国寿安保新蓝筹灵活配置

混合型证券投资基金
2022 年第 4 季度报告

2022 年 12 月 31 日

基金管理人：国寿安保基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2023 年 1 月 20 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 01 月 19
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2022 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国寿安保新蓝筹混合

基金主代码 007074

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 5 月 29 日

报告期末基金份额总额 162,182,463.44 份

投资目标 本基金通过深入的产业研究与上市公司研究，寻找细分领域领军企
业，挖掘顺应时代发展和产业趋势的蓝筹股以及潜在蓝筹股的投资机
会，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。

投资策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场的发
展趋势，评估市场的系统风险和各类资产的预期收益与风险，据此合
理制定和调整股票、债券等各类资产的比例。

本基金将在保持风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增
值。在大类资产配置上，在具备足够多本基金所定义的投资标的时，
优先考虑股票类资产的配置，剩余资产将配置于债券和现金等大类资
产上。除主要的股票及债券投资外，本基金还可通过投资衍生工具等，
进一步为基金组合规避风险、增强收益。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*75%+中证全债指数收益率*25%

风险收益特征 本基金为混合型基金，期预期收益和预期风险高于货币市场基金、债
券型基金、低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高收益、风险
品种。

基金管理人 国寿安保基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2022 年 10 月 1 日-2022 年 12 月 31 日）

1.本期已实现收益 -17,796,130.05

2.本期利润 -20,318,494.19

3.加权平均基金份额本期利润 -0.1248

4.期末基金资产净值 204,386,920.99

5.期末基金份额净值 1.2602

注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 -9.03% 1.39% 1.38% 0.96% -10.41% 0.43%

过去六个月 -24.58% 1.42% -9.96% 0.83% -14.62% 0.59%

过去一年 -34.15% 1.56% -15.67% 0.96% -18.48% 0.60%

过去三年 17.17% 1.42% -0.06% 0.97% 17.23% 0.45%

自基金合同

26.02% 1.32% 9.57% 0.93% 16.45% 0.39%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：本基金基金合同生效日为 2019 年 05 月 29 日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同
生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。
本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2019 年 05 月 29 日至 2022
年 12 月 31 日。
3.3 其他指标

无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限 证券从业

姓名 职务 任职日期 离任日 年限 说明

期

金融学博士，2014 年加入国寿安保基金，
历任行业研究员、基金经理助理，现任国
张标 基金经理 2019 年 5 月29 日 - 8 年 寿安保新蓝筹灵活配置混合型证券投资
基金、国寿安保稳吉混合型证券投资基金
和国寿安保稳寿混合型证券投资基金基
金经理。

注：任职日期为基金合同生效日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保新蓝筹灵活配
置型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2022 年四季度海外通胀依旧高企，加息成为发达经济体的应对手段，美联储连续两次加息 75bp 引发了市场对经济衰退的担忧，美股呈现高位震荡的局面，以特斯拉为代表的科技股屡创新低。俄乌战争带来欧洲能源危机，叠加通胀高企，欧洲经济衰退的担忧更为强烈，欧洲股市也呈震荡走势。

四季度国内疫情优化政策出台，全国病例数大幅上升，多数省市在 12 月底感染数据达峰，短期对工业生产、居民生活带来巨大冲击，经济加速触底。政策方面，围绕“保交楼”、“支持房地产合理融资需求”的文件相继出台，稳定了市场对房地产的预期，但重回上升趋势仍需观察；各地将“支持消费”作为稳定经济的重要抓手，预计疫情过后内需会有较为明显的增长。目前来看，当务之急是要提升经济参与者的信心。

从行业上看，四季度较为景气的依然是新、旧能源行业；地产及产业链负面预期触底，但基本面还未有好转；制造业因外需走弱而导致库存增加，展望并不乐观；消费行业因疫情达峰而预期开始有所好转。本基金在四季度做了一定结构调整，使得组合更加均衡，减持了部分电子、新能源等个股，增加了消费等行业。目前持仓主要集中在电子、汽车、新能源、家电等行业。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 1.2602 元；本报告期基金份额净值增长率为-9.03%，业绩比较基准收益率为 1.38%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 175,030,181.78 84.96

其中：股票 175,030,181.78 84.96

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 30,608,884.18 14.86

8 其他资产 379,379.44 0.18

9 合计 206,018,445.40 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 154,897,796.86 75.79

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 3,470,694.43 1.70

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,862,635.65 5.80

J 金融业 4,620,000.00 2.26

K 房地产业 - -


L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 92,529.48 0.05

N 水利、环境和公共设施管理业 70,990.86 0.03

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 9,930.00 0.00

R 文化、体育和娱乐业 5,604.50 0.00

S 综合 - -

合计 175,030,181.78 85.64

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）

1 601799 星宇股份 100,000 12,737,000.00 6.23

2 300750 宁德时代 30,000 11,802,600.00 5.77

3 601012 隆基绿能 215,572 9,110,072.72 4.46

4 600885 宏发股份 254,338 8,497,432.58 4.16

5 605111 新洁能 100,690 7,811,530.20 3.82

6 300699 光威复材 99,974 7,223,121.50 3.53

7 601865 福莱特 199,910 6,659,002.10 3.26

8 000333 美的集团 120,000 6,216,000.00 3.04

9 600438 通威股份 160,000 6,172,800.00 3.02

10 600460 士兰微 180,000 5,902,200.00 2.89

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细

本基金报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体中，通威股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到公安局的处罚。

本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 59,643.20

2 应收证券清算款 319,736.24

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 379,379.44

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 163,374,959.13

报告期期间基金总申购份额 -

减：报告期期间基金总赎回份额 1,192,495.69

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -

报告期期末基金份额总额 162,182,463.44

注：报告期内基金总申购份额含红利再投资和转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本基金基金管理人本报告期内未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金基金管理人无运用固有资金投资本基金的交易明细。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

资 持有基金份额比例

者 序号 达到或者超过 20% 期初 申购 赎回 持有份额 份额占比（%）
类 的时间区间 份额 份额 份额

别

机 1 20221001~2022123182,161,967.13 - -82,161,967.13 50.66

构 2 20221001~2022123149,980,007.37 - -49,980,007.37 30.82

个 - - - - - - -
人

产品特有风险

本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形，可能存在大额赎回
的风险，并导致基金净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于 基金的正常运作。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证 中小投资者的合法权益。


§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

9.1.1 中国证监会批准国寿安保新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

9.1.2 《国寿安保新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

9.1.3 《国寿安保新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照

9.1.5 报告期内国寿安保新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告

9.1.6 中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点

国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心2 号楼 11 层
9.3 查阅方式

9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅

9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn

9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258

国寿安保基金管理有限公司
2023 年 1 月 20 日
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