的一类基金份
额，或简称“E 类份额”

第三部分 基金 八、基金份额类别设置 八、基金份额类别设置

的基本情况 本基金根据申购费用、销售服务费 本基金根据申购费用、销售服务
收取方式的不同，将基金份额分为 费收取方式的不同，将基金份额
不同的类别。在投资者申购时收取 分为不同的类别。A 类和 D 类基金
申购费用，在赎回时根据持有期限 份额在投资者申购时收取申购费
收取赎回费用且不从本类别基金 用，在赎回时根据持有期限收取
财产中计提销售服务费的基金份 赎回费用且不从本类别基金财产
额，称为 A 类基金份额。从本类别 中计提销售服务费。C 类从本类别
基金资产中计提销售服务费、不收 基金资产中按 0.30%年费率计提

取申购费用，但对持有期限少于 销售服务费、不收取申购费用，但
180日的本类别基金份额的赎回收 在赎回时根据持有期限收取赎回
取赎回费的基金份额，称为 C 类基 费用。E 类从本类别基金资产中按
金份额。 0.20%年费率计提销售服务费、不
本基金A类和C类基金份额分别设 收取申购费用，但在赎回时根据
置代码。由于基金费用的不同，本 持有期限收取赎回费用。

基金A类基金份额和C类基金份额 本基金各类基金份额分别设置代
将分别计算基金份额净值，计算公 码。由于基金费用的不同，本基金
式为计算日各类别基金资产净值 各类基金份额将分别计算基金份
除以计算日发售在外的该类别基 额净值，计算公式为计算日各类
金份额总数。 别基金资产净值除以计算日发售
在外的该类别基金份额总数。

第六部分 基金 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间
份额的申购与赎 2、申购、赎回开始日及业务办理时 2、申购、赎回开始日及业务办理
回 间 时间

基金管理人不得在基金合同约定 基金管理人不得在基金合同约定
之外的日期或者时间办理基金份 之外的日期或者时间办理基金份
额的申购、赎回或者转换。投资者 额的申购、赎回或者转换。投资者
在基金合同约定之外的日期和时 在基金合同约定之外的日期和时
间提出申购、赎回或转换申请且登 间提出申购、赎回或转换申请且
记机构确认接受的，其基金份额申 登记机构确认接受的，其基金份
购、赎回价格为下一开放日基金份 额申购、赎回价格为下一开放日
额申购、赎回的价格。 相应类别的基金份额申购、赎回
三、申购与赎回的原则 的价格。

1、“未知价”原则，即申购、赎回 三、申购与赎回的原则

价格以申请当日收市后计算的基 1、“未知价”原则，即申购、赎回
金份额净值为基准进行计算； 价格以申请当日收市后计算的该
六、申购和赎回的价格、费用及其 类基金份额净值为基准进行计
用途 算；


1、本基金基金份额净值的计算，保 六、申购和赎回的价格、费用及其
留到小数点后 4 位，小数点后第 5 用途

位四舍五入，由此产生的收益或损 1、本基金各类基金份额净值的计
失由基金财产承担。T 日的基金份 算，均保留到小数点后 4 位，小
额净值在当天收市后计算，并在 数点后第 5 位四舍五入，由此产
T+1 日内公告。遇特殊情况，经中 生的收益或损失由基金财产承
国证监会同意，可以适当延迟计算 担。T 日的各类基金份额净值在当
或公告。 天收市后计算，并在 T+1 日内公
4、本基金 A 类基金份额的申购费 告。遇特殊情况，经中国证监会同
用由申购 A 类基金份额的投资者 意，可以适当延迟计算或公告。
承担，不列入基金财产。本基金 C 4、本基金 A 类和 D 类基金份额的
类基金份额不收取申购费用。 申购费用由申购该类基金份额的
5、本基金 A 类和 C 类基金份额的 投资者承担，不列入基金财产。本
赎回费用由赎回基金份额的基金 基金 C 类和 E 类基金份额不收取
份额持有人承担，在基金份额持有 申购费用。

人赎回基金份额时收取。对持续持 5、本基金各类基金份额的赎回费
有期少于 7 日的投资者收取不低 用由赎回基金份额的基金份额持
于 1.5%的赎回费并全额计入基金 有人承担，在基金份额持有人赎
财产，赎回费用纳入基金财产的比 回基金份额时收取。对持续持有
例详见招募说明书，未归入基金财 期少于 7 日的投资者收取不低于
产的部分用于支付登记费和其他 1.5%的赎回费并全额计入基金财
必要的手续费。 产，赎回费用纳入基金财产的比
例详见招募说明书，未归入基金
财产的部分用于支付登记费和其
他必要的手续费。

第七部分 基金 二、基金托管人 二、基金托管人

合同当事人及权 （一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况

利义务 法定代表人：刘连舸 法定代表人：葛海蛟

第十四部分 基 四、估值程序 四、估值程序


金资产估值 1、基金份额净值是按照每个工作 1、各类基金份额净值是按照每个
日闭市后，基金资产净值除以当日 工作日闭市后，某类基金资产净
基金份额的余额数量计算，精确到 值除以当日该类基金份额的余额
0.0001 元，小数点后第 5 位四舍 数量计算，均精确到 0.0001 元，
五入。法律法规、监管机构、基金 小数点后第 5 位四舍五入。法律
合同另有规定的，从其规定。 法规、监管机构、基金合同另有规
五、估值错误的处理 定的，从其规定。

基金管理人和基金托管人将采取 五、估值错误的处理

必要、适当、合理的措施确保基金 基金管理人和基金托管人将采取
资产估值的准确性、及时性。当基 必要、适当、合理的措施确保基金
金份额净值小数点后 4 位以内(含 资产估值的准确性、及时性。当任
第 4 位)发生估值错误时，视为基 一类基金份额净值小数点后 4 位
金份额净值错误。 以内(含第4位)发生估值错误时，
4、基金份额净值估值错误处理的 视为该类基金份额净值错误。

方法如下： 4、基金份额净值估值错误处理的
（1）基金份额净值计算出现错误 方法如下：

时，基金管理人应当立即予以纠 （1）任一类基金份额净值计算出
正，通报基金托管人，并采取合理 现错误时，基金管理人应当立即
的措施防止损失进一步扩大。 予以纠正，通报基金托管人，并采
（2）错误偏差达到基金份额净值 取合理的措施防止损失进一步扩
的 0.25%时，基金管理人应当通报 大。

基金托管人并报中国证监会备案； （2）错误偏差达到该类基金份额
错误偏差达到基金份额净值的 净值的 0.25%时，基金管理人应当
0.5%时，基金管理人应当公告。 通报基金托管人并报中国证监会
备案；错误偏差达到该类基金份
额净值的 0.5%时，基金管理人应
当公告。

第十五部分 基 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

金费用与税收 9、本基金从 C 类基金份额的基金 9、本基金从 C 类、E 类基金份额

财产中计提的销售服务费； 的基金财产中计提的销售服务
二、基金费用计提方法、计提标准 费；

和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准
3、销售服务费 和支付方式

本基金 A 类基金份额不收取销售 3、销售服务费

服务费，C 类基金份额的销售服务 本基金 A 类和 D 类基金份额不收
费将专门用于本基金 C 类基金份 取销售服务费，C 类和 E 类基金份
额的销售与基金份额持有人服务。 额的销售服务费将专门用于本基
在通常情况下，C 类基金份额的销 金 C 类和 E 类基金份额的销售与
售服务费按前一日 C 类基金份额 基金份额持有人服务。

基金资产净值的 0.30%年费率计 在通常情况下，C 类基金份额的销
提。销售服务费计算方法如下： 售服务费按前一日 C 类基金份额
H＝E×0.30%÷当年天数 基金资产净值的 0.30%年费率计
H 为 C 类基金份额每日应计提的销 提，E 类基金份额的销售服务费按
售服务费 前一日 E 类基金份额资产净值的
E 为 C 类基金份额前一日基金资产 0.20%年费率计提。销售服务费计
净值 算方法如下：

H＝E×该类基金份额销售服务费
年费率÷当年天数

H 为该类基金份额每日应计提的
销售服务费

E 为该类基金份额前一日基金资
产净值

第十八部分 基 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

金的信息披露 （七）临时报告 （七）临时报告

16、基金份额净值估值错误达基金 16、任一类基金份额净值估值错
份额净值百分之零点五； 误达该类基金份额净值百分之零
点五；

第十九部分 基 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分
金合同的变更、 依据基金财产清算的分配方案，将 配
终止与基金财产 基金财产清算后的全部剩余资产 依据基金财产清算的分配方案，
的清算 扣除基金财产清算费用、交纳所欠 将基金财产清算后的全部剩余资
税款并清偿基金债务后，按基金份 产扣除基金财产清算费用、交纳
额持有人持有的基金份额比例进 所欠税款并清偿基金债务后，按
行分配。 基金份额持有人持有的各类基金
份额比例进行分配。
点击查看>>  附件